东北证券前三季度营收净利合手续双降 投行神色督导不力 内控问题频发

发布日期：2024-11-04 15:30    点击次数：55

开始：中枢价值发现者

前三季度营收净利连接保管双降态势，与此同期，多个投行神色督导不力，内控违章问题频发突显合规弊端。

受投行业务影响，东北证券前三季度连接保合手功绩下滑趋势。10月28日公布的三季报炫夸，2024年前三季度累计兑现交易收入45.43亿元，同比下滑6.43%；包摄于母公司的净利润4.74亿元，同比下滑17.78%。

营收净利双降的同期，东北证券内控问题令东说念主担忧。一个月内，东北证券因投行神色合手续督导问题连吃罚单。近日，因神色合手续督导流程中未能纳闷尽职，东北证券合手续督导专员罗琳琳收到吉林证监局警示函。

近期，东北证券接连在投行神色督导、质控、内核问题上“栽跟头”。10月18日，东北证券因个别神色合手续督导未纳闷尽职被证监会责令改正，分摊投行业务的高管、质控、内核厚爱东说念主，也于同日遭到警示。

东北证券公司比年来频收罚单，暴知道该公司存在合规或风险边界措施薄弱等问题。合规性、专科性以及高质地工作，应成为券商在竞争流程中的中枢竞争力。

针对功绩以及投行业务违章等问题，发现网向东北证券发送采访调研函，边界发稿前，东北证券未就关联问题作出合知晓释。