南边光元债券: 南边光元债券型证券投资基金招募说明书(2024年12月更新)

发布日期：2024-12-19 09:34    点击次数：125

南边光元债券型证券投资基金招募说明书     （2024 年 12 月更新）    基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司    基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         要害领导   本基金经中国证监会 2022 年 5 月 17 日证监许可20221026 号文注册召募。本基金的 基金合同于 2022 年 9 月 21 日持重奏凯。   基金经管东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券/期货阛阓，基金净值会因为证券/期货阛阓波动等成分产生波动，投 资东说念主在投成本基金前，应全面了解本基金的家具特质，充分计议自身的风险承受才智，并承 担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券/期货价钱产 生影响而形成的系统性风险，个别证券/期货稀薄的非系统性风险，由于基金投资东说念主趋附大 量赎回基金产生的流动性风险，基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本 基金的特定风险、实施侧袋机制对投资者的影响等，详见招募说明书“风险揭示”章节。投 资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意志本基金的风险收 益特征和家具特质，并充分计议自身的风险承受才智，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。   本基金可投资于资产维持证券，因此可能濒临资产维持证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金投资界限包括国债期货，可能给本 基金带来非常风险，包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种价钱的关系度裁减带来的风险 等，由此可能加多本基金净值的波动性。本基金不错参与信用繁衍品的投资，投资信用繁衍 品可能濒临流动性风险、偿付风险及价钱波动风险等。具体请参见本招募说明书对于“风险 揭示”的关系内容。   基金的过往事迹并不预示其翌日发扬。   基金经管东说念主依照遵照法守、憨厚信用、严慎尽力的原则经管和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值高下并不预示其翌日事迹表 现；基金经管东说念主经管的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹发扬的保证。基金经管东说念主提醒 投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本次更新主要触及新增 C 类基金份额事项，并已在招募说明书中对关系表述作念出了更正。 其他信息内容截止日为 2024 年 7 月 19 日，筹商财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 6 月                                                            南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §1 序言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披 露经管办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《证券投资基金信息线路内容与形式准 则第 5 号》、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管规 定》、《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》以及《南边光元债券型证券投资基 金基金合同》编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、无缺性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募 的。本基金经管东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权柄、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他筹商划定享有权柄、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额捏有东说念主的权柄和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法例的强制性划定不一致，应当以届时有用的法律法例的划定为准。                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §2 释义     《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 更正和补充 基金托管合同》及对该托管合同的任何有用更正和补充 新 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有握住力的决定、决议、陈说等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次更正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次更正的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其频频作念出的更正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更正 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其频频作念出的更正                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息线路经管办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管划定》及颁布机关对其频频作念出的修 订 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》（包括其频频更正）及关系法律法例划定使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金，办理基金份额的发售、申购、赎回、迁徙、转托管、定投及提供基金往返账户信息查询 等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东说念主订立了基金销售服务合同，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额捏有东说念主名册和办理非往返过户等 或接受南边基金经管股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金经管股份有限公司                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证实的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 金经管东说念主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 请求将其捏有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额迁徙为基金经管东说念主经管的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购请求的一种投资方式                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金迁徙中转入请求份额总和后的余额） 跳动上一怒放日基金总份额的 10% 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产 维持证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或往返的债券等 式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成老实派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 线路办法》划定的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 有东说念主服务的用度 有期限收取赎回用度，且不从本类别基金资产净值入彀提销售服务费的基金份额 赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额 置计帐，主见在于有用禁锢并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产                 南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 险的信用繁衍器具 各项支付和结算以此金额为算计基准   以上释义中触及法律法例、业务王法的内容，法律法例、业务王法更正后，如适用本基 金，关系内容以更正后法律法例、业务王法为准。                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金经管东说念主   称呼：南边基金经管股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   筹商东说念主：鲍文革 有限公司、厦门海外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构诊疗为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业经管合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业经管合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，算计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电经管局 电信中心、江苏挪动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告、总裁、党委 布告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实施官、实施委员会主任、董事，                           南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 南边基金经管股份有限公司董事长，南边东英资产经管有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，经管学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资经管有限公司，曾任华泰证券资产经管总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实施委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金经管股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实施委员会主任助理等职务。 现任南边基金经管股份有限公司董事、党委布告、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督搜检处副处长，深圳市国有资产监督 经管局监督搜检处副处长、办公室（信访室）副主任、企业教育东说念主员经管处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督经管委员会企业教育东说念主员经管处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金经管股份有限公司董事。    李平先生，工商经管硕士，中国籍。曾任深圳市城市开采开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市开采开发（集团）有限公司董事，深圳资 产经管有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温暖东说念主寿保障股份有限公司监事，金融明白发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实施董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实施董事、总司理，南边基金经管股份有限 公司董事。    陈明雅女士，经管学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门海外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金经管股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金经管股份 有限公司董事。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 经管股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产经管有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴巨匠，培植部长江学者特聘教师，中国籍。 曾任东南大学经济经管学院教师，南京大学工程经管学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教师、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技更动协会副会长，江苏银行颓落董事， 汇丰银行（中国）颓落董事，东吴证券股份有限公司颓落董事，上海证券往返所科创板轨制 评估巨匠委员会主任，南边基金经管股份有限公司颓落董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、成本阛阓业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司颓落董 事，中国东方红卫星股份有限公司颓落董事，中国重汽（香港）有限公司颓落非实施董事， 协和新动力（香港）有限公司颓落非实施董事，南边基金经管股份有限公司颓落董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学经管学院会 计学系主任，MPAcc 培植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东经管司帐师协会会长，广 东省里面胁制协会副会长，长城证券股份有限公司颓落董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司颓落董事，南边基金经管股份有限公司颓落董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商经管硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京齐司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）经管合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金经管 股份有限公司颓落董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球 杰必克有限办事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学经管学院 副教师，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司颓落董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司颓落董事，苏州汇科技巧股份有限公司颓落董事，南边基金经管股份有限公司颓落董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务经管部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金经管股份有限公司监事会主席。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行经管培训生、投资银行部债务融资部 高档技俩司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实施委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金经管股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业经管专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部招待及资产经管中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金经管股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券麇集金融部高档策划司理，兴业 证券计谋发展部经营筹备与绩效分析司理、私财委科技金融部计议发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和招待计议处总监、资产经管部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产经管部副总司理，南边基金经管股份有限公司监事。   陆文清先生，工商经管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥招待中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥招待中心总司理。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商经管硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、技俩司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部实施董事等职务。现任南边基金经管股份有限公 司职工监事、上海分公司实施董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金经管有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 捏办事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险经管师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金经管股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金督察长。现任南边基金经管股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产经管 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实施委员会主任助理等职务。现任南边基 金经管股份有限公司董事、党委布告、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商经管硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本经管有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金经管有限公司董事长等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商经管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金经 理助理、基金司理、宇宙社保及海外业务部实施总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产经管有限公司董事等职务。现任南边基金 经管股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及筹备财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金经管股份有限公司督察长， 南边成本经管有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限办事公司资金财务部高档司理，普华永说念司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金经管有限公司财务部总监等职务。现任南边基金经管股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产经管有限公司董事，南边成本经管有限公司监事，深圳 南边股权投资基金经管有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金经管商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管筹备投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商经管硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司往返部司理、客户服务部司理，中融基金经管有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                           南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：陶铄先生，经管时刻为 2022 年 9 月 21 日于今；杨能先生，管 理时刻为 2024 年 11 月 8 日于今。    陶铄先生，清华大学应用数学专科学士，中国科学院金融工程专科硕士，具有基金从业 经验。曾任职于招商银行总行、普华永说念司帐师事务所、穆迪投资者服务有限公司、中国国 际金融有限公司；2010 年 9 月至 2014 年 9 月任职于大成基金经管有限公司，历任研究员、 基金司理助理、基金司理；2012 年 2 月 9 日至 2014 年 9 月 2 日，任大澄净丰分级基金司理； 至 2014 年 4 月 4 日，任大成月添利基金司理；2012 年 11 月 29 日至 2014 年 4 月 4 日，任 大成月月盈基金司理；2013 年 5 月 24 日至 2014 年 9 月 2 日，任大澄净安基金司理；2013 年 6 月 4 日至 2014 年 9 月 3 日，任大澄净兴基金司理；2014 年 1 月 28 日至 2014 年 9 月 3 日，任大成信用增利基金司理。2014 年 9 月加入南边基金家具开发部，从事家具研发办事； 年 8 月 3 日至 2017 年 9 月 7 日，任南边荣毅基金司理；2016 年 1 月 5 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边聚利基金司理；2016 年 8 月 3 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边荣欢基金司理；2016 年 8 月 5 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边双元基金司理；2016 年 11 月 4 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边荣光基金司理；2016 年 1 月 5 日至 2018 年 2 月 28 日，任南边弘利基金司理；2016 年 9 月 26 日至 2018 年 2 月 28 日，任南边颐元基金司理；2015 年 12 月 30 日至 2019 年 10 月 23 日，任南边启元基金司理；2016 年 12 月 6 日至 2019 年 11 月 11 日，任南边宣利基金 司理；2022 年 6 月 30 日至 2023 年 2 月 22 日，任南边固元 6 个月捏有债券基金司理；2021 年 11 月 18 日至 2024 年 5 月 24 日，任南边月月享 30 天滚动捏有债券发起基金司理；2023 年 2 月 23 日至 2024 年 8 月 22 日，任南边恒泽 18 个月阻塞式债券基金司理；2018 年 2 月 28 日于今，任南边弘利、南边颐元基金司理；2021 年 10 月 15 日于今，任南边兴锦利一年定 开债券发起基金司理；2022 年 9 月 21 日于今，任南边光元债券基金司理；2023 年 5 月 25 日于今，任南边 ESG 纯债债券发起基金司理；2023 年 9 月 15 日于今，任南边晖元 6 个月捏 有期债券基金司理。    杨能先生，北京大学金融学硕士，具有基金从业经验。2015 年 7 月加入南边基金，任 固定收益研究部债券研究员；2021 年 10 月 13 日至 2024 年 11 月 1 日，任投资司理助理；2024 年 11 月 1 日于今，任南边 ESG 纯债债券发起基金司理；2024 年 11 月 8 日于今，任南边光 元债券基金司理。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   南边基金经管股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投 资部部门负责东说念主李璇女士，混搭伙产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益研究部部门负 责东说念主陶铄先生，往返经管部部门负责东说念主王珂女士，基金司理李健女士。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所经管的不同基金财产分离经管、分离记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；   （6）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （7）算计并线路基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产经管业务行为筹商的信息线路事项；   （9）按照划定召集基金份额捏有东说念主大会；   （10）保存基金财产经管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓；   （11）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼权柄或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取有用措施，着重违反《基金法》过火他关系法律法例步履的发生。   （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的往返行为；   （7）纰漏职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会划定禁锢的其他步履。   为神往基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金禁锢从事下列步履：   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 大利益； 容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系的往返行为；   为了保证公司范例运作，有用地留心和化解经管风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息信得过、准确、无缺，从而最猛进度地保护基金份额捏有东说念主的 利益，本基金经管东说念主建立了科学合理、胁制严实、运行高效的里面胁制轨制。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   里面胁制轨制是指公司为收尾里面胁制地方而建立的一系列组织机制、经管方法、操作 方法与胁制措施的总称。里面胁制轨制由里面胁制大纲、基本经管轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面胁制大纲是对公司轨则划定的内控原则的细化和张开，是对各项基本经管轨制 的统辖和领导，里面胁制大纲明确了内控地方、内控原则、胁制环境、内控措施等内容。   基本经管轨制包括里面司帐胁制轨制、风险胁制轨制、投资经管轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息线路轨制、信息技巧经管轨制、贵寓档案经管轨制、事迹评估捕快轨制 和紧迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建设、岗亭办事、 操作守则等的具体说明。   　　健全性原则。里面胁制机制必须袒护公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作方法。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控方法，神往内控轨制的有用 实施。   颓落性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对颓落，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建设必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量裁减经营运作成本，升迁经济效益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制恶果。   （1）里面司帐胁制轨制   　　公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度筹商法律、法例制订了基金司帐轨制、 公司财务司帐轨制、司帐办事操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风险胁制点建立严实的 司帐系统胁制。   里面司帐胁制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理方法、基金估值轨制和方法、基 金财务计帐轨制和方法、成本胁制轨制、财务收支审批轨制和用度报销经管办法、财产登记 督察和什物质产盘货轨制、司帐档案督察和财务布置轨制等。   　　（2）风险经管胁制轨制   　　风险胁制轨制由风险胁制委员会组织各部门制定，风险胁制轨制由风险胁制的地方 和原则、风险胁制的机构建设、风险胁制的方法、风险类型的界定、风险胁制的主要措施、 风险胁制的具体轨制、风险胁制轨制的监督与评价等部分组成。                南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   风险胁制的具体轨制主要包括投资风险经管轨制、往返风险经管轨制、财务风险胁制制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工步履准则等方法 性风险经管轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司设立督察长，负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体颓落董事同意。   　　督察长负责组织领导公司监察稽核办事。除应当规避的情况外，督察长享有充分的 知情权和颓落的走访权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险经管等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案。督察长应当按时 或者不按时向全体董事报送办事证明，并在董事会及董事会下设的关系特意委员会按时会议 上证明基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险胁制情况。   　　公司设立监察稽核部门，具体实施监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核 东说念主员，明确划定了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事历程。   监察稽核轨制包括里面稽核经管办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员效力筹商法律、法例和规章的情况；检验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面胁制轨制、各项经管轨制和业务规章的情况。                          南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          §4 基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织步地：股份有限公司   注册成本：590.85551 亿元东说念主民币   法定代表东说念主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东说念主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本行董事长。 现任中国光大集团股份公司党委布告、董事长，兼任中国光大集团股份公司党校校长、中国 光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备退换中心副主任，中国证券监督管 理委员会信息中心负责东说念主，培训中心副主任(主捏办事)，东说念主事培植部主任、党委组织部部长， 中国证券监督经管委员会党委委员、主席助理，深圳证券往返所理事会理事长、党委布告， 中国光大集团股份公司党委副布告、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行长助理，副 行长；中国光大银行南宁分行副行长（主捏办事）、行长。现任中国光大银行资产托管部总 司理。   （三）证券投资基金托管情况   为止 2024 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资基金共 347 只，托管基金资产限制 7018.61 亿元。同期，开展了证券公司资产经管筹备、基金公司客户 资产经管筹备、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行招待、保障债权投资筹备等资产的 托管及信赖公司资金信赖筹备、产业投资基金、股权基金等家具的督察业务。   （四）托管业务的里面胁制轨制   确保筹商法律法例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻实施；确保基金托管东说念主筹商基 金托管的各项经管轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻实施；确保基                 南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额捏有东说念主、基金经管公司及基金托管 东说念主的正当权益。   （1）全面性原则。里面胁制必须渗入到基金托管业务的各个操作方法，袒护通盘的岗 位，不留任何死角。   （2）着重性原则。诞生“着重为主”的经管理念，从风险发生的起源加强里面胁制， 防守于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采取有用措施加强里面胁制。发现问题， 实时处理，堵塞缝隙。   （4）颓落性原则。基金托管业务里面胁制机构颓落于基金托管业求实施机构，业务操 作主说念主员和内控东说念主员分开，以保证内控机构的办事不受干豫。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险经管委员会、审计委员会，委员会委员由相 关部门的负责东说念主担任，办事重心是对总行各部门、种种业务的风险和内控进行监督、经管和 和解，建立横向的内控经管制约体制。各部门负责分担系统内的里面胁制的组织实施，建立 纵向的内控经管制约体制。资产托管部建立了严实的内控督察体系，设立了投资监督与内控 合规处，负责证券投资基金托管业务的内控经管。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格革职《基金法》、《中华东说念主民共 和国生意银行法》、《信息线路经管办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法例的 要求，并根据关系法律法例制订、完善了《中国光大银行资产托管业务里面胁制划定》、 《中国光大银行资产托管业务守密划定》等十余项规章轨制和实施确定，将风险胁制落实到 每一个办事方法。中国光大银行资产托管部以胁制和留心基金托管业务风险为干线，在要害 岗亭（基金计帐、基金核算、投资监督）还建立了安全守密区，装配了摄像监视系统和灌音 监听系统，以保障基金信息的安全。   （五）托管东说念主对经管东说念主运作基金进行监督的方法和方法   根据法律、法例和基金合同等的要求，基金托管东说念主主要通过定性和定量相集合、事前监 督和过后胁制相集合、技巧与东说念主工监督相集合等方式方法，对基金投资界限、投资组合比例 逐日进行监督；同期，对基金经管东说念主就基金资产净值的算计、基金经管东说念主和基金托管东说念主报酬 的计提和支付、基金收益分派、基金用度支付等步履的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的违反法律、法例和基金合同等划定的步履，实时以邮件、 电话或书面等步地陈说基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到陈说后应实时查对质实并以邮 件或书面步地对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查。                南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 基金经管东说念主对基金托管东说念主陈说的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应证明中国证监 会。                            南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          §5 关系服务机构   称呼：南边基金经管股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   筹商东说念主：张锐珊 南边光元债券 A 代销银行：        序号                     代销机构称呼           代销机构信息                               注册地址：深圳市深南东路                               办公地址：深圳市深南东路                               法定代表东说念主：谢永林                               筹商东说念主：赵杨                               电话：0755-22166574                               客服电话：95511-3                               网址:bank.pingan.com   注：上述代销机构中，吉祥银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边光元债 券。 南边光元债券 A 代销券商过火他代销机构： 序号                       代销机构称呼           代销机构信息                                           区中心三路 8 号超卓期间广                                           场（二期）北座                                           办公地址：北京市向阳区亮马                                           桥路 48 号中信证券大厦                                           法定代表东说念主：张佑君       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                      筹商东说念主：王一通                      电话：010-60838888                      传真：010-60833739                      客服电话：95548                      网址：www.cs.ecitic.com     司                路 222 号 1 号楼 2001                      办公地址：青岛市市南区东海                      西路 28 号龙翔广场东座                      法定代表东说念主：肖海峰                      筹商东说念主：赵如意                      筹商电话：0532-85725062                      客服电话：95548                      网址：sd.citics.com                      层-29 层                      办公地址：上海市中山南路                      层、25-29 层、32 层、36 层、                      法定代表东说念主：金文忠                      筹商东说念主：胡月茹                      筹商电话：021-63325888                      客服电话：95503                      网址：www.dfzq.com.cn                      正途 395 号 901 室（部位：自                      编 01 号）1001 室（部位：自                      编 01 号）                      办公地址：广州市河汉区临江                      正途 395 号 901 室（部位：自                      编 01 号）1001 室（部位：自                      编 01 号）                      法定代表东说念主：陈可可                      筹商东说念主：何雯                      筹商电话：020-88836999                      客服电话: 95548                      网址：www.gzs.com.cn                      区中心三路 8 号超卓期间广                      场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                      办公地址：广东省深圳市福田       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                      区中心三路 8 号超卓期间广                      场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                      法定代表东说念主：窦长宏                      筹商东说念主：梁好意思娜                      电话：010-60833079                      传真：021-60819988                      客服电话：400-990-8826                      网址：www.citicsf.com                      贸易试验区临港新片区海基                      六路 70 弄 1 号 208-36 室                      办公地址：上海市虹口区东大                      名路 1098 号浦江海外金融广                      场 53 层                      法定代表东说念主：李兴春                      筹商东说念主：张仕钰                      电话：021-60195205                      传真：021-61101630                      客服电话：400-032-5885                      网址：www.leadfund.com.cn                      朗说念 91 号 1608、1609、1610                      办公                      办公地址：广州市海珠区阅江                      中路 688 号保利海外广场北                      塔 33 层                      法定代表东说念主：肖雯                      筹商东说念主：邱湘湘                      电话：020-89629099                      传真：020-89629011                      客服电话：020-89629066                      网址：www.yingmi.cn                      东路 500 号 30 层 3001 单元                      办公地址：上海市浦东新区银                      城中路 488 号太平金融大厦                      法定代表东说念主： 王翔                      筹商东说念主： 张巍婧                      电话： 021-65370077-255                      传真：021-55085991                      客服电话：400-820-5369                      网址：www.jiyufund.com.cn                          南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        司                三旗建材城中路 12 号 17 号                                         平房 157                                         办公地址：      北京市通州区                                         亦庄经济技巧开发区科创十                                         一街 18 号院京东集团总部 A                                         座 17 层                                         法定代表东说念主： 李骏                                         电话： 95118                                         传真：010-89189566                                         客服电话： 95118                                         网址： kenterui.jd.com   称呼：南边基金经管股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   筹商东说念主：古和鹏   称呼：北京金诚同达（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区福华沿途投行大厦 5 层   负责东说念主：刘胤宏   筹商东说念主：景依行   电话：(0755)22235518   传真：(0755)22235528   承办讼师：戴瑞冬、黄忆莹   称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   实施事务合伙东说念主：付建超                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 筹商东说念主：汪芳 筹商电话：+86 021 61412431 传真：+86 021 63350177 承办注册司帐师：汪芳、陈念念雨                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       §6 基金的召募    本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 筹商划定，并经中国证监会 2022 年 5 月 17 日证监许可20221026 号文注册召募。    本基金为契约型怒放式基金。基金存续期限为不按时。召募期自 2022 年 8 月 23 日至 2022 年 9 月 20 日，共召募 5,995,202,361.15 份基金份额，召募户数为 438 户。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §7 基金合同的奏凯   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验 资，自收到验资证明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主理理收场基金备案手续并取得中国证监会 书面证实之日起，《基金合同》奏凯；不然《基金合同》不奏凯。基金经管东说念主在收到中国证 监会证实文献的次日对《基金合同》奏凯事宜赐与公告。基金经管东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入特意账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的奏凯   本基金合同于 2022 年 9 月 21 日持重奏凯。自基金合同奏凯日起，本基金经管东说念主持重开 始经管本基金。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产限制   《基金合同》奏凯后，趋附 20 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按时证明中赐与线路；趋附 50 个办事日 出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当终 止，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   法律法例或监管机构另有划定时，从其划定。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在关系文献 中列明或在基金经管东说念主网站列示。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在经管东说念主 网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金经管东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网 上等往返方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往返所、深圳证 券往返所的泛泛往返日的往返时刻，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业务办理时刻在招募说明书或关系公 告中载明。   基金合同奏凯后，若出现新的证券/期货往返阛阓、证券/期货往返所往返时刻变更或其 他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的诊疗，但应在实施日 前依照《信息线路办法》的筹商划定在划定媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同奏凯之日起不跳动 3 个月早先办理申购，具体业务办理时刻在申 购早先公告中划定。   基金经管东说念主自基金合同奏凯之日起不跳动 3 个月早先办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回早先公告中划定。   在确定申购早先与赎回早先时刻后，基金经管东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的筹商划定在划定媒介上公告申购与赎回的早先时刻。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻冷漠申购、赎回或迁徙请求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。 进行算计；                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 法权益不受挫伤并得到自制对待。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金经管东说念主必须在新规 则早先实施前依照《信息线路办法》的筹商划定在划定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构划定的方法，在怒放日的具体业务办理时刻内冷漠申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在划定的时刻内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回请求时须捏有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购奏凯。基 金份额捏有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。   投资者赎回请求奏凯后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇 证券/期货往返所或往返阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他 非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能胁制的成分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形 排斥后的下一个办事日划出。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条目处理。   基金经管东说念主应以往返时刻收尾前受理有用申购和赎回请求确本日动作申购或赎回请求 日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的有用性进行证实。T 日 提交的有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构划定 的其他方式查询请求的证实情况。若申购不奏凯，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定奏凯，而仅代表销售机构也曾 罗致到请求。申购、赎回请求的证实以登记机构或基金经管东说念主的证实结果为准。对于请求的 证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权柄。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金经管东说念主必须在新规 则早先实施前依照《信息线路办法》的筹商划定在划定媒介上公告。                      南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 上述划定的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布 的为准，投资东说念主需遵循销售机构的关系划定。本基金单笔赎回请求不得低于 1 份，投资东说念主全 额赎回时不受上述限制，基金销售机构在稳健上述划定的前提下，可根据我方的情况调高单 笔赎回请求份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东说念主需遵循销售机构的关系 划定； 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，具体请参见关系公告。 量限制，基金经管东说念主必须在诊疗实施前依照《信息线路办法》的筹商划定在划定媒介公告。   对于申购本基金 A 类份额的投资东说念主，本基金的申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金 额的加多而递减，如下表所示：             申购金额（M）             申购费率                M＜100 万元          0.8%                M≥500 万元        每笔 1000 元   对于申购本基金 C 类份额的投资东说念主，申购费率为 0。   投资东说念主重叠申购，须按每次申购所对应的费率脉络分离计费。   销售机构可参考上述轨范对申购用度实施优惠。申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类份额与 C 类份额的赎回费率相通，赎回费率最高不跳动 1.5%，具体情况如 下：           请求份额捏有时刻（N）           赎回费率                 N＜7 天             1.5%                          南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                     N≥7 天                0   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份 额时收取，赎回费应全额归入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的筹商划定在划定媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关系王法和历程详见基金经管东说念主或其 他基金销售机构届时发布的关系公告或陈说。   （1）适用于比例费率   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的算计公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 500 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费为 1000 元，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度＝1000 元   净申购金额＝5,000,000-1,000=4,999,000 元   申购份额＝4,999,000/1.0160＝4,920,275.59 份   C 类基金份额不收取申购费，申购份额的算计公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0170= 98,328.42 份   在本基金的赎回金额的算计公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度                          南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   例：某投资东说念主捏有一年后赎回 10 万份本基金 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份 额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元   例：某投资东说念主回本基金 A 类基金份额 10 万份，捏有时刻少于 7 日，赎回费率 1.5%，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   本基金种种基金份额净值的算计，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后算计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延算计或公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净 值剧烈波动的，为神往基金份额捏有东说念主利益，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错临 时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证实，并在证实完成后赐与规复，具体保留位数 以届时公告为准。   申购的有用份额为按执行证实的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准算计。申购触及基金份额和金额的算计结果均保留到少许点后两位，少许点后两位 以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   赎回金额为按执行证实的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准来算计并扣除 相应的用度，算计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 值的自制性，具体处理原则与操作范例遵循关系法律法例以及监管部门、自律王法的划定。   投资东说念主申购基金奏凯后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。   投资东说念主赎回基金奏凯后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主理理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的界限内，对上述登记办理时刻进行诊疗，但不得骨子影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息线路办法》的筹商划定在划定媒介公告。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 基金经管东说念主应当暂停接受基金申购请求。 达到或者跳动 50%，或者变相规避 50%荟萃度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法泛泛运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购请求时，基金经管东说念主应当根据筹商划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述 第 7 项情形时，基金经管东说念主不错采取比例证实等方式对该投资东说念主的申购请求进行限制，基金 经管东说念主有权断绝该等全部或者部分申购请求。若是投资东说念主的申购请求被断绝，被断绝的申购 款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时规复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项： 或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回请求。 基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回请求或者减速支 付赎回款项时，基金经管东说念主应实时报中国证监会备案，已证实的赎回请求，基金经管东说念主应足 额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给 赎回请求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现多量赎回情形，按基金合同的关系条目处理。 基金份额捏有东说念主在请求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的 情况排斥时，基金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金迁徙中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金迁徙中转入请求份额总和后的余额）跳动前一 怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有才智支付投资东说念主的全部赎回请求时，按泛泛赎回 方法实施。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有不毛或合计因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被取销。宽限的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   （3）如发生单个怒放日内单个基金份额捏有东说念主请求赎回的基金份额跳动前一怒放日的 基金总份额的 30%时，本基金经管东说念主不错对该单个基金份额捏有东说念主捏有的赎回请求实施宽限 办理。如基金经管东说念主对于其跳动基金总份额 30%以上部分的赎回请求实施宽限办理，宽限的 赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为 基础算计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金经管东说念主只接受其基金总份额 30% 部分动作当日有用赎回请求，基金经管东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 期赎回”的约定方式对该部分有用赎回请求与其他基金份额捏有东说念主的赎回请求一并办理。基 金份额捏有东说念主在请求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分赐与取销；宽限部分如弃取 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确 弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：趋附 2 个怒放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金经管东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回减速支付赎回款项时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者其他方 式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构陈说等方式）在 3 个往返日内通 知基金份额捏有东说念主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在划定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行怒放日在划定媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂 停公告中明确再行怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行怒放的公告。   基金经管东说念主不错根据关系法律法例以及本基金合同的划定决定开办本基金与基金经管 东说念主经管的其他基金份额之间的迁徙业务，基金迁徙不错收取一定的迁徙费，关系王法由基金 经管东说念主届时根据关系法律法例及本基金合同的划定制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与相 关机构。   基金的非往返过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 往返过户以及登记机构招供、稳健法律法例的其他非往返过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额捏有东说念主死亡，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据奏凯司法文告将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于稳健条件 的非往返过户请求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的轨范收费。   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的轨范收取转托管费。   基金经管东说念主不错为投资东说念主理理定投筹备，具体王法由基金经管东说念主另行划定。投资东说念主在办 理定投筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东说念主在关系公告或 更新的招募说明书中所划定的定投筹备最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关系划定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务划定来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会招供的往返场地或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金 经管东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 划定或关系公告。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §9 基金的投资   本基金在严格胁制风险的前提下，力图赢得永恒明白的投资收益。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市往返的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政 府债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产维持证券、债券回购、银行入款（包括 合同入款、按时入款等）、同行存单、货币阛阓器具、国债期货、信用繁衍品以及经中国证 监会允许基金投资的其他金融器具，但需稳健中国证监会的关系划定。本基金不投资股票、 可迁徙债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以 内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当方法后，可 以将其纳入投资界限，并可依据届时有用的法律法例应时合理地诊疗投资界限。如法律法例 或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适当方法后，以变更后的比例为准，本基 金的投资比例将相应诊疗。   本基金将投资信用类债券，以升迁组合收益才智。信用债券相对央票、国债等利率家具 的信用利差是本基金获取较高投资收益的开首，本基金将在南边基金里面信用评级的基础上 和里面信用风险胁制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   在信用债投资方面，本基金仅投资于主体或债项信用评级为 AA+级及以上的信用债券 （含资产维持证券，下同），其中主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比 例为不低于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例 为不高于全部信用债券资产的 50%。本基金捏有信用债券期间，若是其信用评级下落且不再 稳健前述轨范，应在评级证明发布之日起 3 个月内诊疗至稳健约定。本基金投资的信用债券 的信用评级依照评级机构出具的债项信用评级，对于不存在债项信用评级的信用债券，其信                 南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 用评级依照评级机构出具的主体信用评级，其中本基金投资的短期融资券、超短期融资券等 短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。   收益率弧线体式变化代表长、中、短期债券收益率各别变化，相通久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各别较大。通过对团结类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 领先不错确定债券组合的地方久期配置区域并确定采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 往返。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为主要主见，遴聘流 动性好、往返活跃的国债期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，集合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。   本基金投资信用繁衍品，将按照风险经管的原则，以风险对冲为主见，通过对信用债市 场的合座运行趋势情况、信用繁衍品标的主体的经营及财务情况进行深刻研究分析，集合信 用繁衍品订价模子，合理确定信用繁衍品的投资金额、期限等。基金经管东说念主将充分计议对信 用繁衍品往返敌手方、首创机构的风险经管，合理漫衍敌手方、创设机构的荟萃度，对往返 敌手方、创设机构的财务情状、偿付才智及杠杆水对等进行必要的守法走访与严格的准入管 理。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和往返方式的更动等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资界限以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金不投资股票、可转 换债券、可交换债券；                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）本基金每个往返日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保捏不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%， 实足按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目划定的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产维持证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产维持证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产维持证券的比例，不得跳动该资产支 捏证券限制的 10%；   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产维持证券，不得 跳动其种种资产维持证券共计限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上（含 AA+）的资产维持证券。基金捏有资 产维持证券期间，若是其信用等第下落、不再稳健投资轨范，应在评级证明发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （11）本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金限制变动等基金经管东说念主之外的成分甚而基金不稳健前款所划定比例限 制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保捏一致；   （14）在职何往返日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 15%； 在职何往返日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金捏有的债券总市值的 30%； 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差算计）应当稳健基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何往返日内 往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一往返日基金资产净值的 30%；   （15）本基金不捏有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金捏有的信用繁衍品名 义本金不得跳动本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （16）本基金投资于团结信用保护卖方种种信用繁衍品口头本金共计不得跳动基金资产 净值的 10%；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的 成分甚而基金不稳健前述所划定比例限制的，基金经管东说念主应在 3 个月之内进行诊疗；                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（16）项另有约定外，因证券阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的成分甚而基金投资比例不稳健上述划定投 资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往返日内进行诊疗，但中国证监会划定的特殊情形除外。 法律法例另有划定的，从其划定。   基金经管东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏凯之日起早先。   若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当方法后，则本基 金投资不再受关系限制。   为神往基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、主管证券往返价钱过火他不刚直的证券往返行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定禁锢的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、执行胁制东说念主或者 与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往返的，应当稳健本基金的投资地方和投资策略，遵循基金份额捏有东说念主利益优先的原则， 留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实施。关系往返 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。紧要关联往返应提交基金经管东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的颓落董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联 往返事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的事迹比拟基准为：中债概述指数收益率                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   根据基金的投资标的、投资地方及流动性特征，本基金及第中债概述指数收益率动作本 基金的事迹比拟基准。中债概述指数是一个反应境内东说念主民币债券阛阓价钱走势情况的宽基指 数，是中债指数应用最平庸指数之一，由中央国债登记结算有限办事公司特意针对债券阛阓 投资性需求开发的指数，适配合为本基金的事迹比拟基准。   若是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓广阔接受的事迹比拟基准推 出，或者是阛阓上出现愈加稳健用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，在按照监管部门要求履行适当方法后变更事迹比拟基准并实时公告， 无需召开基金份额捏有东说念主大会。若是本基金事迹比拟基准所参照的指数在翌日不再发布时， 基金经管东说念主不错按关系监管部门要求履行关系手续后，依据神往基金份额捏有东说念主正当权益的 原则，及第相似的或可替代的指数动作事迹比拟基准的参照指数，而无需召开基金份额捏有 东说念主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其永恒平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币阛阓基金。 的利益； 欠妥利益。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大胁制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所主意后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金经管东说念主的董事会及董事保证本证明所载贵寓不存在虚假记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和无缺性承担个别及连带办事。   基金托管东说念主根据本基金合同划定复核了本证明中的财务估量打算、净值发扬和投资组合证明 等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性述说或者紧要遗漏。   基金经管东说念主承诺以憨厚信用、尽力尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其翌日发扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合证明所载数据为止 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                   占基金总资产的比例       序号         技俩            金额（元）                                                      （%）             其中：股票                             -              -             其中：债券              3,741,414,497.68          99.12                  资产维持证券                       -              -             其中：买断式回购的                         -              -             买入返售金融资产             金共计   本基金本证明期末未捏有境内股票。                                南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）     本基金本证明期末未捏有港股通投资股票。 明细     本基金本证明期末未捏有股票。                                                            金额单元：东说念主民币元                                                            占基金资产净值比例          序号                 债券品种       公允价值（元）                                                               （％）                        其中：政策性金融债          573,469,947.53            20.29 细                                                            金额单元：东说念主民币元                                                             占基金资产     序号         债券代码           债券称呼     数目（张）        公允价值（元） 净值比例                                                              （％）                             CD059                              0                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                      CD137                            9                      CD171                             2 券投资明细     本基金本证明期末未捏有资产维持证券。 明细     本基金本证明期末未捏有贵金属。 细     本基金本证明期末未捏有权证。     无。     无。     无。     无。                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    无。 立案走访，或在证明编制日前一年内受到公开编造、处罚的情形。如是，还应 对关系证券的投资决策方法作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，杭州银行股份有限公司在证明编制日前一年内 曾受到国度金融监督经管总局浙江监管局的处罚；中信银行股份有限公司在证明编制日前一 年内曾受到国度金融监督经管总局的处罚；重庆银行股份有限公司在证明编制日前一年内曾 受到国度金融监督经管总局重庆监管局的处罚；中原金融租借有限公司在证明编制日前一年 内曾受到国度金融监督经管总局云南监管局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资 的前十名证券的刊行主体本期未有被监管部门立案走访，不存在证明编制日前一年内受到公 开编造、处罚的情形。    对上述证券的投资决策方法的说明：本基金投资上述证券的投资决策方法稳健关系法律 法例和公司轨制的要求。 如是，还应酬关系股票的投资决策方法作念出说明    根据基金合同划定，本基金的投资界限不包括股票。                                               单元：东说念主民币元            序号              称呼              金额（元）                                南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）     本基金本证明期末未捏有处于转股期的可迁徙债券。     本基金本证明期末未捏有股票。     基金经管东说念主依照遵照法守、憨厚信用、尽力尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日发扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                             事迹比拟                          净值增长     事迹比拟              净值增长                           基准收益    阶段                    率轨范差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                            率轨范差                           ②        率③                                              ④ 自基金成             6.50%    0.04%     3.61%    0.06%    2.89%     -0.02% 立起于今                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券/期货账户以 及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机 构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相颓落。   四、基金财产的督察和刑事办事   本基金财产颓落于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和 《基金合同》的划定刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券/期货往返场地的往返日以及国度法律法例划定需 要对外皮露基金净值的非往返日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、资产维持证券、国债期货、信用繁衍品、应收款项、 其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业司帐准则》、 监管部门筹商划定。   （一）对存在活跃阛阓且约略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴聘最近往返日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近往返日的报价不成信得过反应公允价值的， 应酬谢价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中计议不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制动作特征计议。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其大批捏有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴聘在当前情况下适用何况有满盈可利用数据 和其他信息维持的估值技巧确定公允价值。遴聘估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行诊疗并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；                南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）往返所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴聘估值技巧确定公允价值。   （4）往返所阛阓挂牌转让的资产维持证券，遴聘估值技巧确定公允价值，在估值技巧 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 活跃阛阓上未经诊疗的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应酬阛阓报价进行诊疗以证实估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或市 场行为很少的情况下，应遴聘估值技巧确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 显著各别，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近往返日结算价估值。   基金经管东说念主不错托付中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金经管东说念主照章应当承担的估值办事不因托付而免除。基金经管东说念主和估值基准服务机构不错 集合信用繁衍品条目设想、数据可公开性等成分，就估值服务的服务界限、方式等进行个性 化约定。对信用繁衍品的估值方法如下：   （1）对质券往返所或银行间阛阓上往返的凭证类信用繁衍品，根据以下原则确定公允 价值：   对于存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价动作计量日的公允价值； 对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对阛阓报价进行诊疗以证实计量 日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应当遴聘估值技巧确定其公 允价值。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）对质券往返所或银行间阛阓非上市往返的合约类信用繁衍品，且估值基准服务机 构未提供估值价钱的，遴聘估值技巧确定其公允价值。 金估值的自制性。 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新划定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及关系法 律法例的划定或者未能充分神往基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据筹商法律法例，基金资产净值算计和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的主意，按照基金经管东说念主对基金净值信息的算计 结果对外赐与公布。   五、估值方法 当日基金份额的余额数目算计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管 东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有划定的，从其划定。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净 值剧烈波动的，为神往基金份额捏有东说念主利益，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错临 时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证实，并在证实完成后赐与规复，具体保留位数 以届时公告为准。   基金经管东说念主应每个估值日算计基金资产净值及种种基金份额净值，并按划定线路。 的划定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   六、估值纰缪的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值纰缪时，视为基金份额净 值纰缪。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状变成估值纰缪，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪状的办事东说念主应当对由于该 估值纰缪遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值纰缪处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值纰缪的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据算计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平不 能猜度、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述划定实施。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的往返贵寓灭失或被纰缪处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿办事，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值纰缪已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值纰缪办事方应实时和解各方， 实时进行更正，因更正估值纰缪发生的用度由估值纰缪办事方承担；由于估值纰缪办事方未 实时更正已产生的估值纰缪，给当事东说念主变成损失的，由估值纰缪办事方对顺利损失承担抵偿 办事；若估值纰缪办事方也曾积极和解，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值纰缪办事方应酬更正的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值纰缪已得到更正。   （2）估值纰缪的办事方对筹商当事东说念主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责，何况仅对 估值纰缪的筹商顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值纰缪而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值纰缪 办事方仍应酬估值纰缪负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值纰缪办事方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的界限内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权柄；若是获 得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的赔 偿额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和跳动其执行损失的差额部分支付给估值纰缪办事 方。   （4）估值纰缪诊疗遴聘尽量规复至假定未发生估值纰缪的正确情形的方式。   估值纰缪被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值纰缪发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值纰缪发生的原因确定 估值纰缪的办事方；   （2）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰缪变成的损失进行评估；                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰缪的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值纰缪处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值纰缪的更正向筹商当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值算计出现纰缪时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施着重损失进一步扩大。   （2）纰缪偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；纰缪偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。若是行业另有通行 作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 商证实后，基金应当暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息线路的基金资产净值和种种基金份额净值由基金经管东说念主负责算计，基金托 管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日往返收尾后算计当日的基金资产净值和种种 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核证实后发送给基金经管 东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值纰缪处理。 构公司发送的数据纰缪，或国度司帐政策变更、阛阓王法变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主 原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然也曾采取必要、适当、合理的措施进行检验，但未能发 现纰缪的，由此变成的基金资产估值纰缪，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿办事。但基金 经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施减弱或排斥由此变成的影响。              南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收尾收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决策详见届时基金经管东说念主发布的公告，若《基金合同》奏凯起火 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为团结类别基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分派 方式是现款分成； 额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后均不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。除法律法例另有划定或《基金合同》另有约 定外，本基金团结类别的每一基金份额享有同等分派权；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在划定媒介公 告。   六、基金收益分派中发生的用度                南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为团结类别基金份额。红利再投资的算计方法，依照登记机构关系业 务王法实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的划定。                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费；   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。经管费的算计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日算计，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的算计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日算计，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，                        C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。算计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日算计，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务 数据，自动在次月月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商法例及相应合同划定，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的划定。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财 产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商 税收征收的划定代扣代缴。                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度线路； 按照筹商划定编制基金司帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在划定媒介公告。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §15 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动 性风险经管划定》、《基金合同》过火他筹商划定。关系法律法例对于信息线路的划定发生 变化时，本基金从其最新划定。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的划定线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会划定时刻内，将应予线路的基金信息通过稳健 中国证监会划定条件的宇宙性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息线路办法》划定的互 联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介线路，并保证基金投资者约略按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开线路的信息贵寓。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开线路的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息线路义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息遴聘阿拉伯数字；除卓越说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具贵寓概要                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 有东说念主大会召开的王法及具体方法，说明基金家具的特质等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息线路及基金份额捏有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中线路国债期货往返情况，包括投资政策、捏仓情 况、损益情况、风险估量打算等，并充分揭示国债期货往返对基金总体风险的影响以及是否稳健 既定的投资政策和投资地方。   本基金应当在招募说明书（更新）等文献中详备线路信用繁衍品的投资情况，包括投资 策略、捏仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的 投资地方及策略。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏凯后，基金家具贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当 在三个办事日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金经管东说念主不再更新基金家具贵寓概要。基金家具贵寓概要的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值发扬、投成本基金触及的用度、风险揭示与要害领导等中国证监会划定的披 露事项，关系内容不得与基金合同、招募说明书有骨子性各别。基金经管东说念主将按照《信息披 露办法》、《基金合同》及基金招募说明书划定的基金家具贵寓概要编制、线路与更新要求 实施。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在划定报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、基金合同和基金托管合同登载在划定网 站上，并将基金家具贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于划定媒介上。   （三）《基金合同》奏凯公告                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金经管东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》奏凯 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在早先办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在划定网站线路一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在早先办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路怒放日种种基金份额净值和种种基金份额 累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站线路半年度和年度 临了一日种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的算计方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年度证明登载 在划定网站上，并将年度证明领导性公告登载在划定报刊上。基金年度证明中的财务司帐报 告应当经过稳健《证券法》划定的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将中期证明登 载在划定网站上，并将中期证明领导性公告登载在划定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度证明，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度证明领导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者 年度证明。   本基金在季度证明、中期证明、年度证明等按时证明等文献中线路国债期货往返情况， 包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险估量打算等，并充分揭示国债期货往返对基金总体风 险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资地方。   本基金应当在季度证明、中期证明、年度证明等按时证明等文献中详备线路信用繁衍品 的投资情况，包括投资策略、捏仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影 响以及是否稳健既定的投资地方及策略。   本基金应在基金季度证明中线路其捏有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金 净资产的比例和证明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。 本基金应在基金年度证明及中期证明中线路其捏有的资产维持证券总额、资产维持证券市值 占基金净资产的比例和证明期内通盘的资产维持证券明细。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   如证明期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按时证明“影响投资者决策的其他要害信息”项下 线路该投资者的类别、证明期末捏有份额及占比、证明期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度证明和中期证明中线路基金组搭伙产情况过火流动性风险 分析等。   （七）临时证明   本基金发生紧要事件，筹商信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时证明书，并登载在规 定报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往返事项，但中国证监会另有划定的除外； 发生变更；                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 或者基金资产净值低于东说念主民币 1 亿元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会划定和基金合同约定的其他事项。   （八）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓好意思妙传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主权益的，关系 信息线路义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开知道，并将筹商情况立即证明中国证监会。   （九）计帐证明   基金合同断绝的，基金经管东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算证明。基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在划定网站上，并将计帐证明领导性公告登 载在划定报刊上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，关系信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （十二）中国证监会划定的其他信息   包括基金经管东说念主、基金托管东说念主的特意基金托管部门的紧要东说念主事变动、触及基金财产、基 金经管业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁以及中国证监会划定的其他信息。   六、信息线路事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路经管轨制，指定特意部门及高档经管东说念主 员负责经管信息线路事务。                 南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当稳健中国证监会关系基金信息线路内容与 形式准则等法例的划定。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时证明、 更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金计帐证明等关系基金信息进行复核、审查，并 向基金经管东说念主进行书面或电子证实。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中弃取线路信息的报刊。基金经管东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、无缺、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介线路信息，然而其他环球媒介不得早于划定媒介线路信息，何况在不同媒介上线路团结 信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计证明、法律主意书的专科机构，应 当制作办事底稿，并在《基金合同》断绝后将关系档案保存不少于法律法例划定的最低年限。   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金信息：   （一）不可抗力；   （二）基金投资所触及的证券/期货往返阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （三）占基金相当比例的投资品种的估值出现紧要改革，基金经管东说念主为保障基金份额捏 有东说念主的利益，决定蔓延估值；   （四）法律法例、基金合同或中国证监会划定的情况。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例划定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施方法   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大胁制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所主意后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金经管东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金经管东说念主应实时向基金销售机构领导侧袋机制启用的关系事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金经管东说念主应聘用于侧袋机制启用日发表主意的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金捏有的特定资产情况出具专项审计主意，内容应包含侧袋 账户的驱动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入团结个侧袋账户。基金经管东说念主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建设账套，实行颓落核算。   基金经管东说念主应酬侧袋账户份额实行颓落经管，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 颓落的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“家具简称+侧袋 璀璨 S+侧袋账户建立日历”形式设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 璀璨动作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金经管东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额捏多情面况为 基础，证实侧袋账户捏有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产实足计帐后，基金经管东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。多量赎回 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回请求跳动前一怒放日主袋账户总份额的 20%认定。 的赎回请求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购请求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求。                 南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹估量打算应当以主袋账户资产为基准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并线路主 袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分派”部分划定的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。   基金经管东说念主不错将与侧袋账户筹商的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的筹商、审计用度等由基金经管东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金经管东说念主应当按照份额捏有东说念主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主齐应 实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东说念主应参照基金计帐证明的关系要求，在断绝侧 袋机制后实时聘用稳健《证券法》划定的司帐师事务所进行审计并出具专项审计主意。侧袋 账户资产实足计帐后，基金经管东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息线路                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金经管东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和断绝侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计主意。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及方法、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额捏有 东说念主支付的款项、关系用度发生情况等要害信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置 变现后均应按照关系法律、法例要求实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分划定的基金净值信息线路方式和 频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 线路侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时证明中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在按时证明中单独进行线路，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的驱动资产、驱动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）证明期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况过火他与特 定资产情状关系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及关系风险领导。   基金经管东说念主可根据特定资产处置进展情况线路证明期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不动作基金经管东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关系划定，如将来法律法例或监管王法修改导致关系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应诊疗，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §17 风险揭示   一、本基金的稀薄风险 基金除承担由于阛阓利率波动变成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发 借主体信用恶化变成的信用风险。 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为负约风险，它是指资产维持证券参与主体对它们所承诺的多样合 约的负约所变成的可能损失。精炼单意旨上讲，信用风险发扬为证券化资产所产生的现款流 不成维持本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产维持证券动作固定收益证券的一种，也具成心率风险，即资产 维持证券的价钱受利率波动发生变动而变成的风险。   （3）流动性风险是指资产维持证券不成连忙、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在家具到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭遇损失的可能性。   （5）操作风险是指关系各方在业务操作过程中，因操作无理或违反操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产维持证券往返结构较为复杂、参与方较多、往返文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。 价钱与基金投资品种价钱的关系度裁减带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。 风险以及价钱波动风险。流动性风险是信用繁衍品在往返转让过程中因为无法找到往返敌手 或往返敌手较少导致难以将其变现的风险。偿付风险是在信用繁衍品的存续期内，由于不可 胁制的阛阓及环境变化，创设机构可能出现经营情状欠安或创设机构的现款流与预期发生一 定的偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券 主体经营情况出现变化，导致信用评级机构诊疗对创设机构或所保护债券的信用级别，引起 信用繁衍品往返价钱波动，从而影响投资者的利益的风险。 其因红利再投资所得的份额自证实之日起早先算计捏有时刻，并于该份额赎回时按照本基金 关系法律文献的约定弃取适用的赎回费率并算计赎回费，敬请投资东说念主寄望。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   《基金合同》奏凯后，趋附 20 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按时证明中赐与线路；趋附 50 个办事日 出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当终 止，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   二、债券阛阓风险   债券阛阓价钱受到经济成分、政事成分、投资脸色和往返轨制等多样成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 阛阓基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 影响而导致购买力下落，从而使基金的执行收益下落。 筹商的风险，单一的久期估量打算并不成充分反应这一风险的存在。 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 不雅经济运行情状将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、怒放式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济表情、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成 经管风险。 易的实施难度升迁，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属怒放式基金，在通盘怒放日 经管东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。若是出现多量赎回的情形，可能变成基金仓位诊疗和资产 变现不毛，加重流动性风险。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   为了克服流动性风险，本基金将在坚捏漫衍化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险胁制估量打算加强对流动性风险的追踪、留心和胁制，但基金经管东说念主并不保证实足幸免此 类风险。   （1）因技巧成分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制开采、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为成分而产生的风险、如内幕往返、诓骗步履等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   四、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金遴聘怒放方式运作，基金经管东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时刻为上海证券往返所、深圳证券往返所的泛泛往返日的往返时刻，但基金经管东说念主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。基金经管东说念主自基金 合同奏凯之日起不跳动 3 个月早先办理申购和赎回业务，具体业务办理时刻在申购赎回早先 公告中划定。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险经管划定》的关系要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险经管措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用胁制。   （3）多量赎回情形下的流动性风险经管措施   当单个怒放日基金的净赎回请求跳动基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回捏有的全部基金份额，即合计是发生了多量赎回。当基金出现多量赎回时，基金经管东说念主 不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或部分宽限赎回。趋附 2 个怒放日以上(含 本数)发生多量赎回，如基金经管东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的 赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得跳动 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当基金发生多量赎回，在单个基金份额捏有东说念主跳动基金总份额 30%以上的赎回请求情形 下，基金经管东说念主不错宽限办理赎回请求。如基金经管东说念主对于其跳动基金总份额 30%以上部分 的赎回请求实施宽限办理，宽限的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并以 下一怒放日的该类基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金经管东说念主只接受其基金总份额 30%部分动作当日有用赎回请求，基金经管东说念主不错根据前述全                 南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 额赎回或部分宽限赎回的约定方式对该部分有用赎回请求与其他基金份额捏有东说念主的赎回申 请一并办理。基金份额捏有东说念主在请求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分赐与取销； 宽限部分如弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。如投资东说念主在提交赎回 请求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、方法及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大限制赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。若是出现流动 性风险，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备 用的流动性风险经管器具，动作特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的援手措施，包括但 不限于宽限办理多量赎回请求、暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金经管东说念主应时刻留心可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有东说念主的利益。当实施备用的流动性 风险经管器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券市 场广阔法例等作念出的概述性模样，代表了一般阛阓情况下本基金的永恒风险收益特征。销售 机构（包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构）根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构遴聘的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等第评价也可能存在不同，销 售机构基于自身遴聘的评价方法可能对基金的风险等第进行按时或不按时的诊疗，但销售机 构向投资东说念主推介基金家具时，所依据的基金家具风险等第评价结果不得低于基金经管东说念主作出 的风险等第评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产 品风险之间的匹配试验。   六、基金投资组合收益率与事迹比拟基准收益率偏离的风险   本基金事迹比拟基准仅为基金事迹提供对比的参考基准，事迹比拟基准的发扬并不代表 基金执行的收益情况，也不动作对基金收益的瞻望。本基金执走时作中投资的对象过火权重， 与事迹比拟基准的组成过火权重可能并非实足一致，可能出现投资组合收益率与事迹比拟基 准收益率偏离的风险。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，主见在于有用禁锢并化解风险，确                南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 保投资者得到自制对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和迁徙，仅主袋账户份额泛泛怒放赎回，因此启用侧袋机制时捏有基 金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金按时 证明中线路证明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的 办事。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主算计各项投资运作估量打算和基金事迹估量打算时仅需计议主袋账 户资产，并根据关系划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金线路的事迹估量打算不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）        §18 基金合同的变更、断绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系方法后，《基金合同》应当断绝： 邻接的；   三、基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组融合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）聘用稳健《证券法》划定的司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐证明出具法律主意书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                 南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按种种基金份额各自基金份额资产净值的比例确定剩 余财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派的剩余财产界限内按各份额 类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐证明经稳健《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在划定网站上，并将计帐证明领导性公告登载在划定 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例划定的最低年限。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §19 基金合同的内容提要   一、基金合同当事东说念主及权柄义务   （一）基金经管东说念主的权柄与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法例和《基金合同》颓落运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度筹商法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律划定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗债权东说念主权柄，为基金的利益期骗因 基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼权柄或者实施其他法 律步履；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在稳健筹商法律、法例的前提下，制订和诊疗筹商基金认购、申购、赎回、迁徙、 非往返过户、转托管和定投等业务王法；   （17）托付第三方机构办理本基金的往返、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以憨厚信用、严慎尽力的原则经管和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产互相颓落，对所经管的不同基金分离经管，分离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基 金合同》等法律文献的划定，按筹商划定算计并线路基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他筹商划定，履行信息线路及证明义务；   （12）保守基金生意深沉，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他筹商划定另有划定外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东说念主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科看护人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商划定召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系贵寓不少 于法律法例划定的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时刻发出，何况保证投资者 约略按照《基金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临遣散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会并陈说基金 托管东说念主；                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼权柄或实施其他法律步履；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏凯，基金 经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）实施奏凯的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权柄与义务   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应申报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓王法，为基金开设资金账户和证券/期货账户等投资所需账户、为基 金办理证券/期货往返资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以憨厚信用、尽力尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有稳健要求的营业场地，配备满盈的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相颓落；对                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 所托管的不同的基金分离建设账户，颓落核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面互相颓落；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金经管东说念主代表基金订立的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券/期货账户等投资所需账户，按照《基金合 同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意深沉，除《基金法》、《基金合同》过火他筹商划定另有划定外， 在基金信息公开线路前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律 等外部专科看护人提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主算计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具主意，说明基金经管 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；若是基金经管东说念主有未实施 《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓不少于法律法例划定 的最低年限；   （12）从基金经管东说念主或其托付的登记机构处罗致并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按划定制作关系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或筹商划定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商划定，召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管合同》的划定监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临遣散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会和银行业监 督经管机构，并陈说基金经管东说念主；   （19）因违反《基金合同》及《托管合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿办事，其 抵偿办事不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）实施奏凯的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权柄与义务                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。 限于：   （1）谨慎阅读并效力《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息线路，实时期骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其捏有的基金份额界限内，承担基金亏蚀或者《基金合同》断绝的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实施奏凯的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的方法和王法   （一）召开事由 中国证监会另有划定的除外：   （1）断绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）迁徙基金运作方式；                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （5）诊疗基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬轨范和升迁销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地方、界限或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会方法；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金经管东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率，调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；   （3）诊疗筹商基金认购、申购、赎回、迁徙、非往返过户、转托管等业务的王法；   （4）加多或诊疗基金份额类别建设、住手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 王法进行诊疗；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主冷漠书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提 议的基金份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的陈说时刻、陈说内容、陈说方式 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关过火筹商方式和筹商东说念主、表决 主意寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金经管东说念主到指定地点对表决主意 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面陈说基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主意的 计票进行监督的，不影响表决主意的计票效力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主捏有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释稳健法律法例、《基金合同》和会议陈说的划定， 何况捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主陈说的非 现场方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个办事日内趋附公布关系 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈说划定的方式收取基金份额捏 有东说念主的表决主意；基金托管东说念主或基金经管东说念主经陈说不参加收取表决主意的，不影响表决效力；   （3）本东说念主顺利出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决主意或授权他东说念主代表出具表决主意基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具表决主意或授权他东说念主 代表出具表决主意；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主意的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主意的代理东说念主出具的托付东说念主捏                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释稳健法律法例、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东说念主不错遴聘书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议陈说中列明。 授权方式不错遴聘书面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈说中列明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条文定方法确定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；若是基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律法例另有划定或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有 同等表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和卓越决议：                 南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以卓越决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，迁徙基金运作方式、更 换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以卓越决议通过 方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄解释，不然提交稳健会议通 知中划定的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳健会议陈说划定的表 决主意视为有用表决，表决主意费解不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主意的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议早先后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议早先后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行清点并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主意的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏凯与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额捏有东说念主大会决议自奏凯之日起 2 日内在划定媒介上公告。若是遴聘通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实施奏凯的基金份额捏有东说念主大会的决议。 奏凯的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有握住 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主分离捏有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若关系基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   除法律法例另有划定或《基金合同》另有约定外，团结主侧袋账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关系内 容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管王法协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则 具体分派决策详见届时基金经管东说念主发布的公告，若《基金合同》奏凯起火 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为团结类别基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分派 方式是现款分成； 额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后均不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。除法律法例另有划定或《基金合同》另有约 定外，本基金团结类别的每一基金份额享有同等分派权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 仲裁费；   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。经管费的算计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日算计，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的算计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日算计，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。算计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日算计，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务 数据，自动在次月月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商法例及相应合同划定，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 的划定。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财 产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商 税收征收的划定代扣代缴。   五、基金财产的投资界限和投资限制   （一）投资界限   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市往返的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政 府债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产维持证券、债券回购、银行入款（包括 合同入款、按时入款等）、同行存单、货币阛阓器具、国债期货、信用繁衍品以及经中国证 监会允许基金投资的其他金融器具，但需稳健中国证监会的关系划定。本基金不投资股票、 可迁徙债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以 内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当方法后，可 以将其纳入投资界限，并可依据届时有用的法律法例应时合理地诊疗投资界限。如法律法例 或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适当方法后，以变更后的比例为准，本基 金的投资比例将相应诊疗。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金不投资股票、可转 换债券、可交换债券；   （2）本基金每个往返日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保捏不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%， 实足按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目划定的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产维持证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产维持证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产维持证券的比例，不得跳动该资产支 捏证券限制的 10%；   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产维持证券，不得 跳动其种种资产维持证券共计限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上（含 AA+）的资产维持证券。基金捏有资 产维持证券期间，若是其信用等第下落、不再稳健投资轨范，应在评级证明发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （11）本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金限制变动等基金经管东说念主之外的成分甚而基金不稳健前款所划定比例限 制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保捏一致；   （14）在职何往返日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 15%； 在职何往返日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金捏有的债券总市值的 30%； 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差算计）应当稳健基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何往返日内 往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一往返日基金资产净值的 30%；   （15）本基金不捏有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金捏有的信用繁衍品名 义本金不得跳动本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （16）本基金投资于团结信用保护卖方种种信用繁衍品口头本金共计不得跳动基金资产 净值的 10%；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的 成分甚而基金不稳健前述所划定比例限制的，基金经管东说念主应在 3 个月之内进行诊疗；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（16）项另有约定外，因证券阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的成分甚而基金投资比例不稳健上述划定投                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往返日内进行诊疗，但中国证监会划定的特殊情形除外。 法律法例另有划定的，从其划定。   基金经管东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏凯之日起早先。   若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当方法后，则本基 金投资不再受关系限制。   为神往基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、主管证券往返价钱过火他不刚直的证券往返行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定禁锢的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、执行胁制东说念主或者 与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往返的，应当稳健本基金的投资地方和投资策略，遵循基金份额捏有东说念主利益优先的原则， 留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实施。关系往返 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。紧要关联往返应提交基金经管东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的颓落董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联 往返事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、估值方法 类基金份额的余额数目算计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有划定的，从其划定。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净 值剧烈波动的，为神往基金份额捏有东说念主利益，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错临                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证实，并在证实完成后赐与规复，具体保留位数 以届时公告为准。   基金经管东说念主应每个估值日算计基金资产净值及种种基金份额净值，并按划定线路。 的划定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系方法后，《基金合同》应当断绝： 邻接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组融合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （5）聘用稳健《证券法》划定的司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐证明出具法律主意书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按种种基金份额各自基金份额资产净值的比例确定剩 余财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派的剩余财产界限内按各份额 类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐证明经稳健《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在划定网站上，并将计帐证明领导性公告登载在划定 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例划定的最低年限。   八、争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有 握住力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，络续至意、尽力、 尽责地履行基金合同和托管合同划定的义务，神往基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。                南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 署名或签章并在募蚁合束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证实后奏凯。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律握住力。 东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律效力。 场地和营业场地查阅。                          南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §20 基金托管合同的内容提要   一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称呼：南边基金经管股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518017   法定代表东说念主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督经管委员会证监基字19984 号   组织步地：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   存续期间：捏续经营   （二）基金托管东说念主   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织步地：股份有限公司   注册成本：590.85551 亿元东说念主民币   法定代表东说念主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资界限、投资 比例进行监督。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市往返的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政 府债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产维持证券、债券回购、银行入款（包括 合同入款、按时入款等）、同行存单、货币阛阓器具、国债期货、信用繁衍品以及经中国证                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 监会允许基金投资的其他金融器具，但需稳健中国证监会的关系划定。本基金不投资股票、 可迁徙债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以 内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   基金经管东说念主在进行信用繁衍品投资前，须与托管东说念主就交收结算、核算估值等业务王法和 历程进行疏导确定，在系统测试通过后才可投资，不然，由此产生的风险由基金经管东说念主承担。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当方法后，不错将 其纳入投资界限，并可依据届时有用的法律法例应时合理地诊疗投资界限。如法律法例或监 管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适当方法后，以变更后的比例为准，本基金的 投资比例将相应诊疗。   因基金限制或阛阓变化等成分导致投资组合不稳健上述划定的，基金经管东说念主应在合理的 期限内诊疗基金的投资组合，以稳健上述比例胁制。法律法例另有划定时，从其划定。   （二）基金托管东说念主根据筹商法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金不投资股票、可转 换债券、可交换债券；   （2）本基金每个往返日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保捏不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%， 实足按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目划定的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产维持证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产维持证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产维持证券的比例，不得跳动该资产支 捏证券限制的 10%；   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产维持证券，不得 跳动其种种资产维持证券共计限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上（含 AA+）的资产维持证券。基金捏有资 产维持证券期间，若是其信用等第下落、不再稳健投资轨范，应在评级证明发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （10）本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （11）本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金限制变动等基金经管东说念主之外的成分甚而基金不稳健前款所划定比例限 制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保捏一致；   （14）在职何往返日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 15%； 在职何往返日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金捏有的债券总市值的 30%； 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差算计）应当稳健基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何往返日内 往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一往返日基金资产净值的 30%；   （15）本基金不捏有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金捏有的信用繁衍品名 义本金不得跳动本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （16）本基金投资于团结信用保护卖方种种信用繁衍品口头本金共计不得跳动基金资产 净值的 10%；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的 成分甚而基金不稳健前述所划定比例限制的，基金经管东说念主应在 3 个月之内进行诊疗；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（16）项另有约定外，因证券阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的成分甚而基金投资比例不稳健上述划定投 资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往返日内进行诊疗，但中国证监会划定的特殊情形除外。 法律法例另有划定的，从其划定。   基金经管东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏凯之日起早先。   若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当方法后，则本基 金投资不再受关系限制。   基金托管东说念主对上述估量打算的监督义务，仅限于监督由基金经管东说念主经管且由托管东说念主托管的全 部公募基金是否稳健上述比例限制。《基金法》过火他筹商法律法例或监管部门取消上述限 制的，履行适当方法后，基金不受上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自本托管合同奏凯之日起早先。                 南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （三）基金托管东说念主根据筹商法律法例的划定及基金合同的约定，对本托管合同第十五条 第（十二）款基金投资禁锢步履进行监督。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、执行胁制东说念主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳健本基金的投资地方和投资策略，遵循基金份额捏有东说念主利益优先原则，留心利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实施。关系往返必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与线路。紧要关联往返应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓落董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律法例的划定及基金合同的约定，对基金经管东说念主参与银行 间债券阛阓进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳健法律法例及行业轨范的、经慎 重弃取的、本基金适用的银行间债券阛阓往返敌手名单，并约定各往返敌手所适用的往返结 算方式。基金经管东说念主应严格按照往返敌手名单的界限在银行间债券阛阓弃取往返敌手。基金 托管东说念主过后监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓往返敌手名单进行往返。基金 经管东说念主不错每半年对银行间债券阛阓往返敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与 本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照合同进行结算。如基金经管东说念主根据 阛阓情况需要临时诊疗银行间债券阛阓往返敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明理 由，并在与往返敌手发生往返前 3 个办事日内与基金托管东说念主协商惩处。   基金经管东说念主负责对往返敌手的资信胁制，按银行间债券阛阓的往返王法进行往返，并承 担往返敌手不履行合同变成的损失，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情 况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的往返敌手进行往返时， 基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇办事。   （五）基金托管东说念主根据筹商法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资运动受限证 券进行监督。 关问题的陈说》等筹商法律法例划定。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可往返证券,不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等运动受限 证券。 等规章轨制。基金经管东说念主应当根据基金的投资立场和流动性的需要合理安排运动受限证券的                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 投资比例，并在关系轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述贵寓应包括但不 限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例胁制情况。   上述规章轨制须经基金经管东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金经管 东说念主应至少于初度投资运动受限证券之前两个办事日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主，保证基 金托管东说念主有满盈的时刻进行审核。 规要求的筹商运动受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：拟刊行证券 主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁按时、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有运动受限证券市值占基金资产净值的比例、 划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金经管东说念主应保证上述信息的信得过、无缺。 胁制补充合同。合同应包括基金托管东说念主对于基金经管东说念主是否效力关系轨制、流动性风险处置 预案以及关系投资额度和比例的情况进行监督等内容。 风险胁制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金经管东说念主提供的筹商书面信息。 基金托管东说念主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东说念主在投资运动受限证 券前就该风险的排斥或留心措施进行补充书面说明，并保留巡视基金经管东说念主风险经管部门就 基金投资运动受限证券出具的风险评估证明等备查贵寓的权柄。不然，基金托管东说念主有权断绝 实施筹商指示。因断绝实施该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有 权证明中国证监会。   （六）基金经管东说念主投资银行按时入款应稳健关系法律法例约定。基金经管东说念主在投资银行 按时入款的过程中，必须稳健基金合同就投资品种、投资比例、入款期限等方面的限制。基 金经管东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此弃取入款银行。因基金经管东说念主违反上 述原则给基金变成的损失，基金托管东说念主不承担任何办事。开立按时入款账户时，按时入款账 户的户名应与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全督察和日常监督核查的原则，存 款行应尽量弃取托管账户所在地的分支机构。对于跨行按时入款投资，经管东说念主必须和入款机 构订立按时入款合同，约定两边的权柄和义务，该合同动作划款指示附件。该合同中必须有 如下明确条目：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本 息到期反璧或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得 划入其他任何账户”。并依照本合同布置原则对存单布置历程赐与明确。对于跨行入款，管 理东说念主需提前与托管东说念主就按时入款合同及存单布置历程进行疏导。除非入款合同中划定入款证 实书由入款行督察或入款合同动作入款支取的依据，存单布置原则上遴聘入款行上门服务的 方式。特殊情况下，遴聘基金经管东说念主布置存单的方式。在取得入款证实书后，托管东说念主督察证 实书原本。经管东说念主需对跨行入款的利率政策风险、入款行的弃取及入款合同承担办事，并指                 南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 定专东说念主在核实入款行授权东说念主员身份信息后，负责印鉴卡与入款证实书等凭证的监交或布置， 以确保与托管东说念主所布置凭证的信得过性、准确性和无缺性。托管东说念主对投资后处于托管东说念主执行控 制之外的资产不承担督察办事。跨行按时入款账户的预留印鉴为托管东说念主托管业务专用章与托 管业务授权东说念主名章。   （七）基金托管东说念主根据筹商法律法例的划定及基金合同的约定，对基金资产净值算计、 种种基金份额的基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、关系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   若是基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将作假的事迹发扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何办事，并将在发现后立即证明中国证监会。   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违反法律法例、 基金合同和本托管合同的划定，应实时以电话提醒或书面领导等方式陈说基金经管东说念主限期纠 正。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书面陈说后应 不才一办事日前实时查对并以书面步地给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主合理的疑义进 行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限 内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托 管东说念主陈说的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应证明中国证监会。   （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管合同 对基金业求实施核查。   对基金托管东说念主发出的书面领导，基金经管东说念主应在划定时刻内复兴并改正，或就基金托管 东说念主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管合同的要求 需向中国证监会报送基金监督证明的事项，基金经管东说念主应积极配合提供关统共据贵寓和轨制 等。   （十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据往返方法也曾奏凯的指示违反法律、行政法例 和其他筹商划定，或者违反基金合同约定的，应当立即陈说基金经管东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违法步履，应实时证明中国证监会，同期通 知基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。   基金经管东说念主无刚直原理，断绝、谢澈底方根据本托管合同划定期骗监督权，或采取拖延、 诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主冷漠告戒仍不改正的，基金托 管东说念主应证明中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大胁制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所主意后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的划定。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专 用账户、复核基金经管东说念主算计的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理计帐交收、关系信息线路和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 实施或无故蔓延实施基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本合同过火他筹商划定时，应实时以书面步地陈说基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主收到陈说后应实时查对并以书面步地给基金经管东说念主发出回函，说明违法原因 及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金经管东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包 括但不限于：提交关系贵寓以供基金经管东说念主核查托管财产的无缺性和信得过性，在划定时刻内 复兴基金经管东说念主并改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应实时证明中国证监会，同期陈说 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。   基金托管东说念主无刚直原理，断绝、谢澈底方根据本合同划定期骗监督权，或采取拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主冷漠告戒仍不改正的，基金经管 东说念主应证明中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 的其他专用账户； 如有特殊情况两边可另行协商惩处；                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 期并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时陈说并配合 基金经管东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金经管东说念主应负责向筹商当事 东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对基金经管东说念主的追偿步履应赐与必要的协助；   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金经管东说念主开立并经管。 捏有东说念主东说念主数稳健《基金法》、《运作办法》等筹商划定后，基金经管东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户，同期在划定时刻内，聘用稳健《证 券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资证明。出具的验资证明由参加验资的 2 名或 理东说念主按划定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管专户的开立和经管 本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过基金托管专户进行。   资金账户开户称呼：南边光元债券型证券投资基金 经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行为。 关划定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行为。 用由基金经管东说念主负责。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主计帐办事，基 金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限 办事公司的划定实施。 的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系划定，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的划定实施。   （五）银行间债券托管专户的开设和经管   基金合同奏凯后，基金经管东说念主负责以基金的口头请求并取得投入宇宙银行间同行拆借市 场的往返经验，并代表基金进行往返；基金托管东说念主负责根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的筹商划定，以本基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司和银行间阛阓计帐 所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。 基金经管东说念主和基金托管东说念主共同代表基金订立宇宙银行间债券阛阓债券回购主合同，基金托管 东说念主督察合同原本，基金经管东说念主保存合同副本。   （六）期货账户的开立和经管   基金托管东说念主与基金经管东说念主应依据关系期货往返所或期货公司的关系划定开立和经管期 货账户。   （七）其他账户的开立和经管   在本托管合同订立日之后，本基金被允许从事稳健法律法例划定和基金合同约定的其他 投资品种的投资业务时，若是触及关系账户的开设和使用，由基金经管东说念主协助基金托管东说念主根 据筹商法律法例的划定和基金合同的约定，开立筹商账户。该账户按筹商王法使用并经管。   法律法例等筹商划定对关系账户的开立和经管另有划定的，从其划定办理。   （八）基金财产投资的筹商有价凭证等的督察   基金财产投资的筹商什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限办事 公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单据营业中心的代督察库， 督察凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由 基金经管东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主托付督察的机 构之外机构执行有用胁制的证券不承担督察办事。   （九）与基金财产筹商的紧要合同的督察   与基金财产筹商的紧要合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表基金签署的、 与基金财产筹商的紧要合同的原件分离由基金经管东说念主、基金托管东说念主督察。除本合同另有划定 外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产筹商的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息线路合同及基金投资业务中产生的紧要合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。基金经管东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给 基金托管东说念主，并在 30 个办事日内将原本投递基金托管东说念主处。紧要合同在基金合同断绝后需 督察不少于法律法例划定的最低年限，法律法例另有划定或有权机关另有要求的除外。   对于无法取得二份以上原本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致的 加盖公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定界限内，合同原件不得 改革。   五、基金资产净值算计和司帐核算   （一）基金资产净值的算计、复核与完成的时刻及方法   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指算计日基金资产 净值除以算计日该基金份额总和后的数值。   算计公式为: 算计日某一类别基金份额净值 = 算计日该类别基金份额基金资产净值 / 算计日该类基金份额的总份额。基金份额净值的算计均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有划定的， 从其划定。   基金经管东说念主应每个估值日算计基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按划定 线路。   基金经管东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将种种基金份额的基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按划定对外公布。但基金经管东说念主根 据法律法例或基金合同的划定暂停估值时除外。 本基金的基金司帐办事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一请安见的，按照基金经管东说念主对基金资产净值的 算计结果对外赐与公布，基金托管东说念主对该结果不承认任何办事。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、银行入款本息、资产维持证券、国债期货、信用繁衍品、应收款项、 其他投资等资产及欠债。   （1）证券往返所上市的有价证券的估值 供的相应品种当日的估值净价进行估值；                 南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在往返所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经诊疗的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬阛阓报价进行诊疗以证实估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或 阛阓行为很少的情况下，应遴聘估值技巧确定其公允价值。   （3）初度公开刊行未上市的债券，遴聘估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在显著各别，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）团结证券同期在两个或两个以上阛阓往返的，按证券所处的阛阓分离估值。   （6）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；遴选的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近往返日结算价估值。   （8）信用繁衍品的估值   基金经管东说念主不错托付中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金经管东说念主照章应当承担的估值办事不因托付而免除。基金经管东说念主和估值基准服务机构不错 集合信用繁衍品条目设想、数据可公开性等成分，就估值服务的服务界限、方式等进行个性 化约定。对信用繁衍品的估值方法如下： 值：   对于存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价动作计量日的公允价值； 对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对阛阓报价进行诊疗以证实计量 日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应当遴聘估值技巧确定其公 允价值。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 未提供估值价钱的，遴聘估值技巧确定其公允价值。   （9）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错遴聘舞动订价机制，以确保 基金估值的自制性。   （10）如有可信把柄标明按原有方法进行估值不成客不雅反应上述资产或欠债公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （11）关系法律法例以及监管部门、自律王法另有划定的，从其划定。如有新增事项， 按国度最新划定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及关系法 律法例的划定或者未能充分神往基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据筹商法律法例，基金资产净值算计和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的主意，按照基金经管东说念主对基金净值信息的算计 结果对外赐与公布。   （1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所变成的误差不 动作基金资产估值纰缪处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货往返所、期货公司或登记结算公司发送的 数据纰缪、遗漏等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然也曾采取必要、适当、合理的措施进 行检验，然而未能发现该纰缪的，由此变成的基金资产估值纰缪，基金经管东说念主和基金托管东说念主 免除抵偿办事。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排斥或减弱由此变成的 影响。   （三）基金份额净值纰缪的处理方式   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纰缪时，视为基金份额净值 纰缪。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状变成估值纰缪，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪状的办事东说念主应当对由于该 估值纰缪遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值纰缪处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   上述估值纰缪的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据算计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平不 能猜度、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述划定实施。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的往返贵寓灭失或被纰缪处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿办事，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值纰缪已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值纰缪办事方应实时和解各方， 实时进行更正，因更正估值纰缪发生的用度由估值纰缪办事方承担；由于估值纰缪办事方未 实时更正已产生的估值纰缪，给当事东说念主变成损失的，由估值纰缪办事方对顺利损失承担抵偿 办事；若估值纰缪办事方也曾积极和解，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值纰缪办事方应酬更正的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值纰缪已得到更正。   （2）估值纰缪的办事方对筹商当事东说念主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责，何况仅对 估值纰缪的筹商顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值纰缪而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值纰缪 办事方仍应酬估值纰缪负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值纰缪办事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的界限内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权柄；若是赢得 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿 额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和跳动其执行损失的差额部分支付给估值纰缪办事方。   （4）估值纰缪诊疗遴聘尽量规复至假定未发生估值纰缪的正确情形的方式。   估值纰缪被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值纰缪发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值纰缪发生的原因确定 估值纰缪的办事方；   （2）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰缪变成的损失进行评估；   （3）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰缪的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值纰缪处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值纰缪的更正向筹商当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值算计出现纰缪时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施着重损失进一步扩大；                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）纰缪偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；纰缪偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证 监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。若是行业另有通行 作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 金经管东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度筹商部门划定的司帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明。基金经管东说念主独就怕建设、记录 和督察本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的算计和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与证明的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行颓落的复核。查对不符时， 应实时陈说基金经管东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据实足一致。   （1）报表的编制   基金经管东说念主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之日 起 15 个办事日内完成基金季度证明的编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成基金 中期证明的编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度证明的编制并公告。基金 年度证明的财务司帐证明应当经过稳健《证券法》划定的司帐师事务所审计。基金合同奏凯 不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度证明。   （2）报表的复核                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗， 诊疗以国度筹商划定为准。   基金经管东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核关系报表及证明。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   六、基金份额捏有东说念主名册的督察   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和督察.基金经管东说念主应按时向基金托管 东说念主提供基金份额捏有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金经管东说念主提供的捏有东说念主名册后与基金经管东说念主 分离进行督察。督察方式不错遴聘电子或文档的步地，保存期不少于法律法例划定的最低年 限，法律法例另有划定或有权机关另有要求的除外。如不成妥善督察，则按关系法例承担责 任。   基金托管东说念主因编制基金按时证明等合理原因要求基金经管东说念主提供关系贵寓时，基金经管 东说念主应将筹商贵寓送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完 整性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应效力守密义务，法律法例另有划定或有权机关另有要求的除外。   七、争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因基金合同及本合同而产生的或与基金合同或本合同筹商的一切争议， 如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员 会），根据该会届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对 当事东说念主均有握住力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续至意、尽力、 尽责地履行基金合同和本托管合同划定的义务，神往基金份额捏有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统辖。   八、托管合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更方法   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的划定有任何突破。   （二）基金托管合同断绝出现的情形                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同断绝事由之日起 30 个办事日内成立计帐小组，基金经管东说念主组织基 金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、稳健《证券法》划定的注册 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金经管东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，络续至意、 尽力、尽责地履行基金合同和本托管合同划定的义务，神往基金份额捏有东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同断绝，应当按法律法例和基金合同的筹商划定对基金财产进行计帐。基金财产 计帐方法主要包括：   （1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产计帐小组融合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）聘用稳健《证券法》划定的司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐证明出具法律主意书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按种种基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派 的剩余财产界限内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。                 南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐证明经稳健《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例划定的最低年限。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）               §21 基金份额捏有东说念主服务   对基金份额捏有东说念主的服务主要由基金经管东说念主及销售机构提供，以下是基金经管东说念主提供的 主要服务内容。基金经管东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在稳健法律法例 的前提下，加多和修改关系服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金经管东说念主不承担任何办事。   若本基金包含在中国香港卓越行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东说念主享有的服务 技俩一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及往返服务   投资东说念主可通过基金经管东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。筹商 基金经管东说念主电子直销具体王法请参见基金经管东说念主网站关系公告和业务王法。   二、信息查询及往返证实服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金经管东说念主网站等平台可享有基金往返查询、账户查询和基金经管东说念主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称呼、经管东说念主称呼、基金代码、 风险等第、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按时证明和 基金经管东说念主最新动态等种种贵寓。   （二）基金往返证实服务   基金经管东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的步地实时向通过基金经管东说念主直销渠 说念投资并捏有本公司基金份额的捏有东说念主奉告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 证实日历、证实份额和金额等信息。基金份额捏有东说念主通过非直销销售机构办理基金经管东说念主基 金份额往返业务的，关系信息证实服务请参照各销售机构执行业务历程及划定。   三、基金保多情况信息服务   基金经管东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的步地向通过基金经管东说念主 直销渠说念投资并捏有基金经管东说念主基金份额的捏有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的筹商方式省略、纰缪、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 泛泛收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金经管东说念主网站，或拨打基金经管东说念主客服热线查询、 查对、变更预留筹商方式。   四、资讯服务   投资东说念主洞悉并同意基金经管东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按时通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主关系的账户服务陈说、往返证实陈说、要害公 告陈说、行为音信、营销信息、客户温暖等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘籍政策。如需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金经管 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金经管东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线赢得投资筹商、业务筹商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金经管东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式赢得投资筹商、业务筹商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金经管东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金经管东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §22 其他应线路事项             标题                            公告日历 南边光元债券型证券投资基金 2024 年第 2 季    2024-07-19 度证明 南边光元债券型证券投资基金规复大额申购、 2024-06-19 定投和迁徙转入业务的公告 南边光元债券型证券投资基金分成公告            2024-06-15 南边光元债券型证券投资基金限制大额申购、 2024-06-14 定投和迁徙转入业务的公告 南边光元债券型证券投资基金 2024 年第 1 季    2024-04-22 度证明 南边光元债券型证券投资基金 2023 年年度       2024-03-30 证明 南边光元债券型证券投资基金 2023 年第 4 季    2024-01-22 度证明 南边基金对于旗下部分基金加多盈米基金为          2023-12-01 销售机构及通达关系业务的公告 南边光元债券型证券投资基金 2023 年第 3 季    2023-10-25 度证明 南边光元债券型证券投资基金 2023 年中期       2023-08-31 证明 南边光元债券型证券投资基金 2023 年第 2 季 2023-07-21 度证明   注：其他线路事项详见基金经管东说念主发布的关系公告                南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）          §23 招募说明书存放过火查阅方式   本招募说明书存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原本 为准。   基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。               南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）              §24 备查文献                               南边基金经管股份有限公司