祥瑞港股通红利优选夹杂A,祥瑞港股通红利优选夹杂C: 祥瑞港股通红利优选夹杂型证券投资基金招募说明书

发布日期：2024-12-03 13:26    点击次数：125

祥瑞港股通红利优选夹杂型证券    投资基金招募说明书  基金握住东谈主：祥瑞基金握住有限公司  基金托管东谈主：祥瑞银行股份有限公司       二零二四年                       弊端领导  祥瑞港股通红利优选夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会   基金握住东谈主保证本招募说明书的内容确凿、准确、齐全。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值 和阛阓远景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资 者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中 的风险包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券阛阓价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券独特的非系统性风险，由于基金份额持有东谈主一语气大批赎回 基金产生的流动性风险，基金握住东谈主在基金握住实施过程中产生的基金握住风险， 本基金的特定风险等。   本基金为夹杂型基金，预期风险和收益低于股票型基金，高于债券型基金和货 币阛阓基金。本基金投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资 标的、阛阓轨制以及往还法则等各异带来的独特风险。   本基金投资内地与香港股票阛阓往还互联互通机制（以下简称“港股通”）允许 买卖的法则界限内的香港联合往还所上市的股票的，将承担港股通机制下因投资环 境、投资标的、阛阓轨制以及往还法则等各异带来的独特风险，包括港股阛阓股价 波动较大的风险（港股阛阓实行T+0反转往还，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价 可能线路出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收 益变成损失）、港股通机制下往还日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通不成平素往还，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基 金合同、基金产物辛勤概要等信息表露文献，全面意识本基金的风险收益特征和产 品特色，并充分磋议投资者自身的风险承受才智，感性判断阛阓，严慎作念出投资决 策，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出寂寥决策。基金 握住东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运 营情状与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。投资者投资于本基金 在顶点情况下可能损失沿途本金。   当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，基金握住东谈主履行相应程 序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等推敲 章节。侧袋机制实施期间，基金握住东谈主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋 账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并怜惜本基金启用侧袋机制 时的特定风险。   本基金的投资界限包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险，详见本招募说明书“风 险揭示”章节。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用养殖品。信用养殖品的投资可能濒临 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。具体请参见本基金招募说明书对于“风 险揭示”的联系内容。   基金握住东谈主根据港股通标的股票投资需要及阛阓情况，有权决定是否礼聘港股 投资照看人为本基金的港股通标的股票投资部分提供投资建议服务，使用港股投资顾 问的情况具体见本基金招募说明书，礼聘港股投资照看人可能产生的风险详见本基金 招募说明书“风险揭示”章节。   基金的过往事迹并不预示其改日线路。基金握住东谈主握住的其他基金的事迹并不 组成对本基金事迹线路的保证。   基金握住东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤勉的原则握住和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跳动基金份额总额的50%，但在基 金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳动50%的除外。法律法例或监 管机构另有法则的，从其法则。   投资者证实清醒并同意认/申购本基金基金份额的行动即视为同意履行全力配合 基金握住东谈主穿透识别最终投资者（穿透识别圭臬以法律法例、自律法则及联系开户 机构的要求为准，下同）的义务，如投资者断绝配合基金握住东谈主进行穿透识别最终 投资者的，基金握住东谈主有权断绝投资者的认/申购苦求，认/申购苦求如故证实的，基 金握住东谈主有权强制赎回相应的基金份额。   基金份额持有东谈主承诺其瞻念察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《中国东谈主民银行对于 加强开户握住及可疑往还阐后光续操纵措施的陈诉》、《金融机构大额往还和可疑交 易诠释握住办法》、《中国东谈主民银行对于落实扩充联合国安理会联系决议的陈诉》等 反洗钱联系法律法例的法则，将严格遵照上述法则，不会违犯任何前述法则；承诺 用于基金投资的资金起首不属于违法作恶所得偏执收益；承诺出示确凿有用的身份 证件或者其他身份诠释文献，积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱、恐怖 融资等违法作恶行为。基金份额持有东谈主承诺，其不属于联合国、中国有权机关或其 他司法统带区有权机关制裁名单内的企业或个东谈主，不位于被联合国、中国有权机关 或其他司法统带区有权机关制裁的国度和地区。               第一部分 前言   《祥瑞港股通红利优选夹杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                      （以下简称“《基金法》”）、                                   《公开募 集证券投资基金销售机构监督握住办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证 券投资基金运作握住办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息表露握住办法》（以下简称“《信息表露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金 流动性风险握住法则》（以下简称“《流动性风险握住法则》”）偏执他推敲法则以及 《祥瑞港股通红利优选夹杂型证券投资基金基金合同》                        （以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书发扬了祥瑞港股通红利优选夹杂型证券投资基金的投资方向、策 略、风险、费率等与投资东谈主投资决策推敲的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。   基金握住东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏， 并对其确凿性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明 的辛勤苦求召募的。本基金握住东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金联系的触及基金 合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同的 当事东谈主包括基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资者自依基金合同 取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东谈主手脚基金合同当 事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基 金合同偏执他推敲法则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的 权利和义务，应留心查阅基金合同。                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》：指《祥瑞港股通红利优选夹杂型证券投资基金基金 合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 选夹杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用校正和补充 招募说明书》偏执更新 辛勤概要》偏执更新 发售公告》 法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有收敛力的决定、决议、陈诉等，以 及对于该等法律法例的时常修改和补充     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第 五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十 次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民 代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及 颁布机关对其时常作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 《公开召募证券投资基金销售机构监督握住办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修 正的《公开召募证券投资基金信息表露握住办法》及颁布机关对其时常作念出的校正     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公 开召募证券投资基金运作握住办法》及颁布机关对其时常作念出的校正     《流动性风险握住法则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 时作念出的校正 的法律主体，包括基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经推敲政府部门批准建树并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资握住办法》               （及颁布机关对其时常作念出的校正）及联系法律法 规法则，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机 构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额发售、申购、赎回、调整、转托管、按期定额投资及提供基金往还账户信息查 询等行为 法则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金握住东谈主签订了基金销售服务条约， 办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和握住、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、 代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非往还过户等 公司或接受祥瑞基金握住有限公司寄托代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额偏执变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调整、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金握住东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证实的日 期 计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日期 得跳动 3 个月 日 就业日为非港股通往还日，则本基金不怒放申购和赎回等业务）       《业务法则》：指《祥瑞基金握住有限公司怒放式基金业务法则》，是表率基 金握住东谈主所握住的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金握住东谈主和投资 东谈主共同遵照 购买基金份额的行动 购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 定的条件，苦求将其持有基金握住东谈主握住的、某一基金的基金份额调整为基金握住 东谈主握住的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款口头，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资口头 基金调整中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调整中转入苦求份额 总额后的余额)跳动上一怒放日基金总份额的 10% 金份额持有东谈主服务的用度 同，将基金份额分为不同的类别。在认购、申购时收取认购费、申购费，但不从本 类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在认购、申购时 不收取认购费、申购费，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称 为 C 类基金份额 入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 项偏执他钞票的价值总和 和基金份额净值的过程 及《信息表露办法》法则的互联网网站（包括基金握住东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子表露网站）等媒介 合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行 按期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及 非公开导行股票、钞票支撑证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或往还的债券等 的口头，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实配给践诺申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并 得到公谈对待 建树的证券往还服务公司，向香港联合往还所进行申报，买卖法则界限内的香港联 合往还所上市的股票 的股票的投资建议服务的香港机构；港股投资照看人由基金握住东谈主遴聘、增聘、更换 和撤销 户进行处置计帐，办法在于有用防碍并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于 流动性风险握住器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户             （一）无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值技艺仍导致公 允价值存在要紧不敬佩性的钞票；               （二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致 钞票价值存在要紧不敬佩性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不敬佩性的钞票 理信用风险的信用养殖器具 用风险保护的金额，各项支付和结算以此金额为计较基准                第三部分   基金握住东谈主 一、基金握住东谈主概况 称号：祥瑞基金握住有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层 批准建树机关：中国证券监督握住委员会 批准建树文号：中国证监会 证监许可【2010】1917 号 法定代表东谈主：罗春风 成立日期：2011 年 1 月 7 日 组织体式：有限使命公司（中外合股） 注册本钱：东谈主民币 130,000 万元 存续期间：持续计议 推敲东谈主：马杰 推敲电话：0755-22623179     推动称号                    出资额（万元）      出资比例     祥瑞相信有限使命公司              88,647       68.19%     大华钞票握住有限公司              22,763       17.51%     三亚盈湾旅业有限公司              18,590       14.3%     测度                      130,000      100% 基金握住东谈主无任何受要紧处罚记录。 二、基金握住东谈主主要东谈主员情况 （1）董事会成员   罗春风先生，董事长，博士，高档经济师，曾任职中华宇宙总工会国际部干部、 祥瑞保障集团办公室主任助理、祥瑞东谈主寿广州分公司副总司理、祥瑞东谈主寿总公司东谈主 事行政部/培训部总司理、祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东谈主寿北京分公司总 司理、祥瑞基金握住有限公司副总司理、祥瑞基金握住有限公司总司理。现任祥瑞 基金握住有限公司董事长，兼任深圳祥瑞汇通投资握住有限公司扩充董事。   肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、祥瑞基金握住有限公司督 察长。现任祥瑞基金握住有限公司总司理。   张智淳女士，董事，学士，曾任职中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司企划部计议 握住岗/精算岗、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划 精算部总司理助理、中国祥瑞财产保障股份有限公司阛阓企划部副总司理、中国平 安保障（集团）股份有限公司企划部副总司理、企划部总司理、中国祥瑞财产保障 股份有限公司共同资源中心财企负责东谈主、总司理助理、首席投资官、财务负责东谈主、 董事会布告，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司首席财务官（财务负责东谈主）， 兼任中国祥瑞财产保障股份有限公司董事、祥瑞证券股份有限公司董事、祥瑞相信 有限使命公司董事、祥瑞科技（深圳）有限公司董事、深圳祥瑞笼统金融服务有限 公司董事、祥瑞国际融资租出有限公司董事、中国祥瑞保障国际(控股)有限公司董事。   孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、祥瑞保障深圳上步分公司 水险业务部室主任、祥瑞保障总公司涉外业务部总司理助理、祥瑞产险深圳分公司 副总司理、祥瑞产险总公司车险部总司理、祥瑞产险广东分公司副总司理、祥瑞产 险总公司协理、副总司理、总司理、董事长兼 CEO，现任中国祥瑞保障（集团）股 份有限公司首席东谈主力资源扩充官。   李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券往还 所、祥瑞证券股份有限公司投资银行部股权融资团队扩充副总司理，现任中国祥瑞 保障（集团）股份有限公司钞票管控中心高档钞票策略司理。   张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中 国）有限公司上海分行行长兼中国区企业与贸易部主管，现任大华银行集团异邦直 接投资商讨与机构相助统筹部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员 会成员。   张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“格外投资部门”首席 投资员、大华钞票握住有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大 华钞票握住有限公司扩充董事及首席扩充长，兼任大华钞票握住（泰国）有限公司 董事、大华钞票握住（马来西亚）有限公司董事、大华钞票握住（中国台湾）有限 公司董事。   薛世峰先生，寂寥董事，硕士，曾任职江西省行政学院老实、深圳市龙岗镇投 资握住公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东谈主、深圳市鑫德 莱实业有限公司总司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律照看人，后加入广东 万乘讼师事务所任专职讼师，现任广东宏泰讼师事务所高档合伙东谈主、专职讼师，兼 任广东惠来农村贸易银行股份有限公司寂寥董事。   李娟娟女士，寂寥董事，学士，曾任职安徽贸易高等专科学校西宾、深圳兴粤 管帐师事务所面貌司理、深圳职业技艺学院经济系西宾、管帐专科主任、深圳职业 技艺学院计财处处长、深圳职业技艺学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技 股份有限公司寂寥董事、深圳市谈尔顿电子材料股份有限公司寂寥董事。   刘雪生先生，寂寥董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华管帐师事务所审计员、深 圳华裔城集团管帐师、财务司理、子公司副总司理、总管帐师、深圳市注册管帐师 协会部门临时负责东谈主、布告长助理，现任深圳市注册管帐师协会布告长，兼任喜兆 业集团控股有限公司寂寥董事。   潘汉腾先生，寂寥董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新 加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高档扩充副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 寂寥董事。   （2）监事会成员   许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司广东分 公司稽核监察部、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、 深圳祥瑞笼统金融服务有限公司稽核监察面貌中心银行投资审计部，现任中国祥瑞 保障（集团）股份有限公司内控握住中心稽核监察部高档司理，兼任祥瑞相信有限 使命公司监事、祥瑞证券股份有限公司监事、祥瑞不动产有限公司监事、祥瑞开导 投资有限公司监事、祥瑞好房（上海）电子商务有限公司监事、祥瑞城市信息服务 （深圳）有限公司监事、祥瑞城市开导科技（深圳）有限公司监事。   冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦钞票握住公司以及 新加坡毕盛钞票公司、鼎崴本钱握住公司，现任大华钞票握住有限公司风控主管。   郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东谈主力资源管 理岗，现任祥瑞基金握住有限公司东谈主力资源室司理。   李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永管帐师事务所高档审计员、深圳市宝 能投资集团财务部管帐主管，现任祥瑞基金握住有限公司监察稽核副总监。   （3）公司高档握住东谈主员   罗春风先生，博士，高档经济师。曾任职中华宇宙总工会国际部干部，祥瑞保 险集团办公室主任助理、祥瑞东谈主寿广州分公司副总司理、祥瑞东谈主寿总公司东谈主事行政 部/培训部总司理、祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东谈主寿北京分公司总司理、 祥瑞基金握住有限公司副总司理、祥瑞基金握住有限公司总司理，现任祥瑞基金管 理有限公司董事长，兼任深圳祥瑞汇通投资握住有限公司扩充董事。   肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、祥瑞基金握住有限公司守护长。 现任祥瑞基金握住有限公司总司理。   林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任 职新加坡国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠谈负责东谈主、个东谈主金融部投资 产物销售主管、大华银行集团行长助理，大华钞票握住公司大中华区业务开导主管， 高档董事。现任祥瑞基金握住有限公司副总司理。   陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、 龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、祥瑞银行深圳分行 信贷审批部总司理、祥瑞银行总行公司授信审批部高档审批师、祥瑞银行沈阳分行 行长助理兼风控总监。现任祥瑞基金握住有限公司守护长。   王金涛先生，学士。曾任职中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司北京分公司企划部 主任，司理、祥瑞基金筹备组渠谈销售部司理、深圳祥瑞汇通投资握住有限公司业 务中心总司理、公司副总司理、公司总司理。现任祥瑞基金握住有限公司总司理助 理。   丁琳女士，厦门大学国际金融专科硕士，曾担任摩根士丹利华鑫基金握住有限 公司投资司理，2020 年 4 月加入祥瑞基金握住有限公司，现担任祥瑞宁心生动配置 夹杂型证券投资基金（2020-08-12 于今）、祥瑞消耗精选夹杂型证券投资基金 （2021-01-05 于今）、祥瑞港股通红利精选夹杂型发起式证券投资基金（2024-03-26 于今）、祥瑞中证 500 指数增强型发起式证券投资基金（2024-07-26 于今）基金经 理。   丁琳曾握住的基金产物及称号：祥瑞鑫享夹杂型证券投资基金（2020-08-19 至 安医疗健康生动配置夹杂型证券投资基金（2022-06-23 至 2023-11-17）。   公司总司理助理李化松先生、权益投资中心权益投资总监神爱前先生、权益投 资中心投资扩充总司理黄维先生、研究中心研究扩充总司理张晓泉先生。   公司总司理助理兼固定收益投资总监张文平先生、固定收益投资中心总监助理 张恒先生、固定收益投资中心总监助理高勇标先生、固定收益投资中心研究部负责 东谈主田元强先生、固定收益投资中心基金司理刘晓兰女士。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   三、基金握住东谈主职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 口头握住和运作基金财产； 握住的基金财产和基金握住东谈主的财产相互寂寥，对所握住的不同基金分手握住，分 别记账，进行证券投资；             《基金合同》偏执他推敲法则外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 合《基金合同》等法律文献的法则，按推敲法则计较并公告基金净值信息，敬佩基 金份额申购、赎回的价钱； 义务；                                     《基 金合同》偏执他推敲法则另有法则外，在基金信息公开表露前应予遁入，不向他东谈主 泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务需要提供的情况除外； 配基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 料，保存期限不低于法律法例法则的最低期限； 投资者大略按照《基金合同》法则的时刻和口头，随时查阅到与基金推敲的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到推敲辛勤的复印件； 和分配； 知基金托管东谈主； 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金握住东谈主应为基金份额持有东谈主利益 向基金托管东谈主追偿； 务的行动承担使命； 律行动； 基金握住东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金握住东谈主的承诺                            （以下简称“《证券法》”） 的行动，并承诺建立健全里面操纵轨制，采取有用措施，驻扎违犯《证券法》行动 的发生； 轨制，采取有用措施，驻扎下列行动的发生：   （1）将基金握住东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待握住的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主 从事联系的往还行为；   （7）草率职守，不按照法则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会法则不容的其他行动。 关法律、法例、规章及行业表率，老实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法计议；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）特地损伤基金份额持有东谈主或其它基金联系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的辛勤中平心而论；  （5）断绝、搅扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；  （6）草率职守、销耗权益；  （7）泄露在职职期间瞻念察的推敲证券、基金的贸易微妙、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资计议等信息；  （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其它股票投资；  （9）协助、接受寄托或以其它任何体式为其它组织或个东谈主进行证券往还；  （10）违犯证券往还场所业务法则，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱，扰 乱阛阓步骤；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息表露和告白中特地含有伪善、误导、讹诈因素；  （13）以不正直技能谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其它法律、行政法例不容的行动。  为惊叹基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违犯法则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有法则的除外；  （5）向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱偏执他不正直的证券往还行为；  （7）法律、行政法例和中国证监会法则不容的其他行为。  基金握住东谈主运用基金财产买卖基金握住东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、践诺控 制东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联往还的，应当适合基金的投资方向和投资策略，解任基金份额持有 东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公 平合理价钱扩充。联系往还必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以披 露。要紧关联往还应提交基金握住东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事 通过。基金握住东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金握住 东谈主在履行适合法式后，则本基金投资不再受联系限制或以变更以后的法则为准。   （1）依照推敲法律法例和基金合同的法则，本着敬业、诚信和严慎的原则为基 金份额持有东谈主谋取最大利益；   （2）不协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券往还，不 利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益；   （3）不违犯现行有用的法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的推敲法则， 不泄露在职职期间瞻念察的推敲证券、基金的贸易微妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计议等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往还偏执他行为。   五、基金握住东谈主的里面操纵轨制   为保证公司表率化运作，有用地驻扎和化解计议风险，促进公司诚信、正当、 有用计议，保障基金份额持有东谈主利益，惊叹公司及公司推动的正当权益，本基金管 理东谈主建立了科学、严实、高效的里面操纵体系。   （1）保证公司计议握住行为的正当合规性；   （2）保证基金份额持有东谈主的正当权益不受骚扰；   （3）杀青公司稳健、持续发展，惊叹推动权益；   （4）促进公司全体职工信守职业操守，纯碎诚信，廉明自律，勤勉尽责；   （5）保护公司最弊端的本钱：公司声誉。   （1）全面性原则：里面操纵必须掩饰公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业务过 程和业务门径，并精深适用于公司每一位职员；   （2）审慎性原则：里面操纵的中枢是有用驻扎多样风险，公司组织体系的组成、 里面握住轨制的建立都要以驻扎风险、审慎计议为起点；   （3）相互制约原则：公司建树的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；   （4）寂寥性原则：公司根据业务的需要建树相对寂寥的机构、部门和岗亭；公 司里面部门和岗亭的建树必须权责分明；   （5）有用性原则：多样里面握住轨制具有高度的巨擘性，应是通盘职工严格遵 守的行动指南；扩充里面握住轨制不成有任何例外，任何东谈主不得领有越过轨制或违 反规章的权力；   （6）当令性原则：里面操纵应具有前瞻性，况兼必须跟着公司计议政策、计议 方针、计议理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变及 时进行相应的修改和完善；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的计议握住方法镌汰运作成本，提高经济 效益，力求以合理的操纵成本达到最好的里面操纵后果；   （8）防火墙原则：公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离，基金 投资研究、决策、扩充、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适合隔 离。   公司制定了合理、完备、有用并易于扩充的轨制体系。公司轨制体系由不同层 面的轨制组成。按照其效率大小分为四个层面：第一个层面是公司里面操纵大纲， 它是公司制定各项规章轨制的撮要和统辖；第二个层面是公司基本握住轨制，包括 风险操纵轨制、投资握住轨制、基金管帐轨制、信息表露轨制、监察稽核轨制、信 息技艺握住轨制、公司财务轨制、辛勤档案轨制、事迹评估窥探轨制和蹙迫应变制 度；第三个层面是部门业务规章，是在基本握住轨制的基础上，对各部门的主要职 责、岗亭建树、岗亭使命、操作守则等的具体说明；第四个层面是业务操作手册， 是各项具体业务和握住就业的运行办法，是对业务各个细节、进程进行的刻画和约 束。它们的制订、修改、实施、废止应该解任相应的法式，每一层面的内容不得与 其以表层面的内容相抵牾。公司敬爱对轨制的持续考试，联结业务的发展、法例及 监管环境的变化以及公司风险操纵的要求，陆续检查和增强公司轨制的完备性、有 效性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制联合于通盘公司行为。推动会、董事会、监事会和握住层必须 充分履行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻扩充； 各项经济计议业务和握住法式必须顺从握住层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项 就业必须是在业务授权界限内进行。公司要紧业务的授权必须采取书面体式，授权 书应当明确授权内容和时效。公司授权要适合，对已获授权的部门和东谈主员应建立有 效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究就业应保持寂寥、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正直影响；建立严实的 研究就业业务进程，形成科学、有用的研究方法；建立投钞票品备选库轨制，研究 部门根据投钞票品的特征，在充分研究的基础上建立和惊叹备选库。建立研究与投 资的业务交流轨制，保持流畅的交流渠谈；建立研究诠释质地评价体系，陆续提高 研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险驻扎原则和效纵情原则制定 合理的决策法式；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相 应的收敛轨制和窥探轨制。建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金投资的 正当合规性。建立投资风险评估与握住轨制，将要点投资限制在法则的风险权名额 度内；对于投资结果建立科学的投资握住事迹评价体系。   （4）往还业务   建立鸠合往还室和鸠合往还轨制，投资指示通过鸠合往还室完成；应建立往还 监测系统、预警系统和往还反馈系统，完善联系的安全设施；鸠合往还室草率往还 指示进行审核，建立公谈的往还分配轨制，确保各基金利益的公谈；往还记录应完 善，并实时进行反馈、查对和归档支撑；同期应建立科学的投资往还绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险操纵点建立严实的 管帐系统，对于不同基金、不同客户寂寥建账，寂寥核算；公司通过复核轨制、凭 证轨制、合理的估值方法和估值法式等管帐措施确凿、齐全、实时地记录每一笔业 务并正确进行管帐核算和业务核算。同期还建立管帐档案支撑轨制，确保档案确凿 齐全。   （6）信息表露   公司建立了完善的信息表露轨制，保证公开表露的信息确凿、准确、齐全。公 司建树了信息表露负责东谈主，并建立了相应的法式进行信息的麇集、组织、审核和发 布就业，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息适正当律法例的法则，同期 加强对信息表露的检验和评价，对存在的问题实时提议改进办法。  （7）监察稽核  公司建树守护长，经董事会聘任，报中国证监会联系派出机构招供。根据公司 监察稽核就业的需要，守护长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案，就里面 操纵轨制的扩充情况独未必履行检验、评价、诠释、建议职能。守护长按期和不定 期向董事会诠释公司里面操纵扩充情况，董事会对守护长的诠释进行审议。  公司建树法律合规监察部开展监察稽核就业，并保证法律合规监察部的寂寥性 和巨擘性。公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科 任职条件、操作法式和组织步骤。  法律合规监察部强化里面检验轨制，通过按期或不按期检验里面操纵轨制的执 行情况，促使公司各项计议握住行为的表率运行。  公司董事会和握住层充分敬爱和支撑监察稽核就业，对违犯法律法例和公司内 部操纵轨制的，根究推敲部门和东谈主员的使命。  （1）基金握住东谈主承诺以上对于里面操纵轨制的表露确凿、准确；  （2）基金握住东谈主承诺根据阛阓变化和公司业务发展陆续完善里面操纵轨制。                   第四部分       基金托管东谈主    一、基金托管情面况    称号：祥瑞银行股份有限公司    注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 26 楼    法定代表东谈主：谢永林    成立日期：1987 年 12 月 22 日    组织体式：股份有限公司    注册本钱：19,405,918,198 元    存续期间：持续计议    基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号    推敲东谈主：刘华栋    推敲电话：0755-22166388    祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的宇宙性股份制贸易银行（深圳证 券往还所简称：祥瑞银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司， 于 2012 年 6 月汲取合并原祥瑞银行并于同庚 7 月改名为祥瑞银行。中国祥瑞保障（集 团）股份有限公司偏执子公司测度持有祥瑞银行 58%的股份，为祥瑞银行的控股股 东。适度 2024 年 6 月末，祥瑞银行有 109 家分行（含香港分行）,共 1,180 家营业机 构。 收 入款 本金余额 35,708.12 亿 元（较上年 末增长 4.8%）、披发 贷款和垫款总 额       祥瑞银行总行设钞票托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、 资金计帐室、企划与笼统服务室、数字平台室、守护合规室、基金服务室 8 个处室， 当今部门东谈主员为 75 东谈主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务联系 职工配置都全且从业教导丰富，托管部中枢握住层具备银行握住、证券或托管业务 十年以上从业教导。 至 2024 年 6 月末，祥瑞银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模测度 7982 亿， 祥瑞银行已托管 293 只证券投资基金，掩饰了股票型、债券型、夹杂型、货币型、 指数型、FOF 等多种类型的基金，知足了不同客户多元化的投资搭理需求。   二、基金托管东谈主的里面风险操纵轨制说明   手脚基金托管东谈主，祥瑞银行股份有限公司严格遵照国度推敲托管业务的法律法 规、行业监管要求，自愿形成遵法计议、表率运作的计议理念和计议作风；确保基 金财产的安全齐全，确保推敲信息真实凿、准确、齐全、实时，保护基金份额持有 东谈主的正当权益；确保里面操纵和风险握住体系的有用性；驻扎和化解计议风险，确 保业务的安全、稳健运行，促进计议方向的杀青。   祥瑞银行股份有限公司设有总行寂寥一级部门钞票托管部，是全行钞票托管业 务的握住和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面操纵 和风险握住就业，具有寂寥应用监督稽核就业的权益和才智。   钞票托管部具备系统、完善的轨制操纵体系，建立了握住轨制、操纵轨制、岗 位职责、业务操作进程，不错保证托管业务的表率操作慈悲利进行；取得基金从业 经历的东谈主员适合监管要求；业务握住严格实行复核、审核、检验轨制，授权就业实 行鸠合操纵，业务图章按规程支撑、存放、使用，账户辛勤严格支撑，制约机制严 格有用；业务操作区专门建树，阻滞握住，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，驻扎泄密；业求杀青自动化操作，驻扎东谈主为事故的发生，技艺系统齐全、 寂寥。   三、基金托管东谈主对基金握住东谈主运作基金进行监督的方法和法式   依照《基金法》偏执配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用行业精深使用的“钞票托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法例 以及基金合同法则，对基金握住东谈主运作基金的投资比例、投资界限、投资组合等情 况进行监督，并按期编写基金投资运作监督诠释，报送中国证监会。在日常为基金 投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，对基金握住东谈主发送的投资指示、基 金握住东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行检验监督。   （1）每就业日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例操纵办法进行例行 监控，发现投资比例超标等格外情况，向基金握住东谈主发出版面陈诉，与基金握住东谈主 进行情况核实，督促其纠正，并实时诠释中国证监会。   （2）收到基金握住东谈主的投资指示后，对触及各基金的投资界限、投资对象及交 易敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，按期编写基金投资运作监督诠释，对各基金 投资运作的正当合规性、投资寂寥性和作风权臣性等方面进行评价，报送中国证监 会。   （4）通过技艺或非技艺技能发现基金涉嫌违法往还，电话或书面要求握住东谈主进 行解释或举证，并实时诠释中国证监会。                第五部分      联系服务机构 一、基金份额销售机构 祥瑞基金握住有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层 法定代表东谈主：罗春风 电话：0755-22627627 传真：0755-23990088 推敲东谈主：郑权 网址：www.fund.pingan.com 详见基金份额发售公告或在基金握住东谈主网站公示。 二、登记机构 祥瑞基金握住有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层 法定代表东谈主：罗春风 电话：0755-22624581 传真：0755-23990088 推敲东谈主：张平 三、出具法律主张书的讼师事务所 讼师事务所：上海市通力讼师事务所 地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021-3135 8666 传真：021-3135 8600 承办讼师：清早、陈颖华 推敲东谈主：陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所     管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊凡俗合伙）     住所：北京市东城区长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室     办公地址：北京市东城区长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室     法定代表东谈主：毛鞍宁     推敲电话：（010）58153000     传真电话：（010）85188298     承办注册管帐师：高鹤 黄拥璇     推敲东谈主：高鹤     五、提供港股通标的股票投资照看人服务的香港机构     称号：中国祥瑞钞票握住（香港）有限公司（Ping An of China Asset Management (Hong Kong) Company Limited）     注册地址：香港中环金融街 8 号国际金融中心二期 23 楼 2301 室     办公地址：香港中环金融街 8 号国际金融中心二期 23 楼 2301 室     建树时刻：2006 年 5 月 16 日     注册本钱：港币 3.95 亿     最近一个管帐年度（2023 年）握住的证券钞票规模：东谈主民币 9,034,325.97 万元     公司主要负责东谈主及推敲口头：汪新翼(852)37629192、刘振辉(852)37629039                 第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   基金握住东谈主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、基金合同偏执他推敲规 定召募本基金，并于 2024 年 11 月 26 日经中国证监会证监许可20241690 号文准予 召募注册。   二、基金类型和存续期间   契约型怒放式   三、召募口头   通过各销售机构的基金销售网点公开导售，各销售机构的具体名单见基金份额 发售公告以及基金握住东谈主届时发布的调整销售机构的联系公告或在基金握住东谈主网站 公示。   四、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公 告。   五、召募对象   适正当律法例法则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格 境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   六、召募场所   本基金通过基金握住东谈主的直销中心和销售机构的销售网点进行召募。   投资者还可登录基金握住东谈主公司网站（www.fund.pingan.com），在与基金握住 东谈主达成网上往还的联系条约、接受基金握住东谈主推敲服务条目、了解推敲基金网上交 易的具体业务法则后，通过基金握住东谈主网上往还系统办理开户、认购等业务。   具体销售机构及推敲口头以本基金基金份额发售公告为准，请投资者就召募和 认购的具体事宜仔细阅读基金份额发售公告。淌若本基金后续调整销售机构的，详 见基金握住东谈主网站表露的基金销售机构名录。   七、基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取口头的不同，将基金份额分为不同 的类别。其中： 回用度，但不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。 据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分手建树代码。由于两类份额的收费口头不同，本 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分手计较基金份额净值并单独公告。   投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。   根据基金运作情况，在对现存基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下， 基金握住东谈主不错不召开基金份额持有东谈主大会，在履行中国证监会要求联系进程后， 经与基金托管东谈主协商后罢手现存基金份额类别的销售、或者加多新的基金份额类别。   八、投资东谈主对基金份额的认购 请留心查阅本基金的基金份额发售公告。 手续参见基金份额发售公告。 口头全额托福认购款项。投资者不错屡次认购本基金份额，认购费按每笔认购苦求 单独计较。认购苦求一接管理不得撤销。   （1）投资者通过其他销售机构认购，单个基金账户单笔最低认购金额起始为东谈主 民币 1 元（含认购费），追加认购的最低金额不受限制。基金握住东谈主直销网点接受首 次认购苦求的最低金额为单笔东谈主民币 50,000 元（含认购费），追加认购的最低金额 为单笔东谈主民币 20,000 元（含认购费）。通过基金握住东谈主网上往还系统办理基金认购 业务的不受直销网点单笔认购最低金额的限制，初次单笔最低认购金额为东谈主民币 1 元（含认购费），追加认购的最低金额不受限制。   （2）基金握住东谈主可根据阛阓情况，在法律法例允许的情况下，调整上述对认购 的金额限制，基金握住东谈主必须依照《信息表露办法》的推敲法则在法则媒介公告。   （3）本基金当今对单个投资东谈主的认购不设上限限制，但如本基金单个投资东谈主累 计认购的基金份额数达到或者跳动基金总份额的 50%，基金握住东谈主不错采取比例确 认等口头对该投资东谈主的认购苦求进行限制。基金握住东谈主接受某笔或者某些认购苦求 有可能导致投资者变相侧面前述 50%比例要求的，基金握住东谈主有权断绝该等沿途或 者部分认购苦求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的证实为准。   （4）本基金可对单个账户的认购和持有基金份额进行限制，具体限制请参见相 关公告。   （5）本基金的召募上限、规模操纵的具体决策详见基金份额发售公告。基金合 同收效后不受此规模限制。 而仅代表销售机构照实接收到认购苦求。认购苦求的证实以登记机构的证实结果为 准。对于认购苦求及认购份额的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利， 不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。 东谈主应当将无效苦求部分对应的认购款项本金退还给投资者。   投资者开户和认购所需提交的文献和办理的具体手续由基金握住东谈主和销售机构 约定，请投资者参阅本基金基金份额发售公告。   九、基金份额发售面值、认购用度及认购份额的计较   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购用度。C 类基金份额不收取认购费 用，但从本类别基金钞票入网提销售服务费。投资东谈主在认购期内淌若有多笔认购， 适用费率按单笔分手计较。本基金认购 A 类基金份额的具体用度如下：         认购金额 M（元）（含认购费）             认购费率              M＜100 万                 1.20%               M≥500 万              每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额认购用度用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等召募期间 发生的各项用度。   十、召募资金利息的处理口头   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主通盘， 其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十一、认购份额的计较   （1）认购用度适用比例费率时，认购份额的计较方法如下：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）/基金份额发售面值   （2）认购用度为固定金额时，认购份额的计较方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）/基金份额发售面值   认购份额的计较保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由此 错误产生的收益或损失由基金财产承担。   （3）计较例如   例：某投资东谈主投资 1 万元认购本基金 A 类基金份额，且该认购苦求被全额证实， 认购费率为 1.20%，假设其认购资金的利息为 3 元，则其可得到的认购份额为：   净认购金额=10,000/(1+1.20%)=9,881.42 元   认购用度=10,000-9,881.42=118.58 元   认购份额＝(9,881.42+3)/1.00＝9,884.42 份   即：投资东谈主投资 1 万元认购本基金 A 类基金份额，且该认购苦求被全额证实， 假设其认购资金的利息为 3 元，则其可得到 9,884.42 份 A 类基金份额。   若投资者遴聘认购本基金C类份额，则认购份额的计较公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购期利息）/基金份额发售面值   认购份额的计较保留到一丝点后2位，一丝点2位以后的部分四舍五入，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资1万元认购本基金C类份额，且该认购苦求被全额证实，假设 其认购产生利息5元。则其可得到的认购份额为：   认购份额 =（10,000＋5）/1.00 = 10,005.00份   即：投资东谈主投资 1 万元认购本基金 C 类基金份额，且该认购苦求被全额证实， 假设其认购产生利息 5 元，则其可得到 10,005.00 份 C 类基金份额。   十二、召募期间的资金与用度   基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不 得动用。   基金召募期间的信息表露费、管帐师费、讼师费以偏执他用度，不得从基金财产 中列支。             第七部分   基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金募 集期届满或基金握住东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资诠释之日起 10 日内，向中国证监会办理基 金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金握住东谈主办理完毕基金备案手续并取得中 国证监会书面证实之日起，            《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金握住 东谈主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。基金握住 东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不 得动用。   二、基金合同不成收效时召募资金的处理口头   淌若召募期限届满，未知足基金备案条件，基金握住东谈主应当承担下列使命： 活期入款利息； 握住东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票规模   基金合同收效后，一语气二十个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主或者 基金钞票净值低于五千万元情形的，基金握住东谈主应当在按期诠释中给以表露；一语气 六十个就业日出现前述情形的，基金握住东谈主应当在十个就业日内向中国证监会诠释 并提议贬责决策，如持续运作、调整运作口头、与其他基金合并或者拒绝基金合同 等，并在六个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有法则时，从其法则。            第八部分   基金份额的申购、赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金握住东谈主在 招募说明书或其他联系公告中列明。基金握住东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金握住东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他口头办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时刻   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的怒放日为上海证券往还 所、深圳证券往还所的往还日（若该往还日非港股通往还日，则本基金不怒放申购 和赎回等业务），但基金握住东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业务办理时刻见招募说明书或联系公 告。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货往还阛阓、证券、期货往还所往还时 间变更或其他特殊情况，基金握住东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的 调整，但应在实施日前依照《信息表露办法》的推敲法则在法则媒介上公告。   基金握住东谈主不错根据践诺情况照章决定本基金动手办理申购的具体日期，具体 业务办理时刻在申购动手公告中法则。   基金握住东谈主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月动手办理赎回，具体业务办理 时刻在赎回动手公告中法则。   在敬佩申购动手与赎回动手时刻后，基金握住东谈主应依照《信息表露办法》的有 关法则在法则媒介上公告申购与赎回的动手时刻。   基金握住东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时刻办理基金份额的申购、赎 回或者调整。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时刻提议申购、赎回或调整苦求 且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行计较； 次序进行步骤赎回； 者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。   基金握住东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金握住东谈主必 须在新法则动手实施前依照《信息表露办法》的推敲法则在法则媒介上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构法则的法式，在怒放日的具体业务办理时刻内提议申 购或赎回的苦求。基金投资者在提交申购苦求时须按照销售机构法则的口头全额支 付申购资金,在提交赎回苦求时须持有弥漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎 回苦求无效而不予证实。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购 成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购收效。基金份额持有东谈主递交赎回申 请，必须有弥漫的基金份额余额，则赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎 复活效。投资者赎回苦求收效后，基金握住东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同推敲条目处理。   如遇证券/期货往还所或往还阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、数据交换系统 故障、港股通往还系统或港股通资金交收法则限制或其他非基金握住东谈主及基金托管 东谈主所能操纵的因素影响业务处理进程，则赎回款项划付时刻相应顺延，顺延至该因 素排除的最近一个就业日。   基金握住东谈主应以往还时刻收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日手脚申购或赎 回苦求日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有用性进 行证实。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点 柜台或以销售机构法则的其他口头查询苦求的证实情况。若申购不奏凯或无效，则 申购款项将无息退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定奏凯，而仅代表销售机构 照实接收到苦求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于苦求的证实 情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。不然，由此产生的投资东谈主任何损失 由投资东谈主自行承担。   基金握住东谈主不错在法律法例和基金合同允许的界限内，对上述业务办理时刻进 行调整，并依照《信息表露办法》的推敲法则在法则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 点为东谈主民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额不受限制。   基金握住东谈主直销网点接受初次申购苦求的最低金额为单笔东谈主民币 50,000 元（含 申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20,000 元（含申购费）。   通过基金握住东谈主网上往还系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低 金额的限制，初次申购、追加申购单笔最低起始金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。   践诺操作中，以各销售机构的具体法则为准。 一投资者持有基金份额数不得达到或跳动基金份额总额的 50%（在基金运作过程中 因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳动 50%的除外）。 账户最低持有份额为 1 份，基金份额持有东谈主沿途赎回或转出时不受上述限制。 握住东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大 额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管 理东谈主基于投资运作与风险操纵的需要，可采取上述措施对基金规模给以操纵。具体 见基金握住东谈主联系公告。 民币 10 元（含申购费）。践诺操作中，以各销售机构的具体法则为准。 等数目限制。基金握住东谈主必须依照《信息表露办法》的推敲法则在法则媒介上公告。 基金份额净值，有用份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝 点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入 方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。  六、申购和赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度， 但从该类别基金钞票入网提销售服务费。本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基 金份额的申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记 等各项用度。   本基金 A 类基金份额对申购建树级差费率。投资者在一天之内淌若有多笔申购， 适用费率按单笔分手计较。   本基金 A 类基金份额的申购费率结构表：           申购金额 M（元）（含申购费）                申购费率                  M＜100 万                  1.50%                  M≥500 万                每笔 1000 元   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取。赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减，具体费率如下：                   持有期限（N 为日期日）              赎回费率                            N＜7 日             1.50%          A 类份额                        N≥180 日             0                  持有期限（N 为日期日）          赎回费率                        N＜7 日             1.50%         C 类份额                        N≥30 日              0   对于 A 类基金份额持有东谈主，宝石续持有期少于 30 日的投资东谈主将向其收取的赎回 费全额计入基金财产；宝石续持有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月的投资东谈主 将向其收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；宝石续持有期长于 3 个月（含 3 个 月）但少于 6 个月的投资东谈主将向其收取的赎回费总额的 50%计入基金财产。对于 C 类基金份额持有东谈主，将向其收取的赎回费全额计入基金财产。   注：1 个月为 30 日，3 个月为 90 日，6 个月为 180 日。 息表露办法》的推敲法则在法则媒介上公告。 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率解任联系法律法例以及监管部 门、自律法则的法则。 况制定基金促销计议，按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间， 在对存量基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，不错按联系监管部门要 求履行必要的手续后，对基金投资者适合调低基金申购费率、赎回费率或销售服务 费率，并进行公告。   七、申购份额与赎回金额的计较口头   （1）若投资者遴聘 A 类基金份额，则申购份额的计较公式为：   申购用度适用比例费率：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购份额的计较结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后 2 位，由此错误产生 的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购苦求被全额确 认，对应的申购费率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则可 得到的 A 类基金份额为：   申购金额=10,000 元   净申购金额＝10,000/(1+1.50%)＝9852.22 元   申购用度＝10,000－9852.22＝147.78 元   申购份额＝9852.22/1.1500= 8567.15 份   即：投资者遴聘投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购苦求被全额 证实，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8567.15 份 A 类基金份 额。   （2）若投资东谈主遴聘申购 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   申购份额的计较结果按照四舍五入方法，保留一丝点后 2 位，由此错误产生的 收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，且该申购苦求被全额 证实，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，且该申购苦求被全额确 认，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，可得到 49,212.60 份 C 类基金份 额。   赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度    赎回金额的计较结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后 2 位，由此错误产生 的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额持有期限 390 天，赎回费率为    赎回总额 = 10,000 ×1.0680= 10,680.00 元    赎回用度 = 10,680.00 ×0.00% = 0.00 元    净赎回金额 = 10,680.00 - 0.00 = 10,680.00 元    即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额持有期限 390 天，假设赎回申 请当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为    例：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限 400 天，对应赎回费率 为 0.00%，假设赎回苦求当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金 额为：    赎回总金额=100,000×1.1000＝110,000.00 元    赎回用度=110,000.00×0.00% = 0.00 元    净赎回金额=110,000.00－0.00＝110,000.00 元    即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限 400 天，对应赎回费率为 额为 110,000.00 元。 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在今日 收市后计较，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行适合法式，可 以适合蔓延计较或表露。    八、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金握住东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 东谈主的申购苦求。 无法计较当日基金钞票净值。 基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 给与估值技艺仍导致公允价值存在要紧不敬佩性时，经与基金托管东谈主协商证实后， 基金握住东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平素运行。 的比例达到或者跳动 50%，或者变相侧目 50%鸠合度的情形。 单日或单笔申购金额上限的。 格外情况并决定暂停提供部分或者沿途港股通服务，或者发生其他影响通过内地与 香港股票阛阓往还互联互通机制进行平素往还的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金握住东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金握住东谈主应当根据推敲法则在法则媒介上刊登暂停 申购公告。发生上述第 8、9 项情形时，基金握住东谈主不错采取比例证实等口头对该投 资东谈主的申购苦求进行限制，基金握住东谈主有权断绝该等沿途或者部分申购苦求。淌若 投资东谈主的申购苦求被沿途或部分断绝的，被断绝的申购款项将无息退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况排除时，基金握住东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金握住东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款 项： 东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 无法计较当日基金钞票净值。 东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 给与估值技艺仍导致公允价值存在要紧不敬佩性时，经与基金托管东谈主协商证实后， 基金握住东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金握住东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回 款项时，基金握住东谈主应按法则报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金握住东谈主 应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量 的比例分配给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的联系条目处理。受限于销售机构的法则，基金份额持有东谈主在苦求赎回 时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以撤销。在暂停赎回的情况排除时，基金 握住东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、大批赎回的情形及处理口头   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调整中转入苦求份额总额后 的余额）跳动前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金握住东谈主不错根据基金其时的钞票组合情状决定全 额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金握住东谈主以为有才智支付投资东谈主的沿途赎回苦求时，按正 常赎回法式扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金握住东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有勤苦或以为因 支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时， 基金握住东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额 10%的前提下，可对 其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回 苦求总量的比例，敬佩当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎 回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个怒放 日连接赎回，直到沿途赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求 将被撤销。宽限的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如 投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。 部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大批赎回且单个怒放日内单个基金份额持有东谈主的赎回苦求超 过前一怒放日基金总份额的 20%，基金握住东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超 出 20%的赎回苦求实施宽限办理，而对该单个基金份额持有东谈主 20%以内（含 20%） 的赎回苦求，基金握住东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约 定口头与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在 提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，宽限的赎回苦求 将自动转入下一个怒放日与下一怒放日其他赎回苦求一并处理，无优先权并以下一 怒放日该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤销。如投资东谈主在提交赎回苦求 时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单 笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生大批赎回，如基金握住东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款 项，但不得跳动 20 个就业日，并应当在法则媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并决定对部分赎回宽限办理时，基金握住东谈主应当通过邮寄、 传真或者招募说明书道则的其他口头在 3 个往还日内陈诉基金份额持有东谈主，说明有 关处理方法，并依照《信息表露办法》的推敲法则在法则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 刊登暂停公告。 法则，在法则媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停 公告中明确再行怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行怒放的公告。   十二、基金调整   基金握住东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的法则决定开办本基金与基金 握住东谈主握住的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费，联系规 则由基金握住东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的法则制定并公告，并提前见告 基金托管东谈主与联系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有东谈主无内容性不利影响 的前提下，履行联系法式后，基金握住东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认 可的往还场所或者其他口头进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。   十四、基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而 产生的非往还过户以及登记机构招供、适正当律法例的其它非往还过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体； 司法强制扩充是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈专揽有的基金份额强 制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记机构要 求提供的联系辛勤，对于适合条件的非往还过户苦求按基金登记机构的法则办理， 并按基金登记机构法则的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照法则的圭臬收取转托管费。   十六、按期定额投资计议   基金握住东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资计议，具体法则由基金握住东谈主另行 法则。投资东谈主在办理按期定额投资计议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金握住东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所法则的按期定额投资计 划最低申购金额。  十七、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参 与收益分配。法律法例或监管机构另有法则的除外。  十八、其他业务  如联系法律法例允许基金握住东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，且 对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响并履行适合法式的条件下，基金握住东谈主可 制定相应的业务法则并开展联系业务。  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机 制”章节或届时发布的联系公告。              第九部分   基金的投资   一、投资方向   在严格操纵投资组合风险的前提下，通过积极主动的钞票配置，勤恳取得跳动 事迹相比基准的收益。   二、投资界限   本基金的投资界限为具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票（包括主板、创业板偏执他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的 股票、养殖器具（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、所在政府债 券、政府支撑机构债券、政府支撑债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转 换债券、可交换债券、分离往还可转债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短 期融资券等）、钞票支撑证券、信用养殖品、债券回购、银行入款（包括条约入款、 按期入款偏执他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具，以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会联系法则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东谈主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金钞票的比例为 60%-95%，投资 于港股通标的股票占非现金基金钞票的比例不低于 80%，投资于本基金界定的红利 主题股票的比例不低于非现金基金钞票的 80%；每个往还日日终在扣除股指期货、 国债期货和股票期权合约需缴纳的往还保证金后，保持不低于基金钞票净值 5％的现 金或者到期日在一年以内的政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例解任国度联系法律法例。 淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金握住东谈主在履行适合 法式后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金通过定量、定性相联结的方法笼统分析宏不雅经济、财政及货币政策、市 场情谊、行业周期、资金供需情况以及本钱阛阓的发展趋势，在评估改日一段时刻 各类钞票的预期风险收益率、联系性的基础上，合理制定和调整股票、债券等各类 钞票的比例。本基金将持续追踪 A 股阛阓和港股阛阓的相对估值和阛阓情况，当令 调整组合中港股通标的股票的投资比例。   本基金将深度挖掘红利主题股票的投资契机，笼统给与定量分析和定性分析相 联结的研究方法挖掘优质公司，构建股票投资组合。   （1）     “红利”主题的界定   本基金握住东谈主将同期知足以下特征的股票手脚适合红利主题的公司，构建基础 股票池：   在往时两年中，至少有一年实施现金分成，且两年平均现金分成率（现金分成/ 净利润）或股息率（现金分成/市值）处于阛阓前 50%；   计议情状讲究、无要紧违法违法事项、红利分配与计议情况不存在要紧格外；   ③股票简称前莫得冠以“ST”                、“*ST”字样。   改日阛阓可能推出财产股息、欠债股息等现金股利和股票股利的替代口头，本 基金将怜惜在这些口头中大略提供优越推动权益答复的公司。若因阛阓中的常见分 红口头发生变化而导致红利主题股票的投资契机减少，在不改变基金投资方向及风 险收益特征的前提下，基金握住东谈主在履行适合法式后，不错对红利主题的界定方法 进行变更，并在招募说明书更新中公告。   （2）红利主题股票投资策略   本基金根据红利主题限制选出基础股票池后，在此基础上通过定性分析和定量 分析相联结的方法挖掘出优质上市公司，构建股票投资组合。   在定性方面，本基金将笼统磋议上市公司的中枢业务竞争力、行业发展远景、 阛阓所位、计议握住才智、东谈主才资源、治理结构、研发参预、鼎新属性等因素，把 捏公司盈利才智的质地和持续性。   在定量方面，本基金将在宏不雅经济分析、行业分析的基础上，根据公司的基本 面及财务报表信息，生动运用各类财务办法评估公司的价值，筛选出计议相对稳健 且估值合理的上市公司。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金通过内地与香港股票阛阓往还互联互通机制投资于香港股票阛阓，在港 股投资上，本基金将通过对行业散布、往还轨制、阛阓流动性、投资者结构、阛阓 波动性、涨跌停限制、估值与盈利答复等方面的分析，磋议红利主题类港股相对于 同类 A 股的估值上风，遴聘有估值上风与投资价值的标的股票。   （4）存托凭证的投资策略   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，根据本基金的投资方向和股票投资 策略，制定存托凭证投资策略，怜惜刊行东谈主推敲信息表露情况，怜惜刊行东谈主基本面 情况、阛阓估值等因素，通过定性分析和定量分析相联结的办法，参与存托凭证的 投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的遴聘。   本基金密切怜惜国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政筹备向，展望改日利 率变动走势，从上至下地敬佩投资组合久期，并联结信用分析等从下到上的个券选 择方法构建债券投资组合，配置大略提供理会收益的债券钞票。   本基金将对可调整债券、可交换债券对应的基础股票进行分析与研究，对有较 好盈利才智或成长久景的上市公司的可转债、可交换债进行要点遴聘，在可转债、 可交换债估值合理的前提下投资，以共享阛阓高潮带来的收益。同期，本基金还将 密切追踪上市公司的计议情状，从财务压力、融资安排、改日的投资计议等方面推 测、并通过实地调研等口头证实上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金根据风险握住的原则，以套期保值为办法，参与股指期货往还。投资原 则为有助于基金钞票升值，操纵下落风险杀青保值和锁定收益。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券阛阓总体行情的判断 和组合风险收益分析的基础上。基金握住东谈主将根据宏不雅经济因素、政策及法例因素 和本钱阛阓因素，联结定性和定量方法，敬佩投资时机。基金握住东谈主将联结股票投 资的总体规模，以及中国证监会的联系限制和要求，敬佩参与股指期货往还的投资 比例。   国债期货手脚利率养殖品的一种，有助于握住债券组合的久期、流动性和风险 水平。基金握住东谈主将按照联系法律法例的法则，根据风险握住的原则，以套期保值 为办法，联结对宏不雅经济时势和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析。 构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期 保值的有用性等办法进行追踪监控，在最大适度保证基金钞票安全的基础上，勤恳 杀青基金钞票的永久理会升值。国债期货联系投资解任法律法例及中国证监会的规 定。   本基金将按照风险握住的原则，以套期保值为主要办法参与股票期权往还。本 基金将联结投资方向、比例限制、风险收益特征以及法律法例的联系限制和要求， 敬佩参与股票期权往还的投资时机和投资比例。   若联系法律法例发生变化时，基金握住东谈主股票期权投资握住从其最新法则，以 适合上述法律法例和监管要求的变化。改日如法律法例或监管机构允许基金投资其 他期权品种，本基金将在履行适合法式后，纳入投资界限并制定相应投资策略。   本基金通过考量宏不雅经济走势、支撑钞票所在行业景气情况、钞票池结构、提 前偿还率、走嘴率、阛阓利率等因素，预判钞票池改日现金流变动；研究标的证券 刊行条目，展望提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，同期密 切怜惜流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格操纵信用风险涌现进度的前提 下，通过信用研究和流动性握住，遴聘风险调整后收益较高的品种进行投资，以期 取得永久理会收益。   本基金将适合投资信用养殖品偏执挂钩债券，以在操纵信用风险的前提下提高 组合投资收益。在进行信用养殖品投资时，本基金按照风险握住的原则，以风险对 冲为办法，参与信用养殖品往还，滚动信用养殖品所挂钩债券的信用风险，改善组 合的风险收益特色。收益率方面，将通过分析信用养殖品和挂钩债券的合成收益率， 遴聘具备一定信用利差的信用养殖品偏执挂钩债券进行投资，并敬佩信用养殖品及 其挂钩债券的投资金额与期限。本基金仅投资于适合证券往还所或银行间阛阓联系 业务法则的信用养殖器具。   可调整债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特色，本基金将 遴聘正股基本面优良，具有较高高潮后劲的可调整债券和可交换债券进行投资，并 笼统研究此类含权债券的纯债价值和转股价值，纯债价值方面笼统磋议票面利率、 久期、信用天资、刊行主体财务情状及公司治理等因素；转股价值方面仔细开展对 正股的价值分析，包括估值水平、盈利才智及改日盈利预期。此外还需联结对含权 条目的研究，笼统判断内含期权的价值。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和往还口头的鼎新等，基金还将 积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基 金将在履行适合法式后，将其纳入投资界限以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票投资占基金钞票的比例为 60%-95%，投资于港股通标的股票占 非现金基金钞票的比例不低于 80%，投资于本基金界定的红利主题股票的比例不低 于非现金基金钞票的 80%；   （2）本基金每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的往还保证金后，保持不低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府 债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（消逝家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股测度计较），其市值不跳动基金钞票净值的 10％；   （4）本基金握住东谈主握住的沿途基金持有一家公司刊行的证券（消逝家公司在内 地和香港同期上市的 A+H 股测度计较），不跳动该证券的 10％，全都按照推敲指数 的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目法则的比例限制；   （5）本基金投资于消逝原始权益东谈主的各类钞票支撑证券的比例，不得跳动基金 钞票净值的 10％；   （6）本基金持有的沿途钞票支撑证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 20％；   （7）本基金持有的消逝(指消逝信用级别)钞票支撑证券的比例，不得跳动该资 产支撑证券规模的 10％；   （8）本基金握住东谈主握住的沿途基金投资于消逝原始权益东谈主的各类钞票支撑证券， 不得跳动其各类钞票支撑证券测度规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支撑证券。基 金持有钞票支撑证券期间，淌若其信用等第下降、不再适合投资圭臬，应在评级报 告密布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与股票期权往还，应当适合下列投资限制： 合约行权所需的全额现金或往还所法则招供的可冲抵期权保证金的现金等价物； 行权价乘以合约乘数计较；   （12）本基金参与股指期货或国债期货往还的，在职何往还日日终，持有的买 入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%。 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支撑证券、 买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （13）本基金参与股指期货往还，应当适合下列投资限制： 的股票总市值的 20%； 应当适合基金合同对于股票投资比例的推敲约定； 跳动上一往还日基金钞票净值的 20%；   （14）本基金参与国债期货往还，应当适合下列投资限制： 产净值的 15%； 的债券总市值的 30%； 跳动上一往还日基金钞票净值的 30%； 放洋债期货合约价值，测度（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   （15）本基金握住东谈主握住的沿途怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期 的按期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流 通股票的 15%；本基金握住东谈主握住的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 30%；全都按照推敲指数的组成比例进行 证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值测度不得跳动基金钞票净值的 致使基金不适合该比例限制的，基金握住东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还敌手 开展逆回购往还的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资界限保持 一致；   （18）本基金钞票总值不跳动基金钞票净值的 140%；   （19）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用养殖品；不持有合约类信用 养殖品；本基金持有的信用养殖品口头本金不得跳动本基金中所对应受保护债券面 值的 100%；本基金投资于消逝信用保护卖方的各类信用养殖品口头本金测度不得超 过基金钞票净值的 10%；因证券阛阓波动、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金 规模变动等基金握住东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述法则投资比例的， 基金握住东谈主应当在 3 个月内进行调整；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票扩充，与境内 上市往还的股票合并计较；   （21）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（16）、（17）、（19）项情形之外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金握住东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合 上述法则投资比例的，基金握住东谈主应当在 10 个往还日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有法则的，从其法则。   基金握住东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基 金合同的推敲约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当适合基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金握住东谈主在履 行适合法式后，则本基金投资不再受联系限制或以调整后的法则为准。   为惊叹基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   承销证券；   违犯法则向他东谈主贷款或者提供担保；   从事承担无穷使命的投资；   买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有法则的除外；   向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；   从事内幕往还、主宰证券往还价钱偏执他不正直的证券往还行为；   法律、行政法例和中国证监会法则不容的其他行为。   基金握住东谈主运用基金财产买卖基金握住东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、践诺控 制东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联往还的，应当适合基金的投资方向和投资策略， 解任基金份额持有 东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公 平合理价钱扩充。联系往还必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以披 露。要紧关联往还应提交基金握住东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事 通过。基金握住东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金握住 东谈主在履行适合法式后，则本基金投资不再受联系限制或以变更以后的法则为准。   五、事迹相比基准   中证港股通高股息投资全收益指数收益率（经汇率调整）×85%+东谈主民币银行活 期入款利率（税后）×15%   中证港股通高股息投资全收益指数由中证指数有限公司编制，不错响应港股通 界限内一语气分成且股息率较高的股票举座线路。   淌若今后法律法例发生变化，或者指数编制机构罢手计较编制上述指数或篡改 指数称号、或者有更巨擘的、更能为阛阓精深接受的事迹相比基准推出，或者阛阓 上出现愈加稳妥用于本基金事迹相比基准的指数时，经与基金托管东谈主协商一致，本 基金不错在按照监管部门要求履行适合法式后变更事迹相比基准并实时公告。  六、风险收益特征  本基金为夹杂型基金，预期风险和收益低于股票型基金，高于债券型基金和货 币阛阓基金。  本基金投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及往还法则等各异带来的独特风险。  七、基金握住东谈主代表基金应用推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 金份额持有东谈主的利益； 取任何欠妥利益。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事务所 主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的法则。              第十部分   基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各类证券、银行入款本息和基金应收款项以偏执他投 资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户、 期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金握住东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的支撑和刑事使命   本基金财产寂寥于基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构、证券经纪机构的 财产，并由基金托管东谈主支撑。基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构、证券经纪 机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求 冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的法则刑事使命外，基金财产不 得被刑事使命。   基金握住东谈主、基金托管东谈主因照章罢了、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金握住东谈主握住运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金握住东谈主握住运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制扩充。             第十一部分   基金钞票的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金联系的证券、期货往还场所的往还日、国度法律法例规 定需要对外表露基金净值的非往还日。  二、估值对象  基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、钞票支撑证券、养殖器具、 信用养殖品、其它投资等钞票及欠债。  三、估值原则  基金握住东谈主在敬佩联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准 则》、监管部门推敲法则。  （一）对存在活跃阛阓且大略获取沟通钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有 报价的，除管帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该钞票或负 债的公允价值计量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量的要紧 事件的，应给与最近往还日的报价敬佩公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交 易日的报价不成确凿响应公允价值的，草率报价进行调整，敬佩公允价值。  与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通钞票或欠债的公允价值为基 础，并在估值技艺中磋议不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制 等，淌若该限制是针对钞票持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制手脚特征考 虑。此外，基金握住东谈主不应试虑因其大批持有联系钞票或欠债所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有弥漫可利 用数据和其他信息支撑的估值技艺敬佩公允价值。给与估值技艺敬佩公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不 切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使 潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调 整并敬佩公允价值。  四、估值方法  （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化或 证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往还日的市价（收盘价） 估值；如最近往还日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近往还市 价，敬佩公允价钱。  （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。  （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；  对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至践诺收款 日期间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全 价，同期应充分磋议刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日 （含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  （4）往还所上市往还的可调整债券以逐日收盘价手脚估值全价。  （5）往还所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值技艺敬佩公允价值。  （6）对于往还所未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，给与 在当前情况下适用况兼有弥漫可利用数据和其他信息支撑的估值技艺敬佩其公允价 值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开导行未上市的股票、债券，给与估值技艺敬佩公允价值；  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、首 次公开导行股票时公司推动公开导售股份、通过巨额往还取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等流通受限股票，按监管机构或 行业协会推敲法则敬佩公允价值。 提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。 对于银行间阛阓上含投资东谈主回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日 至践诺收款日期间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或 保举估值全价估值，同期充分磋议刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售 登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近往还日结算价估值。  持有的银行按期入款或陈诉入款按践诺利率法逐日证实利息收入。 握住东谈主照章应当承担的估值使命不因寄托而免除；采选的第三方估值基准服务机构 未提供估值价钱的，依照推敲法律法例及《企业管帐准则》要求给与合理估值技艺 敬佩公允价值。 率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。  对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例法则应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收法则调整或其他原因导致基金践诺 交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在联系税金调整日或践诺支付日进行 相应的估值调整。 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 基金估值的公谈性。 家最新法则估值。  如基金握住东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法式及联系法律法 规的法则或者未能充分惊叹基金份额持有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因，两边协商 贬责。   根据推敲法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金握住东谈主承担。 本基金的基金管帐使命方由基金握住东谈主担任，因此，就与本基金推敲的管帐问题， 如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主张，按照基金握住东谈主 对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   五、估值法式 类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金 握住东谈主不错建树大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有法则的，从其 法则。   基金握住东谈主每个就业日计较基金钞票净值及各类基金份额净值，并按法则公告。 金合同的法则暂停估值时除外。基金握住东谈主每个就业日对基金钞票估值后，将各类 基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金握住东谈主按规 定对外公布。   六、估值不实的处理   基金握住东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值的准 确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为该类基金份额净值不实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金握住东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机 构、或投资东谈主自身的错误变成估值不实，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的使命 东谈主应当对由于该估值不实遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值不实 处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等。  估值不实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值不实使命方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实使命方承担；由于估值不实 使命方未实时更正已产生的估值不实，给当事东谈主变成损失的，由估值不实使命方对 径直损失承担抵偿使命；若估值不实使命方如故积极妥协，况兼有协助义务确当事 东谈主有弥漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值不实使命方 草率更正的情况向推敲当事东谈主进行证实，确保估值不实已得到更正。  估值不实的使命方对推敲当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，况兼仅对 估值不实的推敲径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。  因估值不实而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值不实 使命方仍草率估值不实负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还 欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值不实使命方应抵偿受损方 的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福不 当得利的权利；淌若取得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方， 则受损方应当将其如故取得的抵偿额加上如故取得的欠妥得利返还的总和跳动其实 际损失的差额部分支付给估值不实使命方。  估值不实调整给与尽量收复至假设未发生估值不实的正确情形的口头。  估值不实被发现后，推敲确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：  查明估值不实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值不实发生的原因敬佩 估值不实的使命方；  根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实变成的损失进行评估；  根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的使命方进行更正和赔 偿损失；  根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值不实的更正向推敲当事东谈主进行证实。  基金份额净值计较出现不实时，基金握住东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。  各类基金份额的基金份额净值计较不实偏差达到或跳动该类基金份额净值的 过该类基金份额净值的 0.5%时，基金握住东谈主应当公告，并报中国证监会备案。  前述内容如法律法例或监管机关另有法则的，从其法则处理。  七、暂停估值的情形 因暂停营业时； 价值时； 认后，基金握住东谈主应当暂停估值；  八、基金净值的证实  用于基金信息表露的基金钞票净值和各类基金份额净值由基金握住东谈主负责计较， 基金托管东谈主负责进行复核。基金握住东谈主应于每个就业日往还收尾后计较当日的基金 钞票净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复 核证实后发送给基金握住东谈主，由基金握住东谈主对基金净值按法则给以公布。  九、实施侧袋机制期间的基金钞票估值  若本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并表露 主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。  十、特殊情形的处理 变成的错误不手脚基金钞票估值不实处理。 送的数据不实，推敲管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金握住东谈主和基金托 管东谈主天然如故采取必要、适合、合理的措施进行检验，然则未能发现该不实而变成 的基金钞票估值不实，基金握住东谈主、基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金握住东谈主、基 金托管东谈主应积极采取必要的措施削弱或排除由此变成的影响。            第十二部分   基金的收益与分配  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系费 用后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  二、基金可供分配利润  基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。  三、基金收益分配原则 益分配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益 分配； 利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基 金默许的收益分配口头是现金分成；基金份额持有东谈主可对其持有的 A 类、C 类基金 份额分手遴聘不同的收益分配口头；遴聘采取红利再投资体式的，红利再投资的份 额免收申购费； 任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金消逝类别内每一基金份额 享有同瓜分配权；  在不违犯法律法例且对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基金管 理东谈主可对基金收益分配原则进行调整，应按照监管部门要求履行适合法式。  四、收益分配决策  基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配 对象、分配时刻、分配数额及比例、分配口头等内容。  五、收益分配决策的敬佩、公告与实施  本基金收益分配决策由基金握住东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表露 办法》的推敲法则在法则媒介公告。  六、基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构 可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较 方法，依照《业务法则》扩充。  七、实施侧袋机制期间的收益分配  若本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的法则。             第十三部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类 费）； 用。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付口头   本基金的握住费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。握住费的计较方法 如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金握住费   E 为前一日的基金钞票净值   基金握住费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金握住东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金握住东谈主协商一致的口头于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金握住东谈主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日期顺延。   投资照看人费由基金握住东谈主与港股投资照看人协商敬佩，并由基金握住东谈主向港股投 资照看人支付，不在基金财产中列支。    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方 法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金握住东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金握住东谈主协商一致的口头于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为    本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的    计较方法如下：    H＝E×0.60%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金握住东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东谈主于 次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金握住东谈主，由基金握住东谈主代付给 销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据推敲法例及相应条约法则， 按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的面貌下列用度不列入基金用度： 财产的损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   若本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户推敲的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，推敲用度可酌情收取或减免，但不得收取握住 费，详见招募说明书的法则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。 根据《基金法》，基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金握住东谈主或 者其他扣缴义务东谈主按照国度推敲税收征收的法则代扣代缴。   第十四部分     基金的管帐与审计  一、基金管帐政策  管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度表露； 核算，按照推敲法则编制基金管帐报表； 书面口头证实。  二、基金的年度审计 的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需依照《信息表露办法》的推敲法则在法则媒介公告。           第十五部分     基金的信息表露   一、本基金的信息表露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、《流 动性风险握住法则》、《基金合同》偏执他推敲法则。联系法律法例对于信息表露的 法则发生变化时，本基金从其最新法则。   二、信息表露义务东谈主   本基金信息表露义务东谈主包括基金握住东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会法则的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的法则表露基金信息，并保证所表露信息真实凿性、准确性、齐全 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会法则时刻内，将应予表露的基金信息 通过适合中国证监会法则条件的宇宙性报刊（以下简称“法则报刊”）及《信息表露 办法》法则的互联网网站（以下简称“法则网站”）等媒介表露，并保证基金投资者 大略按照《基金合同》约定的时刻和口头查阅或者复制公开表露的信息辛勤。   三、本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信 息表露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开表露的信息给与阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表露的基金信息   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物辛勤概要 份额持有东谈主大会召开的法则及具体法式，说明基金产物的特色等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息表露及基 金份额持有东谈主服务等内容。            《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变 更的，基金握住东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在法则网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金握住东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运 作的，基金握住东谈主不再更新基金招募说明书。 督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 基金概要信息。       《基金合同》收效后，基金产物辛勤概要的信息发生要紧变更的，基 金握住东谈主应当在三个就业日内，更新基金产物辛勤概要，并登载在法则网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金产物辛勤概要其他信息发生变更的，基金握住东谈主至 少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金握住东谈主不再更新基金产物辛勤概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金握住东谈主应当在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载 在法则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物辛勤概要、                                  《基金 合同》和基金托管条约登载在法则网站上，并将基金产物辛勤概要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金握住东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表露 招募说明书确当日登载于法则媒介上。   （三）     《基金合同》收效公告   基金握住东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在法则媒介上登载《基金合 同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金握住东谈主应当 至少每周在法则网站表露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金握住东谈主应当在不晚于每个怒放日的 次日，通过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点表露怒放日的各类基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金握住东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站表露半年 度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金握住东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明各类基金份 额申购、赎回价钱的计较口头及推敲申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。   （六）基金按期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释   基金握住东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年度 诠释登载在法则网站上，并将年度诠释领导性公告登载在法则报刊上。基金年度报 告中的财务管帐诠释应当经适合《证券法》法则的管帐师事务所审计。   基金握住东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将中 期诠释登载在法则网站上，并将中期诠释领导性公告登载在法则报刊上。   基金握住东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度诠释，将 季度诠释登载在法则网站上，并将季度诠释领导性公告登载在法则报刊上。   《基金合同》收效不足 2 个月的，基金握住东谈主不错不编制当期季度诠释、中期 诠释或者年度诠释。   如诠释期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金握住东谈主至少应当在按期诠释“影响投资者决策的其他 弊端信息”项下表露该投资者的类别、诠释期末持有份额及占比、诠释期内持有份额 变化情况及本基金的独特风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金握住东谈主应当在基金年度诠释和中期诠释中表露基金组合股产情况偏执   流动性风险分析等。   （七）临时诠释   本基金发生要紧事件，推敲信息表露义务东谈主应当依照《信息表露办法》的推敲 法则编制临时诠释书，并登载在法则报刊和法则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 更； 东谈主发生变动；   个月内变动跳动百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际操纵东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往还事项，但中国证监会另有法则的除外； 式和费率发生变更； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓高尚传的讯息 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持 有东谈主权益的，联系信息表露义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开清爽。   （九）计帐诠释   《基金合同》拒绝的，基金握住东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐诠释。基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在法则网站上， 并将计帐诠释领导性公告登载在法则报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）投资港股通标的股票的信息表露   基金握住东谈主应在季度诠释、中期诠释、年度诠释等按期诠释和招募说明书   （更新）等文献中表露港股通往还的联系情况。   （十二）投资钞票支撑证券的信息表露   本基金投资钞票支撑证券的，基金握住东谈主应在基金年度诠释及中期诠释中表露 其持有的钞票支撑证券总额、钞票支撑证券市值占基金净钞票的比例和诠释期内所 有的钞票支撑证券明细。   基金握住东谈主应在基金季度诠释中表露其持有的钞票支撑证券总额、钞票支撑证 券市值占基金净钞票的比例和诠释期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名 钞票支撑证券明细。  （十三）投资股指期货的信息表露  基金握住东谈主需按照法例要求在季度诠释、中期诠释、年度诠释等按期诠释和招 募说明书（更新）等文献中表露股指期货往还情况，包括往还政策、持仓情况、损 益情况、风险办法等，并充分揭示股指期货往还对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的往还政策和往还方向等。  （十四）投资国债期货的信息表露  基金握住东谈主应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等按期诠释和招募说明书（更 新）等文献中表露国债期货往还情况，包括往还政策、持仓情况、损益情况、风险 办法等，并充分揭示国债期货往还对本基金总体风险的影响以及是否适合既定的交 易政策和往还方向。  （十五）投资股票期权的信息表露  基金握住东谈主应当在按期信息表露文献中表露参与股票期权往还的推敲情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险办法、估值方法等，并充分揭示股票期权 往还对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资方向。  （十六）使用港股投资照看人服务的信息表露  本基金使用港股投资照看人服务的，基金握住东谈主应当在招募说明书中如实表露使 用港股投资照看人服务的情况，包括港股投资照看人的称号、注册地址、办公地址、成 立时刻、最近一个管帐年度握住的证券钞票规模、主要负责东谈主及推敲口头等信息， 并充分说明和揭示寄托港股投资照看人提供服务可能产生的风险。  基金握住东谈主鄙人列事件发生后将实时向基金份额持有东谈主见告该等事件，并在 5 个就业日内报住所地或者计议所在地中国证监会派出机构备案： 处罚等可能对基金投钞票生要紧影响的变化；  （十七）投资信用养殖品的信息表露  基金握住东谈主应在季度诠释、中期诠释、年度诠释等按期诠释和招募说明书（更 新）等文献中表露信用养殖品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭 示投资信用养殖品对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资方向及策略。   （十八）实施侧袋机制期间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，联系信息表露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的法则进行信息表露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的法则。   （十九）中国证监会法则的其他信息。   六、信息表露事务握住   基金握住东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露握住轨制，指定专门部门及高 级握住东谈主员负责握住信息表露事务。   基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息披 露内容与格式准则等法律法例的法则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的法则和《基金合同》的约定， 对基金握住东谈主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期诠释、更新的招募说明书、基金产物辛勤概要、基金计帐诠释等公开表露 的联系基金信息进行复核、审查，并向基金握住东谈主进行书面或电子证实。   基金握住东谈主、基金托管东谈主应当在法则报刊中遴聘一家报刊表露本基金信息。基 金握住东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息， 并保证联系报送信息真实凿、准确、齐全、实时。   基金握住东谈主、基金托管东谈主除照章在法则媒介上表露信息外，还不错根据需要在 其他民众媒介表露信息，然则其他民众媒介不得早于法则媒介表露信息，况兼在不 同媒介上表露消逝信息的内容应当一致。   基金握住东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主擢升信息表露服务的质地。具体要求应当适合中国证监 会及自律法则的联系法则。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计诠释、法律主张书的专科 机构，应当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金握住东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例 法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延信息表露的情形 因暂停营业时；              第十六部分       侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件、实施法式  当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份额 持有东谈主利益的原则，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事务所意 见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有 东谈主大会。  基金握住东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘适合《证券法》 法则的管帐师事务所进行审计并表露专项审计主张。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 证实相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧 袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求 并支付赎回款项。 同期，基金握住东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并 根据主袋账户运作情况敬佩是否暂停主袋账户份额的申购。 本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回法则适用于主袋账户份 额。大批赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求跳动前一怒放日主袋账户 总份额的10%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资 策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管 理东谈主计较各项投资运作办法和基金事迹办法时仅需磋议主袋账户钞票。  基金握住东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个往还日内完成对主袋账户投资组 合的调整，因钞票流动性受限等中国证监会法则的情形除外。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金握住东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户钞票进行估值并 表露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算 应适合《企业管帐准则》的联系要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 数计提。 可列支，推敲用度可酌情收取或减免，但不得收取握住费。  六、侧袋账户中特定钞票的处置计帐  特定钞票以可出售、可转让、收复往还等口头收复流动性后，基金握住东谈主应当按 照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定钞票给以处置变现等口头，实时向 侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。  处置特定钞票的临时公告内容应当包括特定钞票处置价钱和时刻、向侧袋账户份 额持有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等弊端信息。侧袋账户钞票沿途完成变现 并拒绝侧袋机制后，基金握住东谈主应实时礼聘适合《证券法》法则的管帐师事务所进 行审计并表露专项审计主张。  七、侧袋机制的信息表露  在启用侧袋机制、处置特定钞票、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益 产生要紧影响的事项后基金握住东谈主应实时发布临时公告。  基金握住东谈主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分法则的基金净值信息表露 口头和频率表露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制 期间本基金暂停表露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金握住东谈主应当在基金按期诠释中表露诠释期内侧袋账户相 关信息，基金按期诠释中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务 所对基金年度诠释进行审计时，草率诠释期内基金侧袋机制运行联系的管帐核算和 年度诠释表露等发表审计主张。  八、本部分对于侧袋机制的联系法则，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分， 如将来法律法例或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金握住东谈主经与基 金托管东谈主协商一致并履行适合法式后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需 召开基金份额持有东谈主大会审议。              第十七部分    风险揭示  一、投资于本基金的主要风险  基金风险线路为基金收益的波动，基金握住过程中任何影响基金收益的因素都是 基金风险的起首。手脚代理基金投资东谈主进行投资的器具，科学严谨的风险握住对于 基金投资握住奏凯与否至关弊端。因此在基金握住过程中，对风险的识别、评估和 操纵应联合基金投资握住的全过程。基金的风险按起首不错分为阛阓风险、握住风 险、流动性风险评估及流动性风险握住、钞票支撑证券的投资风险、流通受限证券 的投资风险、港股通机制下的投资风险、存托凭证的投资风险、信用养殖品的投资 风险、股指期货的投资风险、国债期货的投资风险、股票期权的投资风险、本基金 独特的风险、礼聘港股投资照看人的风险、基金财产投资运营过程中的升值税、本基 金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险偏执他风 险。  金融钞票价钱受经济因素、政事因素、投资神气和往还轨制等多样因素的影响， 钞票价钱的变化导致基金收益水平变化，产生风险。  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策和证券阛阓监管政策等国度政策的变化对质券市 场产生一定的影响，可能导致阛阓价钱波动，从而影响基金收益。  （2）利率风险  金融阛阓利率波动会导致股票阛阓价钱及利息收益的变动，同期径直影响企业的 融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。  （3）信用风险  指基金在往还过程发生交收走嘴，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现走嘴、断绝 支付到期本息，或者上市公司信息表露不确凿、不齐全，都可能导致基金钞票损失 和收益变化。  （4）通货彭胀风险  由于通货彭胀率提高，基金的践诺投资价值会因此镌汰。  （5）再投资风险  再投资风险响应了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益的影 响。当利率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行再投资 时，将取得比以前少的收益率。  （6）法律风险  由于法律法例方面的原因，某些阛阓行动受到限制或合同不成平素扩充，导致了 基金钞票损失的风险。  在基金握住运作过程中基金握住东谈主的知识、教导、判断、决策、技能等，会影响 其对信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因 此，本基金可能因为基金握住东谈主的握住水平、握住技能和握住技艺等因素影响基金 收益水平。  流动性风险是指因证券阛阓往还量不足，导致证券不成赶紧、低成腹地变现的风 险。流动性风险还包括由于本基金出现大批赎回，致使本基金莫得弥漫的现金应付 赎回支付所引致的风险。  （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回”章节。  （2）拟投资阛阓、行业及钞票的流动性风险评估  本基金为夹杂型基金，不错投资于股票、债券、钞票支撑证券、现金类钞票等标 准化金融器具。在不同的阛阓条件下，本基金将笼统磋议宏不雅环境、阛阓估值水平、 风险水平以及阛阓情谊，并充分磋议股票的流动性，在基金钞票60%-95%的界限内 对股票钞票（含存托凭证）配置进行调整，其中投资于港股通标的股票占非现金基 金钞票的比例不低于80%，投资于本基金界定的红利主题股票的比例不低于非现金基 金钞票的80%，同期依据股票仓位调整其余钞票仓位，以镌汰系统性风险对基金收益 的影响。其次，本基金不错投资于债券、货币阛阓器具等钞票，均为圭臬化金融工 具。要而论之，本基金拟投资阛阓、行业及钞票的流动性讲究，流动性风险相对可 控。  （3）大批赎回情形下的流动性风险握住措施  基金出现大批赎回情形下，基金握住东谈主不错根据基金其时的钞票组合情状或大批 赎回份额占比情况决定全额赎回、部分宽限赎回、暂停赎回。同期，如本基金单个 基金份额持有东谈主在单个怒放日苦求赎回基金份额跳动基金总份额一定比例以上的， 基金握住东谈主有权对其跳动部分采取宽限办理赎回苦求的措施。详见《招募说明书》“基 金份额的申购、赎回”中“十、大批赎回的情形及处理口头”部老实容。  （4）实施备用的流动性风险握住器具的情形、法式及对投资者的潜在影响  在阛阓大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法草率投资者大批赎回的情形 时，基金握住东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的 法则，严慎收用流动性风险握住器具手脚扶植措施，包括但不限于：  当此情形下，本基金可能无法实时知足通盘投资东谈主的赎回苦求，投资东谈主收到赎回 款项的时刻也可能晚于预期。  在此情形下，投资东谈主的部分或沿途赎回苦求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。  在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时刻将可能比一般平素情形下有所蔓延。  本基金宝石续持有期限少于7日的投资者收取不低于1.5 %的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产。  当本基金遇到大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的口头，将基金调整投资 组合的阛阓冲击成老实配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持 有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。在此情形 下，当日参与申购和赎回往还的投资者存在承担申购或者赎回产生的往还偏执他成 本的风险。  在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被宽限办 理或被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。  侧袋机制是一种流动性风险握住器具，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户进行 处置计帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东谈主进行支付， 办法在于有用防碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表露 基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调整，仅主袋账户份额根据基金合同和招 募说明书的约定平素怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启 用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其 对应特定钞票的变面前刻具有不敬佩性，最终变现价钱也具有不敬佩性况兼有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定钞票的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不表露侧袋账户份额净值，即便基金握住东谈主在基金 按期诠释中表露诠释期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不手脚特定钞票最 终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金握住东谈主不 承担任何保证和承诺的使命。  基金握住东谈主将根据主袋账户运作情况合理敬佩申购政策,因此实施侧袋机制后主 袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金握住东谈主计较各项投资运作办法和基金事迹办法时仅以主袋 账户钞票为基准，并根据联系法则对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少按投 资损失处理，因此本基金表露的事迹办法不成响应特定钞票的真不二价值及变化情况。  对于各类流动性风险握住器具的使用，基金握住东谈主将依照严格审批、审慎决策的 原则，实时有用地对风险进行检测和评估，使用前经过里面审批法式并与基金托管 东谈主协商一致。在践诺运用各类流动性风险握住器具时，投资者的赎回苦求、赎回款 项支付等可能受到相应影响，基金握住东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进 行操作，全面保障投资者的正当权益。  本基金投资钞票支撑证券，钞票支撑证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、 信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致钞票支撑证券的收益率 和价钱波动。流动性风险指的是受钞票支撑证券阛阓规模及往还活跃进度的影响， 钞票支撑证券可能无法在消逝价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的 流动性风险。信用风险指的基金所投资的钞票支撑证券之债务东谈主出现走嘴，或在交 易过程中发生交收走嘴，或由于钞票支撑证券信用质地镌汰导致证券价钱下降，造 成基金财产损失。   非公开导行股票等流通受限证券一般存在锁按期，即锁按期内流通受限证券不 能转让变现。受证券阛阓不可控因素的影响，本基金投资的非公开导行股票等流通 受限证券在可流通明可能发生圆寂的风险。淌若估值日非公开导行有明确锁按期的 股票的运行成本低于在证券往还所上市往还的消逝股票的市价，本基金基金份额净 值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值。由于流通受限 证券勤苦流动性，当阛阓波动导致本基金被迫跳动合同法则的投资比例时，握住东谈主 只可在锁按期收尾后进行相应调整。   （1）港股往还失败风险   港股通业务存在逐日额度限制。在香港联合往还通盘限公司（以下简称“联交所”） 开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所 持续往还时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不成通过港股通进行买入 往还的风险。   （2）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在往还时刻内提交订单依据的港币买入参考汇 率和卖出参考汇率，并未便是最完结算汇率。港股通往还日日终，中国证券登记结 算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔往还，敬佩往还 践诺适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动将可能对基金的投资 收益变成损失。   （3）境外阛阓的风险 阛阓进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限 制可能会陆续调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地阛阓变成障 碍，从而对投资收益以及平素的申购赎回产生径直或波折的影响。 往还互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   a)香港阛阓证券往还实行T+0反转往还，且对价钱并无涨跌幅高下限的法则，因 此逐日港股股价波动可能比A股更为剧烈、且涨跌幅空间相对较大。   b)只消内地与香港两地均为往还日的日期才为港股通往还日，香港出现台风、黑 色暴雨或者联交所法则的其他情形时，联交所将可能停市，在内地开市香港休市的 情况下，港股通不成平素往还，港股不成实时卖出，投资者将濒临在停市期间无法 进行港股通往还的风险，可能带来一定的流动性风险；出现内地往还所证券往还服 务公司认定的往还格外情况时，内地往还所证券往还服务公司将可能暂停提供部分 或者沿途港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通往还的风险， 可能带来一定的流动性风险。   c)投资者因港股通股票权益分配、调整、上市公司被收购等情形或者格外情况， 所取得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入， 内地往还所另有法则的除外；因港股通股票权益分配或者调整等情形取得的联交所 上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股 通股票权益分配、调整或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享 有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   d)代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿， 中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票莫得权益 登记日的，以投票截止日的持有手脚计较基准；投票数目超出持特殊量的，按照比 例分配持有基数。  本基金的投资界限包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所濒临 的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大圆寂的风 险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证 券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证 持有东谈主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托条约自动 收敛存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险； 存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证 券刊行东谈主，在持续信息表露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里证券往还 机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。  信用养殖品的投资可能濒临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。流动性风 险是信用养殖品在往还转让过程中因为无法找到往还敌手或往还敌手较少导致难以 将其变现的风险。偿付风险是在信用养殖品的存续期内，由于不可操纵的阛阓及环 境变化，创设机构可能出现计议情状欠安或创设机构的现金流与预期发生一定的偏 差，从而影响信用养殖品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债 券主体计议情况出现变化，导致信用评级机构调整对创设机构或所保护债券的信用 级别，引起信用养殖品往还价钱波动，从而影响投资者的利益的风险。  本基金可投资股指期货，股指期货给与保证金往还轨制，由于保证金往还具有杠 杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损 失。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在法则的时刻内补足保证金，按 法则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。  本基金的投资界限包括国债期货，国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差风险、 流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的 风险。基差风险是期货阛阓的独特风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动， 影响套期保值或套利后果，使之发生无意损益的风险。  本基金的投资界限包括股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓风险、握住风险、 流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。  本基金为夹杂型基金，本基金股票钞票占基金钞票的比例为60%-95%，投资于港 股通标的股票占非现金基金钞票的比例不低于80%，投资于本基金界定的红利主题股 票的比例不低于非现金基金钞票的80%。因此，境内和港股通标的股票阛阓和债券市 场的变化均会影响到基金事迹线路，基金净值线路因此可能受到影响。本基金握住 东谈主将阐扬专科研究上风，加强对阛阓、上市公司基本面和固定收益类产物的真切研 究，持续优化组合配置，以操纵特定风险。  基金握住东谈主根据港股通标的股票投资需要及阛阓情况，有权决定是否礼聘港股投 资照看人为本基金的港股通标的股票投资部分提供投资建议服务。本基金礼聘港股投 资照看人的，在本基金运作过程中，港股投资照看人的投资研究水平、服务才智径直影 响本基金收益水平。在本基金投资握住运作过程中，淌若港股投资照看人对经济时势 和证券阛阓判断不准确、获取的信息不足时或不全面都会影响本基金的收益水平。 基金握住东谈主在参考港股投资照看人所出具的投资建议时，可能存在由于对港股投资顾 问信息掌捏不足时、不全面而导致未能实时发现港股投资照看人的投资建议存在不适 当之处，相通可能变成本基金的圆寂。     本基金将礼聘基金握住东谈主的关联方——中国祥瑞钞票握住（香港）有限公司手脚 本基金的投资照看人，向本基金提供港股通标的股票投资照看人服务。基金握住东谈主的关 联方因担任本基金投资照看人将取得收益，而基金握住东谈主在均衡该收益与本基金基金 份额持有东谈主的最好利益时可能濒临利益突破。基金握住东谈主会坚持基金份额持有东谈主利 益优先原则，从充分惊叹基金份额持有东谈主利益的角度积极处理该等利益突破情形， 按联系法律法例、阛阓情况，笼统评估投资照看人的服务质地，袭取严慎勤勉的原则， 决定是否礼聘关联方担任本基金的投资照看人。     基金握住东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法例、税收 政策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资答复和/或本金承担 征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基 金财产承担，届时基金握住东谈主与基金托管东谈主可能通过本基金财产账户径直缴付，或 依据税务部门要求划付至基金握住东谈主账户并由基金握住东谈主完成税款申报缴纳。 险     本基金法律文献投资章节推敲风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、 证券阛阓精深划定等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的永久风险 收益特征。销售机构(包括基金握住东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对 本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风 险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本 基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产物风险之间的匹配考试。  （1）技艺风险  计较机、通信系统、往还麇集等技艺保障系统或信息麇集支撑出现格外情况，可 能导致基金日常的申购赎回无法按平素时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按 平素时限骄贵产生净值、基金的投资往还指示无法实时传输等风险。  （2）搏斗、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行， 可能导致基金钞票的损失。  （3）金融阛阓危急、行业竞争、代理机构走嘴、托管行走嘴等超出基金握住东谈主 自身径直操纵才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主的利益受损。  二、声明 基金握住东谈主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。      第十八部分   基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例法则和基金 合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金握住东谈主和基金托管东谈主 同意后变更并公告。 议收效后依照《信息表露办法》的推敲法则在法则媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系法式后，《基金合同》应当拒绝： 托管东谈主邻接的； 计帐小组，基金握住东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 适合《中华东谈主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐诠释 出具法律主张书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金份额 比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的推敲要紧事项须实时公告；基金财产计帐诠释经适合《中华东谈主民 共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后5个 就业日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在 法则网站上，并将计帐诠释领导性公告登载在法则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及推敲文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期 限。            第十九部分   基金合同的内容摘录   一、基金份额持有东谈主、基金握住东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金握住东谈主的权利与义务            《运作办法》偏执他推敲法则，基金握住东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金握住费以及法律法例法则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及推敲法律法则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了《基金合同》及国度推敲法律法则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》法则的用度；   （10）依据《基金合同》及推敲法律法则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购、赎回与调整苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用推动权利，为基金的利益 应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金握住东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者实 施其他法律行动；   （15）遴聘、更换、增聘和撤销港股投资照看人；遴聘、更换讼师事务所、管帐 师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构，并与遴聘的证券 经纪机构签订联系条约，就证券经纪机构应履行的格外往还监控等职责进行约定；   （16）在适合推敲法律、法例的前提下，制订和调整推敲基金认购、申购、赎 回、调整、按期定额投资、转托管和非往还过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他推敲法则，基金握住东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则握住和运用基 金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营口头握住和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制，保证 所握住的基金财产和基金握住东谈主的财产相互寂寥，对所握住的不同基金分手握住， 分手记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他推敲法则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 适合《基金合同》等法律文献的法则，按推敲法则计较并公告基金净值信息，敬佩 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他推敲法则，履行信息表露及报 告义务；   （12）保守基金贸易微妙，不泄露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他推敲法则另有法则外，在基金信息公开表露前应予遁入，不向 他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业照看人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定敬佩基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主 分配基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他推敲法则召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按法则保存基金财产握住业务行为的管帐账册、报表、记录和其他联系 辛勤，保存期限不低于法律法例法则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在法则时刻发出，况兼保 证投资者大略按照《基金合同》法则的时刻和口头，随时查阅到与基金推敲的公开 辛勤，并在支付合理成本的条件下得到推敲辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变 现和分配；   （19）濒临罢了、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会并 陈诉基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义务，基金 托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金握住东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金握住东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理推敲基金 事务的行动承担使命；   （23）以基金握住东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他 法律行动；   （24）基金握住东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成收效， 基金握住东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》偏执他推敲法则，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的法则安全支撑 基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例法则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金握住东谈主对本基金的投资运作，如发现基金握住东谈主有违犯《基金合 同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形， 应禀报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所 需账户，为基金办理证券、期货往还资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金握住东谈主更换时，提名新的基金握住东谈主；   （7）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他推敲法则，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）建树专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场所，配备弥漫的、及格 的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财 产相互寂寥；对所托管的不同的基金分手建树账户，寂寥核算，分账握住，保证不 同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他推敲法则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金握住东谈主代表基金签订的与基金推敲的要紧合同及推敲凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金握住东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易微妙，除《基金法》、                     《基金合同》偏执他推敲法则另有法则 外，在基金信息公开表露前给以遁入，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关 等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金握住东谈主计较的基金钞票净值、各类基金份额的基金份额净 值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为推敲的信息表露事项；   （10）对基金财务管帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具主张，说明 基金握住东谈主在各弊端方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；淌若基金 握住东谈主有未扩充《基金合同》法则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适合 的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系辛勤，保存期限 不低于法律法例法则的最低期限；   （12）从基金握住东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按法则制作联系账册并与基金握住东谈主查对；   （14）依据基金握住东谈主的指示或推敲法则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他推敲法则，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金握住东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的法则监督基金握住东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临罢了、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会和 银行业监督握住机构，并陈诉基金握住东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担抵偿使命，其抵偿责 任不因其退任而免除；   （20）按法则监督基金握住东谈主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义务， 基金握住东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金握住东谈主追偿；   （21）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额持有东谈主的权利和义务  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  除法律法例另有法则或基金合同另有约定外，消逝类别的每份基金份额具有同 等的正当权益。           《运作办法》偏执他推敲法则，基金份额持有东谈主的权利包括 但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照法则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议 事项应用表决权；  （6）查阅或者复制公开表露的基金信息辛勤；  （7）监督基金握住东谈主的投资运作；  （8）对基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章提 告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》偏执他推敲法则，基金份额持有东谈主的义务包括 但不限于：  （1）看重阅读并遵照《基金合同》、招募说明书、基金产物辛勤概要等信息披 露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）怜惜基金信息表露，实时应用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所法则的用度；   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金圆寂或者《基金合同》拒绝的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往还过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有法则或本基金合同另有 约定外，基金份额持有东谈专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作 需要，基金份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的建树与运作应当根据相 关法律法例和中国证监会的法则进行。   （一）召开事由 法例、中国证监会或基金合同另有约定的除外：   （1）   拒绝《基金合同》；   （2）   更换基金握住东谈主；   （3）   更换基金托管东谈主；   （4）   调整基金运作口头；   （5）   调整基金握住东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬或提高销售服务费率；   （6）   变更基金类别；   （7）   本基金与其他基金的合并；   （8）   变更基金投资方向、界限或策略；   （9）   变更基金份额持有东谈主大会法式；   （10） 基金握住东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11） 单独或测度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额       持有东谈主（以基金握住东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就消逝事项书       面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12） 对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13） 法律法例、            《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额持有     东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金握住东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需 召开基金份额持有东谈主大会：   （1）   法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）   调整本基金的申购费率、镌汰销售服务费率、变更收费口头、调整基金     份额类别建树；   （3）   因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）   对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改     不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）   基金握住东谈主、登记机构、基金销售机构调整推敲认购、申购、赎回、转     换、基金往还、非往还过户、转托管等业务法则；   （6）   履行适合法式后，基金推出新业务或服务；   （7）   按照法律法例和《基金合同》法则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他     情形。   （二）会议召集东谈主及召集口头 理东谈主召集。 书面提议。基金握住东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起   由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金握住 东谈主，基金握住东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，应当向基金握住东谈主提议书面提议。基金握住东谈主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金握住东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍认 为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金 握住东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基 金握住东谈主，基金握住东谈主应当配合。   开基金份额持有东谈主大会，而基金握住东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或测度 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金 握住东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、搅扰。 记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的陈诉时刻、陈诉内容、陈诉口头 基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）   会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）   会议拟审议的事项、议事法式和表决口头；   （3）   有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）   授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理       有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）   会务常设推敲东谈主姓名及推敲电话；   （6）   出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）   召集东谈主需要陈诉的其他事项。 明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信口头、寄托的公证机关偏执推敲口头 和推敲东谈主、表决主张寄交的截止时刻和收取口头。 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金握住东谈主到指定 地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面陈诉 基金握住东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金握住东谈主或基 金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的口头   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会口头、通信开会口头或法律法例、监管机 构允许的其他口头召开，会议的召开口头由会议召集东谈主敬佩。 出席，现场开会时基金握住东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大 会，基金握住东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈专揽有 基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释适正当律法例、                             《基金合同》和会 议陈诉的法则，况兼持有基金份额的凭证与基金握住东谈专揽有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄贵，有用 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到 会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二 分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主 大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金 总份额的三分之一（含三分之一）。 或基金合同约定的或大会公告载明的其他口头在表决截止日以前投递至召集东谈主指定 的地址。通信开会应以书面口头或基金合同约定的或大会公告载明的其他口头进行 表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的口头视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个就业日内一语气公 布联系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为 基金握住东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如 果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金握住东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈诉法则 的口头收取基金份额持有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金握住东谈主经陈诉不参加收 取表决主张的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额持有东谈主 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本 东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额持有东谈主所持有的基金份 额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有 东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有 东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的持有东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决主张的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理 东谈主出具的寄托东谈专揽有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释适正当律法 规、《基金合同》和会议陈诉的法则，并与基金登记机构记录相符。 现场口头或者以非现场口头与现场口头联结的口头召开基金份额持有东谈主大会，或者 给与麇集、电话、短信或其他口头授权他东谈主代为出席会议并表决，会议法式比照现 场开会和通信口头开会的法式进行，具体口头由会议召集东谈主敬佩并在会议陈诉中列 明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、 决定拒绝《基金合同》、更换基金握住东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大 会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的陈诉后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的口头下，最初由大会专揽东谈主按照下列第七条法则法式敬佩和公布 监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会 专揽东谈主为基金握住东谈主授权出席会议的代表，在基金握住东谈主授权代表未能专揽大会的 情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；淌若基金握住东谈主授权代表和基 金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持 表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有 东谈主大会的专揽东谈主。基金握住东谈主和基金托管东谈主拒不出席或专揽基金份额持有东谈主大会， 不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或 单元称号）     、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或 单元称号）和推敲口头等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止 日期后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有东谈主大会决议分 为一般决议和格外决议： 的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法则的须以格外决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的口头通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调整基 金运作口头、更换基金握住东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基 金合并以格外决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名口头进行投票表决。   采取通信口头进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证诠释，不然提交符 合会议陈诉中法则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合 会议陈诉法则的表决主张视为有用表决，表决主张怪异不清或相互矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决主张的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或消逝项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应 当在会议动手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持 有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有 东谈主自行召集或大会天然由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金握住东谈主或基金托 管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议动手后文告在出席会 议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金握住东谈主或基 金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会专揽东谈主就地公 布计票结果。   （3）淌若会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议， 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行清 点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会专揽东谈主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证；基金握住东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会 的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票口头为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金握住东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金握住东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息表露办法》的推敲法则   在法则媒介上公告。淌若给与通信口头进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充收效的基金份额持有东谈主大 会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金握住东谈主、 基金托管东谈主均有收敛力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主分手持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若联系基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈专揽有或 代表的基金份额或表决权适合该等比例： 份额 10%以上（含 10%）； 联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开 时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基 金份额持有东谈主大会投票；   （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的专揽 东谈主； 以上（含二分之一）通过； 二以上（含三分之二）通过。   消逝主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决 条件等法则，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致联系内容被取消或变更的，基金握住东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公 告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （十一）法律法例或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有法则的，从其法则。   三、基金合同销毁和拒绝的事由、法式以及基金财产计帐口头   （一）     《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例法则和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金握住东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告。 议收效后依照《信息表露办法》的推敲法则在法则媒介公告。   （二）     《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系法式后，《基金合同》应当拒绝： 托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金握住东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 适合《中华东谈主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）   《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）   对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）   对基金财产进行估值和变现；   （4）   制作计帐诠释；   （5）   礼聘管帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报     告出具法律主张书；   （6）   将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）   对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金份额 比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的推敲要紧事项须实时公告；基金财产计帐诠释经适合《中华东谈主民 共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载 在法则网站上，并将计帐诠释领导性公告登载在法则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及推敲文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期 限。   四、争议贬责口头   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》推敲的一切争议， 如经友好协商未能贬责的，应提交深圳国际仲裁院，根据提交仲裁时深圳国际仲裁 院的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主 具有收敛力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东谈主应信守基金握住东谈主和基金托管东谈主职责，连接忠 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管条约法则的义务，惊叹基金份额持有东谈主 的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港格外行政区、 澳门格外行政区和台湾地区法律）统带。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的口头   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金握住东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。             第二十部分          基金托管条约的内容摘录    一、托管条约当事东谈主    （一）基金握住东谈主    称号：祥瑞基金握住有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层    法定代表东谈主：罗春风    成立时刻：2011 年 1 月 7 日    批准建树机关及批准建树文号：中国证券监督握住委员会，证监许可【2010】    组织体式：有限使命公司（中外合股）    注册本钱：130,000 万元东谈主民币    存续期间：持续计议    （二）基金托管东谈主    称号：祥瑞银行股份有限公司    注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号    法定代表东谈主：谢永林    成立日期：1987 年 12 月 22 日    组织体式：股份有限公司    注册本钱：19,405,918,198 元    存续期间：持续计议    基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号    推敲东谈主：刘华栋    推敲电话：0755-22166388    计议界限：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单子承兑和贴现；各 项相信业务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；外汇入款、汇款；境内 境外借款；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票 据的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买卖；资信 访谒、商讨、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经推敲监管机构批准 或允许的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金握住东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据推敲法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金投 资界限、投资对象进行监督。             《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘圭臬的， 基金握住东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相 关技艺系统，对基金践诺投资是否适合《基金合同》对于证券遴聘圭臬的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资界限为具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票（包括主板、创业板偏执他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的 股票、养殖器具（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、所在政府债 券、政府支撑机构债券、政府支撑债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转 换债券、可交换债券、分离往还可转债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短 期融资券等）、钞票支撑证券、信用养殖品、债券回购、银行入款（包括条约入款、 按期入款偏执他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具，以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会联系法则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东谈主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金钞票的比例为 60%-95%，投资于 港股通标的股票占非现金基金钞票的比例不低于 80%，投资于本基金界定的红利主题 股票的比例不低于非现金基金钞票的 80%；每个往还日日终在扣除股指期货、国债期 货和股票期权合约需缴纳的往还保证金后，保持不低于基金钞票净值 5％的现金或者 到期日在一年以内的政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例解任国度联系法律法例。淌若 法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金握住东谈主在履行适合法式 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据推敲法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督： 现金基金钞票的比例不低于 80%，投资于本基金界定的红利主题股票的比例不低于非 现金基金钞票的 80%； 往还保证金后，保持不低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 股测度计较），其市值不跳动基金钞票净值的 10％； 券（消逝家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股测度计较），不跳动该证券的 10％， 全都按照推敲指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目法则的比例 限制； 产净值的 10％； 产支撑证券规模的 10％； 的各类钞票支撑证券，不得跳动其各类钞票支撑证券测度规模的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支撑证券。基 金持有钞票支撑证券期间，淌若其信用等第下降、不再适合投资圭臬，应在评级报 告密布之日起 3 个月内给以沿途卖出； 本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （1）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金钞票净值 的 10%；    （2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持 有合约行权所需的全额现金或往还所法则招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；    （3）未平仓的期权合约面值不得跳动基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数计较； 股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%。 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支撑证券、 买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；    （1）在职何往还日日终，持有的买入股指期货合约价值不得跳动基金钞票净值 的 10%；    （2）本基金在职何往还日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金持 有的股票总市值的 20%；    （3）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，测度（轧差计 算）应当适合基金合同对于股票投资比例的推敲约定；    （4）本基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跳动上一往还日基金钞票净值的 20%；    （1）本基金在职何往还日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金 钞票净值的 15%；    （ 2）本基金在职何往还日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金 持有的债券总市值的 30%；    （3）本基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跳动上一往还日基金钞票净值的 30%；    （4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，测度（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投资比例的 推敲约定； 基金以及处于怒放期的按期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 跳动该上市公司可流通股票的 15%；本基金握住东谈主握住且由本基金托管东谈主托管的沿途 投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 的特殊投资组合可不受前述比例限制； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金握住东谈主之外的因素致使 基金不适合该比例限制的，基金握住东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 展逆回购往还的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资界限保持一 致； 生品；本基金持有的信用养殖品口头本金不得跳动本基金中所对应受保护债券面值 的 100%；本基金投资于消逝信用保护卖方的各类信用养殖品口头本金测度不得跳动 基金钞票净值的 10%；因证券阛阓波动、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模 变动等基金握住东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述法则投资比例的，基金 握住东谈主应当在 3 个月内进行调整； 市往还的股票合并计较；   除上述 2、9、16、17、19 项情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金规模变动等基金握住东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述法则投资 比例的，基金握住东谈主应当在 10 个往还日内进行调整，但中国证监会法则的特殊情形 除外。法律法例或监管部门另有法则的，从其法则。   基金握住东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基 金合同的推敲约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当适合基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金握住东谈主在履 行适合法式后，则本基金投资不再受联系限制或以调整后的法则为准。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性法则，如适用于本基金，基 金握住东谈主在履行适合法式后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的法则扩充。  （三）基金托管东谈主根据推敲法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金投 资不容行动通过过后监督口头进行监督。  为惊叹基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违犯法则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有法则的除外；  （5）向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱偏执他不正直的证券往还行为；  （7）法律、行政法例和中国证监会法则不容的其他行为。  基金握住东谈主运用基金财产买卖基金握住东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、践诺控 制东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联往还的，应当适合基金的投资方向和投资策略，解任基金份额持有 东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公 平合理价钱扩充。联系往还必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以披 露。要紧关联往还应提交基金握住东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事 通过。基金握住东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。  根据法律法例推敲基金从事关联往还的法则，基金握住东谈主和基金托管东谈主应事前 相互提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他要紧横暴关系的公司名单及 其更新，并确保所提供的关联往还名单真实凿性、齐全性、全面性。基金握住东谈主有 使命支撑确凿、齐全、全面的关联往还名单，并负责实时更新该名单。  若基金托管东谈主发现基金握住东谈主与关联往还名单中列示的关联方进行的关联往还 违犯法律法例法则时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金握住东谈主采取必要措施胁制 该关联往还的发生，若基金托管东谈主采取必要措施后仍无法胁制关联往还发生时，基 金托管东谈主有权向中国证监会诠释。对于往还所场内已成交的违法关联往还，基金托 管东谈主应按联系法律法例和往还所法则的法则进行结算，同期向中国证监会诠释。  （四）基金托管东谈主根据推敲法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金握住东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供适正当律法例及行业圭臬的、经稳健遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓 往还敌手名单，并约定各往还敌手所适用的往还结算口头。基金握住东谈主应严格按照 往还敌手名单的界限在银行间债券阛阓遴聘往还敌手。基金托管东谈主监督基金握住东谈主 是否按事前提供的银行间债券阛阓往还敌手名单进行非券款兑付（DVP）往还。基金 握住东谈主不错每半年对银行间债券阛阓往还敌手名单及结算口头进行更新，新名单确 定前已与本次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照条约进行结算。 如基金握住东谈主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓往还敌手名单及结算口头 的，应向基金托管东谈主说明事理，并提前与基金托管东谈主协商贬责。如基金握住东谈主未向 基金托管东谈主提供适合条件的往还敌手名单与适用的往还结算口头，基金托管东谈主有权 分歧银行间往还敌手进行监督。   基金握住东谈主负责对往还敌手的资信操纵，按银行间债券阛阓的往还法则进行交 易，并负责贬责因往还敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由 此变成的相应法律使命及损失。若未践约的往还敌手在基金托管东谈主与基金握住东谈主确 定的时刻前仍未承担走嘴使命偏执他联系法律使命的，基金握住东谈主不错对相应损失 先行给以承担，然后再向联系往还敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金握住东谈主莫得按照事前约 定的往还敌手或往还口头进行往还时，基金托管东谈主应实时提醒基金握住东谈主，基金托 管东谈主不承担由此变成的相应损结怨使命。   （五）基金托管东谈主根据推敲法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金资 产净值计较、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入敬佩、 基金收益分配、联系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹线路数据等进行 监督和核查。   （六）基金托管东谈主发现基金握住东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违犯 法律法例、     《基金合同》和本托管条约的法则，应实时以电话提醒或书面领导等口头 陈诉基金握住东谈主限期纠正。基金握住东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。 基金握住东谈主收到书面陈诉后应实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期 限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督 促基金握住东谈主改正。基金握住东谈主对基金托管东谈主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应诠释中国证监会。  （七）基金握住东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                             《基金合同》和 本托管条约对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金握住东谈主应在 法则时刻内复兴并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法律法例、        《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，在适合联系法律法例的前提下基金握住东谈主应积极配合提供联悉数据辛勤 和轨制等。  （八）若基金托管东谈主发现基金握住东谈主依据往还法式如故收效的指示违犯法律、 行政法例和其他推敲法则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金握住 东谈主，由此变成的损失由基金握住东谈主承担。  （九）基金托管东谈主发现基金握住东谈主有要紧违法行动，应实时诠释中国证监会， 同期陈诉基金握住东谈主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。基金握住东谈主无正直 事理，断绝、阻滞基金托管东谈主根据本托管条约法则应用监督权，或采取拖延、讹诈 等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正 的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。  三、基金握住东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金握住东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户、复核基金握住东谈主计较的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金握住 东谈主指示办理计帐交收、联系信息表露和监督基金投资运作等行动。  （二）基金握住东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 握住、未扩充或无故蔓延扩充基金握住东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯 《基金法》     、基金合同、托管条约偏执他推敲法则时，应实时以书面体式陈诉基金托 管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面陈诉后应鄙人一就业日前实时查对并以书面形 式给基金握住东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改 正。在上述规按期限内，基金握住东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管 东谈主改正。  （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金握住东谈主依照法律法例、基金合同和本 托管条约对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金握住东谈主发出的书面领导，基 金托管东谈主应在法则时刻内复兴并改正，或就基金握住东谈主的疑义进行解释或举证；基 金托管东谈主应积极配合提供联系辛勤以供基金握住东谈主核查托管财产的齐全性和确凿性。   （四）基金握住东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应实时诠释中国证监会， 同期陈诉基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 用、刑事使命、分配基金的任何财产。 资所需账户。 务和其他基金的托管业求实行严格的分账握住，寂寥核算，确保基金财产的齐全与 寂寥。 负责与推敲当事东谈主敬佩到账日期并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金 托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时陈诉基金握住东谈主采取措施进行催收。由此给基金造 成损失的，基金握住东谈主应负责向推敲当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承 担使命。   （二）召募资金的考据 金认购专户。该账户由基金握住东谈主开立并握住。 金份额持有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等推敲法则后，基金握住东谈主应将属 于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在法则时刻 内，礼聘适合《中华东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所进行验资，出具验资 诠释。出具的验资诠释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和握住   基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开设钞票托管专户，支撑基金的银行 入款。该账户的开设和握住由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行为，均需 通过基金托管东谈主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金握住东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务除外的行为。   钞票托管专户的握住应适合《东谈主民币银行结算账户握住办法》、《现金握住暂行 条例》、《东谈主民币利率握住法则》、《利率握住暂行法则》、《支付结算办法》以及银行 业监督握住机构的其他法则。   （四）基金证券账户与证券往还资金账户的开设和握住   基金托管东谈主在中国证券登记结算有限使命公司为基金开立基金托管东谈主与本基金 联名的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，仅限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金握住东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   基金握住东谈主以基金口头在基金握住东谈主遴聘的证券经纪机构营业网点开立证券资 金账户。证券经纪机构根据联系法律法例、表苟且文献为本基金开立联系资金账户， 并按照该证券经纪机构开户的进程和要求与基金握住东谈主签订联系条约。   往还所证券往还资金给与第三方存管模式，即用于证券往还结算资金全额存放 在基金握住东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券往还资金计帐由基金握住 东谈主所遴聘的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券往还资金计帐，也不 负责支撑证券资金账户内存放的资金。   （五）债券托管账户的开立和握住 限使命公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和 资金结算专户。   （六）其他账户的开设和握住   在本托管条约鉴定日之后，本基金被允许从事适正当律法例法则和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及联系账户的开设和使用，由基金握住 东谈主协助基金托管东谈主根据推敲法律法例的法则和《基金合同》的约定，开立推敲账户。 该账户按推敲法则使用并握住。   （七）基金财产投资银行入款证实书等什物证券的支撑   基金财产投资的推敲什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或其他机构的保 司库；属于基金托管东谈主践诺有用操纵下的什物证券在基金托管东谈主支撑期间的损坏、 灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实 际有用操纵或支撑的证券不承担支撑使命。   （八）与基金财产推敲的要紧合同的支撑   由基金握住东谈主代表基金签署的与基金推敲的要紧合同的原件分手应由基金托管 东谈主、基金握住东谈主支撑。除本条约另有法则外，基金握住东谈主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金握住东谈主和基金托管 东谈主至少各持有一份本来的原件。基金握住东谈主在合同签署后 5 个就业日内通过专东谈主送 达、挂号邮寄等安全口头将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管 理东谈主和基金托管东谈主各自文献支撑部门不低于法律法例法则的最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金握住东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金握住东谈主向基金托管东谈主提 供的合同传真件与基金握住东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时刻及法式   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个就业日闭市后，各类基金钞票净值除以当日该类 基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，基金管 理东谈主不错建树大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有法则的，从其规 定。   基金握住东谈主每个就业日计较基金钞票净值及各类基金份额净值，并按法则公告。   基金握住东谈主应每个就业日对基金钞票估值。但基金握住东谈主根据法律法例或基金 合同的法则暂停估值时除外。基金握住东谈主每个就业日对基金钞票估值后，将各类基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金握住东谈主按法则 对外公布。 承担。本基金的基金管帐使命方由基金握住东谈主担任，因此，就与本基金推敲的管帐 问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致敬见的，按照基金 握住东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   （二）基金钞票的估值   基金握住东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值不实的处理口头   基金握住东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值不实。   （四）基金管帐轨制   按国度推敲部门法则的管帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金握住东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的消逝记账方法 和管帐处理原则，分手独未必建树、记录和支撑本基金的全套账册，对子系各方各 自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与诠释的编制和复核   基金财务报表由基金握住东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金握住东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。查对 不符时，应实时陈诉基金握住东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据全都一致。   基金握住东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个就业日内完成月度报表的编制 及复核；在每个季度收尾之日起 15 个就业日内完成基金季度诠释的编制及复核并予 以公告；在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期诠释的编制及复核并给以公告； 在每年收尾之日起三个月内完成基金年度诠释的编制及复核并给以公告。基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金握住东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行调整，调整以国度推敲法则为准。基金年度诠释的财务管帐诠释应当 经适合《中华东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计。基金合同收效不足两 个月的，基金握住东谈主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者年度诠释。   （七）在有需要时，基金握住东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准 的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的支撑   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有的基 金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金握住东谈主的指示编制和支撑， 基金握住东谈主和基金托管东谈主应分手支撑基金份额持有东谈主名册，保存期不低于法律法例 法则的期限。如不成妥善支撑，则按联系法律法例承担使命。根据反洗钱要求，基 金握住东谈主应妥善支撑产物投资者的身份辛勤信息，如基金托管东谈主要求提供，基金管 理东谈主应积极给以提供或协助。   在基金托管东谈主要求或编制中期诠释和年度诠释前，基金握住东谈主应将推敲辛勤送 交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真实凿性、准确性和齐全性。 基金握住东谈主和基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应遵照遁入义务。   七、托管条约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更法式   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内 容不得与基金合同的法则有任何突破。   （二）基金托管条约拒绝的情形 而在 6 个月内无其他适合的托管机构邻接其原有权利义务； 而在 6 个月内无其他适合的基金握住公司邻接其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金握住东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。   八、争议贬责口头   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约推敲的一切争议，如经友好协 商未能贬责的，应提交深圳国际仲裁院，根据提交仲裁时深圳国际仲裁院的仲裁规 则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有收敛力， 仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金握住东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接忠 实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约法则的义务，惊叹基金份额持有东谈主的 正当权益。   本条约受中国法律（为本托管条约之办法，在此不包括香港格外行政区、澳门 格外行政区和台湾地区法律）统带。          第二十一部分        对基金份额持有东谈主的服务   本基金握住东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供一系列的服务。同期，基金握住东谈主有 权根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，对以下主要服务内容进行加多或变更。   一、网上开户与往还服务   客户持有指定银行的账户，通过祥瑞基金官网往还平台，不错杀青在线开户交 易。   祥瑞基金网址：www.fund.pingan.com   二、辛勤的寄送服务 子对账单。客户可根据个东谈主需要，通过祥瑞基金客户服务热线或者祥瑞基金客服邮 箱定制纸质对账单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务用度。 非基金握住东谈主可控的原因邮寄辛勤可能无法投递，对此本基金握住东谈主不作念任何承诺 和保证。基金握住东谈主也分歧因邮寄辛勤出现遗漏、泄露而导致的径直或波折损伤承 担任何抵偿使命。由于往还对账单记录信息属于个东谈主隐秘，请务必预留正确的通信 地址及推敲口头，并实时进行更新。 原发送内容。由于互联网是怒放性的公众麇集，基金握住东谈主也无法全都保证其安全 性与实时性。因此祥瑞基金握住公司分歧电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出 承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因变成的信息不齐全、泄露等而导致的直 接或波折损伤承担任何抵偿使命。 辛勤。   三、按期定额投资计议   基金握住东谈主可利用非直销销售机构网点和本公司网上往还系统为投资者提供定 期定额投资的服务（本公司网上往还系统的按期定额投资服务当今仅对个东谈主投资者 通达）。通过按期定额投资计议，投资者不错通过固定的渠谈，按期定额申购基金 份额，具体实施方法见推敲公告。   四、麇集在线服务   基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录祥瑞基金网站，可 享有账户查询、往还明细查询、对账单寄送口头或频率建树、修改查询密码等多项 在线服务。   基金握住东谈主网站亦提供基金公告、投资资讯、搭理刊物、基金知识等多样信息 供投资东谈主查询。   公司网址：www.fund.pingan.com   客服邮箱：fundservice@pingan.com.cn   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时往还情况、基金账户余额、基金产物 与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工座次每个往还日 9：00-17：00 为投资东谈主提供服务，投资东谈主可 以通过该客服中心取得业务商讨、信息查询、投诉建议、信息定制和辛勤修改等专 项服务。   客服电话：400-800-4800（免远程话费）   直销电话：0755-22627627   直销传真：0755-23990088   六、投诉受理   投资东谈主不错拨打祥瑞基金握住有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件 等口头，对基金握住东谈主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于就业日期间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉， 本基金握住东谈主将在承诺的时限内进行处理。对于非就业日提议的投诉，将在顺延的 就业日当日进行处理。   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法统一的内容，请通过上述口头推敲 本基金握住东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面统一了本招募说明书。       第二十二部分   招募说明书存放及查阅口头   本招募说明书公布后，置备于基金握住东谈主和基金托管东谈主的住所，供公众查阅、 复制。   基金握住东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容全都一致。              第二十三部分        备查文献  以下备查文献存放在基金握住东谈主、基金托管东谈主的办公场所，在办公时刻可供免 费查阅。  (一)中国证监会准予祥瑞港股通红利优选夹杂型证券投资基金召募注册的文献。  (二)《祥瑞港股通红利优选夹杂型证券投资基金基金合同》。  (三)《祥瑞港股通红利优选夹杂型证券投资基金托管条约》。  (四)法律主张书。  (五)基金握住东谈主业务经历批件、营业派司。  (六)基金托管东谈主业务经历批件、营业派司。  (七)中国证监会要求的其他文献。                                    祥瑞基金握住有限公司