吉祥港股通红利优选羼杂A,吉祥港股通红利优选羼杂C: 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金基金合同

发布日期：2024-12-03 13:30    点击次数：187

吉祥基金管制有限公司 吉祥港股通红利优选羼杂型     证券投资基金      基金合同 基金管制东谈主：吉祥基金管制有限公司 基金托管东谈主：吉祥银行股份有限公司       二零二四年 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金                                            基金合同                                目         录 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金                    基金合同                  第一部分      引子   一、缔结本基金合同的宗旨、依据和原则 权益义务，范例基金运作。 法典》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《 公 开募 集证 券 投资 基 金信 息披 露管 理办法 》（以 下简 称 “《信息流露办 法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制功令》（以下简称 “《流动性风险管制功令》”）和其他关联法律律例。 益。   二、基金合同是功令基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献， 其他与基金商量的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、 基金合同偏激他关联功令享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金 投资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同的 当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金由基金管制东谈主依照《基金 法》、基金合同偏激他关联功令召募，并经中国证券监督管制委员会（以下简 称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场 前程作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东谈主依照恪尽责守、至意信用、严慎辛劳的原则管制和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益或投成本金不受损失。   投资者应当崇拜阅读基金招募讲解书、基金合同、基金产物辛勤概要等信 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同 息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。   四、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外流露波及本基金的信息， 其内容波及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有打破， 以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验 的法律律例的强制性功令不一致，应当以届时灵验的法律律例的功令为准。   六、本基金投资内地与香港股票商场往还互联互通机制（以下简称“港股 通”）允许买卖的功令畛域内的香港联合往还所上市的股票的，将承担港股通机 制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及往还功令等各别带来的私有风险，包 括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行T+0反转往还，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能推崇出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往还日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行闲居往还，港股不行实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等，详见本基金招募讲解书“风险揭示”章节。   七、本基金的投资畛域包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的 基金所面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险，详见本 基金招募讲解书“风险揭示”章节。   八、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品。信用繁衍品的投资 可能面对流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。具体请参见本基金招募 讲解书对于“风险揭示”的商量内容。   九、基金管制东谈主根据港股通标的股票投资需要及商场情况，有权决定是否 遴聘港股投资参谋人为本基金的港股通标的股票投资部分提供投资建议工作，使 用港股投资参谋人的情况具体见本基金招募讲解书，遴聘港股投资参谋人可能产生 的风险详见本基金招募讲解书“风险揭示”章节。   十、投资者证明领略并同意认/申购本基金基金份额的步履即视为同意履行 全力配合基金管制东谈主穿透识别最终投资者（穿透识别范例以法律律例、自律规 则及商量开户机构的要求为准，下同）的义务，如投资者拒却配合基金管制东谈主 进行穿透识别最终投资者的，基金管制东谈主有权拒却投资者的认/申购恳求，认/ 申购恳求如故证明的，基金管制东谈主有权强制赎回相应的基金份额。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金          基金合同   十一、基金份额持有东谈主承诺其瞻念察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《中国 东谈主民银行对于加强开户管制及可疑往还讲述后续掌握步骤的文牍》、《金融机 构大额往还和可疑往还讲述管制办法》、《中国东谈主民银行对于落实实践联合国 安接待商量决议的文牍》等反洗钱商量法律律例的功令，将严格着力上述功令， 不会违背任何前述功令；承诺用于基金投资的资金起原不属于监犯非法所得及 其收益；承诺出示真确灵验的身份证件或者其他身份解说文献，积极履行反洗 钱职责，不借助本业务进行洗钱、恐怖融资等监犯非法步履。基金份额持有东谈主 承诺，其不属于联合国、中国有权机关或其他司法统帅区有权机关制裁名单内 的企业或个东谈主，不位于被联合国、中国有权机关或其他司法统帅区有权机关制 裁的国度和地区。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金                基金合同                  第二部分    释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验阅兵和补充 利优选羼杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验阅兵和补充 偏激更新 产物辛勤概要》偏激更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有欺压力的决定、决议、文牍 等，以及对于该等法律律例的时常修改和补充 会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议阅兵，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届寰宇 东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常作念出 的阅兵 施的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金                 基金合同 正的《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》及颁布机关对其时常作念出的 阅兵 《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 月1日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制功令》及颁布机关 对其时常作念出的阅兵 义务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管制办法》（及颁布机关对其时常作念出的阅兵）及 商量法律律例功令，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投 资者 法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 基金份额发售、申购、赎回、调理、转托管、如期定额投资及提供基金往还账 户信息查询等步履 监会功令的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主签订了基金销售 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金                   基金合同 工作公约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非往还过户等 有限公司或接受吉祥基金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构 所管制的基金份额余额偏激变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面 证明的日历 财产计帐完结，计帐效果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得向上3个月 绽放日 （若该责任日为非港股通往还日，则本基金不绽放申购和赎回等业务） 是范例基金管制东谈主所管制的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金 管制东谈主和投资东谈主共同着力 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同 恳求购买基金份额的步履 恳求购买基金份额的步履 功令的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 公告功令的条件，恳求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调理 为基金管制东谈主管制的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金调理中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调理中转入 恳求份额总额后的余额)向上上一绽放日基金总份额的10% 及基金份额持有东谈主工作的用度 的不同，将基金份额分为不同的类别。在认购、申购时收取认购费、申购费， 但不从本类别基金钞票上钩提销售工作费的基金份额，称为A类基金份额；在 认购、申购时不收取认购费、申购费，而是从本类别基金钞票上钩提销售工作 费的基金份额，称为C类基金份额 银行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 粗略 收款项偏激他钞票的价值总和 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息流露办法》功令的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 法以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在10个往还日以上的逆回 购与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开荒行股票、钞票支撑证券、因刊行东谈主债务背约无法进行 转让或往还的债券等 净值的方式，将基金调理投资组合的商场冲击成老实拨给本质申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权 益不受毁伤并得到平正对待 易所设立的证券往还工作公司，向香港联合往还所进行申报，买卖功令畛域内 的香港联合往还所上市的股票 通标的股票的投资建议工作的香港机构；港股投资参谋人由基金管制东谈主选拔、增 聘、更换和拆除 门账户进行处置计帐，宗旨在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平正对 待，属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户， 迥殊账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不细目性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减 值准备仍导致钞票价值存在紧要不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在重 大不细目性的钞票 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同 不雅事件 于管制信用风险的信用繁衍器具 供信用风险保护的金额，各项支付和结算以此金额为计算基准 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同              第三部分    基金的基本情况   一、基金称号   吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金   二、基金的类别   羼杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型绽放式   四、基金的投资场所   在严格掌握投资组合风险的前提下，通过积极主动的钞票配置，努力取得向上 功绩比拟基准的收益。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为2亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币1.00元。   本基金C类基金份额不收取认购费，A类基金份额的认购费率按招募讲解书 及基金产物辛勤概要的功令实践。   七、基金存续期限   不如期   八、基金份额类别建设   本基金根据认购/申购用度、销售工作费收取方式的不同，将基金份额分为 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 不同的类别。其中： 取赎回用度，但不从本类别基金钞票上钩提销售工作费的基金份额，称为A类基 金份额。 时根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为C类基金份额。   本基金A类和C类基金份额区分建设代码。由于两类份额的收费方式不同， 本基金A类基金份额和C类基金份额将区分计算基金份额净值并单独公告。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。   根据基金运作情况，在对现存基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前 提下，基金管制东谈主不错不召开基金份额持有东谈主大会，在履行中国证监会要求相 关经过后，经与基金托管东谈主协商后罢手现存基金份额类别的销售、或者增多新 的基金份额类别。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同              第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得向上3个月，具体发售时期见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开荒售，各销售机构的具体名单见基金份额 发售公告以及基金管制东谈主届时发布的调理销售机构的商量公告或在基金管制东谈主网站 公示。   允洽法律律例功令的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格 境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金C类基金份额不收取认购费，A类基金份额的认购费率由基金管制东谈主决定， 并在招募讲解书及基金产物辛勤概要中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主总共， 其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的计算方法在招募讲解书中列示。   认购份额（含利息折算的份额）的计算保留到少量点后2位，少量点2位以后的 部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代表销售机构 照实招揽到认购恳求。认购恳求的证明以登记机构的证明效果为准。对于认购恳求 及认购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权益，不然，由此产生 的任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 制请参看招募讲解书或商量公告。 制和处理方法请参看招募讲解书或商量公告。 区分计费。认购恳求一收受理不得拆除。 基金管制东谈主不错采取比例证明等方式对该投资东谈主的认购恳求进行限制。基金管制东谈主 接受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相藏匿前述50%比例要求的，基金管 理东谈主有权拒却该等沿途或者部分认购恳求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同生 效后登记机构的证明为准。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同                第五部分    基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份，基 金召募金额不少于 2亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200东谈主的条件下，基金召募 期届满或基金管制东谈主依据法律律例及招募讲解书不错决定罢手基金发售，并在10日 内遴聘法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10日内，向中国证监会办理基金 备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主办理完结基金备案手续并取得中 国证监会书面证明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管 理东谈主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金管 理东谈主应将基金召募时期召募的资金存入迥殊账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主 不得动用。   二、基金合同不行奏效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未欢畅基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列包袱： 期入款利息； 管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票规模   基金合同奏效后，联合二十个责任日出现基金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主或者 基金钞票净值低于五千万元情形的，基金管制东谈主应当在如期讲述中赐与流露；联合 六十个责任日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在十个责任日内向中国证监会讲述 并提议科罚决策，如不竭运作、调理运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同 等，并在六个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有功令时，从其功令。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金                基金合同           第六部分       基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制 东谈主在招募讲解书或其他商量公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时期   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽放日为上海证券 往还所、深圳证券往还所的往还日（若该往还日非港股通往还日，则本基金不 绽放申购和赎回等业务），但基金管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或 本基金合同的功令公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业务办理时期见 招募讲解书或商量公告。   基金合同奏效后，若出现新的证券、期货往还商场、证券、期货往还所交 易时期变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进 行相应的调理，但应在实施日前依照《信息流露办法》的关联功令在功令媒介 上公告。   基金管制东谈主不错根据本质情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历， 具体业务办理时期在申购启动公告中功令。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不向上3个月启动办理赎回，具体业务办 理时期在赎回启动公告中功令。   在细目申购启动与赎回启动时期后，基金管制东谈主应依照《信息流露办法》 的关联功令在功令媒介上公告申购与赎回的启动时期。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调理 恳求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计算； 先后治安进行划定赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管制 东谈主必须在新功令启动实施前依照《信息流露办法》的关联功令在功令媒介上公 告。   四、申购与赎回的法子   投资东谈主必须根据销售机构功令的法子，在绽放日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的恳求。基金投资者在提交申购恳求时须按照销售机构功令的方 式全额支付申购资金,在提交赎回恳求时须持有有余的基金份额余额，不然所提 交的申购、赎回恳求无效而不予证明。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购奏效。基金份额持有东谈主递 交赎回恳求，必须有有余的基金份额余额，则赎回成立；基金份额登记机构确 认赎回时，赎复活效。投资者赎回恳求奏效后，基金管制东谈主将在T＋7日（包括 该日）内支付赎回款项。在发生无数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。   如遇证券/期货往还所或往还商场数据传输蔓延、通信系统故障、数据交换 系统故障、港股通往还系统或港股通资金交收功令限制或其他非基金管制东谈主及 基金托管东谈主所能掌握的身分影响业务处理经过，则赎回款项划付时期相应顺延， 顺延至该身分排除的最近一个责任日。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   基金管制东谈主应以往还时期收尾前受理灵验申购和赎回恳求确今日作为申购 或赎回恳求日（T日），在闲居情况下，本基金登记机构在T+1日内对该往还的 灵验性进行证明。T日提交的灵验恳求，投资东谈主应在T+2日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构功令的其他方式查询恳求的证明情况。若申购不 得胜或无效，则申购款项将无息退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得胜，而仅代表销售 机构照实招揽到恳求。申购、赎回的证明以登记机构的证明效果为准。对于申 请的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权益。不然，由此产生的投 资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管制东谈主不错在法律律例和基金合同允许的畛域内，对上述业务办理时 间进行调理，并依照《信息流露办法》的关联功令在功令媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 最低份额，具体功令请参见招募讲解书或商量公告。 定请参见招募讲解书或商量公告。 招募讲解书或商量公告。 招募讲解书或商量公告。 比例上限，具体功令请参见招募讲解书或商量公告。 管制东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大 额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管 理东谈主基于投资运作与风险掌握的需要，可采取上述步骤对基金规模赐与掌握。具体 见基金管制东谈主商量公告。 等数目限制。基金管制东谈主必须依照《信息流露办法》的关联功令在功令媒介上公告。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在今日收 市后计算，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行稳妥法子，不错 稳妥蔓延计算或流露。 本基金C类基金份额不收取申购费，A类基金份额的申购费率由基金管制东谈主决定，并 在招募讲解书及基金产物辛勤概要中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日 该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计算效果均按四舍五入方法，保留到 少量点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 金的赎回费率由基金管制东谈主决定，并在招募讲解书及基金产物辛勤概要中列示。赎 回金额为按本质证明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度， 赎回金额单元为元。上述计算效果均按四舍五入方法，保留到少量点后2位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 份额的投资东谈主承担，不列入基金财产。 金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照商量法律律例设定，具体见招募 讲解书的功令，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中， 宝石续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。 方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管制东谈主根据基金合同 的功令细目，并在招募讲解书中列示。基金管制东谈主不错在基金合同约定的畛域内调 整费率或收费方式，并依照《信息流露办法》的关联功令在功令媒介上公告。 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例死守商量法律律例以及监管部 门、自律功令的功令。 况制定基金促销计划，如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履时期， 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同 在对存量基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，不错按商量监管部门要 求履行必要的手续后，对基金投资者稳妥调低基金申购费率、赎回费率或销售工作 费率，并进行公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 东谈主的申购恳求。 无法计算当日基金钞票净值。 基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 接纳估值时刻仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商证明后， 基金管制东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。 的比例达到或者向上50%，或者变相藏匿50%聚拢度的情形。 单日或单笔申购金额上限的。 特地情况并决定暂停提供部分或者沿途港股通工作，或者发生其他影响通过内地与 香港股票商场往还互联互通机制进行闲居往还的情形。   发生上述第1、2、3、5、6、7、10、11项暂停申购情形之一且基金管制东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金管制东谈主应当根据关联功令在功令媒介上 刊登暂停申购公告。发生上述第8、9项情形时，基金管制东谈主不错采取比例证明 等方式对该投资东谈主的申购恳求进行限制，基金管制东谈主有权拒却该等沿途或者部 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同 分申购恳求。若是投资东谈主的申购恳求被沿途或部分拒却的，被拒却的申购款项 将无息退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金管制东谈主应实时复原申购 业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎 回款项： 投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项。 理东谈主无法计算当日基金钞票净值。 管制东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商 证明后，基金管制东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形（第4项除外）之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎 回款项时，基金管制东谈主应按功令报中国证监会备案，已证明的赎回恳求，基金 管制东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量 占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第4 项所述情形，按基金合同的商量条件处理。受限于销售机构的功令，基金份额 持有东谈主在恳求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与拆除。在暂停赎 回的情况排除时，基金管制东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基 金调理中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调理中转入恳求份 额总额后的余额）向向前一绽放日的基金总份额的10%，即合计是发生了无数 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同 赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的钞票组合景况决 定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有才调支付投资东谈主的沿途赎回恳求时， 按闲居赎回法子实践。   （2）部分延期赎回：当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有费事或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额10%的前 提下，可对其余赎回恳求延期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎 回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔延期赎回的， 将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到沿途赎回为止；选拔取消赎回的，当 日未获受理的部分赎回恳求将被拆除。延期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求 一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额， 依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投 资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   （3）若本基金发生无数赎回且单个绽放日内单个基金份额持有东谈主的赎回申 请向向前一绽放日基金总份额的20%，基金管制东谈主有权先行对该单个基金份额持 有东谈主超出20%的赎回恳求实施延期办理，而对该单个基金份额持有东谈主20%以内 （含20%）的赎回恳求，基金管制东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分 延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回恳求一并办理。对于未能 赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔延期 赎回的，延期的赎回恳求将自动转入下一个绽放日与下一绽放日其他赎回恳求 一并处理，无优先权并以下一绽放日该类基金份额净值为基础计算赎回金额， 依此类推，直到沿途赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被拆除。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分 作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   （4）暂停赎回：联合2个绽放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管制 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错减慢支 付赎回款项，但不得向上20个责任日，并应当在功令媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并决定对部分赎回延期办理时，基金管制东谈主应当通过 邮寄、传真或者招募讲解书功令的其他方式在3个往还日内文牍基金份额持有东谈主， 讲解关联处理方法，并依照《信息流露办法》的关联功令在功令媒介上刊登公 告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联功令，在功令媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据本质情 况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽放 的公告。   十一、基金调理   基金管制东谈主不错根据商量法律律例以及本基金合同的功令决定开办本基金 与基金管制东谈主管制的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理 费，商量功令由基金管制东谈主届时根据商量法律律例及本基金合同的功令制定并 公告，并提前见知基金托管东谈主与商量机构。   十二、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有东谈主无本体性不利 影响的前提下，履行商量法子后，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国 证监会招供的往还场所或者其他方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。   十三、基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非往还过户以及登记机构招供、允洽法律律例的其它非往还过户。 非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同 的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会 团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额持有东谈主办有的基 金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金 登记机构要求提供的商量辛勤，对于允洽条件的非往还过户恳求按基金登记机构 的功令办理，并按基金登记机构功令的范例收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照功令的范例收取转托管费。   十五、如期定额投资计划   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资计划，具体功令由基金管制东谈主 另行功令。投资东谈主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管制东谈主在商量公告或更新的招募讲解书中所功令的定 期定额投资计划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、允洽法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分拨。法律律例或监管机构另有功令的除外。   十七、其他业务   如商量法律律例允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 且对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响并履行稳妥法子的条件下，基金管制 东谈主可制定相应的业务功令并开展商量业务。   十八、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   若本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书或相 关公告。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金                    基金合同           第七部分         基金合同当事东谈主及权益义务   一、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主简况   称号：吉祥基金管制有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈益田路5033号吉祥金融中心34层   法定代表东谈主：罗春风   设立日历：2011年1月7日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917号   组织面孔：有限包袱公司（中外合伙）   注册成本：东谈主民币130,000万元   存续期限：不竭策动   商量电话：0755-22623179   （二）基金管制东谈主的权益与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寥运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例功令或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照功令召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律功令监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了《基金合同》及国度关联法律功令，应报告中国证监会和其他监管部门，并采 取必要步骤保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的商量步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》功令的用度； 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同   （10）依据《基金合同》及关联法律功令决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的畛域内，拒却或暂停受理申购、赎回与调理恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗推动权益，为基金的利益 诳骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权益或者实 施其他法律步履；   （15）选拔、更换、增聘和拆除港股投资参谋人；选拔、更换讼师事务所、管帐 师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供工作的外部机构，并与选拔的证券 经纪机构签订商量公约，就证券经纪机构应履行的特地往还监控等职责进行约定；   （16）在允洽关联法律、律例的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、赎 回、调理、如期定额投资、转托管和非往还过户等业务功令；   （17）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权益。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以至意信用、严慎辛劳的原则管制和运用基 金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证 所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互寂寥，对所管制的不同基金区分管制， 区分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联功令外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳妥合理的步骤使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 允洽《基金合同》等法律文献的功令，按关联功令计算并公告基金净值信息，细目 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联功令，履行信息流露及 讲述义务；   （12）保守基金生意奥秘，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联功令另有功令外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向 他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业参谋人提供工作需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主 分拨基金收益；   （14）按功令受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联功令召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按功令保存基金财产管制业务步履的管帐账册、报表、纪录和其他商量 辛勤，保存期限不低于法律律例功令的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在功令时期发出，况且保 证投资者大致按照《基金合同》功令的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开 辛勤，并在支付合理成本的条件下得到关联辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分拨；   （19）面对闭幕、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并 文牍基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》功令履行我方的义务，基金 托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金 事务的步履承担包袱； 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金                    基金合同   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权益或实施其他 法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行生 效，基金管制东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期收尾后30日内退还基金认购东谈主；   （25）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：吉祥银行股份有限公司   住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023 号   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987 年12 月22 日   组织面孔：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198 元东谈主民币   存续时期：不竭策动   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   （二） 基金托管东谈主的权益与义务 不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的功令安全督察 基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例功令或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合 同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形， 应报告中国证监会，并采取必要步骤保护基金投资者的利益；   （4）根据商量商场功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 需账户，为基金办理证券、期货往还资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权益。 不限于：   （1）以至意信用、辛劳尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立迥殊的基金托管部门，具有允洽要求的营业场所，配备有余的、及格 的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财 产相互寂寥；对所托管的不同的基金区分建设账户，寂寥核算，分账管制，保证不 同基金之间在账户建设、资金划拨、账册纪录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联功令外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按功令开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联功令另有规 定外，在基金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供工作需要提供的情况除 外；   （8）复核、审查基金管制东谈主计算的基金钞票净值、各类基金份额的基金份额净 值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具看法，讲解 基金管制东谈主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；若是基金 管制东谈主有未实践《基金合同》功令的步履，还应当讲解基金托管东谈主是否采取了稳妥 的步骤；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他商量辛勤，保存期限 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同 不低于法律律例功令的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按功令制作商量账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关联功令向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联功令，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的功令监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；   （18）面对闭幕、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和 银行业监督管制机构，并文牍基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿包袱，其补偿责 任不因其退任而革职；   （20）按功令监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》功令履行我方的义务， 基金管制东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金管制东谈主追偿；   （21）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作为《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有功令或基金合同另有约定外，并吞类别的每份基金份额具有同 等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照功令要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议 事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息辛勤；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的步履照章提 告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）崇拜阅读并着力《基金合同》、招募讲解书、基金产物辛勤概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热枕基金信息流露，实时诳骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所功令的用度；   （5）在其持有的基金份额畛域内，承担基金损失或者《基金合同》隔断的有限 包袱；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往还过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金               基金合同            第八部分      基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有功令或本基金 合同另有约定外，基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作 需要，基金份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根 据商量法律律例和中国证监会的功令进行。   一、召开事由 法律律例、中国证监会或基金合同另有约定的除外：   （1） 隔断《基金合同》；   （2） 更换基金管制东谈主；   （3） 更换基金托管东谈主；   （4） 调理基金运作方式；   （5） 调理基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬金范例或提高销售工作费率；   （6） 变更基金类别；   （7） 本基金与其他基金的合并；   （8） 变更基金投资场所、畛域或策略；   （9） 变更基金份额持有东谈主大会法子；   （10） 基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11） 单独或计算持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12） 对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13） 法律律例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同   （1） 法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2） 调理本基金的申购费率、裁汰销售工作费率、变更收费方式、调理基 金份额类别建设；   （3） 因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4） 对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （5） 基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构调理关联认购、申购、赎回、 调理、基金往还、非往还过户、转托管等业务功令；   （6） 履行稳妥法子后，基金推出新业务或工作；   （7） 按照法律律例和《基金合同》功令不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的 基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提议提议 的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起60日内召开并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或计算 代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻隔、侵扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1） 会议召开的时期、地点和会议面孔；   （2） 会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3） 有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4） 授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5） 会务常设商量东谈主姓名及商量电话；   （6） 出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7） 召集东谈主需要文牍的其他事项。 中讲解本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关偏激 商量方式和商量东谈主、表决看法寄交的截止时期和收取方式。 看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管制东谈主到 指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书 面文牍基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管 理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法的 计票效力。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1） 躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说允洽法律律例、《基金 合同》和会议文牍的功令，况且持有基金份额的凭证与基金管制东谈主办有的登记 辛勤相符；   （2） 经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期 的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 面孔或基金合同约定的或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召 集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的或大会公告载明的 其他方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为灵验：  （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在2个责任日内联合 公布商量教唆性公告；  （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照 会议文牍功令的方式收取基金份额持有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金管制东谈主 经文牍不参加收取表决看法的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之 一）；若本东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额持有东谈主所 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表 决看法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决看法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东谈主出具的托福东谈主办有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说允洽 法律律例、《基金合同》和会议文牍的功令，并与基金登记机构纪录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式衔接的方式召开基金份额持有东谈主大 会，或者接纳网络、电话、短信或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会 议法子比照现场开会和通信方式开会的法子进行，具体方式由会议召集东谈主细目 并在会议文牍中列明。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定隔断《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交 基金份额持有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的文牍后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东谈主按照下列第七条功令法子细目和公布 监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会 主办东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主办大会的 情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；若是基金管制东谈主授权代表和基 金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主 大会的主办东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不 影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓 名（或单元称号）和商量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前30日公布提案，在所文牍的表决截止 日历后2个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证机关监督 下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有东谈主大会决议 分为一般决议和相配决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所功令的须以相配 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金 与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解说，不然提 交允洽会议文牍中功令的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头允洽会议文牍功令的表决看法视为灵验表决，表决看法无极不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   （1） 如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议启动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2） 监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主当 场公布计票效果。   （3） 若是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有异 议，不错在告示表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东谈主应当迅速公布重 新盘点效果。   （4） 计票过程应由公证机关赐与公证；基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。   八、奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息流露办法》的关联功令 在功令媒介上公告。若是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践奏效的基金份额持有 东谈主大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 管制东谈主、基金托管东谈主均有欺压力。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   九、实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则商量基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主区分持有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若 商量基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例： 基金份额10%以上（含10%）； 记日商量基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日商量基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日商量基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）商量基金份额的持有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表 决条件等功令，但凡径直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或 监管功令修改导致商量内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一 致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额持 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金          基金合同 有东谈主大会审议。   十一、法律律例或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有功令的，从其功令。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   第九部分     基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和法子   一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形   （一）基金管制东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责隔断：   （二）基金托管东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换法子   （一）基金管制东谈主的更换法子 的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金管制东谈主； 持有东谈主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的关联功令在功令媒介公告； 料，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主办理基金管制业务的打法手续， 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时招揽。新任基金管制东谈主或临时基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东谈主关联的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换法子 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东谈主； 持有东谈主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的关联功令在功令媒介公告； 辛勤，实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管制 东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子 总份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主； 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的关联功令在规 定媒介上联合公告。   三、新任或临时基金管制东谈主招揽基金管制业务或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金管制东谈主或原基金托管东谈主应络续履行商量 职责，并保证不作念出对基金份额持有东谈主的利益变成毁伤的步履。原基金管制东谈主 或原基金托管东谈主在络续履行商量职责时期，仍有权按照本基金合同的功令收取 基金管制费或基金托管费。   四、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡直 接援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致商量 内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可直 接对相应内容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同               第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联功令 缔结托管公约。   缔结托管公约的宗旨是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计算、收益分拨、信息流露及相互监督等商量事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同             第十一部分    基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内 容包括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、 计帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非往还过 户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主托福的其他允洽条件的机构 办理。基金管制东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福 代理公约，以明确基金管制东谈主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登 记、计帐及基金往还证明、披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册等事宜 中的权益和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关功令于启动实施前在功令媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于法定最低期限； 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制查验情形及法 律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的工作； 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同              第十二部分    基金的投资   一、投资场所   在严格掌握投资组合风险的前提下，通过积极主动的钞票配置，努力取得 向上功绩比拟基准的收益。   二、投资畛域   本基金的投资畛域为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股 通标的股票、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、 地方政府债券、政府支撑机构债券、政府支撑债券、金融债、企业债、公司债、 次级债、可调理债券、可交换债券、分离往还可转债、央行单子、中期单子、短 期融资券、超短期融资券等）、钞票支撑证券、信用繁衍品、债券回购、银行存 款（包括公约入款、如期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币商场器具，以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会相 关功令）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当法子后，不错将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金钞票的比例为60%-95%，投 资于港股通标的股票占非现款基金钞票的比例不低于80%，投资于本基金界定的 红利主题股票的比例不低于非现款基金钞票的80%；每个往还日日终在扣除股指期 货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往还保证金后，保持不低于基金钞票净值 金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例死守国度相 关法律律例。   若是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履 行稳妥法子后，不错调理上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金通过定量、定性相衔接的方法抽象分析宏不雅经济、财政及货币计谋、 商场神志、行业周期、资金供需情况以及成本商场的发展趋势，在评估将来一 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同 段时期各类钞票的预期风险收益率、商量性的基础上，合理制定和调理股票、 债券等各类钞票的比例。本基金将不竭追踪A股商场和港股商场的相对估值和 商场情况，应时调理组合中港股通标的股票的投资比例。   本基金将深度挖掘红利主题股票的投资契机，抽象接纳定量分析和定性分 析相衔接的研究方法挖掘优质公司，构建股票投资组合。   （1）“红利”主题的界定   本基金管制东谈主将同期欢畅以下特征的股票作为允洽红利主题的公司，构建 基础股票池：   在夙昔两年中，至少有一年实施现款分成，且两年平均现款分成率（现款 分成/净利润）或股息率（现款分成/市值）处于商场前50%；   策动景况致密、无紧要监犯违章事项、红利分拨与策动情况不存在紧要异 常；  ③股票简称前莫得冠以“ST”、“*ST”字样。   将来商场可能推出财产股息、欠债股息等现款股利和股票股利的替代方式， 本基金将热枕在这些方式中大致提供优越推动权益讲演的公司。若因商场中的 常见分成方式发生变化而导致红利主题股票的投资契机减少，在不改变基金投 资场所及风险收益特征的前提下，基金管制东谈主在履行稳妥法子后，不错对红利 主题的界定方法进行变更，并在招募讲解书更新中公告。   （2）红利主题股票投资策略   本基金根据红利主题畛域选出基础股票池后，在此基础上通过定性分析和 定量分析相衔接的方法挖掘出优质上市公司，构建股票投资组合。   在定性方面，本基金将抽象讨论上市公司的中枢业务竞争力、行业发展前 景、商场面位、策动管制才调、东谈主才资源、治理结构、研发参预、转变属性等 身分，把抓公司盈利才调的质料和不竭性。   在定量方面，本基金将在宏不雅经济分析、行业分析的基础上，根据公司的 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 基本面及财务报表信息，天真运用各类财务计划评估公司的价值，筛选出策动 相对稳重且估值合理的上市公司。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金通过内地与香港股票商场往还互联互通机制投资于香港股票商场， 在港股投资上，本基金将通过对行业漫步、往还轨制、商场流动性、投资者结 构、商场波动性、涨跌停限制、估值与盈利讲演等方面的分析，讨论红利主题 类港股相对于同类A股的估值上风，选拔有估值上风与投资价值的标的股票。   （4）存托凭证的投资策略   本基金将根据法律律例和监管机构的要求，根据本基金的投资场所和股票 投资策略，制定存托凭证投资策略，热枕刊行东谈主关联信息流露情况，热枕刊行 东谈主基本面情况、商场估值等身分，通过定性分析和定量分析相衔接的办法，参 与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的选拔。   本基金密切热枕国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币计谋动向，斟酌未 来利率变动走势，从上至下地细目投资组合久期，并衔接信用分析等从下到上 的个券选拔方法构建债券投资组合，配置大致提供平安收益的债券钞票。   本基金将对可调理债券、可交换债券对应的基础股票进行分析与研究，对 有较好盈利才调或成长前程的上市公司的可转债、可交换债进行重心选拔，在 可转债、可交换债估值合理的前提下投资，以共享商场高潮带来的收益。同期， 本基金还将密切追踪上市公司的策动景况，从财务压力、融资安排、将来的投 资计划等方面推测、并通过实地调研等方式证明上市公司对转股价的修正和转 股意愿。  本基金根据风险管制的原则，以套期保值为宗旨，参与股指期货往还。投资原 则为有助于基金钞票升值，掌握下落风险已毕保值和锁定收益。  本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券商场总体行情的判断 和组合风险收益分析的基础上。基金管制东谈主将根据宏不雅经济身分、计谋及律例身分 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 和成本商场身分，衔接定性和定量方法，细目投资时机。基金管制东谈主将衔接股票投 资的总体规模，以及中国证监会的商量限制和要求，细目参与股指期货往还的投资 比例。   国债期货作为利率繁衍品的一种，有助于管制债券组合的久期、流动性和风险 水平。基金管制东谈主将按照商量法律律例的功令，根据风险管制的原则，以套期保值 为宗旨，衔接对宏不雅经济形式和计谋趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析。 构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期 保值的灵验性等计划进行追踪监控，在最大限制保证基金钞票安全的基础上，努力 已毕基金钞票的始终平安升值。国债期货商量投资死守法律律例及中国证监会的规 定。   本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要宗旨参与股票期权往还。本 基金将衔接投资场所、比例限制、风险收益特征以及法律律例的商量限制和要求， 细目参与股票期权往还的投资时机和投资比例。   若商量法律律例发生变化时，基金管制东谈主股票期权投资管制从其最新功令，以 允洽上述法律律例和监管要求的变化。将来如法律律例或监管机构允许基金投资其 他期权品种，本基金将在履行稳妥法子后，纳入投资畛域并制定相应投资策略。      本基金通过考量宏不雅经济走势、支撑钞票所在行业景气情况、钞票池结构、 提前偿还率、背约率、商场利率等身分，预判钞票池将来现款流变动；研究标 的证券刊行条件，斟酌提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影 响，同期密切热枕流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格掌握信用风险 流露进度的前提下，通过信用研究和流动性管制，选拔风险调理后收益较高的 品种进行投资，以期取得始终平安收益。   本基金将稳妥投资信用繁衍品偏激挂钩债券，以在掌握信用风险的前提下提高 组合投资收益。在进行信用繁衍品投资时，本基金按照风险管制的原则，以风险对 冲为宗旨，参与信用繁衍品往还，转换信用繁衍品所挂钩债券的信用风险，改善组 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同 合的风险收益特质。收益率方面，将通过分析信用繁衍品和挂钩债券的合成收益率， 选拔具备一定信用利差的信用繁衍品偏激挂钩债券进行投资，并细目信用繁衍品及 其挂钩债券的投资金额与期限。本基金仅投资于允洽证券往还所或银行间商场商量 业务功令的信用繁衍器具。   可调理债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特质，本基金将 选拔正股基本面优良，具有较高高潮后劲的可调理债券和可交换债券进行投资，并 抽象研究此类含权债券的纯债价值和转股价值，纯债价值方面抽象讨论票面利率、 久期、信用禀赋、刊行主体财务景况及公司治理等身分；转股价值方面仔细开展对 正股的价值分析，包括估值水平、盈利才调及将来盈利预期。此外还需衔接对含权 条件的研究，抽象判断内含期权的价值。   今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和往还方式的转变等，基金 还将积极寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，本基金将在履行稳妥法子后，将其纳入投资畛域以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金股票投资占基金钞票的比例为60%-95%，投资于港股通标的股票占 非现款基金钞票的比例不低于80%，投资于本基金界定的红利主题股票的比例不低于 非现款基金钞票的80%；   （2）本基金每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的往还保证金后，保持不低于基金钞票净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府 债券。现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股算贪图计），其市值不向上基金钞票净值的10％；   （4）本基金管制东谈主管制的沿途基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内 地和香港同期上市的 A+H 股算贪图计），不向上该证券的10％，齐备按照关联指数 的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件功令的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类钞票支撑证券的比例，不得向上基金 钞票净值的10％； 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金                 基金合同    （6）本基金持有的沿途钞票支撑证券，其市值不得向上基金钞票净值的20％；    （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)钞票支撑证券的比例，不得向上该资 产支撑证券规模的10％；    （8）本基金管制东谈主管制的沿途基金投资于并吞原始权益东谈主的各类钞票支撑证券， 不得向上其各类钞票支撑证券计算规模的10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支撑证券。基 金持有钞票支撑证券时期，若是其信用品级下降、不再允洽投资范例，应在评级报 告讦布之日起3个月内赐与沿途卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参与股票期权往还，应当允洽下列投资限制： 合约行权所需的全额现款或往还所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 行权价乘以合约乘数计算；    （12）本基金参与股指期货或国债期货往还的，在职何往还日日终，持有的买 入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得向上基金钞票净值的95%。 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支撑证 券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；    （13）本基金参与股指期货往还，应当允洽下列投资限制： 的股票总市值的20%； 应当允洽基金合同对于股票投资比例的关联约定； 向上上一往还日基金钞票净值的20%； 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同   （14）本基金参与国债期货往还，应当允洽下列投资限制： 产净值的15%； 的债券总市值的 30%； 向上上一往还日基金钞票净值的30%； 出洋债期货合约价值，计算（轧差计算）应当允洽基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   （15）本基金管制东谈主管制的沿途绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期 的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可指示股票，不得向上该上市公司可流 通股票的15%；本基金管制东谈主管制的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可指示股 票，不得向上该上市公司可指示股票的30%；齐备按照关联指数的组成比例进行证券 投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值计算不得向上基金钞票净值的 以至基金不允洽该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还敌手 开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资畛域保 持一致；   （18）本基金钞票总值不向上基金钞票净值的140%；   （19）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；不持有合约类信用 繁衍品；本基金持有的信用繁衍品口头本金不得向上本基金中所对应受保护债券面 值的100%；本基金投资于并吞信用保护卖方的各类信用繁衍品口头本金计算不得超 过基金钞票净值的10%；因证券商场波动、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金投资比例不允洽上述功令投资比例的，基 金管制东谈主应当在3个月内进行调理；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票实践，与境内 上市往还的股票合并计算； 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同   （21）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（16）、（17）、（19）项情形之外，因证券、期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金投资比 例不允洽上述功令投资比例的，基金管制东谈主应当在10个往还日内进行调理，但中国 证监会功令的特殊情形除外。法律律例或监管部门另有功令的，从其功令。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例允洽基金 合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资畛域、投资策略应当允洽基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起启动。   法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履 行稳妥法子后，则本基金投资不再受商量限制或以调理后的功令为准。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1） 承销证券；   （2） 违背功令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3） 从事承担无尽包袱的投资；   （4） 买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有功令的除外；   （5） 向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6） 从事内幕往还、主管证券往还价钱偏激他不刚直的证券往还步履；   （7） 法律、行政律例和中国证监会功令拦阻的其他步履。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、实 际掌握东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往还的，应当允洽基金的投资场所和投资策略， 死守基 金份额持有东谈主利益优先原则，谨防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场平正合理价钱实践。商量往还必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例赐与流露。紧要关联往还应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的寂寥董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往还事 项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 管制东谈主在履行稳妥法子后，则本基金投资不再受商量限制或以变更以后的功令 为准。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同   五、功绩比拟基准   中证港股通高股息投资全收益指数收益率（经汇率调理）×85%+东谈主民币银 行活期入款利率（税后）×15%   中证港股通高股息投资全收益指数由中证指数有限公司编制，不错反应港 股通畛域内联合分成且股息率较高的股票全体推崇。   若是今后法律律例发生变化，或者指数编制机构罢手计算编制上述指数或 改换指数称号、或者有更巨擘的、更能为商场开阔接受的功绩比拟基准推出， 或者商场上出现愈加允洽用于本基金功绩比拟基准的指数时，经与基金托管东谈主 协商一致，本基金不错在按照监管部门要求履行稳妥法子后变更功绩比拟基准 并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，预期风险和收益低于股票型基金，高于债券型基金和 货币商场基金。   本基金投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 商场轨制以及往还功令等各别带来的私有风险。   七、基金管制东谈主代表基金诳骗推动或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐 师事务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金          基金合同   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定钞票的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲解书的功令。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同              第十三部分    基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各类证券、银行入款本息和基金应收款项以偏激 他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据商量法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基 金财产账户相寂寥。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产寂寥于基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构、证券经纪机 构的财产，并由基金托管东谈主督察。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构、 证券经纪机构以其自有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金 财产诳骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的功令处 分外，基金财产不得被责罚。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章拆除或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制实践。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同              第十四部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金商量的证券、期货往还场所的往还日、国度法律 律例功令需要对外流露基金净值的非往还日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、钞票支撑证券、衍 生器具、信用繁衍品、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在细目商量金融钞票和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业 管帐准则》、监管部门关联功令。   （一）对存在活跃商场且大致获取相同钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则功令的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近往还日的报价细目公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近往还日的报价不行真确反应公允价值的，应答谢价进行调理，细目公允 价值。   与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同钞票或欠债的公允价 值为基础，并在估值时刻中讨论不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或 使用的限制等，若是该限制是针对钞票持有者的，那么在估值时刻中不应将该 限制作为特征讨论。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多量持有商量钞票或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有足 够可利用数据和其他信息支撑的估值时刻细目公允价值。接纳估值时刻细目公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得商量钞票或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值调理对前一估值日的基金钞票净值的影响在0.25%以上的，应酬 估值进行调理并细目公允价值。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同    四、估值方法   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往还日的市价（收盘价） 估值；如最近往还日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调理最近往还市 价，细目公允价钱。   （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估 值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值 基准工作机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至本质收 款日历间登第第三方估值基准工作机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值 全价，同期应充分讨论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止 日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）往还所上市往还的可调理债券以逐日收盘价作为估值全价。   （5）往还所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时刻细目公允价值。   （6）对于往还所未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，接纳 在当前情况下适用况且有有余可利用数据和其他信息支撑的估值时刻细目其公允价 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开荒行未上市的股票、债券，接纳估值时刻细目公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、首 次公开荒行股票时公司推动公开荒售股份、通过大批往还取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等指示受限股票，按监管机构或 行业协会关联功令细目公允价值。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同 提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。 对于银行间商场上含投资东谈主回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日 至本质收款日历间按照第三方估值基准工作机构提供的相应品种的唯独估值全价或 推选估值全价估值，同期充分讨论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售 登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往还日结算价估值。  持有的银行如期入款或文牍入款按本质利率法逐日证明利息收入。 管制东谈主照章应当承担的估值包袱不因托福而革职；选择的第三方估值基准工作机构 未提供估值价钱的，依照关联法律律例及《企业管帐准则》要求接纳合理估值时刻 细目公允价值。 汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。  对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例功令应缴纳的各项税金， 本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收功令调理或其他原因导致基金实 际交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在商量税金调理日或本质支付日进 行相应的估值调理。 管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保基金估值的平正性。 国度最新功令估值。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法子 及商量法律律例的功令或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方， 共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律律例，基金钞票净值计算和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承 担。本基金的基金管帐包袱方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问 题，如经商量各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的看法，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的计算效果对外赐与公布。   五、估值法子 该类基金份额的余额数目计算，均精准到0.0001元，少量点后第5位四舍五入。基 金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有功令的， 从其功令。   基金管制东谈主每个责任日计算基金钞票净值及各类基金份额净值，并按功令 公告。 或本基金合同的功令暂停估值时除外。基金管制东谈主每个责任日对基金钞票估值 后，将各类基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管制东谈主按功令对外公布。   六、估值作假的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳妥、合理的步骤确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后4位以内（含第4位）发 生估值作假时，视为该类基金份额净值作假。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的缺陷变成估值作假，导致其他当事东谈主碰到损失的，缺陷 的包袱东谈主应当对由于该估值作假碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   （1） 估值作假已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值作假包袱方应实时 合营各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假包袱方承担； 由于估值作假包袱方未实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主变成损失的，由估 值作假包袱方对径直损失承担补偿包袱；若估值作假包袱方如故积极合营，况且 有协助义务确当事东谈主有有余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值作假包袱方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行证明，确保估值作假已得 到更正。   （2） 估值作假的包袱方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 况且仅对估值作假的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3） 因估值作假而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值作假包袱方仍应酬估值作假负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不沿途返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值错 误包袱方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的畛域内对取得欠妥得 利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；若是取得欠妥得利确当事东谈主如故将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿额加上如故 取得的欠妥得利返还的总和向上其本质损失的差额部分支付给估值作假包袱方。   （4） 估值作假调理接纳尽量复原至假定未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1） 查明估值作假发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值作假发生 的原因细目估值作假的包袱方；   （2） 根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假变成的损失 进行评估；   （3） 根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的包袱方进行 更正和补偿损失；   （4） 根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向关联当事东谈主进行证明。   （1） 基金份额净值计算出现作假时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同 基金托管东谈主，并采取合理的步骤绝交损失进一步扩大。   （2） 各类基金份额的基金份额净值计四肢假偏差达到或向上该类基金份额 净值的0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；作假偏 差达到或向上该类基金份额净值的0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3） 前述内容如法律律例或监管机关另有功令的，从其功令处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 钞票价值时； 商证明后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   用于基金信息流露的基金钞票净值和各类基金份额净值由基金管制东谈主负责 计算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个责任日往还收尾后计算 当日的基金钞票净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值计算效果复核证明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值按功令 赐与公布。   九、实施侧袋机制时期的基金钞票估值   若本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值 并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 所变成的误差不作为基金钞票估值作假处理。 构发送的数据作假，关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和 基金托管东谈主天然如故采取必要、稳妥、合理的步骤进行查验，然而未能发现该错 误而变成的基金钞票估值作假，基金管制东谈主、基金托管东谈主革职补偿包袱。但基金 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金          基金合同 管制东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的步骤减弱或排除由此变成的影响。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同             第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类   证费）；   用。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的1.20%年费率计提。管制费的计算 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管制费   E为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于 次月前5个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   投资参谋人费由基金管制东谈主与港股投资参谋人协商细目，并由基金管制东谈主向港 股投资参谋人支付，不在基金财产中列支。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于 次月前5个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支 付日历顺延。    本基金A类基金份额不收取销售工作费，C类基金份额的销售工作费年费率 为0.60%。    本基金C类基金份额的销售工作费按前一日C类基金份额的基金钞票净值的    计算方法如下：    H＝E×0.60%÷当年天数    H为C类基金份额逐日应计提的销售工作费    E为C类基金份额前一日基金钞票净值    销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后向基金托管东谈主发送基金销售工作费划付指示，基金 托管东谈主于次月前5个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，由基金管 理东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据关联律例及相应公约规 定，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的方式    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同 目。   四、实施侧袋机制时期的基金用度   若本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取 管制费，详见招募讲解书的功令。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 实践。根据《基金法》，基金财产投资的商量税收，由基金份额持有东谈主承担， 基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的功令代扣代缴。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同            第十六部分     基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 商量用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指甘休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦3个月可不 进行收益分拨； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 选拔，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额持有东谈主可对其持有的A 类、C类基金份额区分选拔不同的收益分拨方式；选拔采取红利再投资面孔的， 红利再投资的份额免收申购费； 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于 面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金并吞类别内每 一基金份额享有同均分拨权；      在不违背法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下， 基金管制东谈主可对基金收益分拨原则进行调理，应按照监管部门要求履行稳妥程 序。      四、收益分拨决策 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同    基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    五、收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息流露办法》的关联功令在功令媒介公告。    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务功令》实践。    七、实施侧袋机制时期的收益分拨    若本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲解书的 功令。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同            第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于2个月，不错并入下一个管帐 年度流露； 管帐核算，按照关联功令编制基金管帐报表； 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》功令的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息流露办法》的关联功令在功令媒介公告。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同             第十八部分    基金的信息流露   一、本基金的信息流露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息流露办 法》、《流动性风险管制功令》、《基金合同》偏激他关联功令。商量法律法 规对于信息流露的功令发生变化时，本基金从其最新功令。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会功令的天然东谈主、法东谈主和积恶 东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法 律律例和中国证监会的功令流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会功令时期内，将应予流露的基金 信息通过允洽中国证监会功令条件的寰宇性报刊（以下简称“功令报刊”）及 《信息流露办法》功令的互联网网站（以下简称“功令网站”）等媒介流露，并 保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开披 露的信息辛勤。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开流露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。   本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除相配讲解外，货币单元为东谈主民 币元。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同   五、公开流露的基金信息   （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物辛勤概要 基金份额持有东谈主大会召开的功令及具体法子，讲解基金产物的特质等波及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息 流露及基金份额持有东谈主工作等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲解书的 信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募讲解书 并登载在功令网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少 每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募讲解书。 作监督等步履中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物辛勤概要的信息发生紧要 变更的，基金管制东谈主应当在三个责任日内，更新基金产物辛勤概要，并登载在 功令网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物辛勤概要其他信息发生变 更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东谈主不再更新 基金产物辛勤概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募讲解书教唆性公告和《基金合同》教唆 性公告登载在功令报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金产物 辛勤概要、《基金合同》和基金托管公约登载在功令网站上，并将基金产物资 料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合 同》、基金托管公约登载在功令网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 流露招募讲解书确当日登载于功令媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在功令媒介上登载《基 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 金合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主 应当至少每周在功令网站流露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放 日的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日的各类 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在功令网站流露 半年度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息流露文献上载明各类 基金份额申购、赎回价钱的计算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者能 够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将 年度讲述登载在功令网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在功令报刊上。基 金年度讲述中的财务管帐讲述应当经允洽《中华东谈主民共和国证券法》功令的会 计师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述， 将中期讲述登载在功令网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在功令报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起15个责任日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在功令网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在功令报刊上。   《基金合同》奏效不及2个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决 策的其他垂危信息”项下流露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中流露基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，关联信息流露义务东谈主应当依照《信息流露办法》的 关联功令编制临时讲述书，并登载在功令报刊和功令网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 项，基金托管东谈主托福基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 个月内变动向上百分之三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其迥殊基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务商量步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 本质掌握东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往还事项，但中国证监会另有功令的除外； 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场隆哄传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东谈主权益的，商量信息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开 清爽。   （九）计帐讲述   《基金合同》隔断的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金 财产进行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在功令 网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在功令报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十一）投资港股通标的股票的信息流露   基金管制东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募讲解书 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同 （更新）等文献中流露港股通往还的商量情况。   （十二）投资钞票支撑证券的信息流露   本基金投资钞票支撑证券的，基金管制东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中 流露其持有的钞票支撑证券总额、钞票支撑证券市值占基金净钞票的比例和报 告期内总共的钞票支撑证券明细。   基金管制东谈主应在基金季度讲述中流露其持有的钞票支撑证券总额、钞票支 持证券市值占基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前10名钞票支撑证券明细。   （十三）投资股指期货的信息流露   基金管制东谈主需按照律例要求在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招 募讲解书（更新）等文献中流露股指期货往还情况，包括往还计谋、持仓情况、损 益情况、风险计划等，并充分揭示股指期货往还对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的往还计谋和往还场所等。   （十四）投资国债期货的信息流露   基金管制东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募讲解书 （更新）等文献中流露国债期货往还情况，包括往还计谋、持仓情况、损益情况、 风险计划等，并充分揭示国债期货往还对本基金总体风险的影响以及是否允洽既定 的往还计谋和往还场所。   （十五）投资股票期权的信息流露   基金管制东谈主应当在如期信息流露文献中流露参与股票期权往还的关联情况，包 括投资计谋、持仓情况、损益情况、风险计划、估值方法等，并充分揭示股票期权 往还对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资计谋和投资场所。   （十六）使用港股投资参谋人工作的信息流露   本基金使用港股投资参谋人工作的，基金管制东谈主应当在招募讲解书中如实披 露使用港股投资参谋人工作的情况，包括港股投资参谋人的称号、注册地址、办公 地址、成迅速间、最近一个管帐年度管制的证券钞票规模、主要负责东谈主及商量 方式等信息，并充分讲解和揭示托福港股投资参谋人提供工作可能产生的风险。   基金管制东谈主鄙人列事件发生后将实时向基金份额持有东谈主见知该等事件，并 在5个责任日内报住所地或者策动所在地中国证监会派出机构备案： 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 受到处罚等可能对基金投钞票生紧要影响的变化；   （十七）投资信用繁衍品的信息流露   基金管制东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募讲解书 （更新）等文献中流露信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等， 并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资目 标及策略。   （十八）实施侧袋机制时期的信息流露   本基金实施侧袋机制的，商量信息流露义务东谈主应当根据法律律例、基金合 同和招募讲解书的功令进行信息流露，详见招募讲解书的功令。   （十九）中国证监会功令的其他信息。   六、信息流露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管制轨制，指定迥殊部门及高 级管制东谈主员负责管制信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当允洽中国证监会商量基金信 息流露内容与方式准则等法律律例的功令。   基金托管东谈主应当按照商量法律律例、中国证监会的功令和《基金合同》的 约定，对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金如期讲述、更新的招募讲解书、基金产物辛勤概要、基金计帐 讲述等公开流露的商量基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或 电子证明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在功令报刊中选拔一家报刊流露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证商量报送信息的真确、准确、齐备、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在功令媒介上流露信息外，还不错根据需 要在其他大家媒介流露信息，然而其他大家媒介不得早于功令媒介流露信息， 况且在不同媒介上流露并吞信息的内容应当一致。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金闲居投资操作的前提下，自主升迁信息流露工作的质料。具体要求应当 允洽中国证监会及自律功令的商量功令。前述自主流露如产生信息流露用度， 该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计讲述、法律看法书的 专科机构，应当制作责任底稿，并将商量档案至少保存到《基金合同》隔断后   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照商量法律 律例功令将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息流露的情形 他原因暂停营业时； 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   第十九部分      基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例 功令和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议奏效后依照《信息流露办法》的关联功令在功令媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行商量法子后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主邻接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1） 《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组联合接管基金；   （2） 对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3） 对基金财产进行估值和变现； 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   （4） 制作计帐讲述；   （5） 遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律看法书；   （6） 将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7） 对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经允洽《中华东谈主 民共和国证券法》功令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后5个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在功令网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在功令报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最 低期限。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金                基金合同               第二十部分        背约包袱   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律律例的功令或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主造 成毁伤的，应当区分对各自的步履照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财产 或者基金份额持有东谈主变成毁伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅 限于径直损失。然而发生下列情况的，当事东谈主免责： 功令作为或不作为而变成的损失等； 变成的损失等。   二、在发生一方或多方背约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主 利益的前提下，《基金合同》大致络续履行的应当络续履行。非背约方当事东谈主 在职责畛域内有义务实时采取必要的步骤，绝交损失的扩大。莫得采取稳妥措 施以至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非背约方因绝交损失 扩大而支拨的合理用度由背约方承担。   三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可掌握的身分导致业务出现差错，基 金管制东谈主和基金托管东谈主天然如故采取必要、稳妥、合理的步骤进行查验，然而 未能发现作假的或虽发现作假然而因为前述原因无法更正的，由此变成基金财 产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主革职补偿包袱。然而基金管制东谈主和 基金托管东谈主应积极采取必要的步骤排除或减弱由此变成的影响。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金                 基金合同         第二十一部分       争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如经友好协商未能科罚的，应提交深圳海外仲裁院，根据提交仲裁时深 圳海外仲裁院的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端性的 并对各方当事东谈主具有欺压力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时期，商量各方当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，继 续忠实、辛劳、尽责地履行《基金合同》和托管公约功令的义务，爱戴基金份 额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，在此不包括香港相配行 政区、澳门相配行政区和台湾地区法律）统帅。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同            第二十二部分    基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 授权代表签章并在募齐集束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面证明后奏效。 会备案并公告之日止。 持有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律欺压力。 理东谈主、基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律效力。 机构的办公场所和营业场所查阅。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金               基金合同              第二十三部分       其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律律例 协商科罚。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同            第二十四部分    基金合同内容提要   一、基金合同当事东谈主的权益、义务   （一）基金管制东谈主的权益与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寥运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例功令或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照功令召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律功令监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了《基金合同》及国度关联法律功令，应报告中国证监会和其他监管部门，并采 取必要步骤保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的商量步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》功令的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律功令决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的畛域内，拒却或暂停受理申购、赎回与调理恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗推动权益，为基金的利益 诳骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权益或者实 施其他法律步履；   （15）选拔、更换、增聘和拆除港股投资参谋人；选拔、更换讼师事务所、管帐 师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供工作的外部机构，并与选拔的证券 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 经纪机构签订商量公约，就证券经纪机构应履行的特地往还监控等职责进行约定；   （16）在允洽关联法律、律例的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、赎 回、调理、如期定额投资、转托管和非往还过户等业务功令；   （17）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权益。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以至意信用、严慎辛劳的原则管制和运用基 金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证 所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互寂寥，对所管制的不同基金区分管制， 区分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联功令外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳妥合理的步骤使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 允洽《基金合同》等法律文献的功令，按关联功令计算并公告基金净值信息，细目 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联功令，履行信息流露及 讲述义务；   （12）保守基金生意奥秘，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联功令另有功令外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向 他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业参谋人提供工作需要提供的情况除外； 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主 分拨基金收益；   （14）按功令受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联功令召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按功令保存基金财产管制业务步履的管帐账册、报表、纪录和其他商量 辛勤，保存期限不低于法律律例功令的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在功令时期发出，况且保 证投资者大致按照《基金合同》功令的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开 辛勤，并在支付合理成本的条件下得到关联辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分拨；   （19）面对闭幕、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并 文牍基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》功令履行我方的义务，基金 托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金 事务的步履承担包袱；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权益或实施其他 法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行生 效，基金管制东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期收尾后30日内退还基金认购东谈主；   （25）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权益与义务 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 不限于：  （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的功令安全督察 基金财产；  （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例功令或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合 同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形， 应报告中国证监会，并采取必要步骤保护基金投资者的利益；  （4）根据商量商场功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所 需账户，为基金办理证券、期货往还资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；  （7）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权益。 不限于：  （1）以至意信用、辛劳尽责的原则持有并安全督察基金财产；  （2）设立迥殊的基金托管部门，具有允洽要求的营业场所，配备有余的、及格 的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；  （3）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财 产相互寂寥；对所托管的不同的基金区分建设账户，寂寥核算，分账管制，保证不 同基金之间在账户建设、资金划拨、账册纪录等方面相互寂寥；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联功令外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）督察由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；  （6）按功令开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联功令另有规 定外，在基金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供工作需要提供的情况除 外；   （8）复核、审查基金管制东谈主计算的基金钞票净值、各类基金份额的基金份额净 值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具看法，讲解 基金管制东谈主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；若是基金 管制东谈主有未实践《基金合同》功令的步履，还应当讲解基金托管东谈主是否采取了稳妥 的步骤；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他商量辛勤，保存期限 不低于法律律例功令的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按功令制作商量账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关联功令向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联功令，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的功令监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；   （18）面对闭幕、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和 银行业监督管制机构，并文牍基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿包袱，其补偿责 任不因其退任而革职；   （20）按功令监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》功令履行我方的义务， 基金管制东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金管制东谈主追偿；   （21）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权益与义务 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作为《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有功令或基金合同另有约定外，并吞类别的每份基金份额具有同 等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照功令要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议 事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息辛勤；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的步履照章提 告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）崇拜阅读并着力《基金合同》、招募讲解书、基金产物辛勤概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热枕基金信息流露，实时诳骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所功令的用度；    （5）在其持有的基金份额畛域内，承担基金损失或者《基金合同》隔断 的有限包袱；    （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履； 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同    （7）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金往还过程中因任何原因取得的欠妥得利；    （9）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法子和功令    基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有功令或本基金 合同另有约定外，基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的设立与运作应 当根据商量法律律例和中国证监会的功令进行。    （一）召开事由 但法律律例、中国证监会或基金合同另有约定的除外：    （1）隔断《基金合同》；    （2）更换基金管制东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调理基金运作方式；    （5）调理基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬金范例或提高销售工作费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资场所、畛域或策略；    （9）变更基金份额持有东谈主大会法子；    （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；    （11）单独或计算持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；    （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金               基金合同 益无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后 修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：      （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；      （2）调理本基金的申购费率、裁汰销售工作费率、变更收费方式、调理 基金份额类别建设；      （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或 修改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；      （5）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构调理关联认购、申购、赎回、 调理、基金往还、非往还过户、转托管等业务功令；      （6）履行稳妥法子后，基金推出新业务或工作；      （7）按照法律律例和《基金合同》功令不需召开基金份额持有东谈主大会的 其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 基金管制东谈主召集。 东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当      由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金 管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的 基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同 托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提议提议 的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起60日内召开并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。    开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或 计算代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少 提前30日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大 会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻隔、侵扰。 权益登记日。    （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时期、地点和会议面孔；    （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；    （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；    （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和 代理灵验期限等）、投递时期和地点；    （5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 知中讲解本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关及 其商量方式和商量东谈主、表决看法寄交的截止时期和收取方式。 表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管 理东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则 应另行书面文牍基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监 督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影 响表决看法的计票效力。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同    （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式    基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 派代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份 额持有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。 现场开会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福 东谈主办有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说允洽法律律例、《基 金合同》和会议文牍的功令，况且持有基金份额的凭证与基金管制东谈主办有的登 记辛勤相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期 的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 面面孔或基金合同约定的或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至 召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的或大会公告载明 的其他方式进行表决。    在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在2个责任日内连 续公布商量教唆性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文牍功令的方式收取基金份额持有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文牍不参加收取表决看法的，不影响表决效力； 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同      （3）本东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额持有 东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决看法或授权他 东谈主代表出具表决看法；      （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决看法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托福东谈主办有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证 明允洽法律律例、《基金合同》和会议文牍的功令，并与基金登记机构纪录相 符。 其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式衔接的方式召开基金份额持有东谈主 大会，或者接纳网络、电话、短信或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决， 会议法子比照现场开会和通信方式开会的法子进行，具体方式由会议召集东谈主确 定并在会议文牍中列明。      （五）议事内容与法子      议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定隔断《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交 基金份额持有东谈主大会磋商的其他事项。      基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的文牍后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的方式下，领先由大会主办东谈主按照下列第（七）条功令法子确 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同 定和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大 会决议。大会主办东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代 表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；若是基 金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基 金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额 持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和商量方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前30日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后2个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有东谈主大会决 议分为一般决议和相配决议： 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所功令的须 以相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定 外，调理基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、 本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解说，不然提 交允洽会议文牍中功令的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头允洽会议文牍功令的表决看法视为灵验表决，表决看法无极不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额持有东谈主所代表的基金 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同 份额总额。    基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主 持东谈主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名 基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会 由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而 基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在 会议启动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表 担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。    （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主 迅速公布计票效果。    （3）若是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有 异议，不错在告示表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当 进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东谈主应当迅速公布 再行盘点效果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证；基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出 席大会的，不影响计票的效力。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。    （八）奏效与公告    基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监 会备案。    基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。    基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息流露办法》的关联功令 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同    在功令媒介上公告。若是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主 大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践奏效的基金份额持有 东谈主大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 管制东谈主、基金托管东谈主均有欺压力。    （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则商量基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主区分持有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若 商量基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例： 关基金份额10%以上（含10%）； 登记日商量基金份额的二分之一（含二分之一）； 额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日商量基金份额的二分之一（含 二分之一）； 小于在权益登记日商量基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有 东谈主大会召开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）商量基金份额的持有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；    （含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的 主办东谈主； 分之一以上（含二分之一）通过； 三分之二以上（含三分之二）通过。    并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、 表决条件等功令，但凡径直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例 或监管功令修改导致商量内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。   （十一）法律律例或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有功令的，从其规 定。   三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦3个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额持有东谈主可对其持有的A类、 C类基金份额区分选拔不同的收益分拨方式；选拔采取红利再投资面孔的，红利 再投资的份额免收申购费； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面 值； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金并吞类别内每一 基金份额享有同均分拨权；   在不违背法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下， 基金管制东谈主可对基金收益分拨原则进行调理，应按照监管部门要求履行稳妥程 序。   四、与基金财产管制、运用关联用度的索求、支付方式与比例 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同   （一）基金用度的种类 证费）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的1.20%年费率计提。管制费的计算方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管制费   E为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月 前5个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 等，支付日历顺延。    投资参谋人费由基金管制东谈主与港股投资参谋人协商细目，并由基金管制东谈主向港股 投资参谋人支付，不在基金财产中列支。    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算 方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月 前5个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历 顺延。    本基金A类基金份额不收取销售工作费，C类基金份额的销售工作费年费率为    本基金C类基金份额的销售工作费按前一日C类基金份额的基金钞票净值的    计算方法如下：    H＝E×0.60%÷当年天数    H为C类基金份额逐日应计提的销售工作费    E为C类基金份额前一日基金钞票净值    销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后向基金托管东谈主发送基金销售工作费划付指示，基金托管 东谈主于次月前5个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，由基金管制东谈主代 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同 付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据关联律例及相应公约规 定，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的方式下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   若本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制 费，详见招募讲解书的功令。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。 根据《基金法》，基金财产投资的商量税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主 或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的功令代扣代缴。   五、基金财产的投资畛域和投资限制   （一）投资畛域   本基金的投资畛域为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标 的股票、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、地方政 府债券、政府支撑机构债券、政府支撑债券、金融债、企业债、公司债、次级债、 可调理债券、可交换债券、分离往还可转债、央行单子、中期单子、短期融资券、 超短期融资券等）、钞票支撑证券、信用繁衍品、债券回购、银行入款（包括公约 入款、如期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币商场器具，以及法律律例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会商量功令）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥程 序后，不错将其纳入投资畛域。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金               基金合同   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金钞票的比例为60%-95%，投资于 港股通标的股票占非现款基金钞票的比例不低于80%，投资于本基金界定的红利主题 股票的比例不低于非现款基金钞票的80%；每个往还日日终在扣除股指期货、国债期 货和股票期权合约需缴纳的往还保证金后，保持不低于基金钞票净值5％的现款或者 到期日在一年以内的政府债券。现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例死守国度商量法律律例。   若是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行 稳妥法子后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金股票投资占基金钞票的比例为60%-95%，投资于港股通标的股票占 非现款基金钞票的比例不低于80%，投资于本基金界定的红利主题股票的比例不低于 非现款基金钞票的80%；   （2）本基金每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的往还保证金后，保持不低于基金钞票净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府 债券。现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股算贪图计），其市值不向上基金钞票净值的10％；   （4）本基金管制东谈主管制的沿途基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内 地和香港同期上市的 A+H 股算贪图计），不向上该证券的10％，齐备按照关联指数 的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件功令的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类钞票支撑证券的比例，不得向上基金 钞票净值的10％；   （6）本基金持有的沿途钞票支撑证券，其市值不得向上基金钞票净值的20％；   （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)钞票支撑证券的比例，不得向上该资 产支撑证券规模的10％；   （8）本基金管制东谈主管制的沿途基金投资于并吞原始权益东谈主的各类钞票支撑证券， 不得向上其各类钞票支撑证券计算规模的10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支撑证券。基 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金               基金合同 金持有钞票支撑证券时期，若是其信用品级下降、不再允洽投资范例，应在评级报 告讦布之日起3个月内赐与沿途卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参与股票期权往还，应当允洽下列投资限制： 合约行权所需的全额现款或往还所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 行权价乘以合约乘数计算；    （12）本基金参与股指期货或国债期货往还的，在职何往还日日终，持有的买 入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得向上基金钞票净值的95%。 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支撑证 券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；    （13）本基金参与股指期货往还，应当允洽下列投资限制： 的股票总市值的20%； 应当允洽基金合同对于股票投资比例的关联约定； 向上上一往还日基金钞票净值的20%；    （14）本基金参与国债期货往还，应当允洽下列投资限制： 产净值的15%； 的债券总市值的 30%； 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同 向上上一往还日基金钞票净值的30%； 出洋债期货合约价值，计算（轧差计算）应当允洽基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   （15）本基金管制东谈主管制的沿途绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期 的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可指示股票，不得向上该上市公司可流 通股票的15%；本基金管制东谈主管制的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可指示股 票，不得向上该上市公司可指示股票的30%；齐备按照关联指数的组成比例进行证券 投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值计算不得向上基金钞票净值的 以至基金不允洽该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还敌手 开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资畛域保 持一致；   （18）本基金钞票总值不向上基金钞票净值的140%；   （19）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；不持有合约类信用 繁衍品；本基金持有的信用繁衍品口头本金不得向上本基金中所对应受保护债券面 值的100%；本基金投资于并吞信用保护卖方的各类信用繁衍品口头本金计算不得超 过基金钞票净值的10%；因证券商场波动、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金投资比例不允洽上述功令投资比例的，基 金管制东谈主应当在3个月内进行调理；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票实践，与境内 上市往还的股票合并计算；   （21）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（16）、（17）、（19）项情形之外，因证券、期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金投资比 例不允洽上述功令投资比例的，基金管制东谈主应当在10个往还日内进行调理，但中国 证监会功令的特殊情形除外。法律律例或监管部门另有功令的，从其功令。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例允洽基金 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金              基金合同 合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资畛域、投资策略应当允洽基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起启动。   法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履 行稳妥法子后，则本基金投资不再受商量限制或以调理后的功令为准。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背功令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往还、主管证券往还价钱偏激他不刚直的证券往还步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会功令拦阻的其他步履。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、本质控 制东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联往还的，应当允洽基金的投资场所和投资策略， 死守基金份额持有 东谈主利益优先原则，谨防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱实践。商量往还必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与披 露。紧要关联往还应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事 通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制 东谈主在履行稳妥法子后，则本基金投资不再受商量限制或以变更以后的功令为准。   六、基金钞票净值的计算方法和公告方式   （一）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往还日的 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 市价（收盘价）估值；如最近往还日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变 化身分，调理最近往还市价，细目公允价钱。   （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值基准工作机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估 值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间登第第三方估值基准工作机构提供的相应品种的唯独估值全价或 推选估值全价，同期应充分讨论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。   （4）往还所上市往还的可调理债券以逐日收盘价作为估值全价。   （5）往还所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时刻细目公允价值。   （6）对于往还所未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种， 接纳在当前情况下适用况且有有余可利用数据和其他信息支撑的估值时刻细目 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公开荒行未上市的股票、债券，接纳估值时刻细目公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初次公开荒行股票时公司推动公开荒售股份、通过大批往还取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等指示受限股票， 按监管机构或行业协会关联功令细目公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同 估值全价估值。对于银行间商场上含投资东谈主回售权的固定收益品种，诳骗回售 权的，在回售登记日至本质收款日历间按照第三方估值基准工作机构提供的相 应品种的唯独估值全价或推选估值全价估值，同期充分讨论刊行东谈主的信用风险 变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。 算价的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往还日结算价 估值。   持有的银行如期入款或文牍入款按本质利率法逐日证明利息收入。 值。 但管制东谈主照章应当承担的估值包袱不因托福而革职；选择的第三方估值基准服 务机构未提供估值价钱的，依照关联法律律例及《企业管帐准则》要求接纳合 理估值时刻细目公允价值。 供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间 价。   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例功令应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收功令调理或其他原因导 致基金本质交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在商量税金调理日或 本质支付日进行相应的估值调理。 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同 以确保基金估值的平正性。 按国度最新功令估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 法子及商量法律律例的功令或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律律例，基金钞票净值计算和基金管帐核算的义务由基金管制 东谈主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经商量各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的看法， 按照基金管制东谈主对基金净值信息的计算效果对外赐与公布。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主 应当至少每周在功令网站流露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放 日的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日的各类 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在功令网站流露 半年度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同袪除和隔断的事由、法子以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例 功令和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议奏效后依照《信息流露办法》的关联功令在功令媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行商量法子后，《基金合同》应当隔断： 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金             基金合同 金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）   《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组联合接管基金；   （2）   对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）   对基金财产进行估值和变现；   （4）   制作计帐讲述；   （5）   遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐      讲述出具法律看法书；   （6）   将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）   对基金剩余财产进行分拨。 不行实时变现的，计帐期限相应顺延。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金财产 计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例 进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经允洽《中华 东谈主民共和国证券法》功令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证 监会备案后5个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当 将计帐讲述登载在功令网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在功令报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   八、争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，应提交深圳海外仲裁院，根据提交仲裁时深圳国 际仲裁院的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端性的并对各 方当事东谈主具有欺压力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时期，商量各方当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，络续 忠实、辛劳、尽责地履行《基金合同》和托管公约功令的义务，爱戴基金份额持 有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，在此不包括香港相配行政 区、澳门相配行政区和台湾地区法律）统帅。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金            基金合同   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 授权代表签章并在募齐集束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面证明后奏效。 备案并公告之日止。 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律欺压力。 东谈主、基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律效力。 构的办公场所和营业场所查阅。 吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金           基金合同 本页无正文，为《吉祥港股通红利优选羼杂型证券投资基金基金合同》署名页。 基金管制东谈主：吉祥基金管制有限公司（公章） 法定代表东谈主或授权代表：（署名或盖印） 基金托管东谈主：吉祥银行股份有限公司（公章） 法定代表东谈主或授权代表：（署名或盖印） 签订地点： 签订日：