富达中债0-5年策略性金融债A,富达中债0-5年策略性金融债C: 富达中债0-5年策略性金融债指数证券投资基金托管契约

发布日期：2024-12-03 13:17    点击次数：166

富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金      托管契约  富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投          资基金托管契约        基金不断东说念主：富达基金不断（中国）有限公司        基金托管东说念主：南京银行股份有限公司 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金                                                                                   托管契约                                                      目 录 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金                 托管契约  富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金托管契约    基金不断东说念主：富达基金不断（中国）有限公司    住所：中国（上海）目田贸易查验区世纪正途 8 号上海国金中心办公楼二期    法定代表东说念主：XIAOYI HELEN HUANG    成立时候：2021 年 5 月 27 日    批准栽植机关及批准栽植文号：中国证监会证监许可20212605 号    组织样式: 有限包袱公司（异邦法东说念主独资）    注册成本：16,000 万好意思元    存续期限：握续狡计    基金托管东说念主：南京银行股份有限公司    住所：南京市建邺区山河大街 88 号    法定代表东说念主：谢宁    成立日历：1996 年 2 月 6 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014405 号    组织样式：股份有限公司    注册成本：1000701.6973 万元东说念主民币    存续时期：握续狡计 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金               托管契约            一、基金托管契约的依据、办法、原则息争释   （一）依据   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》                                ）、《公开召募证券 投资基金运作不断办法》           （以下简称《运作办法》）、                       《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》    （以下简称《销售办法》）、                《公开召募证券投资基金信息露馅不断办法》                                   （以下简称 《信息露馅办法》）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险不断王法》（以下简称“《流 动性风险不断王法》”          ）、《公开召募证券投资基金运作开发第 3 号——指数基金开发》、                                         《证券 投资基金托管业务不断办法》、              《证券投资基金信息露馅内容与形状准则第 7 号〈托管契约的 内容与形状〉》、        《富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金基金合同》                                     （以下简称《基 金合同》）过火他考虑法律、法则制定。   （二）办法   本契约的办法是明确基金托管东说念主与基金不断东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、净值 计较、收益分拨、信息露馅及相互监督等考虑事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金不断东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、本分信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，订立本契约。   （四）解释   除非本契约另有约定，本契约总计术语与《基金合同》的相应术语具有调换含义。若有 抵牾，应以基金合同为准，并依其要求解释。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的干系安排见基金合同和招募评释 书的王法。           二、基金托管东说念主对基金不断东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金不断东说念主的投资举止期骗监督权 围、投资对象进行监督。           《基金合同》明确约定基金投资证券弃取模范的，基金不断东说念主应事 先或如期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金本色投资是否相宜基金合 同对于证券弃取模范的约定进行监督。 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金                   托管契约   本基金将投资于以下金融器具：   本基金投资规模主要为标的指数成份券和备选成份券,为更好兑现投资场所，本基金还 不错投资于具有素雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、策略性金融债、央 行单据、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会干系王法）。   本基金不投资股票等权益类钞票及可蜕变债券与可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在试验恰当门径后，可 以将其纳入投资规模。   《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券弃取模范的，基金不断东说念主应按照基金托 管东说念主要求的形状提供投资品种，以便基金托管东说念主运用干系手艺系统，对基金本色投资是否 相宜《基金合同》对于证券弃取模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于干系法律、法则及《基金合同》辞谢投资的投资器具。 行监督：    （1）按法律法则的王法及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票成立比例为：   本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；投资于待偿期 0-5 年（包含 5 年） 的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%；本基金每个交 易日日终保握不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不断东说念主在试验恰当门径后， 不错调养上述投资品种的投资比例。   因基金限制或阛阓变化等要素导致投资组合不相宜上述王法的，基金不断东说念主应在合理的 期限内调养基金的投资组合，以相宜上述比例控制。法律法则另有王法时，从其王法。    （2）根据法律法则的王法及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限制： 含 5 年）的标的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%； 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求王法的比例限制； 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金              托管契约 全按照考虑指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求王法的比例限制； 券阛阓波动、基金限制变动等基金不断东说念主之外的要素以至基金不相宜该比例限制的，基金管 理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致；   基金托管东说念主对上述方针的监督义务，仅限于监督由基金不断东说念主不断且由基金托管东说念主托管 的沿途公募基金是否相宜上述比例限制。《基金法》过火他考虑法律法则或监管部门取消上 述限制的，试验恰当门径后，基金不受上述限制。   （3）法律法则允许的基金投资比例调养期限   除上述第（2）         、（6）            、（7）项除外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、 标的指数成份券调养、标的指数成份券流动性限制等基金不断东说念主之外的要素以至基金投资 比例不相宜上述王法投资比例的，基金不断东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监 会王法的特殊情形除外。法律法则另有王法的，从其王法。   基金不断东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的考虑约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与张望自基金合同见效之日开赴点始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在试验恰当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的王法为准。   基金不断东说念主应在出现可意料钞票限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个责任日讲求向 基金托管东说念主发函评释基金可能的变动限制和公司应答门径，便于基金托管东说念主实施交易监督。 进行监督：    根据法律法则的王法及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列举止：   （1）承销证券；   （2）违背王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资； 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金             托管契约   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不高洁的证券交易举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会王法辞谢的其他举止。    法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制性王法，如适用于本基金，基金不断东说念主 在试验恰当门径后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的王法为准。 行监督。   基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、本色控制东说念主或者 与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资场所和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先的原则，小心利 益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实行。干系交易必须事 先得到基金托管东说念主的愉快，并按法律法则试验信息露馅义务。紧要关联交易应提交基金不断 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关 联交易事项进行审查。   如法律、法则或《基金合同》考虑于基金从事关联交易的王法，基金不断东说念主和基金托管 东说念主事前相互提供关联方清单及关联关系。基金不断东说念主有包袱确保关联交易名单的的确性、准 确性、竣工性，并负责实时将更新后的名单发送给基金托管东说念主。名单变更后基金不断东说念主应及 时发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主阐明后，新的关联交易名单初始见效。基金托管东说念主仅按基 金不断东说念主提供的基金关联方名单为限,进行监督。 债券阛阓进行监督。   基金托管东说念主根据基金不断东说念主提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行监督。基金不断东说念主 有包袱控制交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信风险引起的亏蚀，基金不断东说念主应当负 责向干系包袱东说念主追偿。如基金不断东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市 场交易敌手名单的，视为基金不断东说念主认同全阛阓交易敌手。 行监督。   基金不断东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与考虑，严格测算与控制投资银 行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立干系投资限制轨制。对于基金投资的银行存 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金             托管契约 款，由于入款银行发生信用风险事件而酿成亏蚀机，先由基金不断东说念主负责补偿，之后有权要 求干系包袱东说念主进行补偿。7.基金托管东说念主对基金投资通顺受限证券的监督   如下所指“通顺受限证券”与本契约以及基金合同所指“流动性受限钞票”界说存在 不同。就流动性受限钞票界说，请参照基金合同的“第二部分 释义”部分。   基金不断东说念主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会干系王法，明确基金投资通顺受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险控制轨制，小心流动性风险、法律风险和操 作风险等多样风险。   （1）本基金投资的通顺受限证券须为经中国证监会批准的、在刊行时明确一如期限锁 如期的可交易证券,不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   （2）基金不断东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选定 积极灵验的门径，在合理的时候内灵验措置基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市 场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现贫瘠时，基金不断东说念主应保证提供足额现款确 保基金的支付结算，并承担总计亏蚀。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基 金托管东说念主不承担任何包袱。如因基金不断东说念主原因导致本基金出现亏蚀的，基金托管东说念主不承担 任何包袱。   （3）考虑基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在干系基金名下，基金不断东说念主负责 干系责任的落实和调解，并保证基金托管东说念主好像平常查询。如因通顺受限证券的登记存管不 能保证基金托管东说念主平常试验钞票守护包袱，考虑此项基金钞票存管的包袱由基金不断东说念主承 担。   如基金不断东说念主未降服干系轨制、流动性风险处置有狡计以及投资额度和比例限制要求，导 致基金出现风险使基金托管东说念主承担连带补偿包袱的，若基金托管东说念主按照本契约试验监督职责 的，基金不断东说念主应补偿基金托管东说念主由此际遇的亏蚀。   （4）干系法律法则对基金投资通顺受限证券有新王法的，从其王法。   （二）基金托管东说念主应当依照法律法则和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定钞票 处置和信息露馅等方面的复核和监督。   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大控制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并预见司帐师事务所倡导后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金              托管契约   （三）基金托管东说念主应根据考虑法律法则的王法及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 干系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐明数据等进行监督和核查。   （四）基金托管东说念主发现基金不断东说念主的投资运作过火他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管契约等考虑王法时，应实时以书面样式见知基金不断东说念主限期转换，基金不断东说念主收到 见知后应不才一个责任日实时查对，并以书面样式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金不断东说念主改正。基金不断 东说念主对基金托管东说念主见知的违纪事项未能在限期内转换的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   基金不断东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管契约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面领导，必须在王法时候内回复基金托管东说念主 并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法则、                                     《基金 合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金不断东说念主应积极配合提 供干总计据贵寓和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金不断东说念主发出但未实行的投资指示或依据交易门径还是见效的投 资指示违背法律、行政法则和其他考虑王法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即见知 基金不断东说念主，并敷陈中国证监会。基金不断东说念主的上述违纪失信举止给基金财产或基金份额握 有东说念主酿成的亏蚀，由基金不断东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易门径还是成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即见知基金不断 东说念主，并敷陈中国证监会。   基金托管东说念主发现基金不断东说念主有紧要违纪举止，应立即敷陈中国证监会，同期见知基金管 理东说念主限期转换。   基金不断东说念主无高洁意义，断绝、控制基金托管东说念主根据本契约王法期骗监督权，或选定拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正 的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。             三、基金不断东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金不断东说念主对基金托管东说念主试验托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主是否安全守护基金财产、是否分手开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账 户、是否复核基金不断东说念主计较的基金钞票净值和种种基金份额净值、是否根据基金不断东说念主指 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金               托管契约 令办理清理交收、进行干系信息露馅和监督基金投资运作等举止。   基金不断东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不断、无故未执 行或无故蔓延实行基金不断东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管契约过火他考虑王法时，基金不断东说念主应实时以书面样式见知基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到见知后应实时查对并以书面样式向基金不断东说念主发出回函。在限期内，基 金不断东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金不断东说念主通 知的违纪事项未能在限期内转换的，基金不断东说念主应敷陈中国证监会。基金不断东说念主有职权要求 基金托管东说念主补偿基金因此所际遇的亏蚀。基金不断东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪举止，应立 即敷陈中国证监会和银行业监督不断机构，同期见知基金托管东说念主限期转换。   基金托管东说念主应积极配合基金不断东说念主的核查举止，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金 不断东说念主核查托管财产的竣工性和的确性，在王法时候内回复基金不断东说念主并改正。对基金不断 东说念主按照法则要求需向中国证监会提交基金监督敷陈的，基金托管东说念主应积极配合提供干总计据 贵寓和轨制等。   基金托管东说念主无高洁意义，断绝、控制基金不断东说念主根据本契约王法期骗监督权，或选定拖 延、诓骗等技能妨碍基金不断东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金不断东说念主建议警告仍不改正 的，基金不断东说念主应敷陈中国证监会。                     四、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 用、刑事包袱、分拨基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）                               。基金托管东说念主分歧处 于本身本色控制之外的账户及财产承担包袱。 户。 基金的托管业求实行严格的分账不断，沉寂核算，确保基金财产的竣工与沉寂。 关当事东说念主确定到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时见知基金不断东说念主选定门径进行催收。由此给基金酿成亏蚀的，基金不断东说念主应负 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金              托管契约 责向考虑当事东说念主追偿基金的亏蚀，基金托管东说念主对基金不断东说念主的追偿举止应赐与必要的协助与 配合，但对基金财产的亏蚀不承担包袱。 钞票，或交由证券公司负责清理交收的基金钞票（包括但不限于证券交易资金账户内的资金、 证券类基金钞票等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的 诓骗、果决、邪恶或歇业等原因给基金钞票酿成的亏蚀等不承担包袱。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与事业代理契约的约定，将认购资金划入注册登记机构在具有 托管经验的买卖银行开设的基金认购专户。该账户由注册登记机构开立并不断。基金召募期 满或基金不断东说念主决定住手召募时，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主 数相宜《基金法》、         《运作办法》等考虑王法后，由基金不断东说念主聘用相宜《中华东说念主民共和国证 券法》王法的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名 以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。验资完成，基金不断东说念主应将召募的属于本基 金财产的沿途资金划入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，并确保划入的资金与验资 金额相一致。基金托管东说念主收到灵验认购资金当日以书面样式阐明资金到账情况，并实时将资 金到账凭证传真给基金不断东说念主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金不断东说念主按王法办理退 款事宜。   （三）基金钞票托管专户的开立和不断   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设钞票托管专户，并根据基金不断东说念主正当合规 的灵验指示办理资金收付。基金不断东说念主应根据法律法则及基金托管东说念主的干系要求，提供开户 所需的贵寓并提供其他必要协助。本基金的钞票托管专户的预留印鉴的印记由基金托管东说念主刻 制、守护和使用。   本基金的一切货币进出举止，均需通过基金托管东说念主或基金的钞票托管专户进行。基金的 钞票托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东说念主和基金不断东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务除外的举止。   钞票托管专户的不断应相宜《东说念主民币银行结算账户不断办法》、《现款不断暂行条例》                                        、 《东说念主民币利率不断王法》、            《支付结算办法》以及银行业监督不断机构的其他考虑王法。 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金             托管契约   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和不断   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开立格外的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金不断 东说念主不得出借和未经对方愉快私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务除外的举止。   基金证券账户的开立和原始开户材料的守护由基金托管东说念主负责，账户钞票的不断和运用 由基金不断东说念主负责。   基金不断东说念主为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户，用于基金财产证券交易 结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清理，并与基金托管东说念主开 立的资金托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东说念主和基金不断东说念主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证 券账户或证券交易资金账户进行本基金业务除外的举止。本基金通过证券经纪机构进行的交 易由证券经纪机构动作结算参与东说念主代理本基金进行结算。   基金不断东说念主承诺证券交易资金账户为主资金账户，不开立任何接济资金账户；不为证券 交易资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。   （五）银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和不断及阛阓准入备案   《基金合同》见效后，在相宜监管机构要求的情况下，基金不断东说念主负责以基金的口头申 请并取得插足世界银行间同行拆借阛阓的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据 中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓清理所股份有限公司的考虑规 定，以本基金的口头分手在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓清理所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券交易的结算。基金托 管东说念主协助基金不断东说念主完成银行间债券阛阓准入备案。   （六）其他账户的开设和不断 经基金不断东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按考虑王法 使用并不断。   （七）基金投资银行入款账户的开立和不断   基金投资银行如期入款，基金不断东说念主与基金托管东说念主应比照干系王法，就本基金投资银行 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金              托管契约 入款业务订立书面契约。   基金投资银行如期入款应由基金不断东说念主与入款银行总行或其授权分行订立总体结合协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金不断东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金不断东说念主应当与入款银行订立具体入款契约，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户不断等笃定。   为小心特殊情况下的流动性风险，如期入款契约中应当约定提前支取要求。   基金所投资如期入款存续时期，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的的确、准确。   （八）基金财产投资的考虑什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的考虑什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深 圳分公司、银行间阛阓清理所股份有限公司或单据营业中心的代守护库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金不断东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主本色灵验控制下的什物证 券在基金托管东说念主守护时期的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主 对基金托管东说念主除外机构本色灵验控制或守护的什物证券、银行如期入款存单对应的财产不承 担守护包袱。   （九）与基金财产考虑的紧要合同的守护   由基金不断东说念主代表基金签署的与基金考虑的紧要合同的原件分手应由基金托管东说念主、基金 不断东说念主守护。除本契约另有王法外，基金不断东说念主在代表基金签署与基金考虑的紧要合同期应 保证基金一方握有两份以上的底本，以便基金不断东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份底本的原 件。基金不断东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金不断东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门，守护期 限不低于法律法则王法的最低年限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金不断东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金不断东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。                 五、指示的发送、阐明和实行   基金不断东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金             托管契约 管东说念主实行基金不断东说念主正当合规且相宜本契约干系约定的指示、办理基金名下的资金交游等有 关事项。   基金不断东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   基金不断东说念主在启用电子指示前，应与基金托管东说念主另行签署托管电子指示直连契约或网上 托做事业契约。基金不断东说念主在发送纸质指示前，应根据两边约定的方式提供传真号、发送指 令附件的邮箱地址以及指示阐明东说念主员过火考虑方式。   （一）基金不断东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金不断东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，事前书面见知（以下简 称“授权见知”       ）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交易权限，并王法基金 不断东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐明有权发送东说念主员身份的方法。基金不断东说念主的划 款指示授权见知书由基金不断东说念主的法定代表东说念主或其授权代理东说念主签署并加盖公章，若由授权代 理东说念主签署的，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权见知当日回函或来电向 基金不断东说念主阐明。划款指示授权书无论基金成立时或后续更新，必须提前至少一个交易日， 发送扫描件或其他基金托管东说念主和基金不断东说念主书面阐明的方式向基金托管东说念主发出加盖基金管 理东说念主公章，并由法定代表东说念主或其授权代理东说念主署名的被授权东说念主变更见知，同期电话见知基金托 管东说念主。变更见知应载明见效时候，并提供新的被授权东说念主的署名样本，基金托管东说念主收到变更通 知当日通过电话向基金不断东说念主阐明。授权变更于变更见知载明的见效时候起见效。若变更通 知载明的见效时候早于基金托管东说念主收到变更见知时候，则授权变更于基金托管东说念主收到变更通 知时见效。基金不断东说念主在尔后三日内将划款指示授权书变更见知的底本送交基金托管东说念主划款 指示授权书原件未按时投递基金托管东说念主的，基金托管东说念主在实时见知基金不断东说念主后有权断绝执 行该授权书对应的划款指示，基金托管东说念主不承担由此酿成的亏蚀。基金不断东说念主和基金托管东说念主 对授权文献负有藏匿义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及干系操作主说念主员除外的任何东说念主泄 露，但法律法则或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容 红付款、回购到期付款指示等）以过火它资金划拨的指示等，证券交易所证券投资的资金结 算不需要基金不断东说念主发送指示，基金托管东说念主根据干系登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算 数据进行资金结算。 收款户名、开户行、款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金                  托管契约 授权东说念主署名。    （三）指示的发送、阐明和实行的时候和门径    指示由“授权见知”确定的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”                             ）代表基金不断东说念主用传竟然 方式或其他基金托管东说念主和基金不断东说念主书面阐明过的方式向基金托管东说念主发送。基金不断东说念主有义 务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行阐明，因基金不断东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示 阐明,以至资金未能实时到账所酿成的亏蚀，基金托管东说念主不承担任何包袱。基金托管东说念主依照 “授权见知”王法的方法阐明指示灵验后，方可实行指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金 不断东说念主不得否定其效用。基金不断东说念主应按照《基金法》、考虑法律法则和《基金合同》的规 定，在其正当的狡计权限和交易权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发送划款 指示。基金不断东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实行指示所必需的时候。由一般划款 指示（不含非担保交收指示、新债等申购指示）应在 15 点（指示截止时候）前提交托管东说念主， 如基金不断东说念主要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时(责任时候 9 点至 11 点    新债等申购指示，基金不断东说念主须在申购前 1 个责任日向基金托管东说念主发送指示，如需在申 购当日下达指示，基金不断东说念主应为基金托管东说念主留出实行指示所必需的时候。    对于场内业务，基金不断东说念主在运用基金财产开展场内证券交易前，基金不断东说念主通过资金 托管账户与证券交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管户与证券资金账户之间 划款，即银证互转。    基金不断东说念主应与基金托管东说念主阐明基金托管东说念主已完成文凭和权限诞生后方可进行本基金 的银行间交易。    对于指定时候出款的交易指示，基金不断东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对 于基金不断东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主不保证当日出款，但应尽 量配合。    如划款指示中给予基金托管东说念主的划拨时候小于 2 个责任小时或晚于前述指示结果时候 的，基金托管东说念主应接力在指定时候内完成资金划拨,但不承担因时候不足导致实行失败的责 任。    基金不断东说念主原因酿成的指示传输不足时、未能留出满盈划款所需时候，以至资金未能及 时到账所酿成的亏蚀由基金不断东说念主承担。基金不断东说念主应在交易结果后将同行阛阓债券交易成 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金               托管契约 交单加盖预留印鉴后实时传真给基金托管东说念主并电话见知基金托管东说念主。   指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主实时对指示的要素是否都全、印鉴与被 授权东说念主是否与预留的授权文献内容相符进行口头一致性张望，如发现问题或有疑问应实时通 知基金不断东说念主，并有权立行将指示退还给基金不断东说念主，要求其再行下达灵验指示。   基金不断东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保干系托管账户有满盈的资金余额，对基金 不断东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主有权不予实行，独立 即见知基金不断东说念主，基金托管东说念主不承担因为伪善行该指示而酿成亏蚀的任何包袱。   （四）基金不断东说念主发送造作指示的情形和处理门径   基金不断东说念主发送造作指示的情形包括但不限于指示发送东说念主员无权或越过权限发送指示 及交割信息造作，指示中报复信息璷黫不清或不全,指示违背法律法则和《基金合同》及本 契约约定等。   基金托管东说念主在试验监督职能时，如发现基金不断东说念主的指示造作，有权断绝实行，并实时 以书面样式见知基金不断东说念主改正，基金不断东说念主收到见知后应实时查对，并以书面样式对基金 托管东说念主发出回函阐明。如需撤消指示，基金不断东说念主应出具书面评释，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东说念主未按照基金不断东说念主指示实行的处理方法   除本契约另有约定外，基金托管东说念主由于本身原因酿成未按照或者未实时按照基金不断东说念主 发送的相宜本契约约定的、按照平常交易门径还是见效的指示实行，给基金份额握有东说念主酿成 亏蚀的，应负责补偿相应的径直亏蚀。   （六）更换被授权东说念主的门径   基金不断东说念主更换被授权东说念主、蜕变或远离对被授权东说念主的授权规模的，必须提前至少一个交 易日，发送扫描件或其他基金托管东说念主和基金不断东说念主书面阐明的方式向基金托管东说念主发出加盖基 金不断东说念主公章，并由法定代表东说念主或其授权代理东说念主署名的被授权东说念主变更见知，同期电话见知基 金托管东说念主。变更见知应载明见效时候，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变 更见知当日将通过电话向基金不断东说念主阐明。授权变更于变更见知载明的见效时候起见效。若 变更见知载明的见效时候早于基金托管东说念主收到变更见知时候，则授权变更于基金托管东说念主收到 变更见知时见效。被授权东说念主变更见知见效前，基金托管东说念主仍应按原约定实行指示，基金不断 东说念主不得否定其效用。基金不断东说念主在尔后三日内将被授权东说念主变更见知的底本送交基金托管东说念主。 若授权见知底本内容与基金托管东说念主收到的扫描件或传真件不一致的，以基金托管东说念主收到的已 见效的扫描件或传真件为准。 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金             托管契约   如若基金不断东说念主授权东说念主员名单、权限有变化时，未能按本契约约定实时见知基金托管东说念主 并预留新的印鉴和署名样本而导致基金份额握有东说念主受损的，基金托管东说念主不承担相应包袱。基 金托管东说念主更换接受基金不断东说念主指示的东说念主员，应提前通过邮件、传真或灌音电话等方式见知基 金不断东说念主。   （七）其它事项   基金不断东说念主承担下达犯警、违纪或违背《基金合同》和本契约约定的指示所导致的包袱。 基金托管东说念主对实行基金不断东说念主的按照正当合规且平常交易门径还是见效的指示对基金财产 酿成的亏蚀不承担补偿包袱。                   六、交易及清理交收安排   （一）弃取代理证券买卖的证券经纪机构的模范和门径   基金不断东说念主应制定弃取代理证券买卖的证券经纪机构的模范和门径。基金不断东说念主根据相 关模范进行检会后确定证券经纪机构的弃取。基金不断东说念主应代表基金与被弃取的证券经纪机 构订立证券经纪合同或其他约定的样式。基金不断东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构可就本基 金参与证券交易的具体事项另行订立契约，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的种种证 券交易、证券交收及干系资金交收过程中的职责和义务。基金不断东说念主应实时将基金佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面样式见知基金托管东说念主，并在法定信息露馅公告中露馅相 关内容。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构动作结算参与东说念主代理本基金进行 结算；本基金其他证券交易由基金托管东说念主或干系机构负责结算。   本基金投资于总计场酬酢易的资金汇划，由基金托管东说念主负责办理。   证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限公司完成证券交易及非交易涉 及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因酿成的平常结算、交收业务无法完成的 包袱。   基金不断东说念主应实时将银行间阛阓清理所股份有限公司（即上清所）                               、中央国债登记结算 有限包袱公司（即中债登）划款指示和成交见知单按干系王法提交基金托管东说念主，基金不断东说念主 应为基金托管东说念主留出实行指示所必需的时候。 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金              托管契约   基金不断东说念主应根据中债登、上清所提供的查询功能，实时追踪交易结算情况、证券与资 金到账与余额变动情况，便于监控结算过程，作念好资金与交易匹配的前端控制。   如期投资基金不断东说念主与入款行订立的入款契约要求形状应在如期入款起息日的前一个 责任日发送给基金托管东说念主，基金不断东说念主应将如期入款的划款指示及入款契约盖章版（传真件 或扫描件）按法律法则、基金合同及托管契约的王法提交基金托管东说念主，指示发出后，基金管 理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐明。对于基金不断东说念主依约定门径发出的指示，基金管 理东说念主不得否定其效用。   基金不断东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主实行投资指示留出实行指示所必需的时 间。投资指示传输不足时、未能留出满盈的划款时候，导致资金未能实时到账所酿成的亏蚀 由基金不断东说念主承担。   入款银行无法在存入当日 17 点前向基金托管东说念主投递入款证实书的，基金不断东说念主应敦促 入款银行将入款证实扫描件发送至基金托管东说念主。入款证实书投递基金托管东说念主后，基金托管东说念主 负责守护入款证实书原件。基金托管东说念主仅对入款证实书进行样式审核，样式审核内容为账户 称呼、起息日、到期日、金额、利率。基金托管东说念主分歧入款证实书的确性承担审核职责。   基金不断东说念主与入款银行订立的入款契约，应包括：   （1）入款银举止托管钞票办理如期入款业务的入款账户开立、资金存入和支取提供必 要的营救和高效的结算事业。   （2）入款银举止托管钞票所投资的如期入款的入款讲授文献提供上门事业，即：如期 入款资金到账当日，入款银行派授权代理东说念主将“入款证实书”                           （以下简称“证实书”                                    ）妥善送 至基金托管东说念主处。“证实书”移交给基金托管东说念主之前，因“证实书”丢失、损毁而酿成的一 切亏蚀由入款银行承担。   （3）如期入款到期日当日或提前支取日当日，入款银行应派授权代理东说念主赶赴基金托管 东说念主处索要“证实书”。          “证实书”移交给入款行授权代理东说念主之后，因“证实书”丢失、损毁而 酿成的一切亏蚀由入款银行承担。   入款银行应至少提前一个责任日向基金托管东说念主提供对前述授权代理东说念左右理干系事务的 书面授权书。授权代理东说念主提供上门事业时，应出示灵验身份证或责任证。   （4）入款银行应保证实时支付入款本金和利息，于支取当日将本息划付至本基金开立 在基金托管东说念主（南京银行）处的托管账户，并排明账户的开户行、账号、户名、大额支付号。 入款银行应阐明，如期入款的本息只可划入开立在基金托管东说念主的相应托管账户或经基金托管 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金              托管契约 东说念主阐明的指定账户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经基金托管东说念主书面愉快。   （5）入款银行应为如期入款业务提供如期对账事业。初次对账应不晚于入款资金存入 后的一个天然月。除初次对账外，对账频率不少于每半年一次。入款银行应配合基金托管东说念主 对“证实书”的书面征询。   （6）在入款存续期内，             “证实书”的预留印鉴发生变更的，入款银行应配合办理变更手 续。   （三）可用资金余额的阐明   基金托管东说念主应于每个责任日上昼 9：30 前将托管账户的可用资金余额以两边认同的方 式提供给基金不断东说念主。   （四）交易记录、资金、证券账办法查对   基金不断东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。逐日对外露馅净值之前，必须保证 今日总计本色交易记录与基金司帐账簿上的交易记录一致。   资金账目包括基金的银行入款等司帐贵寓。资金账目由基金托管东说念主逐日进行账实查对， 基金不断东说念主复核托管东说念主提供的可用头寸表查对资金余额。银行入款账户逐日查对，作念到账账 相符、账实相符。   证券账目是指以基金口头开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和金 额。基金不断东说念主和基金托管东说念主逐日查对质券账目余额。若基金不断东说念主与基金托管东说念主查对不一 致，两边应积极查找原因并转换。   （五）基金申购、赎回、蜕变业务处理的基本王法 办理时候在申购初始公告中王法。基金不断东说念主自基金合同见效之日起不朝上 3 个月初始办 理赎回或蜕变转出业务，具体业务办理时候在干系公告中王法。触发基金合同约定的强制赎 回情形的，基金不断东说念主可相应启动强制赎回，不受前述赎回办理初始时候的限制。基金份额 申购、赎回、蜕变的阐明、清意义基金不断东说念主或其托福的注册登记机构负责。 申购、赎回和蜕变敞开式基金的考虑数据，并对上述数据的的确、准确、竣工性负责。基金 托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金不断东说念主指示实时划付赎回及转出 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金               托管契约 款项。基金不断东说念主应保证本基金（或本基金不断东说念主托福）的注册登记机构每个责任日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一敞开日的上述考虑数据，并保证干总计据的准确、竣工。 数据，如因多样原因，该系统无法平常发送，两边可协商措置处理方式。基金不断东说念主向基金 托管东说念主发送的数据，两边各自按考虑王法保存。 一致。   为知足申购、赎回等资金汇划的需要，注册登记机构应开立用于基金申购、赎回等资 金清理的基金注册登记清理专用账户。 日历并见知基金托管东说念主，到账日基金钞票莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时见知 基金不断东说念主选定门径进行催收，由此给基金酿成亏蚀的，基金不断东说念主应负责向考虑当事东说念主追 偿基金的亏蚀，基金托管东说念主不承担相应包袱。   基金托管东说念主在根据基金不断东说念主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有满盈的资金， 基金托管东说念主应按《基金合同》和本契约的王法支付；如托管专户中本基金有足额的资金且基 金托管东说念主有满盈合理的时候进行划款，而基金托管东说念主未实时实行正当合规的指示的，包袱由 基金托管东说念主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得满盈的资金，导致 基金托管东说念主不可按时支付，如是基金不断东说念主的原因酿成，包袱由基金不断东说念主承担，基金托管 东说念主不承担垫款义务；如是除基金不断东说念主、基金托管东说念主外的第三方原因酿成的，包袱由第三方 承担，基金托管东说念主不承担垫款义务，若给基金份额握有东说念主酿成亏蚀的，基金托管东说念主负有配合 基金不断东说念主向第三方追偿的义务。   除申购款项到达基金托管东说念主处的基金账户需两边按约定方式对账外，净额划出、赎回资 金支付时，应按照本契约干系王法实行。若本契约莫得王法的按两边协商一致内容实行。   基金不断东说念主和基金托管东说念主应选定总计必要门径确保申购和赎回等资金在本契约干系规 定的时候内划到指定账户。但由于基金不断东说念主和基金托管东说念主之外的第三方原因、不可抗力原 因导致资金不可按时到账的，基金不断东说念主和基金托管东说念主不承担由此产生的包袱。如因此给基 金酿成亏蚀的，基金不断东说念主应负责向第三方追偿，基金托管东说念主有义务协助追偿。 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金                   托管契约   基金不断东说念主应严格按照干系法律法则以及《基金合同》的王法，对暂停赎回的情形进行 相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边认同的样式见知基金托管东说念主。基金不断东说念主应 严格按照干系法律法则以及《基金合同》的王法，对多数赎回的情形进行相应处理，并在决 定部分展期赎回确当日实时以两边认同的样式见知基金托管东说念主。   （六）申购赎回资金结算   T+1 日前（含 T＋1 日，T 日为恳求日），基金不断东说念主负责根据 T 日投资东说念主申购、赎回基 金的阐明数据汇总传输给基金托管东说念主。基金不断东说念主和基金托管东说念主据此进行申购的基金司帐处 理。   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算遵守“全额清理、净额交收”的原则， 逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以 此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金不断东说念主应在 T+2 日 15:00 之前从基金 清理账户划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即见知基金不断东说念主，并将考虑凭 证传真给基金不断东说念主进行账务不断；如存在托管账户净应付额时，基金不断东说念主应实时将划款 指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金不断东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 交给基金不断东说念主进行账务不断。   当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有满盈的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金银行账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，基金托管东说念主应实时见知基 金不断东说念主，如系基金不断东说念主的原因酿成，包袱由基金不断东说念主承担(不可抗力或基金不断东说念主无 舛错的情况除外)，基金托管东说念主不承担垫款义务。   （七）基金蜕变   基金不断东说念主与基金托管东说念主按照干系法律法则、《基金合同》以及本契约的王法办理基金 蜕变。   (八)基金出现超买或超卖的包袱认定及处理门径   基金托管东说念主在试验监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或超卖局面，应 立即提醒基金不断东说念主，由基金不断东说念主负责措置，由此给基金及基金托管东说念主酿成的亏蚀由基金 不断东说念主承担。如若非因基金托管东说念主原因发生超买举止，基金不断东说念主必须于 T+1 日上昼 12 时 之前划拨资金，用以完成清理交收。 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金                  托管契约                七、基金钞票净值计较和司帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核的时候和门径   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额净值是按照每 个责任日闭市后，该类基金份额的基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精 确到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金不断东说念主可 以栽植大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有王法的，从其王法。   根据考虑法律法则，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金不断东说念主承担。本基 金的基金司帐包袱方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金考虑的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一问候见的，按照基金不断东说念主对基金净值信息的计较 恶果按王法对外赐与公布。基金不断东说念主或其托福的基金事业机构应每个责任日对基金钞票 估值。但基金不断东说念主根据法律法则或基金合同的王法暂停估值时除外。估值原则应相宜《基 金合同》、     《证券投资基金司帐核算业务开发》过火他法律、法则的王法。基金不断东说念主或其委 托的基金事业机构应于每个责任日交易结果后计较当日的基金钞票净值和种种基金份额净 值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较恶果复核后以两边认同 的方式发送给基金不断东说念主，由基金不断东说念主对基金净值按王法赐与公布。   法律法则以及监管部门有强制王法的，从其王法。如有新增事项，按国度最新王法估值。   （二）基金钞票估值   估值原则应相宜《基金合同》、                《证券投资基金司帐核算业务开发》过火他法律法则的规 定的约定。   当干系法律法则或《基金合同》王法的估值方法不可客不雅反应基金财产公允价值时，基 金不断东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （三）实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并露馅主袋账 户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户基金份额净值。   （四）估值造作处理   基金不断东说念主和基金托管东说念主将选定必要、恰当、合理的门径确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为该类 基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金不断东说念主或基金托管东说念主、或基金事业机构、或投资东说念主自 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金               托管契约 身的舛错酿成估值造作，导致其他当事东说念主际遇亏蚀的，舛错的包袱东说念主应当对由于该估值造作 际遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直亏蚀按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿 包袱。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓文书差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主酿成亏蚀机，估值造作包袱方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作包袱方承担；由于估值造作包袱方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主酿成亏蚀的，由估值造作包袱方对径直亏蚀承担补偿 包袱；若估值造作包袱方还是积极调解，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿包袱。估值造作包袱方应答更正的情况向考虑当事东说念主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的包袱方对考虑当事东说念主的径直亏蚀负责，分歧波折亏蚀负责，况兼仅对 估值造作的考虑径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作 包袱方仍应答估值造作负责。如若由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还不妥得 利酿成其他当事东说念主的利益亏蚀(“受损方”)，则估值造作包袱方应补偿受损方的亏蚀，并在 其支付的补偿金额的规模内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求录用不妥得利的职权；如若 赢得不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得 的补偿额加上还是赢得的不妥得利返还的总和朝上其本色亏蚀的差额部分支付给估值造作 包袱方。   （4）估值造作调养选拔尽量还原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   （5）按法律法则王法的其他原则处理估值造作。   估值造作被发现后，考虑确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的包袱方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作酿成的亏蚀进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的包袱方进行更正和补偿 亏蚀；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金               托管契约 进行更正，并就估值造作的更正向考虑当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金不断东说念主应当立即赐与转换，通报基金托管东说念主， 并选定合理的门径小心亏蚀进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不断东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不断东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有王法的，从其王法处理。   （五）暂停估值的情形 基金不断东说念主应当暂停估值；   （六）基金账册的建立   基金不断东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照干系各方约定的归并记账方法 和司帐处理原则，分手独当场诞生、记录和守护本基金的全套账册，对干系各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金不断东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金不断东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 转换，保证干系各方平行记录的账册记录都备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金不断东说念主的账册为准。   （七）基金如期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金不断东说念主每月沉寂编制，托管东说念主复核。月度报表的编制，应于每月晦 了后 5 个责任日内完成。   《基金合同》见效后，基金招募评释书的信息发生紧要变更的，基金不断东说念主应当在三个 责任日内，更新基金招募评释书并登载在王法网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的， 基金不断东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金不断东说念主不再更新基金招募评释书。基 金不断东说念主在季度结果之日起 15 个责任日内完成季度敷陈编制并公告；在上半年结果之日起 两个月内完成中期敷陈编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度敷陈编制并公告。 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金              托管契约 《基金合同》见效不足两个月的，基金不断东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度 敷陈。   基金不断东说念主在 7 个责任日内完成季度敷陈，在季度敷陈完成当日，将考虑敷陈提供基金 托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核恶果书面见知基金不断 东说念主。基金不断东说念主在 30 日内完成中期敷陈，在中期敷陈完成当日，将考虑敷陈提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核恶果书面见知基金不断东说念主。基金 不断东说念主在 45 日内完成年度敷陈，在年度敷陈完成当日，将考虑敷陈提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核恶果书面见知基金不断东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金不断东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调养，调养以干系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金不断东说念主提供的敷陈上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核倡导 书，干系各方各自留存一份。如若基金不断东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就 干系报抒发成一致，基金不断东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核已矣后，需盖章阐明或出具相 应的复核阐明书，以备有权机构对干系文献审核时领导。                     八、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则    基金收益分拨是指将该基金可供分拨利润按收益分拨有狡计确定的分拨金额和比例根据 握有该基金份额的数目按比例向该基金份额握有东说念主进行分拨。基金可供分拨利润指结果收益 分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益的孰低数。    收益分拨应该相宜《基金合同》对于收益分拨原则的王法。   （二）基金收益分拨有狡计的制定和实施门径    基金收益分拨有狡计由基金不断东说念主根据《基金合同》的干系王法制定。    基金收益分拨有狡计由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。复核通事后基金不断东说念主 应当依据《信息露馅办法》的干系王法在王法弁言公告；如若基金不断东说念主与基金托管东说念主不可 于收益分拨日之前就收益分拨有狡计达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分拨有狡计及干系情况 的评释提交中国证监会备案并书面见知基金不断东说念主，在上述文献提交已矣之日起基金不断东说念主 有职权对外公告其拟订的收益分拨有狡计，且基金托管东说念主有义务协助基金不断东说念主实施该收益分 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金               托管契约 配有狡计，但有凭据讲授该有狡计违背法律法则及《基金合同》的除外。   （三）实施侧袋机制时期的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的王法。                      九、信息露馅   （一）藏匿义务   除按照《基金法》          、《运作办法》、                 《信息露馅办法》                        、《流动性风险不断王法》、                                    《基金合同》 及中国证监会对于基金信息露馅的考虑王法进行露馅除外，基金不断东说念主和基金托管东说念主对基 金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应信守藏匿的义务。基金不断东说念主与基金托 管东说念主对基金的任何信息，除法律法则王法之外，不得在其公开露馅之前，先行对任何第三方 露馅。然而，如下情况不应视为基金不断东说念主或基金托管东说念主违背藏匿义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）信息露馅的内容   基金不断东说念主和基金托管东说念主应根据干系法律法则、                       《基金合同》的王法各自承担相应的信 息露馅职责。基金不断东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其试验按 照法定方式和时限露馅的义务。   本基金的信息露馅主要包括基金招募评释书、                      《基金合同》                           、基金托管契约、基金居品资 料节录、基金份额发售公告、《基金合同》见效公告、基金如期敷陈（包括基金年度敷陈、 基金中期敷陈和基金季度敷陈）、临时敷陈、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、澄 清公告、基金份额握有东说念主大会决议、清理敷陈、实施侧袋机制时期的信息露馅等其他必要的 公告文献，由基金不断东说念主拟定并负责公布。   基金不断东说念主与基金托管东说念主应严格降服《基金合同》所王法的信息露馅要求。基金钞票净 值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期敷陈和更新的招募评释书、更新 的基金居品贵寓节录、基金清理敷陈等公开露馅的干系基金信息按考虑王法需经基金托管东说念主 复核的，须由基金托管东说念主进行复核、审查，并向基金不断东说念主进行书面或电子阐明。干系信息 经基金托管东说念主复核无误后方可公布。其他不需经基金托管东说念主复核的信息露馅内容，应实时告 知基金托管东说念主。年度敷陈中的财务司帐敷陈部分，应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》 王法的司帐师事务所审计后，方可露馅。 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金              托管契约   基金不断东说念主应当在中国证监会王法的时候内，将应予露馅的基金信息通过相宜中国证监 会王法条件的报刊及《信息露馅办法》王法的互联网网站等弁言露馅。根据法律法则应由基 金托管东说念主公开露馅的信息，基金托管东说念主将通过王法报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开披 露。   （三）基金不断东说念主和基金托管东说念主在信息露馅中的职责和信息露馅门径   基金托管东说念主和基金不断东说念主在信息露馅过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗旨，本分 信用，严守玄机。基金不断东说念主负责办理当由基金不断东说念主负责的与基金考虑的信息露馅事宜， 对于本条第（二）款王法的应由基金托管东说念主复核的事项，应提前见知基金托管东说念主，基金托管 东说念主应在接到见知后的王法时候内赐与书面回复。   按考虑王法须经基金托管东说念主复核的信息露馅文献，由基金不断东说念主草拟，并经基金托管东说念主 复核后由基金不断东说念主公告。   发生《基金合同》中王法需要露馅的事项时，按《基金合同》王法公告。   照章必须露馅的信息发布后，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则王法将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后不错赢得上述文献的复 制件或复印件。   基金不断东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容都备一致。   （1）基金投资所触及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）不可抗力；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐明后 暂停估值的；   （4）法律法则王法、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。                      十、基金用度   基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。本基金的托管费按前一日基金钞票净值 的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷往时天数 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金                   托管契约   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不断 东说念主查对一致的财务数据，以协商一致的方式自动在次月初五个责任日内、按照指定的账户路 径进行资金支付，基金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付 日历顺延。                十一、基金份额握有东说念主名册的守护   基金不断东说念主妥善守护的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》见效日、                                  《基金合同》 远离日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主 名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金不断东说念主的指示编制和守护，基金管 理东说念主应按照当今干系王法守护基金份额握有东说念主名册。守护方式不错选拔电子或文档的样式。 守护期限不低于法律法则王法的最低年限。   在基金托管东说念主编制中期敷陈和年度敷陈前，基金不断东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错选拔电子或文档的样式况兼保证其 的的确、准确、竣工。基金托管东说念主应妥善守护，不得将基金份额握有东说念主名册用于基金托管业 务除外的其他用途。                十二、基金考虑文献和档案的保存  （一）档案保存   基金不断东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭 证、交易记录、公告、报复合同等干系贵寓，承担藏匿义务并按王法的期限守护。基金不断 东说念主应保存基金财产不断业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵寓，基金托管东说念主应保存基 金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵寓。保存期限不低于法律法则王法的最低 年限。  （二）合同档案的建立 规及本契约的王法将合同底本或副本提交对方。  （三）变更与协助 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金                 托管契约   若基金不断东说念主和基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主吸收相 应文献。              十三、基金不断东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金不断东说念主的更换   有下列情形之一的，基金不断东说念主职责远离：   (1) 被照章取消基金不断经验；   (2) 被基金份额握有东说念主大会罢职；   (3) 照章结果、被照章撤消或被照章宣告歇业；   (4) 法律法则、中国证监会王法的和《基金合同》王法的其它情形。   （1）提名：新任基金不断东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计握有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金不断东说念主职责远离后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金不断东说念主：新任基金不断东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金不断东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金不断东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金不断东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金不断东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议见效后依照《信息露馅办法》的考虑王法在王法弁言公告；   （6）叮属：基金不断东说念主职责远离的，基金不断东说念主应妥善守护基金不断业务贵寓，实时 向临时基金不断东说念主或新任基金不断东说念左右理基金不断业务的移交手续，临时基金不断东说念主或新任 基金不断东说念主应实时吸收。临时基金不断东说念主或新任基金不断东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总 值和基金份额净值；   （7）审计：基金不断东说念主职责远离的，应当按照法律法则王法聘用相宜《中华东说念主民共和 国证券法》王法的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告同期报中国证 监会备案，审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金不断东说念主更换后，如若原任或新任基金不断东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原任基金不断东说念主考虑的称呼字样。 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金                 托管契约 原任基金不断东说念主和基金托管东说念主需选定审慎门径确保基金财产的安全，分歧基金份额握有东说念主的 利益酿成亏蚀，并有义务协助新任基金不断东说念主或临时基金不断东说念主尽快还原基金财产的投资运 作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：   (1) 被照章取消基金托管东说念主经验；   (2) 被基金份额握有东说念主大会罢职；   (3) 照章结果、被照章撤消或被照章宣告歇业；   (4) 法律法则和《基金合同》王法的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金不断东说念主或由单独或共计握有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责远离后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；                                     ；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金不断东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议见效后依照《信息露馅办法》的考虑王法在王法弁言公告；   （6）叮属：基金托管东说念主职责远离的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务贵寓，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金不断东说念主查对基金钞票总值和基金份额净 值；   （7）审计：基金托管东说念主职责远离的，应当按照法律法则王法聘用相宜《中华东说念主民共和 国证券法》王法的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国 证监会备案，审计用度在基金财产中列支。 托管业务前，原基金托管东说念主或基金不断东说念主应依据法律法则和《基金合同》的王法连接试验相 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金                 托管契约 关职责，并保证分歧基金份额握有东说念主的利益酿成毁伤。原基金不断东说念主或基金托管东说念主在连接履 行干系职责时期，仍有权按照基金合同的王法收取基金不断费或基金托管费。  （三）基金不断东说念主和基金托管东说念主的同期更换门径      同期更换基金不断东说念主和基金托管东说念主，分手按照上述基金不断东说念主和基金托管东说念主更换门径 和《基金合同》的约定进行。                      十四、辞谢举止      托管契约当事东说念主辞谢从事的举止，包括但不限于：      （一）基金不断东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金不断东说念主、基金托管东说念主回击允地对待其不断或托管的不同基金财产。      （三）基金不断东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利 益。      （四）基金不断东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担亏蚀。      （五）基金不断东说念主、基金托管东说念主对他东说念主显露基金狡计过程中任何尚未按法律法则王法 的方式公开露馅的信息。      （六）基金不断东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金不断东说念主的相宜本契约约定的灵验指示拖延或断绝实行。      （八）基金不断东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不沉寂，其高等基金不断东说念主员相互兼 职。      （九）基金托管东说念主暗里动用或刑事包袱基金钞票，根据基金不断东说念主的正当指示、基金合同或 托管契约的王法进行刑事包袱的除外。      （十）基金不断东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者举止：      （1）承销证券；      （2）违背王法向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷包袱的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有王法的除外；      （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资      （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不高洁的证券交易举止； 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金               托管契约    （7）法律、行政法则和中国证监会王法辞谢的其他举止。    （十一）法律法则和基金合同辞谢的其他举止，以及依照法律法则考虑王法，由中国证 监会王法辞谢基金不断东说念主、基金托管东说念主从事的其他举止。法律、行政法则或监管部门取消或 变更上述辞谢性王法，如适用于本基金，基金不断东说念主在试验恰当门径后，则本基金投资不再 受干系限制或以变更后的王法为准。         十五、基金托管契约的变更、远离与基金财产的清理  （一）托管契约的变更与远离   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的王法有任何毁坏，并需经基金不断东说念主、基金托管东说念主加 盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章）阐明。   发生以下情况，本托管契约远离：   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东说念主结果、照章被撤消、歇业或有其他基金托管东说念主接受基金钞票；   （3）基金不断东说念主结果、照章被撤消、歇业或有其他基金不断东说念主接受基金不断权；   （4）发生法律法则或《基金合同》王法的远离事项。  （二）基金财产的清理 组，基金不断东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和本托管契约的王法连接试验保护基金财产安全的职责。 华东说念主民共和国证券法》王法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组合股接受基金； 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金               托管契约   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理敷陈出具法 律倡导书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不可实时变 现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的总计合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项王法反璧前，不分拨给基金份额握有东说念主。  （三）基金财产清理的公告   清理过程中的考虑紧要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》王法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产 清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在王法网站上，并将清理敷陈提 示性公告登载在王法报刊上。  （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及考虑文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则王法的期限。                      十六、违约包袱   （一）基金不断东说念主、基金托管东说念主在试验各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法则 的王法、    《基金合同》或本托管契约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成毁伤的，应 当分手对各自的举止照章承担补偿包袱；因共同举止给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成损 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金             托管契约 害的，应当承担连带补偿包袱，一方承担连带包袱后有权根据另一方舛错进程向另一方追偿。 对亏蚀的补偿，仅限于径直经济亏蚀。但如发生下列情况，当事东说念主免责： 动作而酿成的亏蚀等；   （二）在发生一方或多方违约的情况下，在最大控制地保护基金份额握有东说念主利益的前提 下，《基金合同》好像连接试验的应当连接试验。非违约方当事东说念主在任责规模内有义务实时 选定必要的门径，小心亏蚀的扩大。莫得选定恰当门径以至亏蚀进一步扩大的，不得就扩大 的亏蚀要求补偿。非违约方因小心亏蚀扩大而开销的合理用度由违约方承担。   （三）由于基金不断东说念主、基金托管东说念主不可控制的要素导致业务出现差错，基金不断东说念主和 基金托管东说念主天然还是选定必要、恰当、合理的门径进行张望，然而未能发现造作的，由此造 成基金财产或投资东说念主亏蚀，基金不断东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。然而基金不断东说念主和基金 托管东说念主应积极选定必要的门径放置或裁减由此酿成的影响。                十七、适用法律及争议措置方式   （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之办法，在此不包括香港、澳门十分 行政区和台湾地区法律）           ，并从其解释。   （二）两边当事东说念主愉快，因本契约而产生的或与本契约考虑的一切争议，除经友好协商 不错措置的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁， 仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是末端性的并对干系各方均有拘谨力，除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金不断东说念主和基金托管东说念主职责，连接诚挚、烦懑、尽 责地试验《基金合同》和本托管契约王法的义务，调度基金份额握有东说念主的正当权益。                十八、基金托管契约的效用和文本   （一）本契约经基金不断东说念主、基金托管东说念主两边盖章加盖公章或合同专用章以及两边法定 代表东说念主或授权代表署名或盖章后成立。本契约以中国证监会注册的文本为讲求文本。   （二）本契约自《基金合同》见效之日起见效，灵验期自其见效之日起至该基金财产清 算恶果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本契约自见效之日起对各当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金             托管契约   （四）本契约底本一式三份，除上报考虑监管机构一份外，基金不断东说念主、基金托管东说念主各 握有一份，每份具有同等的法律效用。                      十九、其他事项   （一）两边在此阐明，两边均已充分了解和明察各方反对其职工利用职务之便谋取任何 样式利益之态度，并承诺将本着纯碎平允原则幸免此类情形，不向对方的职工暗里提供任何 样式的回扣、礼金、有价证券、珍视物品、多样奖励、私东说念主用度补偿、私东说念主旅游、高耗损娱 乐等不妥利益。   （二）反洗钱义务   本托管契约存续期内，基金不断东说念主应依据法律法则试验相应反洗钱义务，并主动配合托 管账户开立结算银行根据监管部门考虑反洗钱要求开展客户身份识别责任，提供的确、准确、 竣工的客户贵寓，降服各方反洗钱等干系不断王法。对具备合理意义怀疑涉嫌洗钱等情形的 客户，任何一方有权按照中国东说念主民银行反洗钱监管王法选定必要管控门径。   （三）本契约未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》以及考虑法律、法则和王法协商办理。 （以下无正文） 富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金                      托管契约   （本页为《富达中债 0-5 年策略性金融债指数证券投资基金托管契约》签署页，无正文）   本契约由下述两边于__________年______月______日签署。两边阐明，在签署本契约 时，两边已就沿途要求进行了细心地评释和斟酌，两边对契约的沿途要求均无疑义，并对 本契约中当事东说念主考虑职权义务和包袱限制或免除要求的法律含义有准确无误的明白。 基金不断东说念主：                          基金托管东说念主： 富达基金不断（中国）有限公司                  南京银行股份有限公司 （公章或合同专用章）                      （公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代表：                     法定代表东说念主或授权代表： （署名或盖章）                         （署名或盖章）