新动力车ETF: 国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024年第一号）

发布日期：2024-12-02 23:57    点击次数：58

国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数   证券投资基金更新招募说明书     （2024 年第一号）    基金照顾东说念主：国泰基金照顾有限公司   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司                         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                               目              录           国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                         伏击领导 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和市集出路作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 桩、新动力整车等业务的上市公司证券行为待选样本； 券行为指数样本； 以使单个样本权重不跳跃 10%。    筹商标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投本钱基金前，需全面相识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分探讨自身的风险承受才智，感性判断市集，对投本钱基金的意愿、时机、数目 等投资行径作念出寥落决策。投资东说念主根据所抓有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、照顾风险、流 动性风险、本基金私有风险和其他风险等。本基金私有风险包括：标的指数酬劳 与股票市集平均酬劳偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合酬劳与标 的指数酬劳偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市集来去价钱折溢 价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 贪图纰谬的风险、基金退市风险、投资东说念主申 购失败的风险、基金份额抓有东说念主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、 申购赎回清单差错风险、申购赎回清单秀雅配置风险、第三方机构服务的风险、        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 投资钞票支抓证券的风险、投资股指期货的风险、参与融资和转融通证券出借业 务的风险、科创板股票投资风险、基金合同提前阻隔的风险等。本基金可能出现 追踪缺点抑止未达约定目的、指数编制机构住手服务、成份股停牌等风险。   本基金可投资钞票支抓证券，主要存在与基础钞票关系的风险、与钞票支抓 证券关系的风险、与专项规划照顾关系的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。况且由于股指期货订价复杂，不得当的估值可能使基金钞票濒临损失 风险。股指期货接纳保证金来去轨制，由于保证金来去具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主权益碰到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在公法的时间内补足保证金，按公法将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里来去机制关系的风险可能径直或蜿蜒成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金钞票投资于 存托凭证或采纳不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭 证。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分钞票投资于科创 板股票或采纳不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资科创板股 票。本基金钞票投资于科创板股票时，会濒临科创板机制下因投资标的、市集制 度以及来去公法等相反带来的私有风险，包括流动性风险、退市风险和投资聚会 风险等。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、债券 型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制策略，追踪中 证新动力汽车指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特 征相似。   本基金可接纳两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 登记结算有限办事公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券来去所办理。本基金当今仅通畅“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，将来条件熟谙，本基金将通畅“什物申购赎回”模式，具体以招募说 明书（更新）和基金照顾东说念主关系公告为准。通常情况下，“什物申购赎回”模式 中投资者的申购、赎回苦求在 T+1 日证据，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合 证券在 T+2 日可用。            “深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”模式中投资者的 申购、赎回苦求在 T 日证据，申购所得 ETF 份额 T 日不错卖出，T+1 日不错赎 回；赎回所得组合证券 T 日可卖出。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与 本基金的“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”申购赎回（通过深圳证券交 易所办理），则应开立深圳证券来去所 A 股账户。如投资者需要通过申购赎回代 理券商参与本基金的什物申购赎回（通过中国证券登记结算有限办事公司办理）， 则应同期抓有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码 及称呼属于合并投资者通盘，同期用以申购、赎回的深圳证券来去所股票的托管 证券公司和上海 A 股账户的指定来去证券公司应相宜中国证券登记结算有限责 任公司的关系公法。   《基金合同》奏效后，一语气 60 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产清理并阻隔，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。基金份额抓有东说念主可能面 临基金合同提前阻隔的风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应考究阅读基金合同、本招募 说明书、基金居品贵寓纲要等信息表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金照顾东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者荒疏” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行背负。   基金的过往事迹并不预示其将来认知。基金照顾东说念主照顾的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹认知的保证。   基金照顾东说念主依照恪称职守、古道信用、严慎远程的原则照顾和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书照旧本基金托管东说念主复核。本次招募说明书更新事由为年度更         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 新。本招募说明书所载投资组合呈报为 2024 年 3 季度呈报，净值认知数据截止 日为 2024 年 6 月 30 日，主要东说念主员情况截止日为 2024 年 12 月 2 日，除非另有说 明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                    （本呈报中财务数 据未经审计）                    第一部分      序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作照顾办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息表现照顾办法》（以下简称“《信息表现办法》”）、《公 开召募洞开式证券投资基金流动性风险照顾公法》                      （以下简称“《流动性风险照顾 公法》”）和其他筹商法律法例公法以及《国泰中证新动力汽车来去型洞开式指 数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照顾东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性论述或者紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、齐全性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓苦求召募的。本基金照顾东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是公法基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同当事东说念主，其抓有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同很是他 筹商公法享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务， 应瞩目查阅基金合同。                    第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金合同》及对基金合同的任何灵验鼎新和补充 源汽车来去型洞开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验修 订和补充 招募说明书》很是更新 资基金基金居品贵寓纲要》很是更新 资基金基金份额发售公告》 基金上市来去公告书》 司法解释、行政规章以很是他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常 作念出的鼎新     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》及颁 布机关对其时常作念出的鼎新     《信息表现办法》：指《公开召募证券投资基金信息表现照顾办法》及颁 布机关对其时常作念出的鼎新     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作照顾办法》及颁布机关对 其时常作念出的鼎新     《流动性风险照顾公法》：指《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险 照顾公法》及颁布机关对其时常作念出的鼎新 义的“来去型洞开式基金”         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 标相似，接纳洞开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照顾东说念主缔结了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构 基金照顾东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金照顾东说念主指定的，在基金合同奏效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 内容包括投资东说念主基金账户的建立和照顾、基金份额注册登记、基金销售业务和基 金来去的证据、清理和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东说念主名册和        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 办理非来去过户等 国证券登记结算有限办事公司，基金照顾东说念主也不错自行或寄予其他机构担任注册 登记机构 东说念主所照顾的基金份额余额很是变动情况的账户 基金照顾东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产清理收场，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 洞开日     《业务公法》：指深圳证券来去所、中国证券登记结算有限办事公司、国 泰基金照顾有限公司、基金销售机构的关系业务公法和公法（很是时常鼎新） 请购买基金份额的行径 行径 件，以基金合同公法的对价苦求购买基金份额的行径         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 公法的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所公法对价的行径 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额很是他对价 和招募说明书公法应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额很是他对价 将来可能发生的变更 况且按照每种成份股在标的指数中的权重笃定购买的比例以构建指数组合，达到 复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目贪图 当日现款差额的估量值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据贪图，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值。并根据基金合同 的公法将基金份额抓有东说念主的基金份额数额进行变更登记的行径          国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 卖证券价差、银行进款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的从简 额之基准日 款项很是他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公斥地行股票、钞票支抓证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 来去的债券等 互联网网站（包括基金照顾东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表现 网站）等媒介 件 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                  第三部分    基金照顾东说念主     一、基金照顾东说念主概况     称呼：国泰基金照顾有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室          国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）    办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层    成立时间：1998 年 3 月 5 日    法定代表东说念主：周向勇    注册本钱：壹亿壹仟万元东说念主民币    筹商东说念主：辛怡    筹商电话：021-31089000，400-888-8688    股权结构：               激动称呼                    股权比例        中国建银投资有限办事公司                    60%            意大利忠利集团                     30%          中国电力财务有限公司                    10%    二、主要东说念主员情况    周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国斥地银 行总行、中国建银投资有限办事公司。2011 年 1 月加入国泰基金照顾有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委秘书、董事长。    王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检验局。 务院农村综合鼎新办事小组办公室）。历任财政部监督检验局检验一处副处长， 财政部国务院农村税费鼎新办事小组办公室（国务院农村综合鼎新办事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组秘书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 学界联合会党组秘书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限办事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997            国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意钞票照顾有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区激动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。 主任（主抓办事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。    李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国斥地银行总 行、中国建银投资有限办事公司。2024 年 7 月加入国泰基金照顾有限公司，现 任公司党委副秘书、总司理、公司董事。         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   黄晓衡，寥落董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国斥地银行江苏省分行办事，先后任职于规划处、信贷处、国外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国斥地银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国斥地银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国斥地银行总行办事，历任国外部副总司理、资金 规划部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国外金融有 限公司办事，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资照顾有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金照顾有限公司寥落董事。2017 年 3 月起任公司寥落董事。   吴群，寥落董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）办事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，照顾接洽部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司办事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司办事（简称“CEC”），历任审计部副主任、钞票 部副主任（主抓办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 办事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司寥落董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息抵抗股份有限公司寥落董事。2017 年 10 月起任公司寥落董事。   冯丽英，寥落董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月， 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国斥地银行 东说念主事部工作工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国外金融 有限办事公司东说念主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产照顾有限公司东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限办事公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月，         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任中国斥地银行总行东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金照顾 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国斥地银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金照顾有限办事公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业斥地总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司办事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金照顾有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选搀和型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀和型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企鼎新股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民富国强养老目的日历 2040 三年抓有期搀和型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动生动配置搀和型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金照顾有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金照顾有限公司，历任信息技能部工程师、运营照顾部总监助理、运营照顾 部副总监，现任运营照顾部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金照顾有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险照顾部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金照顾有限公司、国泰基金照顾有限公司、敦和钞票照顾有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金照顾有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金照顾有限公司、信达澳银基金照顾有限公司、国寿安保基金 照顾有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金照顾有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技能有限办事 公司。2001 年 3 月加入国泰基金照顾有限公司，历任信息技能部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国外相信投资 公司、万家基金照顾有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金照顾有限公司，历任 居品贪图部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   （1）现任基金司理   黄岳，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。曾任职于北京中科江南信息技 术股份有限公司等。2015 年 2 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理。 医药来去型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 2 月至 2023 年 9 月任 国泰中证生物医药来去型洞开式指数证券投资基金聚积基金的基金司理，2021 年 6 月起兼任国泰中证全指建筑材料来去型洞开式指数证券投资基金和国泰中 证科创创业 50 来去型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 8 月至 2024 年 8 月任国泰中证全指建筑材料来去型洞开式指数证券投资基金发起式聚积基 金和国泰中证科创创业 50 来去型洞开式指数证券投资基金发起式聚积基金的基         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金司理，2021 年 8 月起兼任国泰中证 500 来去型洞开式指数证券投资基金的基 金司理，2021 年 9 月至 2024 年 4 月任国泰中证智能汽车主题来去型洞开式指数 证券投资基金的基金司理，2021 年 10 月至 2024 年 10 月任国泰中证 500 来去型 洞开式指数证券投资基金发起式聚积基金的基金司理，2021 年 11 月起兼任国泰 中证奢靡电子主题来去型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 2 月起 兼任国泰中证奢靡电子主题来去型洞开式指数证券投资基金发起式聚积基金的 基金司理，2022 年 3 月至 2023 年 11 月任国泰中证沪港深动漫游戏来去型洞开 式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 4 月起兼任国泰中证动漫游戏来去型 洞开式指数证券投资基金、国泰中证港股通 50 来去型洞开式指数证券投资基金 和国泰富时中国国企洞开共赢来去型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月至 2024 年 6 月任国泰中证港股通 50 来去型洞开式指数证券投资基金发起 式聚积基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国泰中证新动力汽车来去型洞开式 指数证券投资基金、国泰中证 800 汽车与零部件来去型洞开式指数证券投资基金 和国泰中证光伏产业来去型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2024 年 9 月 起兼任国泰策略价值生动配置搀和型证券投资基金和国泰中证 A500 来去型洞开 式指数证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   本基金自成立之日起至 2023 年 5 月 22 日由徐成城担任基金司理，自 2023 年 5 月 23 日起于今由黄岳担任基金司理。   本基金照顾东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档照顾东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等关系东说念主员中产生。公司总司理不错推选上述东说念主员除外的 投资照顾关系东说念主员担任成员，督察长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据筹商法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门建议的公司全体投资策略、基金大类钞票配置原则，以及研究相 关投资部门建议的紧要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   实行委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、完满收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金照顾东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额抓有东说念主大会； 他法律行径；   四、基金照顾东说念主承诺 建立健全里面抑止轨制，采纳灵验措施，防御违犯《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 制轨制，采纳灵验措施，防御下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服正地对待其照顾的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会窒碍的其他行径。 家筹商法律、法例及行业范例，古道信用、远程尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪操办；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）有利挫伤基金份额抓有东说念主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、干扰、封锁或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞职守、滥用权益，不按照公法履行职责；   （7）违犯现行灵验的筹商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关公法，泄漏在职职期间明察的筹商证券、基金的生意奥密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 关系的来去举止；   （8）违犯证券来去形式业务公法，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱， 侵扰市集程序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表现和告白中有利含有空虚、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会窒碍的行径。 度，采纳灵验措施，防御违犯基金合同行径的发生。       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资规划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事关系的来去举止；   六、基金照顾东说念主里面抑止轨制   基金照顾东说念主为贯注和化解操办运作中濒临的风险，保证操办举止的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、照顾方法、操作程序与抑止措施，形成了 公司齐全的里面抑止体系，并通过相应的具体业务抑止经由来严格实施。   为保证里面抑止的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可实行 的规章轨制体系并结合业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面抑止轨制进 行实时的更新和颐养，以妥贴公司操办举止的变化，陆续增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司操办运作正当合规，形成称职操办、范例运作的操办理念；   （2）贯注和化解风险，提升操办照顾效益，确保公司操办的稳健运行和受 托钞票的安全齐全，收尾公司抓续、牢固、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的真确、准确、齐全、实时；   （4）选藏公司雅致的品牌形象。   （1）全面性原则。里面抑止应躲避公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗 透到决策、实行、监督、反馈等通盘业务过程和业务程序。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面抑止轨制，公司全体职工 必须奋发选藏里面抑止轨制的灵验实行。   （3）相互寥落和制约原则。公司根据业务的需要设立相对寥落的机构、部         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的配置必须权责分明、相互制约。里面抑止的检 查评价部门必须寥落于各业求实行部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的 运作必须分离。   （4）妥贴性原则。公司里面抑止应根据公司操办业务发展、新址品的斥地、 金融立异、法律法例以及市集环境的变化等实时颐养和完善，以保证里面抑止的 灵验性和妥贴性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，超越是研究、投资、实行、清理等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上阻隔，对伏击业务设立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的操办照顾方法裁减运作成本，提升 经济效益，力求以合理的抑止成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的照顾实践，建立并完善了科学的治理结构，充分认知 寥落董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德讲授和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健操办的企业文化。公司董事会对里面抑止原则进行指挥，对公 司建立里面抑止系统和撑抓其灵验性承担最终办事；公司操办照顾层对里面抑止 进行照顾、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险抑止办事， 既相互寥落，又相互团结和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险抑止 体系。   （2）公司依据自身操办特性建立了包括各岗亭以目的办事制自控、关系部 门和岗亭之间相互制衡、内控检验评价部门实施监督的、权责和谐、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东说念主力资源照顾轨制，健全引发拘谨机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相妥贴的职业操守和专科才智。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险照顾的目的和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，陆续优化风险抑止程序和手 段。各部门根据各自业务特性，对业务举止中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立瞩目的风险抑止经由，并在现实业务中加以抑止。   （5）公司建立了完善的授权照顾机制，明确了合理的授权圭臬和经由，确       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 保授权机制的贯彻实行。   （6）公司建立了完善的里面管帐抑止，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完 全分开，分账照顾，寥落核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确永诀各岗亭职责，投资 和来去、来去和清理、基金管帐和公司管帐等伏击岗亭不得有东说念主员的重复。伏击 业务部门和岗亭进行物理阻隔。   （8）公司建立紧要风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信断交流渠说念和同样机制，明确呈报机制旅途和业务 申报体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、齐全传递，收尾自下而 上的实时呈报和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立齐全的研究照顾、投资决策和来去照顾等轨制体系，以 收尾投资照顾业务抑止。   （11）公司制定例范的信息表现照顾办法，陆续优化完善机制经由，确保公 开表现信息的真确、准确、齐全、实时。   （12）公司对里面抑止建立与实施情况进行监督检验，评价里面抑止的灵验 性，发现里面抑止颓势，实时加以改进，内控检验评价部门通过依期或不依期检 查里面抑止轨制的实行情况，确保公司各项操办照顾举止的灵验运行。   基金照顾东说念主保证以上对于里面抑止轨制的表现真确、准确，并承诺基金照顾 东说念主将根据市集变化和业务发展陆续完善里面抑止轨制，切实选藏基金份额抓有东说念主 的正当权益。               第四部分    基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   本基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一说念 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   法定代表东说念主：张为忠   成立时间：1992 年 10 月 19 日   操办界限：经中国东说念主民银行和中国银行业监督照顾委员会批准，公司主营业 务主要包括：领受公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单据 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国外结算；同行外汇拆借；外 汇单据的承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信拜谒、接洽、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；宇宙社会保障基金托管业务；经中 国东说念主民银行和中国银行业监督照顾委员会批准操办的其他业务。   组织款式：股份有限公司（上市）   注册本钱：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：抓续操办   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   筹商东说念主：朱萍   筹商电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展钞票托管业务，是较早开展银行钞票托管 服务的股份制生意银行之一。经过二十年来的稳健操办和业务开拓，各项业务发 展一直保抓较快增长，各项操办目的在股份制生意银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为钞票托管 部，2013 年改名为钞票托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化颐养， 并改名为钞票托管部，当今下设证券托管处、客户钞票托管处、待业金业务处、 内控照顾处、业务保障处、总行钞票托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。   当今，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信守护、证券投资基 金托管、全球钞票托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户钞票 托管、期货公司客户钞票托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财居品托管、企业年金托管等多项托管居品，形成完备的居品体系，可知足多领         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 域客户、境表里市集的钞票托管需求。   二、主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国斥地银行大连市分行开 发区分行行长，中国斥地银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国斥地银行湖 北省分行纪委秘书、副行长、党委委员，中国斥地银行普惠金融行状部（小企业 业务部）总司理，中国斥地银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份 有限公司委员会秘书、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行 资财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行钞票 欠债照顾委员会主任，总行清理功课部总司理，沈阳分行党委秘书、行长。现任 上海浦东发展银行总行钞票托管部总司理。   三、基金托管业务操办情况   截止 2024 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管限制为   四、基金托管东说念主的里面抑止轨制 管部门监管公法和本行规章轨制，形成称职操办、范例运作的操办念念想。确保经 营业务的稳健运行，保证基金钞票的安全和齐全，确保业务举止信息的真确、准 确、齐全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 部门，指挥业务部门建立并选藏钞票托管业务的里面抑止体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头照顾部门。指挥业务部门开展钞票托管业务的操作风险管 控办事。总行钞票托统辖下设内控照顾处。内控照顾处是全行托管业务条线的内 部抑止具体照顾实施机构，并配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管工 作，寥落专揽监督稽核职责。 钞票托管业务的决策、实行、监督全过程，浸透到各业务经由和各操作程序，覆 盖到从事钞票托管各级组织结构、岗亭及东说念主员。里面抑止以贯注风险、合规操办 为起点，各项业务经由体现“内控优先”要求。       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   具体内控措施包括：造履新工成立内控优先、轨制先行、全员化风险抑止的 风险照顾理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志诱骗到组织架构、业务岗 位、东说念主员的各个程序。制定权责明晰的业务授权照顾轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工职业说念德范例、业务数据备份和隐讳等在内的各项业务照顾轨制； 建立严格完善的钞票阻隔和钞票守护轨制，托管钞票与托管东说念主钞票及不同托管资 产之间实行寥落运作、分别核算；对各种突发事件或故障，建立完备灵验的济急 决议，依期组织灾备演练，建立紧要事项呈报轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等技能技能收尾风险抑止；依期对业务情况进 行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。   五、托管东说念主对照顾东说念主运作基金进行监督的方法和程序   托管东说念主严格按照筹商计谋法例、以及基金合同、托管条约等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作照顾办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》   （5）《基金合同》、《基金托管条约》；   （6）法律、法例、计谋的其他公法。   我行根据基金合同及托管条约约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资 界限、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时领导基金照顾东说念主违纪风险。   （1）钞票托管部配置核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权界限内 寥落专揽对基金照顾东说念主投资来去行径的监督职责，范例基金运作，选藏基金投资 东说念主的正当权益，不受任何外界力量的干豫；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督目的，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理程序进行监督，收尾系统的自动追踪和预警；         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）对非量化目的、投资指示、照顾东说念主提供的各式报表和呈报等，采纳东说念主 工监督的方法。   （1）基金托管东说念主对基金照顾东说念主的投资运作监督结果，采纳依期和不依期报 告款式向基金照顾东说念主和中国证监会呈报。依期呈报包括基金监控周报等。不依期 呈报包括领导函、临时日报、其他临时呈报等；   （2）若基金托管东说念主发现基金照顾东说念主违纪犯警操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式通告基金照顾东说念主，指明违纪事项，明确纠正期限。在规依期限内基金 托管东说念主再对基金照顾东说念主违纪事项进行复查，如果基金照顾东说念主对违纪事项未予纠 正，基金托管东说念主将呈报中国证监会。如果发现基金照顾东说念主投资运作有紧要违游记 为时，基金托管东说念主应立即呈报中国证监会，同期通告基金照顾东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的检验，应 实时提供筹商情况和贵寓。                 第五部分   关系服务机构   一、申购赎回代理券商   本基金的申购赎回代理券商信息详见基金照顾东说念主网站。基金照顾东说念主可根据有 关法律法例公法，增减或变更销售机构，并在基金照顾东说念主网站上公示。   二、注册登记机构   称呼：中国证券登记结算有限办事公司   地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   筹商东说念主：赵亦清   电话：010-50938600   传真：010-50938907   三、出具法律倡导书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 18 楼至 20 楼           国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）    负责东说念主：韩炯    筹商电话：021-31358666    传真：021-31358600    筹商东说念主：丁媛    承办讼师：清晨、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称呼：普华永说念中天管帐师事务所（稀奇平凡合伙）    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实行事务合伙东说念主：李丹    筹商电话：021-23238888    传真：021-23238800    筹商东说念主：张晓阳    承办注册管帐师：张炯、张晓阳                      第六部分   基金的召募    一、基金召募的依据    本基金由基金照顾东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 很是他筹商公法，并经中国证监会证监许可【2020】187 号文（《对于准予国泰 中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。    二、基金类型、运作方式和存续期限                 第七部分    基金合同的奏效    一、基金合同的奏效    本基金基金合同于 2020 年 3 月 10 日稳健奏效。自基金合同奏效之日起，本 基金照顾东说念主稳健动手照顾本基金。       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和钞票限制   《基金合同》奏效后，一语气 20 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照顾东说念主应当在依期呈报中赐与 表现；一语气 60 个办事日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基 金财产清理并阻隔，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有公法时，从其公法。         第八部分    基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时间   基金照顾东说念主应预先笃定基金份额折算基准日，并依照《信息表现办法》的有 关公法进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金照顾东说念主向注册登记机构苦求办理，并由注册登记机构进 行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额 数额将发生颐养，但颐养后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无本色性影响。基金份 额折算后，基金份额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或注册登记机构遇稀奇情况无法办 理，基金照顾东说念主可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。            第九部分   基金份额的上市来去   一、基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金照顾东说念主可依据《深圳证券来去所证 券投资基金上市公法》向深圳证券来去所苦求基金份额上市：       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   根据筹商公法，本基金合同奏效后，具备上市条件，于 2020 年 3 月 20 日起 在深圳证券来去所上市来去（二级市集来去代码：159806）。   二、基金份额的上市来去   本基金的基金份额在深圳证券来去所的上市来去须遵从《深圳证券来去所证 券投资基金上市公法》、《深圳证券来去所证券投资基金来去和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券来去所来去公法》等筹商公法。   三、上市来去的停复牌、暂停上市、复原上市和阻隔上市   本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和阻隔上市等按照《基金法》和关系 法律法例以及《深圳证券来去所证券投资基金上市公法》等关系业务公法、通告、 指引、指南等筹商公法实行。   若本基金发生深圳证券来去所关系公法所公法的因不再具备上市条件而应 当阻隔上市的情形时，本基金可由来去型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上 市的洞开式指数基金，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。届时，基金照顾东说念主 可变更本基金的登记机构并相应颐养申购赎回业务公法，基金变更的具体安排见 基金照顾东说念主届时发布的关系公告。若届时本基金照顾东说念主已有以该指数行为标的指 数的指数基金，则基金照顾东说念主将本着选藏基金份额抓有东说念主正当权益的原则，选取 其他合适的指数行为标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   四、基金份额参考净值的贪图与公告   基金照顾东说念主在每一来去日开市前向深圳证券来去所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金照顾东说念主或基金照顾东说念主寄予的机构 贪图并通过深圳证券来去所发布，仅供投资者来去、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎 回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清 单中窒碍用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违犯法律法例及对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的前提 下，本基金不错苦求在包括境酬酢易所在内的其他来去形式上市来去，而无需召       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 开基金份额抓有东说念主大会审议。   六、关系法律法例、中国证监会、注册登记机构及深圳证券来去所对基金上 市来去的公法等关系公法进行颐养的，基金合同相应赐与修改，并按照新公法执 行，且此项修改无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   七、若深圳证券来去所、中国证券登记结算有限办事公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金不错增多相应功能，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。         第十部分 基金份额的申购与赎回   本基金可接纳两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券 登记结算有限办事公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券来去所办理。本基金当今仅通畅“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，将来条件熟谙，本基金将通畅“什物申购赎回”模式，具体以基金管 理东说念主关系公告为准。   一、什物申购赎回   （一）申购和赎回形式   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业形式或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金照顾东说念主将在动手办理申购、赎回业务 前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据现实情况颐养申购赎回代理券商。   （二）申购和赎回的洞开日实时间   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券来去 所、深圳证券来去所的渊博来去日的来去时间，但基金照顾东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的公法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去时 间变更或其他稀奇情况或根据业务需要，基金照顾东说念主有权视情况对前述洞开日及 洞开时间进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息表现办法》的筹商公法在 指定媒介上公告。   基金照顾东说念主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月动手办理申购，具体业务办        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理时间在关系公告中公法。   基金照顾东说念主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时间在关系公告中公法。   本基金可在基金上市来去之前动手办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在笃定申购动手与赎回动手时间后，基金照顾东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息表现办法》的筹商公法在指定媒介上公告申购与赎回的动手时间。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 公法； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。   基金照顾东说念主可在不违犯法律法例且对抓有东说念主利益无本色性不利影响的情况 下，或依据深圳证券来去所或登记结算机构关系公法很是变更颐养，对上述原则 进行颐养。基金照顾东说念主必须在新公法动手实施前依照《信息表现办法》的筹商规 定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序   基金投资者必须根据申购赎回代理券商或基金照顾东说念主公法的程序，在洞开日 的具体业务办理时间内建议申购或赎回的苦求。   投资者在申购本基金时须按申购赎回清单的公法备足申购对价，投资者在提 交赎回苦求时，必须有裕如的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回苦求在 T+1 日进行证据。   对于投资者提交的申购苦求，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购苦求       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 以及 T 日基金照顾东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、 现款替代款和预估现款差额。T+1 日，基金照顾东说念主对冻结情况相宜要求的申购申 请赐与证据。如冻结情况不相宜要求，则申购苦求失败。   对于投资者提交的赎回苦求，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回苦求 以及 T 日基金照顾东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、 预估现款差额。T+1 日，基金照顾东说念主根据冻结情况对投资者的赎回苦求赐与证据。 如投资者抓有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本 基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   投资者可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询筹商苦求的证据 情况。投资者应实时查询筹商苦求的证据情况。   本基金申购赎回过程中触及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记 结算有限办事公司及关系证券来去所最新的关系公法。   T+1 日，登记结算机构根据基金照顾东说念主对申购、赎回苦求的证据信息，为投 资者办理组合证券、基金份额的清理交收，并将结果发送给关系证券来去所、申 购赎回代理券商、基金照顾东说念主和基金托管东说念主。通常情况下，投资者 T 日申购所 得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基 金照顾东说念主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行清理，T+2 日进行交收，登记结算机 构不错依据关系公法对此提供代收代付服务并完成交收。对于证据失败的苦求， 登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商将对 冻结的资金赐与解冻。   如果登记结算机构在清理交收时发现弗成渊博践约的情形，则依据业务公法 和参与各方关系条约很是时常鼎新的筹商公法进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的公法按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金照顾东说念主有权为基金的利益向该 投资者追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额抓有东说念主或基金钞票的损失。   若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金 份额因被国度有权机关冻结或强制实行导致不及额的，基金照顾东说念主有权指挥申购         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 赎回代理券商及登记结算机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额抓 有东说念主或基金钞票碰到损失的，基金照顾东说念主有权代表其他基金份额抓有东说念主或基金资 产要求该投资者进行补偿。 内，对基金份额申购赎回的程序以及清理交收和登记的办理时间、方式、处理规 则等进行颐养，不消召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总限制进行抑止，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，颐养申购和赎回的数额限制。基金照顾东说念主必须在颐养前依照《信 息表现办法》的筹商公法在指定媒介上公告。 基金照顾东说念主应当采纳设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基 金照顾东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可采纳上述措施对基金限制赐与控 制。具体请参见关系公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 贪图，并在 T+1 日内公告。如遇稀奇情况，经履行得当程序，不错得当延伸计 算或公告。 金差额很是他对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金照顾东说念主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额很是他对价。 数额笃定。        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   申购赎回清单由基金照顾东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来去 所开市前公告。 的圭臬收取佣金，其中包含证券来去所、注册登记机构等收取的关系用度。 以在不违犯关系法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的贪图和公告 时间进行颐养。   （七）申购赎回清单的内容与花样   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值很是他关系内容。如 深圳证券来去所修改或更新申购赎回清单的内容、参数贪图方法并适用于本基金 的，则按照新的公法实行。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的公法， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   接纳现款替代是为了在关系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提升基 金运作的效率，基金照顾东说念主在制定具体的现款替代方法时遵从平正及公开的原 则，以保护基金份额抓有东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息表现。   （1）现款替代分为 3 种类型：窒碍现款替代（标志为“窒碍”）、不错现款 替代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   窒碍现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行为        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 替代。   （2）不错现款替代 申购时买入的证券或基金照顾东说念主以为不错适用的其他情形。  替代金额＝替代证券数目×该证券经除权颐养的 T-1 日收盘价×（1＋现款 替代保证金率）  对于使用现款替代的证券，基金照顾东说念主需在证券复原来去后买入，而现实买 入价钱加上关系来去用度后与申购时的最新价钱可能有所相反。为便于操作，基 金照顾东说念主在申购赎回清单中预先笃定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金照顾东说念主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基 金照顾东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金照顾东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有渊博来去的 2 个来去日（简称为 T＋3 日） 内，基金照顾东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 现实购入成本（包括买入价钱与来去用度）的差额，笃定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券现实购入成本加上按照 T＋3 日收盘价贪图的未购入的部分被替代 证券价值的差额，笃定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，关系证券来去所渊博来去日已达到 20 日而该证 券渊博来去日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 加上按照最近一次收盘价贪图的未购入的部分被替代证券价值的差额，笃定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T＋3 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个来去日）, 基金照顾东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 现款替代多退少补资金的清理和交收在 T＋3 日后 2 个办事日（若在特例情况下， 则为 T+1 日起第 22 个来去日）内完成，登记结算机构对此提供代收代付服务。 定投资者使用不错现款替代的比例悉数不得跳跃申购基金份额钞票净值的一定 比例。现款替代比例的贪图公式为：   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代 金照顾东说念主出于保护抓有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的贪图方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权颐养的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金照顾东说念主估量并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的估量值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的贪图公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值-（申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证 券的数目与 T 日经除权颐养后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中窒碍用 现款替代成份证券的数目与 T 日经除权颐养后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权颐养后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的 指数成份证券颐养后开盘参考价笃定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分 配数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其贪图公式为：        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的钞票净值-（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中窒碍用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进 行资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金照顾东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的花样进行修改。   申购赎回清单的花样例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称呼           国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金 基金照顾公司称呼       国泰基金照顾有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XXX 最小申购赎回单元钞票净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                     XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                           XXX 不错现款替代比例上限                             XXX 是否需要公布 IOPV                            是 最小申购赎回单元（单元：份）                         XXX         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                   XXX 申购赎回组合证券只数                           XXX 是否洞开申购                               是 是否洞开赎回                               是   成份股信息内容：                               现款替代    现款替代溢    固定替代 股票代码   股票简称    股票数目(股)                                标志        价比例   金额 (元) XXX    XXX    XXX             XXX    XXX       XXX   说明：此处为示例。   申购赎回清单的花样可根据上海证券来去所的现实情况相应颐养，具体内容 以基金照顾东说念主届时在网站上公布的现实内容为准。   二、“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申购赎回   （一）申购和赎回形式   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业形式或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金照顾东说念主将在动手办理申购、赎回业务 前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据现实情况颐养申购赎回代理券商。   （二）申购和赎回的洞开日实时间   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券来去 所、深圳证券来去所的渊博来去日的来去时间，但基金照顾东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的公法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去时 间变更或其他稀奇情况或根据业务需要，基金照顾东说念主有权视情况对前述洞开日及 洞开时间进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息表现办法》的筹商公法在 指定媒介上公告。   本基金已于 2020 年 3 月 20 日起动手办理日常申购、赎回等业务。   （三）申购与赎回的原则        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 他对价； 公法； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。   基金照顾东说念主可在不违犯法律法例且对抓有东说念主利益无本色性不利影响的情况 下，或依据深圳证券来去所或登记结算机构关系公法很是变更颐养，对上述原则 进行颐养。基金照顾东说念主必须在新公法动手实施前依照《信息表现办法》的筹商规 定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商公法的程序，在洞开日的具体业务办理时 间内建议申购或赎回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购苦求无效。基金份额抓有东说念主提交赎回苦求时，必须抓有裕如的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回苦求无效。投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时间、处理公法等在驯服基金合同和招募说明书公法的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体公法为准。   渊博情况下，投资东说念主申购、赎回苦求在受理应日进行证据。如投资东说念主未能提 供相宜要求的申购对价，则申购苦求失败。如基金份额抓有东说念主抓有的相宜要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的相宜要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定到手。 申购、赎回的证据以登记结算机构的证据结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商公法的其他方式查询筹商苦求 的证据情况。        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回赢得的股票当日可卖出。   本基金申购赎回的证据公法适用深圳证券来去所、登记机构的关系公法和参 与各方关系条约的筹商公法。如深圳证券来去所、中国证券登记结算有限办事公 司修改或更新上述公法并适用于本基金的，则按照新的公法实行，届时基金照顾 东说念主将发布公告赐与表现，不消召开基金份额抓有东说念主大会审议。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用深圳证券来去所、登记机构的关系公法和参与各方关系 条约很是时常鼎新的筹商公法。   投资者 T 日申购到手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金照顾东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回到手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额的刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现 金替代的交收以及现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果 发送给申购赎回代理券商、基金照顾东说念主和基金托管东说念主。   如果注册登记机构和基金照顾东说念主在清理交收时发现弗成渊博践约的情形，则 依据业务公法和参与各方关系条约很是时常鼎新的筹商公法进行处理。   基金照顾东说念主、深圳证券来去所、注册登记机构可在法律法例允许的界限内， 对基金份额申购赎回的程序以及清理交收和登记的办理时间、方式、处理公法等 进行颐养，不消召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总限制进行抑止，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，颐养申购和赎回的数额限制。基金照顾东说念主必须在颐养前依照《信         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 息表现办法》的筹商公法在指定媒介上公告。 基金照顾东说念主应当采纳设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基 金照顾东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可采纳上述措施对基金限制赐与控 制。具体请参见关系公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 贪图，并在 T+1 日内公告。如遇稀奇情况，经履行得当程序，不错得当延伸计 算或公告。 金差额很是他对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金照顾东说念主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额很是他对价。 数额笃定。   申购赎回清单由基金照顾东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来去 所开市前公告。 的圭臬收取佣金，其中包含证券来去所、注册登记机构等收取的关系用度。 以在不违犯关系法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的贪图和公告 时间进行颐养。   （七）申购赎回清单的内容与花样   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金 份额净值很是他关系内容。如深圳证券来去所修改或更新申购赎回清单的内容、 参数贪图方法并适用于本基金的，则按照新的公法实行。         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安 排，在申购赎回清单中增多的虚构证券。                  “申赎现款”的现款替代标志为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代 与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金 额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现 金替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的公法， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：窒碍现款替代（标志为“窒碍”）、不错现款 替代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “窒碍”、                           “允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   窒碍现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款行为替代。  不错现款替代适用于通盘成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基 金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额 时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款行为替代，根据基金照顾东说念主买卖情况，与投资者进行退 款或补款。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用固定现款行为替代。         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  ①适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深 市成份证券，不实时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的贪图公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权颐养的 T-1 日收盘价。如果深圳 证券来去所参考价钱笃定原则发生变化，以深圳证券来去所通告公法的参考价钱 为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照顾东说念主需在证 券渊博来去后买入，而现实买入价钱加上关系来去用度后与申购时的参考价钱可 能有所相反。为便于操作，基金照顾东说念主在申购赎回清单中预先笃定现款替代溢价 比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金照顾东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的现实成本，则基金照顾东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金照顾东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有渊博来去的 2 个来去日（简称为 T+2 日）内， 基金照顾东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包括买入价 格与来去用度）的差额，笃定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 加上按照 T+2 日收盘价贪图的未购入的部分被替代证券价值的差额，笃定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来去所渊博来去日已达到 20 日而该证券 渊博来去日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加 上按照最近一次收盘价贪图的未购入的部分被替代证券价值的差额，笃定基金应       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来去日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来去日）， 基金照顾东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代理机构和 基金托管东说念主，关系款项的清理交收将于而后 3 个办事日内完成。   ④替代限制：为灵验抑止基金的追踪偏离度和追踪缺点，基金照顾东说念主可公法 投资者使用不错现款替代的比例悉数不得跳跃申购基金份额钞票净值的一定比 例。现款替代比例的贪图公式为：   如果深圳证券来去所现款替代比例贪图公式发生变化，以深圳证券来去所通 知公法的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对配置可 以现款替代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的贪图公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权颐养的 T-1 日收盘价。如果上海 证券来去所参考价钱笃定原则发生变化，以上海证券来去所通告公法的参考价钱 为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照顾东说念主 将买入该证券，现实买入价钱加上关系来去用度后与申购时的参考价钱可能有所 相反。为便于操作，基金照顾东说念主在申购赎回清单中预先笃定现款替代溢价比例， 并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实 成本，则基金照顾东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该 部分证券的现实成本，则基金照顾东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照顾东说念主        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 将卖出该证券，现实卖出价钱扣除关系来去用度后与赎回时的参考价钱可能有所 相反。为便于操作，基金照顾东说念主在申购赎回清单中预先笃定现款替代折价比例， 并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的现实 收入，则基金照顾东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该 部分证券的现实收入，则基金照顾东说念主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金照顾东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折 价比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金照顾东说念主将自 T 日起在收到申购来去证据后按照“时间优先、实时申报” 的原则治安买入申购被替代的部分证券，在收到赎归来去证据后按照“时间优先、 实时申报”的原则治安卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来去，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有渊博来去的 2 个来去日（简称为 T+2 日）内 完成上述来去。   时间优先的原则为：申购赎回标的同样的，先证据成交者优先于后证据成交 者。先后章程按照深交所证据申购赎回的时间笃定。   实时申报的原则为：基金照顾东说念主在上交所一语气竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回证据记录，在技能系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的交 易指示。   基金照顾东说念主按照“时间优先”的原则治安与申购投资者笃定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购证据时间章程，以替代金额与被替代证券 的治安现实购入成本（包括买入价钱与来去用度）的差额，笃定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时间优先”的原则治安与赎回投资者 笃定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回证据时间章程，以替 代金额与被替代证券的治安现实卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金照顾东说念主不错络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则笃定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 际购入成本（包括买入价钱与来去用度）的差额，笃定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与来去用度）加上按照 T+2 日收盘价贪图的未购入的部分被替代证券价值的差额，笃定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）的差额，笃定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）加上按照 T+2 日收盘 价贪图的未卖出的部分被替代证券价值的差额，笃定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来去所渊博来去日已达到 20 日而该证券 渊博来去日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 （包括买入价钱与来去用度）加上按照最近一次收盘价贪图的未购入的部分被替 代证券价值的差额，笃定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）加 上按照最近一次收盘价贪图的未卖出的部分被替代证券价值的差额，笃定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来去日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来去日），基 金照顾东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代理机构和基 金托管东说念主，关系款项的清理交收将于而后 3 个办事日内完成。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数颐养，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金 照顾东说念主出于保护抓有东说念主利益等原因以为有必要配置必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照顾东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的贪图方法为申       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于贪图基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结苦求申购赎回的投资者的相应资金，由基金照顾东说念主贪图的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其贪图公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与相应证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中窒碍现 金替代成份证券的数目与相应证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券颐养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的颐养后开盘参考价笃定。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则贪图公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益 分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其贪图公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中窒碍现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金照顾东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的花样进行修改。   申购赎回清单的花样例如如下：        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称呼           国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金 基金照顾公司称呼       国泰基金照顾有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX 基金类型           XXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XXX 最小申购赎回单元钞票净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                     XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                           XXX 不错现款替代比例上限                             XXX 是否需要公布 IOPV                            是 最小申购赎回单元（单元：份）                         XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                     XXX 全部申购赎回组合证券只数                           XXX 是否洞开申购                                 是 是否洞开赎回                                 是 今日净申购的基金份额上限                           XXX 今日净赎回的基金份额上限                           XXX 单个证券账户今日净申购的基金份额上限                     XXX 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                     XXX 今日累计可申购的基金份额上限                         XXX 今日累计可赎回的基金份额上限                         XXX 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                   XXX 单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                   XXX   成份股信息内容：             国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                   现款               现款替          赎回替代   挂牌市 证券代   证券简   股份          现款替代             申购替代                   替代               代折价           金额     场  码     称    数目          溢价比例              金额                   标志               比例              XX XXX   XXX         XXX   XXX        XXX   XXX    XXX     XXX               X       说明：此处为示例。       申购赎回清单的花样可根据深圳证券来去所的现实情况相应颐养，具体内容   以基金照顾东说念主届时在网站上公布的现实内容为准。       三、拒却或暂停申购的情形       发生下列情况时，基金照顾东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求：   投资东说念主的申购苦求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的   活跃市集价钱且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托   管东说念主协商证据后，基金照顾东说念主应当暂停接受基金申购苦求。   金钞票净值或无法进行证券来去。   场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他挫伤现   有基金份额抓有东说念主利益的情形。   份额参考净值贪图纰谬。   登记机构的极度情况无法办理申购，或者指数编制单元、关系证券来去所等因异   常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述极度情况指基金照顾东说念主无法预   见并不可抑止的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、   数据纰谬等。       发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金照顾东说念主决定暂停申购时，       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金照顾东说念主应当根据筹商公法在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购苦求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时， 基金照顾东说念主应实时复原申购业务的办理。   四、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照顾东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回对价。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的 钞票出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不 笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金照顾东说念主应当暂停接受基金赎回苦求 或减慢支付赎回对价。 金钞票净值或者无法办理赎回业务。 份额参考净值贪图纰谬。 登记机构的极度情况无法办理赎回，或者指数编制单元、关系证券来去所等因异 常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述极度情况指基金照顾东说念主无法预 见并不可抑止的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、 数据纰谬等。   发生上述第 6 项除外的情形且基金照顾东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回对 价时，基金照顾东说念主应报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金照顾东说念主应足额 支付。如暂时弗成足额支付，未支付部分可缓期支付。在暂停赎回的情况摈斥时， 基金照顾东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   五、基金的非来去过户      国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金的非来去过户是指基金注册登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等 情形而产生的非来去过户以及注册登记机构认同、相宜法律法例的其它非来去过 户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份 额的投资东说念主。   秉承是指基金份额抓有东说念主厌世，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的关系贵寓，对于相宜条件的非来去过户苦求按基金注 册登记机构的公法办理，并按基金注册登记机构公法的圭臬收费。   六、基金的转托管、质押   转托管是指基金份额抓有东说念主将抓有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行转托管的行径。   在条件许可的情况下，注册登记机构可依据关系法律法例很是业务公法，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   七、基金的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有公法的除外。   八、聚会申购和其他服务 抓有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基 金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金照顾东说念主有权制定聚会申购业 务的关系公法。 利影响的前提下，基金照顾东说念主可洞开投资东说念主接纳单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍，进行申购。       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 利影响的前提下，颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金照顾东说念主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养，也可采 取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息表现办法》的筹商公法在 指定媒介公告。 书面寄予代理条约。   九、基金清理交收与登记模式的颐养或新增   若深圳证券来去所和中国证券登记结算有限办事公司推出新的清理交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金照顾东说念主有权颐养本基金的清理交收 与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。             第十一部分         基金的投资   一、投资目的   精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺点的最小化。   二、投资界限   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收尾投资目的， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板、科创板很是他中 国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融 债、企业债、公司债、公斥地行的次级债、所在政府债券、政府支抓机构债券、 中期单据、可转念债券（含分离来去可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融 资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支抓证券、同行存单、银行进款、股 指期货、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须相宜中国证监会关系公法）。   本基金将根据法律法例的公法参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法例 的公法而受限制的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金照顾东说念主在履行得当程序后，不错相应颐养本基金的投资界限和投资比例公法。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制法，即按照标的指数成份股很是权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股很是权重的变动而进行相应的颐养。但因稀奇 情况（如成份股长久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于目田流通量发生变 化、成份股公司行径、市集流动性不及等）导致本基金照顾东说念主无法按照标的指数 组成及权重进行同方法整时，基金照顾东说念主将对投资组合进行优化，尽量裁减追踪 缺点。在渊博市集情况下，本基金的风险抑止目的是追求日均追踪偏离度的完满 值不跳跃 0.2%，年追踪缺点不跳跃 2%。如因标的指数编制公法颐养或其他因素 导致追踪偏离度和追踪缺点跳跃上述界限，基金照顾东说念主应采纳合理措施幸免追踪 偏离度、追踪缺点进一步扩大。   本基金将综合探讨科创板全体和个股流动性、科创板股票来去轨制特性、市 场风险偏好等因素，以裁减追踪偏离度和追踪缺点为目的适度投资于科创板股 票。   本基金将根据投资目的，基于对基础证券投资价值的深刻研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切热心国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币计谋动向，瞻望未 来利率变动走势，基于本基金流动性照顾的需要投资于政府债券、央行单据和金 融债等固定收益类品种，以保证基金钞票流动性，并裁减组合追踪缺点。   本基金将要点对市集利率、刊行条件、支抓钞票的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响钞票支抓证券价值的因素进行分析，并支持采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支抓证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险照顾的原则，以套期保值为目的，在风        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来照顾 稀奇情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金限制以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资限制。本基金照顾东说念主将充分探讨 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，提升基金的投资收益。   为更好收尾投资目的，在加强风险贯注并驯服审慎原则的前提下，本基金可 根据投资照顾的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理笃定 出借证券的界限、期限和比例。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款基 金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种钞票支抓证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金抓有的全部钞票支抓证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （4）本基金抓有的合并（指合并信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超 过该钞票支抓证券限制的 10%；   （5）本基金照顾东说念主照顾的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种钞票支抓 证券，不得跳跃其各种钞票支抓证券悉数限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证 券。基金抓有钞票支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应 在评级呈报密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金钞票净值的 40%；债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货来去，驯服以下投资限制： 金钞票净值的 10%；在职何来去日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 贪图）应当相宜基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 不得跳跃上一来去日基金钞票净值的 20%； 不低于来去保证金一倍的现款。   （10）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，驯服以下投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险照顾公法》所述流动性受限证券的界限； 均贪图； 素甚至基金投资不相宜上述比例限制的，基金照顾东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 保抓一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得跳跃基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照顾东说念主之外 的因素甚至基金不相宜该比例限制的，基金照顾东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实行，与境 内上市来去的股票合并贪图；   （16）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性 限制等基金照顾东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述公法投资比例的，基 金照顾东说念主应当在关系证券可来去的 10 个来去日内进行颐养，但中国证监会公法 的稀奇情形除外。法律法例另有公法时，从其公法。   基金照顾东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。期间，基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检验自基金合同奏效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照顾东说念主在 履行得当程序后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的公法实行。   为选藏基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯公法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有公法的除外；   （5）向其基金照顾东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱很是他不正直的证券来去举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会公法窒碍的其他举止。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理东说念主在履行得当程序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的限制为准。   基金照顾东说念主运用基金财产买卖基金照顾东说念主、基金托管东说念主很是控股激动、现实 抑止东说念主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，遵从基金份 额抓有东说念主利益优先原则，贯注利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱实行。关系来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表现。紧要关联来去应提交基金照顾东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥落董事通过。基金照顾东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证新动力汽车指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金照顾东说念主根 据标的指数变更情形履行得当程序并进行公告。法律法例或监管机构另有公法 的，从其公法。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、债券 型基金和货币市集基金。   本基金为指数型基金，主要接纳完全复制策略，追踪中证新动力汽车指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   七、基金照顾东说念主代表基金专揽激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、基金投资组合呈报   本基金照顾东说念主的董事会及董事保证本呈报所载贵寓不存在空虚纪录、误导性 论述或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带办事。           国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      基金托管东说念主上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本呈报中的财务目的、净值认知和投资组合呈报等内容，保 证复核内容不存在空虚纪录、误导性论述或者紧要遗漏。      本投资组合呈报所载数据限制 2024 年 9 月 30 日，本呈报所列财务数据未经 审计。                                                  占基金总钞票 序号           姿首               金额(元)                                                  的比例(%)      其中：股票                    1,295,868,263.10       99.36      其中：债券                                   -            -      钞票支抓证券                                  -            -      其中：买断式回购的买入返售                                              -            -      金融钞票      注：（1）上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （2）呈报期内，本基金参与转融通证券出借业务遵从抓有东说念主利益优先原则， 基金照顾东说念主根据法律法例以及公司关系风险照顾轨制对紧要关联来去进行照顾， 来去按照市集平正合理价钱实行，不存在从事利益输送很是他不正直来去举止的 情况。呈报期末，本基金无参与转融通证券出借业务借出的股票。      （1）积极投资按行业分类的股票投资组合           国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                  占基金钞票净 代码          行业类别              公允价值（元）                                                  值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                   -          - B 采矿业                                        -          - C 制造业                               172,573.97       0.01 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                           -          - E 建筑业                                        -          - F 批发和零卖业                                     -          - G 交通输送、仓储和邮政业                                -          - H 住宿和餐饮业                                     -          - I 信息传输、软件和信息技能服务业                   835,949.54       0.06 J 金融业                                        -          - K 房地产业                                       -          - L 租借和商务服务业                                   -          - M 科学研究和技能服务业                                 -          - N 水利、环境和人人设施照顾业                              -          - O 住户服务、修理和其他服务业                              -          - P 讲授                                         -          - Q 卫生和社会办事                                    -          - R 文化、体育和文娱业                                  -          - S 综合                                         -          -      悉数                           1,008,523.51       0.08      （2）指数投资按行业分类的股票投资组合                                                  占基金钞票净 代码          行业类别              公允价值（元）                                                  值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                   -          - B 采矿业                            32,052,855.05       2.46 C 制造业                         1,241,707,206.98      95.35 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                           -          - E 建筑业                                        -          - F 批发和零卖业                                     -          -           国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） G 交通输送、仓储和邮政业                                       -            - H 住宿和餐饮业                                            -            - I 信息传输、软件和信息技能服务业                                   -            - J 金融业                                 21,099,677.56         1.62 K 房地产业                                              -            - L 租借和商务服务业                                          -            - M 科学研究和技能服务业                                        -            - N 水利、环境和人人设施照顾业                                     -            - O 住户服务、修理和其他服务业                                     -            - P 讲授                                                -            - Q 卫生和社会办事                                           -            - R 文化、体育和文娱业                                         -            - S 综合                                                -            -  悉数                                1,294,859,739.59        99.43      （1）期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                         占基金钞票净 序号     股票代码     股票称呼   数目(股)       公允价值(元)                                                         值比例(％)      （2）期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票 投资明细           国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                     占基金钞票净 序号    股票代码      股票称呼    数目(股)         公允价值(元)                                                     值比例(％)      本基金本呈报期末未抓有债券。 细      本基金本呈报期末未抓有债券。 券投资明细      本基金本呈报期末未抓有钞票支抓证券。 明细      本基金本呈报期末未抓有贵金属。 细      本基金本呈报期末未抓有权证。      本基金本呈报期内未投资股指期货。      本基金本呈报期内未投资国债期货。      （1）本呈报期内基金投资的前十名证券的刊行主体（除“赣锋锂业”公告 自身或分支机构违纪外）莫得被监管部门立案拜谒或在呈报编制日前一年受到公 开非难、处罚的情况。      赣锋锂业因证券账户在内幕信息敏锐期内来去“*ST 江特”股票，受到当地 证监局罚金等监督照顾措施。           国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      该情况发生后，本基金照顾东说念主就上述公司受处罚事件进行了及期间析和研 究，以为上述公司存在的违纪问题对公司操办效果和现款流量未产生紧要的本色 影响，对该公司投资价值未产生本色影响。本基金照顾东说念主将络续对该公司进行跟 踪研究。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同公法备选股票库 之外的情况。      （3）其他钞票组成 序号              称呼                    金额(元)      （4）呈报期末抓有的处于转股期的可转念债券明细      本基金本呈报期末未抓有可转念债券。      （5）呈报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明      ①期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明      本基金本呈报期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。      ②期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明                        流通受限部分的        占基金钞票净      流通受限 序号    股票代码      股票称呼                        公允价值(元)        值比例(%)      情况说明             国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                      第十二部分               基金的事迹       基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东说念主复核。       基金照顾东说念主依照坚守职守、古道信用、远程尽责的原则照顾和运用基金钞票， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                 事迹比拟                        净值增 事迹比拟                   净值增长          基准收益        阶段              长率标 基准收益                          ①-③      ②-④                    率①           率圭臬差                        准差②  率③                                   ④       注：本基金的基金合同奏效日为 2020 年 3 月 10 日。                      第十三部分               基金的财产       一、基金钞票总值       基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 很是他钞票的价值总和。       二、基金钞票净值       基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。       三、基金财产的账户       基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户和期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以很是他 基金财产账户相寥落。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产寥落于基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产专揽请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的公法贬责外，基金财产不 得被贬责。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章排除或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金照顾东说念主照顾运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金照顾东说念主照顾运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。              第十四部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来去形式的来去日以及国度法律法例 公法需要对外皮露基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它 投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金照顾东说念主在笃定关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门筹商公法。   （一）对存在活跃市集且或然获取同样钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则公法的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近来去日的报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近来去日的报价弗成真确反馈公允价值的，叮咛报价进行颐养，笃定公允 价值。       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中探讨不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金照顾东说念主不应试虑因其大量抓有关系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有裕如 可利用数据和其他信息支抓的估值技能笃定公允价值。接纳估值技能笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值颐养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，叮咛 估值进行颐养并笃定公允价值。   四、估值方法   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来去日的市价 （收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 颐养最近来去市价，笃定公允价钱。   （2）在来去所市集上市来去或挂牌转让的固定收益品种（另有公法的除外）， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在来去所市集上市来去的可转念债券，按照逐日收盘价行为估值全 价；来去所上市实行全价来去的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （4）对在来去所市集挂牌转让的钞票支抓证券和私募证券，估值日不存在 活跃市集时接纳估值技能笃定其公允价值进行估值。如成本或然近似体现公允价 值，应抓续评估上述作念法的得当性，并在情况发生改革时作念出得当颐养。       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来去所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券，接纳估值技能笃定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价行为估值日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，按成本叮咛市集报价进行调 整，证据估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，则 接纳估值技能笃定公允价值。   （4）非公斥地行有明确锁依期的股票、初次公斥地行有明确锁依期的股票、 通过巨额来去取得的带限售期的股票等刊行时明确一依期限限售期的股票，按监 管机构或行业协会筹商公法笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未专揽回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著相反，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 逐日证据利息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来去日结算 价估值。国度有最新公法的，按其公法进行估值。       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 关公法进行估值。 金照顾东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 最新公法的，按其公法进行估值。 按国度最新公法估值。   如基金照顾东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的公法或者未能充分选藏基金份额抓有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据筹商法律法例，基金钞票净值贪图和基金管帐核算的义务由基金照顾东说念主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金照顾东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金照顾东说念主对基金净值信息的贪图结果对外赐与公布。   五、估值程序 额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金照顾东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有公法的，从其公法。   基金照顾东说念主于每个办事日贪图基金钞票净值及基金份额净值，并按公法公 告。 或基金合同的公法暂停估值时除外。基金照顾东说念主每个办事日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照顾东说念主 按约定对外公布。   六、估值纰谬的处理   基金照顾东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 误时，视为基金份额净值纰谬。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照顾东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的罪状变成估值纰谬，导致其他当事东说念主碰到损失的， 罪状的办事东说念主应当对由于该估值纰谬碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按 下述“估值纰谬处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值纰谬办事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬办事方承担； 由于估值纰谬办事方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东说念主变成损失的，由估 值纰谬办事方对径直损失承担补偿办事；若估值纰谬办事方照旧积极协调，况且 有协助义务确当事东说念主有裕如的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值纰谬办事方叮咛更正的情况向筹商当事东说念主进行证据，确保估值纰谬已得 到更正。   （2）估值纰谬的办事方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 况且仅对估值纰谬的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值纰谬而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值纰谬办事方仍叮咛估值纰谬负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值纰谬责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的欠妥 得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值纰谬办事方。   （4）估值纰谬颐养接纳尽量复原至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值纰谬发生 的原因笃定估值纰谬的办事方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰谬变成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰谬的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金注册登记机构来去数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向筹商当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值贪图出现纰谬时，基金照顾东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照顾东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有公法的，从其公法处理。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金照顾东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金钞票净值和基金份额净值由基金照顾东说念主负责贪图，基金托管东说念主负责进行 复核。基金照顾东说念主应于每个洞开日来去收尾后贪图当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图结果复核证据后发送给基金 照顾东说念主，由基金照顾东说念主对基金净值赐与公布。       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   九、稀奇情况的处理 时，所变成的缺点不行为基金钞票估值纰谬处理。 其他不可抗力原因，基金照顾东说念主和基金托管东说念主固然照旧采纳必要、得当、合理的 措施进行检验，可是未能发现该纰谬而变成的基金钞票估值纰谬，基金照顾东说念主、 基金托管东说念主奉命补偿办事。但基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施 削弱或摈斥由此变成的影响。          第十五部分      基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 行收益分派，每年收益分派次数最多为 12 次，具体分派决议以公告为准。若《基 金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派； 以上，可进行收益分派。在收益评价日，基金照顾东说念主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行贪图； 尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派无 需以弥补亏欠为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；   在不影响基金份额抓有东说念主利益的情况下，基金照顾东说念主可在法律法例允许的前 提下酌情颐养以上基金收益分派原则，此项颐养不需要召开基金份额抓有东说念主大 会，但应于变更实施日前在指定媒介上公告。   二、基金收益分派数额的笃定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一办事日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 值与基金上市前一办事日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金照顾东说念主将以此贪图限制收益评价日基金净值增长率跳跃标的指数同期 增长率的差额，当差额跳跃 1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为驱动日再行 贪图上述目的。   三、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时间、分派数额及比例、 分派方式等内容。   四、收益分派决议的笃定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金照顾东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。            第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金关系的信息表现用度，法律法例另有公法的除 外；    《基金合同》奏效后与基金关系的管帐师费、审计费、讼师费、诉讼费和 仲裁费；         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的照顾费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。照顾费的贪图 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照顾费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照顾费逐日计提，按月支付。由基金照顾东说念主向基金托管东说念主发送基金照顾 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金照顾东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照顾东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的标的指数许可使用费按前一日基金钞票净值的 0.03%的年费率计 提，贪图方法如下：   H＝E×0.03%÷当年天数   H 为逐日应付的标的指数许可使用费，E 为前一日的基金钞票净值   就每个计费季度而言，该季过活均基金钞票净值大于东说念主民币 5000 万元时， 标的指数许可使用费的收取下限为每季度东说念主民币 3.5 万元；该季过活均基金钞票        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 净值小于或就是东说念主民币 5000 万元时，无标的指数许可使用费的收取下限。计费 期间不及一季度的，根据现实天数贪图。   标的指数许可使用费逐日计提，按季支付。标的指数许可使用费的支付由基 金照顾东说念主向基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于次季度前 10 个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无 法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   基金照顾东说念主可根据指数使用许可条约，对上述计提圭臬和计提方式进行合理 变更，此项变更无需召开基金份额抓有东说念主大会，基金照顾东说念主应实时按照《信息披 露照顾办法》的公法在指定媒介进行公告。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法例及相应条约规 定，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的姿首   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的关系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金照顾东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度筹商税收征收的公法代扣代缴。            第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 年度表现； 管帐核算，按照筹商公法编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 关系业务阅历的管帐师事务所很是注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。             第十八部分 基金的信息表现   一、本基金的信息表现应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、 《流动性风险照顾公法》、《基金合同》很是他筹商公法。   二、信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金照顾东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会公法的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的公法表现基金信息，并保证所表现信息的真确性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会公法时间内，将应予表现的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介表现，并保证基金投资东说念主或然按照《基金合 同》约定的时间和方式查阅或者复制公开表现的信息贵寓。         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表现的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开表现的信息接纳阿拉伯数字；除超越说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓纲要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额抓有东说念主大会召开的公法及具体程序，说明基金居品的特性等触及基金投资 东说念主紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金照顾东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照顾东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金照顾东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓纲要的信息发生紧要变 更的，基金照顾东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓纲要，并登载在指定         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲要其他信息发生变更的， 基金照顾东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照顾东说念主不再更新基金居品 贵寓纲要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照顾东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲要、 《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将基金居品贵寓纲要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照顾东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金照顾东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金照顾东说念主应 当至少每周在指定网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金照顾东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现洞开日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金照顾东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表现半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金照顾东说念主笃定基金份额折算日，并提前将公告登载于指定媒介上。   基金份额进行折算并由注册登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照顾 东说念主将基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。   （六）基金份额上市来去公告书   基金份额获准在证券来去所上市来去的，基金照顾东说念主应当在基金份额上市交       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 易 3 个办事日前，将基金份额上市来去公告书登载在指定网站上，并将上市来去 公告书领导性公告登载在指定报刊上。   （七）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照顾东说念主应当在每个洞开日，通 过指定网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金照顾东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息表现文献上载明基 金份额申购、赎回对价的贪图方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资东说念主或然在 申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （九）基金依期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金照顾东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在指定网站上，并将年度呈报领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度呈报中的财务管帐呈报应当经过具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所 审计。   基金照顾东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在指定网站上，并将中期呈报领导性公告登载在指定报刊上。   基金照顾东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在指定网站上，并将季度呈报领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照顾东说念主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照顾东说念主至少应当在依期呈报“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下表现该投资者的类别、呈报期末抓有份额及占比、呈报 期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   基金照顾东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中表现基金组搭伙产情况很是 流动性风险分析等。   （十）临时呈报   本基金发生紧要事件，筹商信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 现实抑止东说念主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来去事项，中国证监会另有公法的情形除外； 生变更；        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会公法的其他事项。   （十一）澄澈公告   在《基金合同》期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集崇高传的音尘可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓 有东说念主权益的，关系信息表现义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开澄澈，并将 筹商情况立即呈报中国证监会、基金上市来去的证券来去所。   （十二）清理呈报   《基金合同》阻隔的，基金照顾东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财 产进行清理并作出清理呈报。基金财产清理小组应当将清理呈报登载在指定网站 上，并将清理呈报领导性公告登载在指定报刊上。   （十三）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）投资钞票支抓证券的关系公告   基金照顾东说念主应在本基金中期呈报及年度呈报中表现其抓有的钞票支抓证券 总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和呈报期内通盘的钞票支抓证券明 细。   基金照顾东说念主应在本基金季度呈报中表现其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支 抓证券市值占基金净钞票的比例和呈报期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票支抓证券明细。         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （十五）投资股指期货关系公告   本基金投资股指期货，需按照法例要求在季度呈报、中期呈报、年度呈报等 依期呈报和招募说明书（更新）等文献中表现股指期货来去情况，包括投资计谋、 抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的 影响以及是否相宜既定的投资计谋和投资目的等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借来去的关系公告   基金照顾东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书 （更新）等文献中表现参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险很是照顾情况等。   基金照顾东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报等文献中表现 基金参与转融通证券出借来去的情况，并就呈报期内发生的紧要关联来去事项作念 瞩目说明。   （十七）中国证监会公法的其他信息。   六、信息表现事务照顾   基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现照顾轨制，指定专门部门及 高档照顾东说念主员负责照顾信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息 表现内容与花样准则等法例的公法。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的公法和《基金合同》的约 定，对基金照顾东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金依期呈报、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲要、基金清理呈报等关系基 金信息进行复核、审查，并向基金照顾东说念主进行书面或电子证据。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊表现本基金信息。 基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证关系报送信息的真确、准确、齐全、实时。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介表现信息，可是其他人人媒介不得早于指定媒介、基金上市来去 的证券来去所网站表现信息，况且在不同媒介上表现合并信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计呈报、法律倡导书的专       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 业机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年，法律法例另有公法的从其公法。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规公法将信息置备于各自住所、基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或延伸信息表现的情形   当出现下述情况时，基金照顾东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表现基金关系信 息： 业时；   九、本基金信息表现事项以法律法例公法及本章从简定的内容为准。              第十九部分        风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心扉和来去轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务气象、市集出路、行业竞争、东说念主员教养等，这些齐会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司操办不善，其股票价钱可能着落，或者或然用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来踱步这 种非系统风险，但弗成完全藏匿。        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的现实收益下降。   二、照顾风险 会影响其对信息的占有以及对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为来去型洞开式基金，投资东说念主可在本基金的洞开日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，遵从基金份额抓有 东说念主利益优先原则，审慎证据申购、赎回业务苦求，包括但不限于： 模或赎回总限制进行抑止，并在申购赎回清单中公告。 基金照顾东说念主应当采纳设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基 金照顾东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可采纳上述措施对基金限制赐与控 制。具体请参见关系公告。 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照顾东说念主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或减慢支付赎回对价。   领导投资东说念主谨慎本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 规划。   （二）本基金拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估 主要投资于标的指数成份股、备选成份股。通常情况下，标的指数成份股流动性 较好，但不排除在特定市集环境下标的指数成份股出现流动性较差的情况，基金 照顾东说念主将根据市集情况，基于对个股的基本面研究和投资训戒，对投资组合进行       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 优化，保抓投资组合的流动性，裁减投资组合的流动性风险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的界限或折算比例颐养导致基金管 理东说念主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法叮咛基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及撑抓担保比例的流动性风险。   基金照顾东说念主将密切热心各种钞票及投资标的的来去活跃程度与价钱的一语气 特性况，抑止组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险照顾器具的实施情形、程序及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险照顾器具包括但不限于暂停赎回、减慢支付赎回对 价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   实施备用流动性风险照顾器具的决策程序依照基金照顾东说念主流动性风险照顾 轨制的公法办理。基金照顾东说念主应时刻贯注可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护抓有东说念主的正当权益。   采纳备用流动性风险照顾器具，可能对投资东说念主变成无法赎回、赎回对价缓期 支付等影响。   （四）对 ETF 基金份额抓有东说念主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也 可能濒临因市集来去量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性 风险。   四、本基金私有风险   标的指数并弗成完全代表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均酬劳率与整 个股票市集的平均酬劳率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司操办气象、 投资东说念主心扉和来去轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 目的的风险   行为完全追踪标的指数认知的指数化投资，ETF 的投资风险主如果基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪缺点抑止未达约 定目的。   （1）由于标的指数颐养成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合颐养 中产生追踪偏离度与追踪缺点；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪缺点；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时颐养投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪缺点；   （4）由于基金投资过程中的证券来去成本，以及基金照顾费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪缺点；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金照顾东说念主的照顾才智，例如追踪指数的 水平、技能技能、买入卖出的时机采纳等，齐会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因穷乏卖 空、对冲机制很是他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制纰谬等，由此产生追踪偏离度与追踪缺点。   如因标的指数编制公法颐养或其他因素导致本基金的追踪缺点抑止未达约 定目的，本基金净值认知与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同公法，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资计谋将会改革，投资组合将随之颐养， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投资东说念主须承担此项颐养带来的 风险与成本。        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照顾和选藏，将来指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的照顾和选藏，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会呈报并建议处罚决议，如更换基金标的 指数、转念运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚决议确依期间，基金照顾 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵从基金份额抓有东说念主 利益优先原则撑抓基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数认知与关系市集认知有在相反，影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集来去价钱的折溢价 抑止在一定界限内，但基金份额在证券来去所的来去价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪缺点扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代秀雅等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪缺点。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金照顾东说念主可能在申购赎回 清单中配置较低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回全部或部分 ETF 份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显著负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出颐养的，基金照顾东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履行内 部决策程序后实时对关系成份股进行颐养，可能影响投资者的投资损益并使基金         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 产生追踪偏离度和追踪缺点。   基金照顾东说念主在每一来去日开市前向深圳证券来去所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金照顾东说念主或基金照顾东说念主寄予的机构 贪图并通过深圳证券来去所发布，仅供投资者来去、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 贪图也可能出现纰谬。投资 东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   因本基金不再相宜证券来去所上市条件被阻隔上市，或被基金份额抓有东说念主大 会决议提前阻隔上市，导致基金份额弗成络续进行二级市集来去的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且配置 现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的裕如的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金照顾东说念主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总限制进行抑止，可能存在因达到当日申购限制上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额抓有东说念主在建议赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的相宜条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金照顾东说念主可能根据成份股市值限制变化等因素颐养最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金照顾东说念主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总限制进行抑止，可能存在因达到当日赎回限制上限而导致后续赎回失 败的风险。   如投资者提交什物赎回苦求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合 证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   如投资者提交场内赎回苦求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现 金差额很是他对价。在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性 差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现 风险。   如果基金照顾东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损， 申购赎回的渊博进行将受影响。   基金照顾东说念主在进行申购赎回清单的现款替代秀雅配置时，将充分探讨由此引 发的市集套利等行径对基金份额抓有东说念主可能变成的利益挫伤。但基金照顾东说念主弗成 保证顶点情况下申购赎回清单秀雅配置的完全合感性。   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或阻隔，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）注册登记机构可能颐养结算轨制，实在施货银勉强轨制，对投资东说念主基 金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制颐养可能给投资东说念主带来风险。 同样的风险还可能来自于证券来去所很是他代理机构。   （3）证券来去所、注册登记机构、基金托管东说念主很是他服务机构可能违约， 导致基金或投资东说念主利益受损的风险。   本基金可投资钞票支抓证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东说念主收歇 风险、现款流瞻望风险等与基础钞票关系的风险；2）钞票支抓证券信用增级措 施关系风险、钞票支抓证券的利率风险、评级风险等与钞票支抓证券关系的风险； 服务机构违纪风险等与专项规划照顾关系的风险；4）计谋风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、技能风险和操作风险等其他风险。       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。况且由于股指期货订价复杂，不得当的估值可能使基金钞票濒临损失 风险。股指期货接纳保证金来去轨制，由于保证金来去具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主权益碰到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在公法的时间内补足保证金，按公法将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信 用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额抓有东说念主需承担由此带来的风险与 成本。   具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因来去敌手 方违约无法按期偿付本金、利息等证券关系权益，返还证券，导致基金钞票损失 的风险。投资风险是指基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、 对投资标的预判失实等导致基金钞票损失的风险。合规风险是指由于违犯关系监 管法例，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关公法界限、 风险抑止目的跳跃监管部门公法阀值等。   本基金投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、市集轨制以及来去 公法等相反带来的私有风险，包括不限于如下稀奇风险：   （1）科创板上市公司股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅限制 为 20%，且新股上市后的前 5 个来去日不配置涨跌幅限制，股价可能认知出比 A 股其他版本更为剧烈的波动；   （2）科创板上市公司退市的风险。科创板实行比 A 股其他板块更为严格的 退市圭臬，且不再配置暂停上市、复原上市和再行上市程序，因此上市公司退市 风险更大，可能会对基金净值产生不利影响；   （3）科创板股票流动性较差的风险。由于科创板投资门槛高于 A 股其他 板块，全体版本活跃度可能弱于 A 股其他版本；科创板机构投资者占比拟大，       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 版本股票存在一致性预期的可能性高于 A 股其他版本，在稀奇时期存在基金交 易成交恭候时间较长或无法成交的可能；   （4）本基金投资聚会度相对较高的风险。因科创板均为科技立异成长型公 司，其生意模式、盈利模式等可能存在一定的相似性，因此，抓仓股票股价存在 同向波动的可能，从而产生对基金净值不利的影响。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里来去机制关系的风险可能径直或蜿蜒成为本基金风险。   《基金合同》奏效后，一语气 60 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产清理并阻隔，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。基金份额抓有东说念主可能面 临基金合同提前阻隔的风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特性的详细性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者得当性照顾实施 指引（试行）》及里面评级圭臬，将基金居品按照风险由低到高章程进行风险级 别评定永诀，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、界限更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采纳的具体评价圭臬和方法的相反，对合并居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金现实运 作情况等当令颐养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之间的匹配训练，并须实时热心销 售机构对于本基金风险评级的颐养情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因技能因素、东说念主为因素，干戈、当然灾害等不可抗力而产生的风险等。       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第二十部分      基金的阻隔与清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例公法 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照顾东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系程序后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主连络的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金照顾东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、具有从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组和谐采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）聘用管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 呈报出具法律倡导书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理呈报经具有证券、期 货关系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理呈报领导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 公法的从其公法。         第二十一部分       基金合同内容摘抄   一、基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》很是他筹商公法，基金照顾东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥落运用       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 并照顾基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照顾费以及法律法例公法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照公法召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律公法监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度筹商法律公法，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；   （9）自行担任注册登记机构和/或寄予其他相宜条件的机构担任基金注册登 记机构，办理基金注册登记业务并赢得《基金合同》公法的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律公法决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽激动权利，为基金的利 益专揽因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金照顾东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益专揽诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜筹商法律法例和关系证券来去所及注册登记机构关系业务公法 的公法以及本基金合同的前提下，制订和颐养筹商基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务的公法；   （17）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》很是他筹商公法，基金照顾东说念主的义务包括但不         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以古道信用、严慎远程的原则照顾和运 用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办方式照顾和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制， 保证所照顾的基金财产和基金照顾东说念主的财产相互寥落，对所照顾的不同基金分别 照顾，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》很是他筹商公法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳得当合理的措施使贪图基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的公法，按筹商公法贪图并公告基金净值信息，笃定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》很是他筹商公法，履行信息表现及 呈报义务；   （12）保守基金生意奥密，不表示基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》很是他筹商公法另有公法外，在基金信息公开表现前应予隐讳，不 向他东说念主表示；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有 东说念主分派基金收益；   （14）按公法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》很是他筹商公法召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （16）按公法保存基金财产照顾业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上，法律法例另有公法的从其公法；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵寓在公法时间发出，况且 保证投资东说念主或然按照《基金合同》公法的时间和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临落幕、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》公法履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金照顾东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照顾东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行径承担办事；   （23）以基金照顾东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益专揽诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金照顾东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 奏效，基金照顾东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，关系股票的 解冻按照《业务公法》的公法处理；   （25）实行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》很是他筹商公法，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的公法安全         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例公法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照顾东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据关系市集公法，为基金开设证券账户、资金账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货来去资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金照顾东说念主更换时，提名新的基金照顾东说念主；   （7）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》很是他筹商公法，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以古道信用、远程尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业形式，配备裕如的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寥落；对所托管的不同的基金分别配置账户，寥落核算，分账照顾， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面相互寥落；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》很是他筹商公法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金照顾东说念主代表基金缔结的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；   （6）按公法开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金照顾东说念主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》很是他筹商公法另有 公法外，在基金信息公开表现前赐与隐讳，不得向他东说念主表示；         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （8）复核、审查基金照顾东说念主贪图的基金钞票净值、基金份额净值及法律法 规公法的关系内容；   （9）办理与基金托管业务举止筹商的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具倡导，说 明基金照顾东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的公法进行；如果 基金照顾东说念主有未实行《基金合同》公法的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了得当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以 上，法律法例另有公法的从其公法；   （12）保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按公法制作关系账册并与基金照顾东说念主查对；   （14）依据基金照顾东说念主的指示或筹商公法向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》很是他筹商公法，召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金照顾东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的公法监督基金照顾东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临落幕、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会 和银行业监督照顾机构，并通告基金照顾东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，容或担补偿办事，其补偿 办事不因其退任而奉命；   （20）按公法监督基金照顾东说念主按法律法例和《基金合同》公法履行我方的义 务，基金照顾东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金照顾东说念主追偿；   （21）实行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》很是他筹商公法，基金份额抓有东说念主的权利包括         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）照章苦求赎回或转让其抓有的基金份额；  （4）按照公法要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；  （5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项专揽表决权；  （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；  （7）监督基金照顾东说念主的投资运作；  （8）对基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他权利。  根据《基金法》、         《运作办法》很是他筹商公法，基金份额抓有东说念主的义务包括 但不限于：  （1）考究阅读并驯服《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）热心基金信息表现，实时专揽权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法例和《基金合同》 所公法的用度；  （5）在其抓有的基金份额界限内，承担基金亏欠或者《基金合同》阻隔的 有限办事；  （6）不从事任何有损基金很是他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；  （7）实行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的程序和公法  （一）基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 授权代表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   （二）在本基金到手召募并运作之后，如基金照顾东说念主照顾本基金的聚积基金 的：   鉴于本基金和本基金的聚积基金的关系性，聚积基金的基金份额抓有东说念主不错 凭所抓有的聚积基金份额出席或者寄托代表出席本基金的基金份额抓有东说念主大会 并参与表决。在贪图参会份额和计票时，聚积基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，聚积 基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的聚积基金份额占联 接基金总份额的比例，贪图结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   聚积基金的基金照顾东说念主不应以聚积基金的口头代表聚积基金的全体基金份 额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份专揽表决权，但可接受聚积基金的特 定基金份额抓有东说念主的寄赐与聚积基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   聚积基金的基金照顾东说念主代表聚积基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本 基金份额抓有东说念主大会的，须先遵从聚积基金基金合同的约定召开聚积基金的基金 份额抓有东说念主大会，聚积基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东说念主大会的，由聚积基金的基金照顾东说念主代表聚积基金的基金份额抓有东说念主提议 召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。   （三）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有公法的除外）：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金照顾东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转念基金运作方式；   （5）颐养基金照顾东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬；   （6）变更基金类别；        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、界限或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会程序；   （10）基金照顾东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或悉数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金照顾东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来去所阻隔 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会公法的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的情况下，以下情况可由基金照顾东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》公法的界限内颐养本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的前提下变更收 费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券来去所或中国证券登记结算有限办事公 司的关系业务公法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，增多或减少份 额类别，或颐养基金份额分类办法及公法；   （5）在对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金照顾东说念主经 与基金托管东说念主协商一致，颐养基金收益的分派原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （7）在不违犯法律法例及对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的前提 下，基金照顾东说念主、关系证券来去所、注册登记机构、销售机构颐养筹商基金认购、        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 申购、赎回、来去、转托管、非来去过户等业务的公法；   （8）按照基金合同的约定，变更本基金的标的指数，颐养事迹比拟基准；   （9）在法律法例公法或中国证监会许可的界限内且对基金份额抓有东说念主利益 无本色性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （10）按照法律法例和《基金合同》公法不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   （四）会议召集东说念主及召集方式 金照顾东说念主召集。 建议书面提议。基金照顾东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东说念主。基金照顾东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金照顾 东说念主，基金照顾东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金照顾东说念主建议书面提议。基金照顾东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照顾东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金照顾东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通告基金照顾东说念主，基金照顾东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金照顾东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、干扰。 益登记日。   （五）召开基金份额抓有东说念主大会的通告时间、通告内容、通告方式 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄予的公证机关很是联 系方式和筹商东说念主、表决倡导寄交的截止时间和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金照顾东说念主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面通告基金照顾东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 照顾东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导 的计票遵守。   （六）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金照顾东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金照顾东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 抓有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予阐述相宜法律法例、《基金合 同》和会议通告的公法，况且抓有基金份额的凭证与基金照顾东说念主抓有的注册登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证走漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个办事日内连 续公布关系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照顾东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照顾东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告公法的方式收取基金份额抓有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金照顾东说念主经 通告不参加收取表决倡导的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 表决倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决倡导的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的 代理东说念主出具的寄予东说念主抓有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予阐述符 正当律法例、      《基金合同》和会议通告的公法，并与基金注册登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会，具体方式在会议通告 中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议程序比照现场开会和通 讯方式开会的程序进行。表决方式上，基金份额抓有东说念主也不错接纳网罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议通告中载明。   （七）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金照顾东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》公法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额抓有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东说念主按照下列第（九）条公法程序笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金照顾东说念主授权出席会议的代表，在基金照顾东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如果基金照顾东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金照顾东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份阐述文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和超越决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所公法的须以 超越决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转念基金运作方式、更换基金照顾东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以超越决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背笔据阐述，不然提交相宜会议通告中公法的证据基金份额抓有东说念主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额抓有东说念主，口头相宜会议通告公法的表决倡导视为有 效表决，表决倡导蒙眬不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）如大会由基金照顾东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由基金照顾东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议动手 后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照顾东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照顾东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）奏效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实行奏效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金照顾       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （十一）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等公法，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系 内容被取消或变更的，基金照顾东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直 对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照顾东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系程序后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主连络的；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金照顾东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、具有从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组和谐采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）聘用管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 呈报出具法律倡导书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理呈报经具有证券、期 货关系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理呈报领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存15年以上，法律法例另有规 定的从其公法。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 议，应经友好协商处罚，如经友好协商未能处罚的，则任何一方有权将争议提交 上海国外经济贸易仲裁委员会，按照届时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点 在上海，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续忠实、远程、尽责 地履行基金合同公法的义务，选藏基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金照顾东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公形式和营业形式查阅。             第二十二部分        托管条约内容摘抄   一、托管条约当事东说念主   （一）基金照顾东说念主   称呼：国泰基金照顾有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   成立时间：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   注册本钱：壹亿壹仟万元东说念主民币   组织款式: 有限办事公司   存续期间：抓续操办   电话：400-888-8688   （二）基金托管东说念主   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   办公地址：上海市中山东一说念 12 号   法定代表东说念主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务阅历批准机关：中国证监会        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金托管业务阅历文号：证监基金字2003105 号   组织款式：股份有限公司（上市）   注册本钱：293.52 亿元东说念主民币   操办期限：永恒存续   二、基金托管东说念主对基金照顾东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金照顾东说念主的投资行径专揽监督权 投资界限、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收尾投资目的， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板、科创板很是他中 国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融 债、企业债、公司债、公斥地行的次级债、所在政府债券、政府支抓机构债券、 中期单据、可转念债券（含分离来去可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融 资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支抓证券、同行存单、银行进款、股 指期货、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须相宜中国证监会关系公法）。   本基金将根据法律法例的公法参与融资和转融通证券出借业务。   《基金合同》已明确约定基金投资立场或证券采纳圭臬的，基金照顾东说念主应按 照基金托管东说念主要求的花样提供投资品种，以便基金托管东说念主运用关系技能系统，对 基金现实投资是否相宜《基金合同》对于证券采纳圭臬的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于关系法律、法例、部门规章及《基金合同》窒碍投资的投 资器具。 融资比例进行监督：   （1）按法律法例的公法及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比 例为：   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款基金 钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法例的公法而受限制的情形        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 除外。   因基金限制或市集变化等因素导致投资组合不相宜上述公法的，基金照顾东说念主 应在合理的期限内颐养基金的投资组合，以相宜上述比例限制。法律法例另有规 定时，从其公法。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金照顾东说念主在履行得当程序后，不错相应颐养本基金的投资界限和投资比例公法。   （2）根据法律法例的公法及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以 下投资限制： 钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%； 金钞票净值的 10%； 该钞票支抓证券限制的 10%； 券，不得跳跃其各种钞票支抓证券悉数限制的 10%； 基金抓有钞票支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应在评 级呈报密布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%；债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   ①本基金在职何来去日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金 钞票净值的 10%；在职何来去日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 押式回购）等；   ②本基金在职何来去日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金抓 有的股票总市值的 20%；   ③本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   ④本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跳跃上一来去日基金钞票净值的 20%；   ⑤每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保抓不 低于来去保证金一倍的现款。 他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   ①出借证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个来去日以 上的出借证券应纳入《流动性风险照顾公法》所述流动性受限证券的界限；   ②参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金抓有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均贪图；   ⑤因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金照顾东说念主之外的因素 甚至基金投资不相宜上述比例限制的，基金照顾东说念主不得新增出借业务； 开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保 抓一致； 因素甚至基金不相宜该比例限制的，基金照顾东说念主不得主动新增流动性受限钞票的 投资；       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 上市来去的股票合并贪图；   基金托管东说念主对上述目的的监督义务，仅限于监督由基金照顾东说念主照顾且由托管 东说念主托管的全部公募基金是否相宜上述比例限制。《基金法》很是他筹商法律法例 或监管部门取消上述限制的，履行得当程序后，基金不受上述限制。   （3）法律法例允许的基金投资比例颐养期限   除上述第 6）、12）、13）、14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制 等基金照顾东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述公法投资比例的，基金管 理东说念主应当在关系证券可来去的 10 个来去日内进行颐养，但中国证监会公法的特 殊情形除外。法律法例另有公法时，从其公法。   基金照顾东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。期间，基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检验自基金合同奏效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照顾东说念主在 履行得当程序后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的公法实行。   基金照顾东说念主应在出现可料到钞票限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事 日稳健向基金托管东说念主发函说明基金可能的变动限制和公司叮咛措施，便于基金托 管东说念主实施来去监督。   （4）本基金不错按照国度的筹商公法进行融资融券。   （5）关系法律、法例或部门规章公法的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自本托管条约奏效之日起动手。 资窒碍行径进行监督：   根据法律法例的公法及《基金合同》的约定，本基金窒碍从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违犯公法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有公法的除外；        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）向其基金照顾东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱很是他不正直的证券来去举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会公法窒碍的其他举止。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当程序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的限制为准。 投资限制进行监督。   基金照顾东说念主运用基金财产买卖基金照顾东说念主、基金托管东说念主很是控股激动、现实 抑止东说念主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，遵从基金份 额抓有东说念主利益优先原则，贯注利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱实行。关系来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表现。紧要关联来去应提交基金照顾东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥落董事通过。基金照顾东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   如法律、法例或《基金合同》筹商于基金从事关联来去的公法，基金照顾东说念主 和基金托管东说念主预先相互提供与本机构有控股关系的激动、与本机构有其他紧要利 害关系的公司名单及筹商关联方刊行的证券清单, 加盖公章并书面提交。基金管 理东说念主有办事确保关联来去名单的真确性、准确性、齐全性，并负责实时将更新后 的名单发送给基金托管东说念主。名单变更后基金照顾东说念主应实时发送基金托管东说念主，经基 金托管东说念主证据后，新的关联来去名单动手奏效。基金托管东说念主仅按基金照顾东说念主提供 的基金关联方名单为限,进行监督。如果基金托管东说念主在运作中严格遵从了监督流 程，基金照顾东说念主仍违纪进行关联来去，并变成基金钞票损失的，由基金照顾东说念主承 担办事。 参与银行间债券市集进行监督。   基金托管东说念主根据基金照顾东说念主提供的银行间债券市集来去敌手名单进行监督。 基金照顾东说念主有办事抑止来去敌手的资信风险，由于来去敌手的资信风险引起的损 失，基金照顾东说念主应当负责向关系办事东说念主追偿。       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 进款业务进行监督。   基金照顾东说念主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立关系投资限制轨制。对 于基金投资的银行进款，由于进款银行发生信用风险事件而变成损失机，先由基 金照顾东说念主负责补偿，之后有权要求关系办事东说念主进行补偿。如果基金托管东说念主在运作 过程中遵从筹商法律法例的公法和《基金合同》的约定监督经由，则对于由于存 款银行信用风险引起的损失，不承担补偿办事。   如下所指“流通受限证券”与本条约以及基金合同所指“流动性受限钞票” 界说存在不同。就流动性受限钞票界说，请参照基金合同的“第二部分: 释义” 部分。   基金照顾东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会关系公法，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险抑止轨制，贯注流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金照顾东说念主是否驯服相 关轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公斥地行股票、 公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来去证券,不包 括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   （2）基金照顾东说念主投资非公斥地行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要处罚的基金 投资比例限制失调、基金流动性艰难以及关系损失等问题的叮咛处罚措施，以及 筹商极度情况的处置。基金照顾东说念主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东说念主提 供基金投资非公斥地行股票的关系流动性风险处置预案。   基金照顾东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 采纳积极灵验的措施，在合理的时间内灵验处罚基金运作的流动性问题。如因基 金多量赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现艰难时，基金管 理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投 资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何办事。如因基金照顾       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东说念主原因导致本基金出现损失的，基金托管东说念主不承担任何办事。   （3）基金照顾东说念主应在基金投资非公斥地行股票后两个来去日内，在中国证 监会指定媒介表现所投资非公斥地行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。   筹商基金投资的流通受限证券应保证登记存管在关系基金名下，基金照顾东说念主 负责关系办事的落实和协调，并保证基金托管东说念主或然渊博查询。如因流通受限证 券的登记存管弗成保证基金托管东说念主渊博履行钞票守护办事，筹商此项基金钞票存 管的办事由基金照顾东说念主承担。   如基金照顾东说念主未驯服关系轨制、流动性风险处置决议以及投资额度和比例限 制要求，导致基金出现风险使基金托管东说念主承担连带补偿办事的，若基金托管东说念主此 前已切实履行监督职责的，基金照顾东说念主应补偿基金托管东说念主由此碰到的损失。   （4）本基金投资非公斥地行股票，基金照顾东说念主应至少于实行投资指示之前 两个办事日将筹商贵寓书面提交基金托管东说念主，并保证向基金托管东说念主提供的筹商资 料真确、准确、齐全。筹商贵寓如有颐养，基金照顾东说念主应实时提供颐养后的贵寓。 上述书面贵寓包括但不限于：   基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公斥地行股票等流通受限证券筹商问题 的通告》公法，对基金照顾东说念主是否驯服法律法例进行监督，并审核基金照顾东说念主提 供的筹商书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要 求基金照顾东说念主在投资流通受限证券前就该风险的摈斥或贯注措施进行补充书面 说明，并保留检讨基金照顾东说念主风险照顾部门就基金投资流通受限证券出具的风险 评估呈报等贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实行筹商指示。因拒却实行 该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有权呈报中国证监 会。   如基金照顾东说念主和基金托管东说念主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监 会请求处罚。基金托管东说念主履行了本条约公法的监督职责后，不承担任何办事。       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）关系法律法例对基金投资流通受限证券有新公法的，从其公法。 对投资比例和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督办事。如发现极度情 况，应实时以书面款式通告基金照顾东说念主。基金照顾东说念主应积极配合和协助基金托管 东说念主进行监督和核查。基金因投资中期单据导致的信用风险、流动性风险，基金托 管东说念主不承担任何办事。如因基金照顾东说念主原因导致基金出现损失的，基金托管东说念主不 承担任何办事。   基金照顾东说念主照顾的基金在投资中期单据前，基金照顾东说念主须根据法律、法例、 监管部门的公法，制定严格的对于投资中期单据的风险抑止轨制和流动性风险处 置预案，照顾东说念主在此承诺将严格实行该风险抑止轨制和流动性风险处置预案。   （二）基金托管东说念主应根据筹商法律法例的公法及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值贪图、基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分派、关系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹认知数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金照顾东说念主的投资运作很是他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约等筹商公法时，应实时以书面款式通告基金照顾东说念主 限期纠正，基金照顾东说念主收到通告后应不才一个办事日实时查对，并以书面款式向 基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金照顾东说念主改正。 基金照顾东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。   基金照顾东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本 托管条约对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面领导，必须在公法 时间内回话基金托管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金 托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基 金监督呈报的，基金照顾东说念主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金照顾东说念主发出但未实行的投资指示或依据来去程序已 经奏效的投资指示违犯法律、行政法例和其他筹商公法，或者违犯《基金合同》 约定的，应当立即通告基金照顾东说念主，并呈报中国证监会。基金照顾东说念主的上述违纪         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 失信行径给基金财产或基金份额抓有东说念主变成的损失，由基金照顾东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据来去程序照旧成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即通告基金照顾东说念主，并呈报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照顾东说念主有紧要违游记径，应立即呈报中国证监会，同期 通告基金照顾东说念主限期纠正。   基金照顾东说念主无正直情理，拒却、封锁基金托管东说念主根据本条约公法专揽监督权， 或采纳拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议教养仍不改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   三、基金照顾东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金照顾东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主是否安全守护基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户、证券 账户和期货结算账户及投资所需其他账户、是否复核基金照顾东说念主贪图的基金钞票 净值和基金份额净值、是否根据基金照顾东说念主指示办理清理交收、进行关系信息披 露和监督基金投资运作等行径。   基金照顾东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实行或无故延伸实行基金照顾东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本托管条约很是他筹商公法时，基金照顾东说念主应及 时以书面款式通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以 书面款式向基金照顾东说念主发出回函。在限期内，基金照顾东说念主有权随时对通告县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照顾东说念主通告的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金照顾东说念主应呈报中国证监会。基金照顾东说念主发现基金托管东说念主有重 大违游记径，应立即呈报中国证监会和银行业监督照顾机构，同期通告基金托管 东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金照顾东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系资 料以供基金照顾东说念主核查托管财产的齐全性和真确性，在公法时间内回话基金照顾 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直情理，拒却、封锁基金照顾东说念主根据本条约公法专揽监督权， 或采纳拖延、诓骗等技能妨碍基金照顾东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金照顾       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东说念主建议教养仍不改正的，基金照顾东说念主应呈报中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。 基金托管东说念主不合处于自身现实抑止之外的账户及财产承担办事。 算账户及投资所需其他账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照顾，确保基金财产的齐全与寥落。 东说念主负责与筹商当事东说念主笃定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通告基金照顾东说念主采纳措施进行催收。由此给 基金变成损失的，基金照顾东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主 对基金照顾东说念主的追偿行径应赐与必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担 办事。   （二）召募资金的考证   基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所募 集的股票市值）、基金份额抓有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等筹商公法 后，由基金照顾东说念主聘用具有从事证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所进行验 资，出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册管帐师署名方为灵验。基金照顾东说念主应将召募的全部资金划入基金托管东说念主为基金 开立的钞票托管专户中，基金召募的股票存放在以本基金和基金托管东说念主联名口头 开立的证券账户下，基金托管东说念主在收到资金和股票当日出具基金钞票接收呈报。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金照顾东说念主按 公法办理退款事宜。   （三）基金钞票托管专户的开立和照顾   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设钞票托管专户，并根据基金照顾       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东说念主正当合规的灵验指示办理资金收付。基金照顾东说念主应根据法律法例及托管行的相 关要求，提供开户所需的贵寓并提供其他必要协助。本基金的钞票托管专户的预 留印鉴的图章由基金托管东说念主刻制、守护和使用。   本基金的一切货币进出举止，均需通过基金托管东说念主或基金的钞票托管专户进 行。基金的钞票托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。除因 本基金业务需要，基金托管东说念主和基金照顾东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何 银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务除外的举止。   钞票托管专户的照顾应相宜《东说念主民币银行结算账户照顾办法》、                              《现款照顾暂 行条例》、     《东说念主民币利率照顾公法》、                《利率照顾暂行公法》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督照顾机构的其他筹商公法。   （四）基金证券账户与证券来去资金账户的开设和照顾   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金照顾东说念主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得 使用本基金的任何证券账户进行本基金业务除外的举止。   基金证券账户的开立和原始开户材料的守护由基金托管东说念主负责，账户钞票的 照顾和运用由基金照顾东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记 结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代 表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主清理办事，基 金照顾东说念主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券 登记结算有限办事公司的公法和基金托管东说念主为履行结算参与东说念主的义务所制定的 业务公法实行。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和照顾及市集准入备案   《基金合同》奏效后，在相宜监管机构要求的情况下，基金照顾东说念主负责以基 金的口头苦求并取得干预宇宙银行间同行拆借市集的来去阅历，并代表基金进行 来去；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限办事公司、银行间 市集清理所股份有限公司的筹商公法，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限办事公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 户，并代表基金进行银行间市集债券来去的结算。基金托管东说念主协助基金照顾东说念主完 成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和照顾 法例的公法，经基金照顾东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金 开立。新账户按筹商公法使用并照顾。 办理。   （七）基金投资银行进款账户的开立和照顾   基金投资银行依期进款，基金照顾东说念主与基金托管东说念主应比照关系公法，就本基 金投资银行进款业务缔结书面条约。   基金投资银行依期进款应由基金照顾东说念主与进款银行总行或其授权分行缔结 总体团结条约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金照顾东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金照顾东说念主应当与进款银行缔结具体进款条约，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户照顾等细 则。   为贯注稀奇情况下的流动性风险，依期进款条约中应当约定提前支取条件。   基金所投资依期进款存续期间，基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建 立依期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真确、准确。   （八）基金财产投资的筹商什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的筹商什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中 心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照顾东说念主的指示办 理。属于基金托管东说念主现实灵验抑止下的什物证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、 灭失，由此产生的办事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构 现实灵验抑止或守护的什物证券、银行依期进款存单对应的财产不承担守护责       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任。   （九）与基金财产筹商的紧要合同的守护   由基金照顾东说念主代表基金签署的与基金筹商的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金照顾东说念主守护。除本条约另有公法外，基金照顾东说念主在代表基金签署与 基金筹商的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金照顾东说念主和 基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原件。基金照顾东说念主在合同签署后 5 个办事日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金照顾东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的原来的，基金照顾东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金照顾东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一 致，合同原件不得滚动。   五、基金钞票净值贪图和管帐核算   （一）基金钞票净值的贪图、复核的时间和程序   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指贪图 日基金钞票净值除以该贪图日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的贪图保 留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的缺点计入基金财产。 基金照顾东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有公法 的，从其公法。   根据筹商法律法例，基金钞票净值贪图和基金管帐核算的义务由基金照顾东说念主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金照顾东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致敬见的，按照 基金照顾东说念主对基金净值信息的贪图结果对外赐与公布。每个办事日，基金照顾东说念主 叮咛基金钞票估值。但基金照顾东说念主根据法律法例或基金合同的公法暂停估值时除 外。估值原则应相宜《基金合同》、                《证券投资基金管帐核算业务指引》很是他法 律、法例的公法。基金照顾东说念主应于每个办事日来去收尾后贪图当日的基金份额净 值和基金钞票净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算结果复核后以两边认同的方式发送给基金照顾东说念主，由基金照顾东说念主按约定对外公 布。   法律法例以及监管部门有强制公法的，从其公法。如有新增事项，按国度最       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 新公法估值。   （二）基金钞票估值   估值原则应相宜《基金合同》、                《证券投资基金管帐核算业务指引》很是他法 律法例的公法的约定。   当关系法律法例或《基金合同》公法的估值方法弗成客不雅反馈基金财产公允 价值时，基金照顾东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允 价值的价钱估值。   （三）估值纰谬处理 额净值纰谬；基金份额净值出现纰谬时，基金照顾东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采纳合理的措施防御损失进一步扩大；纰谬偏差达到基金份额净值 的 0.25%时，基金照顾东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；纰谬偏差达 到基金份额净值的 0.5%时，基金照顾东说念主应当公告并报中国证监会备案；当发生 净值贪图纰谬时，由基金照顾东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成损 失的，应由基金照顾东说念主先行赔付，基金照顾东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追 偿，基金托管东说念主不承担任何办事。 基金份额抓有东说念主变成损失需要进行补偿时，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应根据现实 情况界定两边承担的办事，经证据后按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金管帐办事方由基金照顾东说念主担任，与本基金筹商的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分议论后，尚弗成达成一致时，按基金照顾东说念主的建 议实行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产变成的径直损失，由基金照顾东说念主负责 赔付。（2）若基金照顾东说念主贪图的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告， 而且基金托管东说念主未对贪图过程建议疑义或要求基金照顾东说念主书面说明的，在基金份 额净值出错且变成基金份额抓有东说念主径直损失的，应根据法律法例的公法对基金份 额抓有东说念主或基金支付补偿金，对于向基金份额抓有东说念主或基金支付的补偿金额，基 金照顾东说念主与基金托管东说念主按照各自收取的照顾费和托管费的比例承担相应的办事。 （3）如基金照顾东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的贪图结果，固然屡次再行计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金照顾东说念主的贪图结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的径直损失， 由基金照顾东说念主负责赔付。           （4）由于基金照顾东说念主提供的信息纰谬（包括但不限于基 金申购或赎回金额等），导致基金份额净值贪图纰谬而引起的基金份额抓有东说念主和 基金财产的损失，由基金照顾东说念主负责赔付。 力原因，甚至基金照顾东说念主和基金托管东说念主固然照旧采纳必要、得当、合理的措施进 行检验，可是仍未能发现该纰谬而变成的基金份额净值贪图纰谬，基金照顾东说念主、 基金托管东说念主奉命补偿办事。但基金照顾东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的措施减 轻或摈斥由此变成的影响。 以基金照顾东说念主贪图结果为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 产价值时； 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金照顾东说念主应当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金照顾东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照关系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别寥落时配置、登录和守护本基金的全套账册， 对关系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金照顾东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金照顾东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的贪图和公告的，以基金照顾 东说念主的账册为准。   （六）基金依期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金照顾东说念主和基金托管东说念主每月分别寥落编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金照顾东说念主 应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金照顾东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金 照顾东说念主不再更新基金招募说明书。基金照顾东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事 日内，编制完成基金季度呈报并公告；在上半年收尾之日起两个月内，编制完成 基金中期呈报并公告；在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报并公 告。   基金照顾东说念主在 5 个办事日内完成月度呈报，在月度呈报完成当日，对呈报加 盖公章后，以加密传真方式将筹商呈报提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面通告基金照顾东说念主。基金照顾东说念主在 7 个办事日内完成季度呈报，在季度呈报完成当日，将筹商呈报提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管 理东说念主。基金照顾东说念主在 30 日内完成中期呈报，在中期呈报完成当日，将筹商呈报 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书 面通告基金照顾东说念主。基金照顾东说念主在 45 日内完成年度呈报，在年度呈报完成当日， 将筹商呈报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面通告基金照顾东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金照顾东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以关系各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照顾东说念主提供的呈报上加盖章鉴或者出具加盖 托管业务部门业务章的复核倡导书，关系各方各自留存一份。如果基金照顾东说念主与 基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金照顾东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐呈报、中期呈报或年度呈报复核收场后，需盖章确        国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 认或出具相应的复核证据书，以备有权机构对关系文献审核时领导。   六、基金份额抓有东说念主名册的守护   基金照顾东说念主妥善守护的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》奏效日、                                  《基 金合同》阻隔日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主 的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金照顾东说念主的指示编 制和守护，基金照顾东说念主应按照当今关系公法守护基金份额抓有东说念主名册。守护方式 不错接纳电子或文档的款式。守护期限为 15 年，法律法例或监管部门另有公法 的除外。   在基金托管东说念主编制中期呈报和年报前，基金照顾东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金抓有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错接纳电子或文档的形 式况且保证其的真确、准确、齐全。基金托管东说念主应妥善守护，不得将抓有东说念主名册 用于基金托管业务除外的其他用途。   七、争议处罚方式   （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、 澳门超越行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）关系各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约筹商的一切争议， 除经友好协商不错处罚的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时 灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并对关系各 方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东说念主应坚守基金照顾东说念主和基金托管东说念主职责，络续 忠实、远程、尽责地履行《基金合同》和本托管条约公法的义务，选藏基金份额 抓有东说念主的正当权益。   八、基金托管条约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管条约的变更与阻隔   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的公法有任何打破，并需经基金照顾东说念主、基金       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 托管东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章） 证据。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被排除、收歇或有其他基金托管东说念主采纳基金资 产；   （3）基金照顾东说念主落幕、照章被排除、收歇或有其他基金照顾东说念主采纳基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》公法的阻隔事项。   （二）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金照顾东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 东说念主、具有从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组和谐采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）聘用管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 呈报出具法律倡导书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。         国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理呈报经具有证券、期 货关系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理呈报领导性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 公法的从其公法。         第二十三部分      对基金份额抓有东说念主的服务   基金照顾东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照顾东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务姿首。   一、客户服务专线   二、客户投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议接洽、建议、投诉等需 求，基金照顾东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。   三、短信领导发送服务   投资东说念主不错通过拨打基金照顾东说念主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费           国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的手机短信资讯。基金照顾东说念主依期或不依期向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金照顾东说念主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金照顾东说念主依期或不依期向投资东说念主发送电子资讯。     五、筹商基金照顾东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，请通过上述方式 筹商基金照顾东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面流畅了本招募说明书。                 第二十四部分          其他应表现事项        公告称呼           表现媒介                    日历 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分来去 《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增金元证券股份有限公司 海证券报》、《证券时               2023/11/21 为一级来去商的公告          报》、《证券日报》                    《中国证券报》、《上 国泰基金照顾有限公司对于指定旗下部分                    海证券报》、《证券时                2024/1/5 基金主流动性服务商的公告                    报》、《证券日报》 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分来去 《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增万联证券股份有限公司 海证券报》、《证券时                2024/2/2 为一级来去商的公告          报》、《证券日报》 国泰基金照顾有限公司高档照顾东说念主员变更                    《中国证券报》                  2024/3/27 公告 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分来去 《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增渤海证券股份有限公司 海证券报》、《证券时               2024/4/17 为一级来去商的公告          报》、《证券日报》                    《上海证券报》、《中 国泰基金照顾有限公司对于颐养证券投资                    国证券报》、《证券日               2024/4/24 基金主流动性服务商的公告                    报》 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分来去 《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增民生证券股份有限公司 海证券报》、《证券时                2024/5/8 为一级来去商的公告          报》、《证券日报》       国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分来去         《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增上海证券有限办事公司         海证券报》、《证券时   2024/5/15 为一级来去商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分来去         《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增华源证券股份有限公司         海证券报》、《证券时   2024/5/27 为一级来去商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金照顾有限公司高档照顾东说念主员变更                            《中国证券报》      2024/7/25 公告 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分来去 《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增爱建证券有限办事公司 海证券报》、《证券时           2024/8/23 为一级来去商的公告          报》、《证券日报》 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分来去 《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增信达证券股份有限公司 海证券报》、《证券时           2024/8/29 为一级来去商的公告          报》、《证券日报》 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分来去 《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增联储证券股份有限公司 海证券报》、《证券时           2024/8/29 为一级来去商的公告          报》、《证券日报》 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分来去 《中国证券报》、《上 型洞开式基金新增大同证券有限办事公司 海证券报》、《证券时           2024/10/14 为一级来去商的公告          报》、《证券日报》                    《中国证券报》、《上 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分来去                    海证券报》、《证券时           2024/11/8 型洞开式基金新增流动性服务商的公告                    报》、《证券日报》     第二十五部分      招募说明书存放很是查阅方式   本招募说明书存放在本基金照顾东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公形式，投 资东说念主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原来为准。基金照顾东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。               第二十六部分        备查文献   以下备查文献存放在本基金照顾东说念主、基金托管东说念主的办公形式。投资东说念主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基 金注册的批复文献   二、《国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金托管条约》   四、法律倡导书    国泰中证新动力汽车来去型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 五、基金照顾东说念主业务阅历批件、营业牌照 六、基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照 七、中国证监会要求的其他文献                            国泰基金照顾有限公司                            二零二四年十二月三日