广发上证50ETF发起式结合A,广发上证50ETF发起式结合C: 广发上证50交易型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金托管协议

发布日期：2024-11-13 16:11    点击次数：107

广发上证 50 交易型绽放式指数证券投资基    金发起式结合基金托管协议    基金管理东说念主：广发基金管理有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                                                                                                       托管协议                                                       目          录                                        托管协议   鉴于广发基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限遭殃公司， 按照关系法律律例的端正具备担任基金管理东说念主的经验和才智，拟召募刊行广发上证 50 交易型 绽放式指数证券投资基金发起式结合基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照关系 法律律例的端正具备担任基金托管东说念主的经验和才智；   鉴于广发基金管理有限公司拟担任广发上证 50 交易型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金的基金管理东说念主，招商银行股份有限公司拟担任广发上证 50 交易型绽放式指数证券投资 基金发起式结合基金的基金托管东说念主；   为明确广发上证 50 交易型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金的基金管理东说念主和基金 托管东说念主之间的权力义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，         《广发上证 50 交易型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金基金合同》 (以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有一样的含义，若有抵挡应以 基金合同为准。                                            托管协议                       一、基金托管协议当事东说念主 （一）基金管理东说念主 称号：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国外广场南塔 31-33 楼；        广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室 邮政编码：510308 法定代表东说念主：葛长伟 成立时刻：2003 年 8 月 5 日 批准缔造机关：中国证券监督管理委员会 批准缔造文号：证监基金字200391 号 组织阵势：有限遭殃公司 注册成本：14,097.8 万元东说念主民币 存续技术：握续策划 策划范围：基金召募；基金销售；钞票管理以及中国证监会许可的其它业务。 （二）基金托管东说念主 称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行） 住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东说念主：缪建民 成立时刻：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号 组织阵势：股份有限公司 注册成本：东说念主民币 252.20 亿元 存续技术：握续策划                                      托管协议            二、基金托管协议的依据、方针和原则   （一）签订托管协议的依据   本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公开召募证 券投资基金运作管理办法》            （以下简称“《运作办法》”                        ）等关联法律律例、基金合同过头他关联 端正制订。   （二）签订托管协议的方针   签订本协议的方针是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑握、投资运作、净 值诡计、收益分派、信息走漏及相互监督等关系事宜中的权力义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）签订托管协议的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益的 原则，经协商一致，签订本协议。                                             托管协议             三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关联法律律例的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资甘休、关联方交易等进行监督。                     《基金合同》明确约定基金投资证券遴荐圭臬 的，基金管理东说念主应预先或如期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金骨子投资 是否允洽基金合同对于证券遴荐圭臬的约定进行监督。    本基金以所在 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托把柄）为主要投资对 象。此外，为更好地收场投资所在，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板过头 他国内照章刊行上市的股票、存托把柄）                  、债券、债券回购、钞票支握证券、银行入款、同行 存单、货币市集器具、金融孳生器具（包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律律例 或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会的关系端正）                                    。本基金的 所在 ETF 为广发上证 50 交易型绽放式指数证券投资基金。    本基金可根据关系法律律例的端正参与转融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管理东说念主在本质允洽边幅后，可 以将其纳入投资范围。    投资于所在 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；每个 交易日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需交纳的交易保证金后，现款及到期日 在一年以内的政府债券的比例揣摸不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。股指期货、股票期权、国债期货过头他金融器具的投资比例依照法律 律例或监管机构的端正彭胀。    如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例甘休，基金管理东说念主在本质允洽边幅后， 不错作念出相应调整。    基金的投资组合应罢职以下甘休：    （1）本基金投资于所在 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票 的 80%；    （2）每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需交纳的交易保证金后， 保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金及应收申购款等；                                            托管协议    （3）本基金参与股指期货交易的，应当允洽下列投资甘休：    在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 10%；在职 何交易日日终，握有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越 基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指所在 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，握 有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金握有的股票及所在 ETF 总市值的 20%；在职何交易日 内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金钞票净值的 20%； 本基金所握有的股票和买入、卖出股指期货合约价值揣摸（轧差诡计）应当允洽基金合同对于 股票投资比例的关联约定；    （4）本基金参与转融通证券出借业务的，还须允洽以下甘休：出借证券钞票不得跨越基 金钞票净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 50%；最近 6 个 月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余 期限按照市值加权平均诡计；    （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种钞票支握证券的比例，不得跨越基金钞票净值 的 10%；    （6）本基金握有的一齐钞票支握证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；    （7）本基金握有的归并（指归并信用级别）钞票支握证券的比例，不得跨越该钞票支握 证券规模的 10%；    （8）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于归并原始权益东说念主的种种钞票支握证券，不得超 过其种种钞票支握证券揣摸规模的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证券。基金握有资 产支握证券技术，要是其信用等第下跌、不再允洽投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月 内给予一齐卖出；    （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值揣摸不得跨越该基金钞票净值的 15%。因 期货市集波动、证券市集波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分甚而基金不 允洽该比例甘休的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接纳质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （12）基金钞票总值不得跨越基金钞票净值的 140%；    （13）本基金投资存托把柄的比例甘休依照境内上市交易的股票彭胀，与境内上市交易的                                          托管协议 股票合并诡计；   （14）本基金参与股票期权交易的，应当允洽下列风险限度规画要求：因未平仓的期权合 约支付和收取的权力金总额不得跨越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所国法认同的可冲抵 期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金钞票净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （15）本基金参与国债期货交易，应当允洽下列投资甘休：   本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 15%； 在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金握有的债券总市值的 30%；基 金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 揣摸（轧差诡计）应当允洽基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金钞票净值的 30%；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本基金 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资甘休。   除第（1）、        （2）、           （4）、              （9）                、（10）                    、（11）条文矩的情形外，因期货市集波动、证券市集波 动、基金规模变动、所在 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外的身分 甚而基金投资比例不允洽上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整。   因期货市集波动、证券市集波动、基金规模变动、所在 ETF 暂停申购、赎回或二级市集 交易停牌等基金管理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不允洽上述第（1）项端正的比例的 ，基 金管理东说念主应当在 20 个交易日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。   因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分甚而基金投资不 允洽第（4）项端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务不阔别阐述出借证 券。基金握有证券的握有期诡计不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作规画诡计范 围。   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷遭殃的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；                                         托管协议   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不刚直的证券交易行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他行为。 与其有其他首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当允洽基金的投资所在和投资策略，罢职基金份额握有东说念主利益优先的原则，驻扎 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱彭胀。关系交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予走漏。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的疏淡董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。 的关联约定。在上述技术内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起脱手。 变更的，本基金可相应调整不容行为和投资比例甘休端正。《基金法》过头他关联法律律例或 监管部门取消上述甘休的，本质允洽边幅后，基金不受上述甘休。   （二）基金托管东说念主根据关联法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主遴荐存 款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金管理东说念主应根据法律律例的端正及《基金合同》 的约定，详情允洽条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以 对基金投资银行入款的交易敌手是否允洽关联端正进行监督。对于不允洽端正的银行入款，基 金托管东说念主不错拒却彭胀，并汇报基金管理东说念主。   本基金投资银行入款应允洽如下端正： 款期限，根据协议可提前支取的银行入款，不受上述比例甘休；存放在具有基金托管东说念主经验的 归并营业银行的银行入款、同行存单占基金钞票净值的比例揣摸不得跨越 20%；投资于不具有 基金托管东说念主经验的归并营业银行的银行入款、同行存单占基金钞票净值的比例揣摸不得跨越   关联法律律例或监管部门制定或修改新的如期入款投资战略，基金管理东说念主本质允洽边幅 后，可相应调整投资组合甘休的端正。 职责、风险限度门径和监察稽核轨制，切实驻扎关联风险。基金托管东说念主负责对本基金银行如期                                       托管协议 入款业务的监督与核查，审查、复核关系协议、账户贵寓、投资指示、入款证实书等关联文献， 切实本质托管职责。   （1）基金管理东说念主负责限度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付才智等触及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行失当形成基金财产亏欠的，由 基金管理东说念主承担遭殃。   （2）基金管理东说念主负责限度流动性风险，并承担因限度不力而形成的亏欠。流动性风险主 要包括基金管理东说念主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不可得志基金浩大结算业务的风险、因一齐提前支取或部分提前支取 而触及的利息亏欠影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险限度轨制的建立。如因基金管理东说念主职工职务行为导致基 金财产受到亏欠的，需由基金管理东说念主承担由此形成的亏欠。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格慑服《基金法》                                     《运作办法》 等关联法律律例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等的各项端正。   （三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与允洽经验的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合 作协议》    （以下简称《总体配合协议》                ），详情《入款协议书》的边幅范本。                                《总体配合协议》和 《入款协议书》的边幅范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关系律例对《总体配合协议》和《入款协议书》的内容进行复核， 审查入款银行经验等。   （3）基金管理东说念主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他有用入款把柄的办理方式、 邮寄地址、量度东说念主和量度电话，以及入款证实书或其他有用把柄在邮寄过程中遗失后，入款余 额的阐述及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 拜托入款证实书或其他有用入款把柄的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发进出款余 额询证函，入款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《入款协议书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应一齐划 转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由 入款银行承担一切遭殃。                                        托管协议   （6）基金管理东说念主应在《入款协议书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，管理东说念主应实时书面汇报入款行，书面汇报应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分支机 构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具肃肃书面阐述书。变更汇报的投递方式同 开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定量度东说念主变更，应实时加盖公章书面通 知对方。   （7）基金管理东说念主应在《入款协议书》中端正，因如期入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与入款银行签订的《总体 配合协议》     《入款协议书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主撑握和使用。   （1）入款证实书等入款把柄传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东说念主应在《存 款协议书》中端正，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款把柄（下称“存 款把柄”）     ，该入款把柄为基金入款阐述或到期支款的有用把柄，且对应每笔入款仅能开具惟一 入款把柄。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款把柄复印件并与 基金托管东说念主电话阐述收妥后，将入款把柄原件通过快递寄送或上门拜托至基金托管东说念主指定联 系东说念主；若入款银行分支机构代为撑握入款把柄的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真一份 入款把柄复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥。   （2）入款把柄的遗失补办   入款把柄在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向入款银行提议补办苦求，基金管理东说念主应督 促入款银行尽快补办入款把柄，并按以上（1）的方式快递或上门拜托至托管东说念主，原入款把柄 自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管理东说念主应在《入款协议书》中端正，对于存期跨越 3 个月的如期入款，基金托管东说念主于 每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东说念主行查询问复的关联时限要求实时回复。基                                        托管协议 金管理东说念主有遭殃督促入款银行实时回复查询问复。因入款银行未实时回复形成的资金被挪用、 盗取的遭殃由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款把柄的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定量度东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前汇报基金托管东说念主通过快递将入款把柄原件寄给入款银行分支机构指定的 管帐主管。入款银行未收到入款把柄原件的，应与基金托管东说念主电话野心。入款到期前基金管理 东说念主与入款银行阐述入款把柄收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，汇报基金管理东说念主与存 款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽赶走见告基金托管东说念主，基金托 管东说念主收妥入款本息确当日汇报基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《入款协议书》中端正，入款把柄在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即 汇报基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款把柄复印件上加盖公章并出具关系评释文献后，与入款 银行指定管帐主管电话阐述后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如 果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个责任日支付，入款银行需按原协议 约定利率和骨子延期天数支付延期利息。   要是在入款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因，基 金管理东说念主不错提前支取一齐或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与入款银行签订的《入款协议书》彭胀。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行入款投资时有违背关联法律律例的端正及《基金合同》 的约定的行为，应实时以书面阵势汇报基金管理东说念主在 10 个责任日内改良。基金管理东说念主对基金 托管东说念主汇报的违章事项未能在 10 个责任日内改良的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金托 管东说念主发现基金管理东说念主有首要违章行为，应立即讲述中国证监会，同期汇报基金管理东说念主在 10 个 责任日内改良或拒却结算，若因基金管理东说念主拒不彭胀形成基金财产亏欠的，关系亏欠由基金管 理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何遭殃。   （四）基金托管东说念主根据关联法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与银 行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供允洽法律律例 及行业圭臬的、经矜重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手                                       托管协议 所适用的交易结算方式。基金管理东说念主有遭殃确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东说念主，不然由此形成的亏欠应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围 在银行间债券市集遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券 市集交易敌手名单进行交易。在基金存续技术基金管理东说念主不错调整交易敌手名单，但应将调整 赶走至少提前一个责任日书面汇报基金托管东说念主。新名单详情时已与本次剔除的交易敌手所进 行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管理东说念主根据市 场需要临时调整银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与交 易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商处理。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券市集的交易国法进行交易，并负责 处理因交易敌手不本质合同而形成的纠纷及亏欠。若未践约的交易敌手在基金管理东说念主详情的 时刻内仍未承担负约遭殃过头他关系法律遭殃的，基金管理东说念主不错对相应亏欠先行给予承担， 然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同本质情况进行 监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管 东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨遭殃。   （五）本基金投资流畅受限证券，应慑服《对于基金投资非公开荒行股票等流畅受限证券 关联问题的汇报》等关联监管端正。 股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布首要音讯 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开荒行证券，且限于由中国证券登记结算有限 遭殃公司、中央国债登记结算有限遭殃公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或天下银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开荒行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资有规画经过、风险限度轨制。基金投资非公开荒行股 票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不 限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金管理东说念主应至少于初次彭胀投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有实足的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个责任日内，以书                                       托管协议 面或其他两边认同的方式阐述收到上述贵寓。   基金管理东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险遴选积极有 效的门径，在合理的时刻内有用处理基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活费劲时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担整个亏欠。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担 任何遭殃。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金管理东说念主 应保证上述信息真的切、完好，并应至少于拟彭胀投资指示前两个责任日将上述信息书面发至 基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时刻进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，甚而托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担遭殃。                《基金合同》                     《托管协议》审核基金管理东说念主投资流畅受限证券 的行为。如发现基金管理东说念主违背了《基金合同》《托管协议》以过头他关系法律律例的关联规 定，应实时汇报基金管理东说念主，并申诉中国证监会，同期遴选合理门径保护基金投资东说念主的利益。 基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的犯罪、违章以及违背《基金合同》                             《托管协议》的投资指示不 予彭胀，独立即汇报基金管理东说念主改良，基金管理东说念主不予改良或已代表基金签署合同不得不彭胀 时，基金托管东说念主应向中国证监会讲述。 露所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，精良评估中期单据投资业务的风险， 本着审慎、辛苦遵法的原则进行中期单据的投资业务，并应允洽法律律例及监管机构的关系规 定。   （七）基金托管东说念主根据关联法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金钞票净值诡计、 基金份额净值诡计、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、 关系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违背法律律例、 《基金合同》和本托管协议的端正，应实时以电话、邮件或书面指示等方式汇报基金管理东说念主限                                      托管协议 期改良。 基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到汇报后应 实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面汇报，基金管理东说念主应以书面阵势给基金托管东说念主发 出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及改良期限。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通 知的违章事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务彭胀核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的指示，基金管理东说念主应在端正时刻 内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合 同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东说念主应积极配合提 供关整个据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易边幅也曾收效的指示违背法律、行政律例和 其他关联端正，或者违背基金合同约定的，应当立即汇报基金管理东说念主实时改良，由此形成的损 失由基金管理东说念主承担，托管东说念主在本质其汇报义务后，给予免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违章行为，应实时讲述中国证监会，同期汇报 基金管理东说念主限期改良。                                       托管协议            四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主本质托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主诡计 的基金钞票净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）                           、根据基金管理东说念主指示办理算帐 交收、关系信息走漏和监督基金投资运作等行为。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执 行或无故延长彭胀基金管理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管协议过头他关联端正时，应实时以书面阵势汇报基金托管东说念主限期改良。基金托管东说念主收到书 面汇报后应不才一责任日前实时查对并以书面阵势给基金管理东说念主发出回函，说明违章原因及 改良期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对汇报县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律律例、基金合同和本托管协议对 基金业务彭胀核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面指示，基金托管东说念主应在端正时刻 内回复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供关系贵寓 以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和确切性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违章行为，应实时讲述中国证监会，同期汇报基 金托管东说念主限期改良，并将改良赶走讲述中国证监会。                                          托管协议                  五、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则 基金管理东说念主的刚直指示，不得自走运用、贬责、分派基金的任何钞票。不属于基金托管东说念主骨子 有用限度下的钞票及什物证券等在基金托管东说念主撑握技术的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此 产生的遭殃。 并汇报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时汇报基金管 理东说念主遴选门径进行催收，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的亏欠。 产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方的欺 诈、果断、罪过或歇业等原因给基金钞票形成的亏欠等不承担遭殃。   （二）基金召募技术及召募资金的验资 东说念主东说念主数允洽《基金法》《运作办法》等关联端正后，基金管理东说念主应将属于基金财产的一齐资金 划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在端正时刻内，基金管理东说念主应聘任允洽《证 券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由过问验资的 2 名或 2 名以上允洽《证券法》端正的注册管帐师署名方为有用。 事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理                                           ， 撑握基金的银行入款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“广发上证                         ，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务除外的行为。                                         托管协议   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行为。 由基金管理东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限遭殃公司的一级法东说念主算帐责任，基金管 理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限遭殃公司 的端正彭胀。 投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按关联端正开立、使用并管理；若无关系端正，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正彭胀。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限遭殃公司和银行 间市集算帐所股份有限公司的关联端正，以基金的口头在中央国债登记结算有限遭殃公司和 银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 东说念主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书面形 式将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和期货市集监控中心的登录用户名及密 码见告基金托管东说念主。资金密码和期货市集监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务 必实时汇报托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金管理东说念主保证 所提供的账户开户材料真的切性和有用性，且在关系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给基 金托管东说念主。 东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律律例和本协议的约定协商后开立。新账户按关联端正使用并 管理。   （七）基金财产投资的关联有价把柄等的撑握                                      托管协议   基金财产投资的关联什物证券等有价把柄按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑握 库，或存入中央国债登记结算有限遭殃公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券登记 结算有限遭殃公司或单据营业中心的代撑握库，什物撑握把柄由基金托管东说念主握有。什物证券等 有价把柄的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放 机构及基金托管东说念主除外机构骨子有用限度的有价把柄不承担撑握遭殃。   （八）与基金财产关联的首要合同的撑握   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的首要合同的原件辨认由基金管理东说念主、基 金托管东说念主撑握。除本协议另有端正外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的首要合同 应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在首要合同签署 后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将蓝本投递基金托管东说念主处。因基金 管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的成果，由基金管理东说念主负责。重 大合同的撑握期限不少于法律律例端正的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基 金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                                           托管协议                六、指示的发送、阐述及彭胀   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过头他款项付款指示，基金托 管东说念主彭胀基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金往来等关联事项。   基金管理东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金管理东说念主发送的电子指示（遴选电子报文传送的电子指示、招商银行托管 +详尽办事平台录入的电子指示）               、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据管理东说念主同 意设定的业务国法自动产生的电子指示）                  。纸质指示包括基金管理东说念主给基金托管东说念主传真指示或 原件指示。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管理东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权汇报书（以下称“授权汇报书”）                                     ，指定指示 的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权汇报书的内容包括被授权东说念主的名单、署名/钤记样本、权限 和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权汇报书应加盖基金管理东说念主公司公 章和法定代表东说念主（或授权东说念主）署名/签章，若由授权代表签署，还用附上法定代表东说念主的授权书， 并写明收效时刻，未写明收效时刻的以本合同签署日期或授权汇报书的题名日期为收效时刻。 基金管理东说念主应使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出授权汇报书， 同期电话汇报基金托管东说念主。授权汇报书经基金管理东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金管 理东说念主和基金托管东说念主认同的方式阐述后，于授权汇报书载明的收效时刻收效或授权汇报书的落 款时刻收效。基金管理东说念主在尔后三个责任日内将授权汇报书的蓝本送交基金托管东说念主。授权汇报 书蓝本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权汇报书负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及 关系操作主说念主员除外的任何东说念主清晰，但法律律例端正或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在管理本基金时，基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）                。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主钤记/署名。基金管理 东说念主发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时刻、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、阐述及彭胀的时刻和边幅   基金管理东说念主遴荐以下等（2）种方式向基金托管东说念主发送指示：   （1）基金管理东说念主通过招商银行托管+详尽办事平台录入方式，向基金托管东说念主发送电子划款 指示或投资指示。   招商银行托管+详尽办事平台是指基金托管东说念主基于 Internet 收罗，向基金管理东说念主提供的 客户办事软件，收场基金管理东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵寓传递 和信息办事等纵贯式处理。   基金管理东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”详尽办事平台办事协议》，具体事                                          托管协议 宜以《招商银行“托管+”详尽办事平台办事协议》的约定为准。   （2）基金管理东说念主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资 指示。   基金管理东说念主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金管理东说念主应至少在家具成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件见告基金托管东说念主本族具的钞票代码。   对于基金管理东说念主通过上述（1）、                 （2）方式发送的指示，基金管理东说念主不得否定其效劳。   对于基金管理东说念主通过上述（1）、                 （2）方式发送指示的，在济急情况下，基金管理东说念主不错传 真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式辨认按照以下等（3）                                     、（4）款指 令发送方式彭胀。   （3）基金管理东说念主遴荐以传真方式发送指示   对于基金管理东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效劳。   特殊情况下，基金管理东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码济急 发送传真指示，基金管理东说念主须通过授权的电话号码汇报基金托管东说念主接管传真指示。如因基金管 理东说念主未汇报基金托管东说念主接管传真指示形成的亏欠，基金托管东说念主不承担遭殃。上述特殊情况处理 后，基金管理东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新汇报，并加盖基金管理东说念主在授权汇报书 中的预留印鉴。   （4）基金管理东说念主快递寄送或现场交互指示原件的阵势传递指示   如需变更指示发送阵势，基金管理东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送阵势的指示 发送方式变更汇报书。   基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+详尽办事平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供关系合同、交易把柄或其他评释材料。基金管理东说念主对该 等贵寓真的切性、有用性、完好性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+详尽办事平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金管理东说念主不得否定其效劳。   对于新股、新债申购等网下公开荒行业务，基金管理东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将 指示发送给基金托管东说念主。   对于期货进出金业务，基金管理东说念主应于交易日期货进出金截止时刻前 2 小时将期货进出 金指示发送至基金托管东说念主。浩大情况下由基金托管东说念主依据基金管理东说念主发出的进出金指示，通过 期货结算银行银期转账系统进行进出金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他蹙迫 情况时，基金管理东说念主不错使用非银期转账手工进出金。   非银期转账手工进出金，入金由基金托管东说念主依据基金管理东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管理东说念主汇报期货公司进行入金操作，出金由基                                          托管协议 金管理东说念主汇报期货公司出金后，再发送指示给基金托管东说念主，由基金托管东说念主依据基金管理东说念主提供 的划款指示通过结算银行的网银系统划往本基金托管账户。   彭胀完期货出金或入金的操作后，基金管理东说念主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，初次进行场内交易前基金管理东说念主应与基金托管东说念主阐述已完成交易单元和 推动代码树立后方可进行。   对于银行间业务，基金管理东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及关系划款指示发送 至基金托管东说念主。基金管理东说念主应与基金托管东说念主阐述基金托管东说念主已完成文凭和权限树立后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需银行间成交单授权书的，基金管理东说念主应在 首笔银行间交易时通过预留电话汇报基金托管东说念主，如基金管理东说念主未汇报基金托管东说念主，导致指示 未彭胀或彭胀失败的，基金托管东说念主不承担遭殃。   对于指定时刻出款的交易指示，基金管理东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对于 基金管理东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主不保证当日出款，如出款不成 功，基金托管东说念主不承担遭殃。   基金管理东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话阐述，如因基金管理东说念主未汇报基 金托管东说念主接管传真指示形成的亏欠，基金托管东说念主不承担遭殃。对于依照“授权汇报”发出的指 令，基金管理东说念主不得否定其效劳。   基金管理东说念主在发送指示时，应确保出款账户有实足的资金余额、文献贵寓都全，并为基金 托管东说念主留出彭胀指示所必需的时刻，因基金管理东说念主未给予合理必需的时刻导致基金托管东说念主操 作不堪利的，基金托管东说念主不承担遭殃。   基金托管东说念主阐述收到基金管理东说念主发送的指示后，应付指示进行阵势审查，考证指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否都全，传真指示还应审核印鉴和钤记/署名是否和 预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴阵势上不存在首要差 异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的钤记、署名等变形、诬陷，基金托管 东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主仅对基金管理东说念主提交的指示按照本合同约定进行口头一致性 审查，不负责审查基金管理东说念主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、确切性、完好性和 有用性，基金管理东说念主应保证上述文献贵寓正当、确切、完好和有用。如因基金管理东说念主提供的上 述文献分歧法、不确切、不完好或失去效劳而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来亏欠， 由基金管理东说念主承担遭殃。   基金托管东说念主审核指示无误后应在规如期限内实时彭胀。   在指示未彭胀的前提下，若基金管理东说念主清除指示，基金管理东说念主应在原指示上注明“作废”                                         、                                       托管协议 “废”、    “取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主钤记/署名后传真给基金托管东说念主，并电话通 知基金托管东说念主。若清除电子指示，基金管理东说念主应通过关系系统清除，系统功能不支握清除的， 应参照清除传真指示方式清除电子指示。   （四）基金管理东说念主发送失实指示的情形和处理边幅 能辨识或要素不全导致无法彭胀等情形。 暂停指示的彭胀，由基金管理东说念主清除指示或清除后再再行发送指示。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却彭胀指示的情形和处理边幅   基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示有可能违背《基金法》                             《运作办法》                                  《基金合同》本 协议或其他关联法律律例的端正时，应暂缓彭胀指示，并实时汇报基金管理东说念主，基金管理东说念主收 到汇报后应实时查对并改良；如关系交易已收效，则应汇报基金管理东说念主在律例规如期限内实时 改良。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行为，基金托管东说念主在过后本质了对基金管理东说念主的通 知义务后，即视为都备本质了其投资监督职责。对于基金管理东说念主违背《基金法》《运作办法》 《基金合同》、本协议或其他关联法律律例的端正形成基金财产亏欠的，由基金管理东说念主承担全 部遭殃，基金托管东说念主免于承担遭殃。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示彭胀的处理方法   对于基金管理东说念主的有用指示和汇报，除非违背法律律例、基金合同、托管协议或具有第（四） 项所述失实，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延彭胀。除因特意或首要罪过甚而本基金管理假想、 基金管理东说念主的利益受到毁伤而负补偿遭殃外，基金托管东说念主对彭胀基金管理东说念主的正当指示对委 托财产形成的亏欠不承担补偿遭殃。   （七）更换被授权东说念主员的边幅   基金管理东说念主撤换被授权东说念主员、蜕变被授权东说念主员的权限、变更或新增接管传真指示的号码、 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金管理东说念主和基金 托管东说念主认同的方式再行向基金托管东说念主发出加盖基金管理东说念主公司公章的授权汇报书，同期电话 汇报基金托管东说念主。经基金管理东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主认 可的方式阐述后，于授权汇报书载明的收效时刻收效，同期原授权汇报书失效。基金管理东说念主在 尔后三个责任日内将被授权东说念主变更汇报的蓝本送交基金托管东说念主。授权汇报书蓝本内容与基金 托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。基金托管东说念主更换接管基金管理东说念主 指示的东说念主员，应提前汇报基金管理东说念主。   （八）指示的撑握   指示若以传真阵势发出，则蓝本由基金管理东说念主撑握，基金托管东说念主撑握指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）关系遭殃                                      托管协议   对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚而资金未能实时算帐 所形成的亏欠，由基金管理东说念主承担。因基金管理东说念主原因形成的传输不足时、未能留出实足彭胀 时刻、未能实时与基金托管东说念主进行指示阐述甚而资金未能实时算帐或交易失败所形成的亏欠 由基金管理东说念主承担。基金托管东说念主正确彭胀基金管理东说念主发送的有用指示，基金财产发生亏欠的， 基金托管东说念主不承担任何阵势的遭殃。在浩大业务受理渠说念和指示端正的时刻内，因基金托管东说念主 原因形成未能实时或正确彭胀正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主高兴担相 应的遭殃，但如遭遇不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本协议关系端正本质印鉴和签名的口头一致性阵势审核职责，要是基金 管理东说念主的指示存在事实上未经授权、讹诈、伪造或未能实时提供授权汇报书等情形，基金托管 东说念主不承担因彭胀关联指示或拒却彭胀关联指示而给基金管理东说念主或基金钞票或任何第三方带来 的亏欠，一齐遭殃由基金管理东说念主承担，但基金托管东说念主未按合同约定尽阵势审核义务彭胀指示而 形成亏欠的情形除外。                                         托管协议                七、交易及算帐交收安排   （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货策划机构 和端正诈欺基金财产投资权力而高兴担的义务，包括但不限于遴荐经纪商及投资标的等。基金 管理东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券策划机构，使用其交易单元手脚基金的交易单元。 基金管理东说念主和被选中的证券策划机构签订寄托协议，基金管理东说念主应提前汇报基金托管东说念主，并将 交易单元租用协议及关系文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主苦求接管结算数据。基金 管理东说念主应根据关联端正，在基金的中期讲述和年度讲述中将所选证券策划机构的关联情况、基 金通过该证券策划机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给予走漏，并将该等情 况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面阵势汇报基金托管东说念主。 其他事宜根据法律律例、           《基金合同》的关系端正彭胀，若无明确端正的，可参照关联证券买 卖、证券经纪机构遴荐的国法彭胀。   （1）基金管理东说念主所遴荐的期货公司负责办理寄托钞票的期货交易的算帐交割。   （2）基金管理东说念主应责成其遴荐的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金管理东说念主发送以 期货市集监控中心边幅显现本族具成交赶走的交易结算讲述及参照期货市集监控中心边幅制 作的显现本族具期货保证金账户权益状态的交易结算讲述。经基金托管东说念主同意，可遴选电子邮 件的传送方式手脚济急备份方式传输当日交易结算数据。   浩大情况下当日交易结算讲述的发送时刻应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据延长发送的，基金管理东说念主应实时汇报基金托管东说念主，并在复原后见告期货公司立即发 送至基金托管东说念主，并电话阐述数据接管状态。若期货公司发送的期货数据有误，再行向基金管 理东说念主、基金托管东说念主发送的，基金管理东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即汇报基金托 管东说念主，并电话阐述数据接管状态。   （3）基金管理东说念主应责成其遴荐的期货公司对发送的数据的准确性、完好性、确切性负责。   由于交易结算讲述的记录事项出现与骨子交易赶走和权益不符形成本族具估值诡计失实 的，应由基金管理东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担遭殃。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金管理东说念主和基金托管东说念主在寄托财产场内算帐交收及关系风险限度方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算端正》的要求彭胀。   （三）基金申购、赎回和调整业务处理的基本端正 基金管理东说念主应付传递的申购、赎回、调整绽放式基金的数据确切性和准确性负责。基金托管东说念主 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。                                           托管协议 向基金托管东说念主发送前一绽放日上述关联数据，并保证关整个据的准确、完好。 管东说念主发送关联数据，如因多样原因，该系统无法浩大发送，两边可协商处理处理方式。基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联端正保存。 行。不然，由基金管理东说念主承担相应的遭殃。   为得志申购、赎回、调整及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金算帐的专用账户， 该账户由注册登记机构管理。 日期并汇报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时汇报基金 管理东说念主遴选门径进行催收，由此形成基金亏欠的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的 亏欠。   划付赎回款、调整转出款时，如基金资金账户有实足的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不可按时划付，基金托管东说念主不承担遭殃，遭殃 由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资关联的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的边幅、内容、发送、接管和阐述方式等与投资指示一样。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算罢职“全额算帐、净额交收”的原则，每 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来详情资金账户净应收额或净应付额，以此详情 资金交收额，基金托管东说念主应当为基金管理东说念主提供允洽方式，便于基金管理东说念主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金管理东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金算帐账户划往基 金资金账户，基金管理东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询赶走；当存在资金账户净应付额时， 基金托管东说念主按照基金管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金算帐账户， 基金管理东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询赶走。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有实足的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不可按时划付，基金托管东说念主应实时汇报基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担遭殃；如系基金管理东说念主的原因形成，遭殃由基金管理东说念主承担，基金托 管东说念主不承担垫款义务。                                      托管协议  （五）基金现款分成 定在中国证监会端正前言上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金算帐账户。                                          托管协议               八、基金钞票净值诡计、估值和管帐核算   （一）基金钞票净值的诡计、复核与完成的时刻及边幅   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，种种基金份额的基金钞票净值除以当日该 类基金份额的余额总额诡计，基金份额净值的诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍 五入，基金管理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的，从其 端正。   基金管理东说念主每个估值日诡计基金钞票净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额参考 净值（如有）      ，经基金托管东说念主复核，按基金合同的约定走漏。   基金管理东说念主每估值日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值、种种基金份额的基金份额 净值、基金份额参考净值（如有）发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 对外公布。 金的基金管帐遭殃方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方在 对等基础上充分磋议后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理东说念主对基金钞票净值的诡计赶走 对外给予公布。   （二）基金钞票的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值失实的处理方式   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值失实。   （四）基金管帐轨制   按国度关联部门端正的管帐轨制彭胀。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的归并记账方法和管帐处 理原则，辨认独当场树立、记录和撑握本基金的全套账册，对关系各方各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行疏淡的复核。查对不符时，应 实时汇报基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据都备一致。                                        托管协议   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月赶走后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；在 每个季度赶走之日起 15 个责任日内完成基金季度讲述的编制及复核；在上半年赶走之日起两 个月内完成基金中期讲述的编制及复核；在每年赶走之日起三个月内完成基金年度讲述的编 制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以国度关联端正为准。基金年度讲述的财务管帐讲述应当经 过审计。基金合同收效不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年 度讲述。   （七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据 和编制赶走。                                   托管协议               九、基金收益分派 基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                                         托管协议                 十、基金信息走漏   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律律例、基金合同的关联端正进行信息走漏，拟公开走漏 的信息在公开走漏之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、                            《信息走漏办法》过头他关联规 定进行信息走漏外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得回的业 务信息应予守秘。关联词，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 管机构的大呼、决定所作念出的信息走漏或公开。   （二）信息走漏的内容   基金的信息走漏内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金家具贵寓节录、 基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回 价钱、基金如期讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述）                                 、临时讲述、澄清 公告、基金份额握有东说念主大会决议、实施侧袋机制技术的信息走漏、算帐讲述以及中国证监会规 定的其他信息。基金年度讲述需经允洽《证券法》端正的管帐师事务所审计后，方可走漏。   （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息走漏中的职责和信息走漏边幅   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息走漏过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗旨，憨厚 信用，严守微妙。基金管理东说念主负责办理与基金关联的信息走漏事宜，对于根据关系法律律例和 基金合同端正的需要由基金托管东说念主复核的信息走漏文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管理东说念主给予公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其本质按照法定方式和限时走漏的 义务。   基金管理东说念主应当在中国证监会端正的时刻内，将应予走漏的基金信息通过中国证监会规 定的前言走漏。根据法律律例应由基金托管东说念主公开走漏的信息，基金托管东说念主在端正前言公开披 露。   按关联端正须经基金托管东说念主复核的信息走漏文献，由基金管理东说念主草拟、并经基金托管东说念主复 核后由基金管理东说念主公告。发生基金合同中端正需要走漏的事项时，按基金合同端正公布。   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例端正将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                                          托管协议                    十一、基金用度   （一）基金托管费的计提方法、计提圭臬和支付方式如下：   本基金基金财产中投资于所在 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资 产净值扣除所握有所在 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.05%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值－前一日所握有所在 ETF 基金份额部分的基金钞票净值，若为 负数，则 E 取 0   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主 查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管 理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。用度自动扣划后， 基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时量度基金托管东说念主协商处理。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                                      托管协议               十二、基金份额握有东说念主名册的撑握   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号、证件号码和握有的基金份额。基 金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑握，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应辨认撑握基金份额握有东说念主名册，保存期不少于法律律例端正的最低期限。如不可妥善保 管，则按关系法律律例承担遭殃。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金管理东说念主应将关联贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真的切性、准确性和完好性。基金管理东说念主和托管东说念主 不得将所撑握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应慑服守秘义务。                                          托管协议                十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓。基金托管 东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓。基金管理东说念主和基金托管东说念主都 应当按端正的期限撑握。保存期限不少于法律律例端正的最低期限。   （二）合同档案的建立 东说念主。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接管相应 文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始把柄、记账把柄、基金账册、 交易记录和关键合同等，承担守秘义务并保存至少不少于法律律例端正的最低期限。                                      托管协议            十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主职责阔别后，仍应妥善撑握基金管理业务贵寓，保证不作念出对基金份额 握有东说念主的利益形成毁伤的行为，并与新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主实时办理基金管理业 务的叮咛手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主查对基金 钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东说念主职责阔别后，仍应妥善撑握基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念出 对基金份额握有东说念主的利益形成毁伤的行为，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理 基金财产和基金托管业务的叮咛手续。基金管理东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （三）其他事宜见基金合同的关系约定。                                        托管协议                  十五、不容行为  本协议当事东说念主不容从事的行为，包括但不限于：  （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金管理东说念主不自制地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不自制地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。  （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担亏欠。  （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律律例规 定的方式公开走漏的信息。  （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不疏淡，其高等管理东说念主员和其他从业东说念主 员相互兼职。  （八）基金托管东说念主暗自动用或贬责基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、基金合同或托 管协议的端正进行贬责的除外。  （九）法律律例和基金合同不容的其他行为，以及依照法律、行政律例关联端正，由中国 证监会端正不容基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行为。                                       托管协议          十六、托管协议的变更、阔别与基金财产的算帐  （一）托管协议的变更边幅  本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基 金合同的端正有任何突破。  （二）基金托管协议阔别的情形 月内无其他允洽的托管机构邻接其原有权力义务； 月内无其他允洽的基金管理公司邻接其原有权力义务；  （三）基金财产的算帐  基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                                      托管协议                  十七、负约遭殃   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不本质本协议或本质本协议不允洽约定的，应当承担负约 遭殃。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在本质各自职责的过程中，违背《基金法》《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当辨认对各自的行为照章 承担补偿遭殃；因共同行为给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当根据各自的纰缪 进度对由此形成的平直亏欠辨认承担相应的遭殃。   （三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主或基金财产形成亏欠的，应就平直亏欠进行补偿， 另一方当事东说念主有权力及义务代表基金向负约方追偿。关联词如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 手脚而形成的亏欠等； 亏欠等； 通信故障、电力故障、诡计机病毒膺惩过头它不测事故，所导致的亏欠等；   （四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时遴选必要的门径，勉力防 止亏欠的扩大。   （五）负约行为虽已发生，但本托管协议大略不时本质的，在最大限定地保护基金份额握 有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当不时本质本协议。若基金管理东说念主或基金托管 东说念主因本质本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支握。   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基金管理东说念主和基 金托管东说念主天然也曾遴选必要、允洽、合理的门径进行检查，关联词未能发现失实的，由此形成基 金财产或投资东说念主亏欠，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿遭殃。关联词基金管理东说念主和基金托管东说念主 应积极遴选必要的门径减弱或放手由此形成的影响。                                         托管协议                十八、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因本协议而产生的或与本协议关联的一切争议，如经友好协商未能处理 的，任何一方均有权提交广州仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点 为广州市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有管制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理技术，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时诚恳、辛苦、 遵法地本质基金合同和本托管协议端正的义务，惊叹基金份额握有东说念主的正当权益。   本协议受中华东说念主民共和国法律（仅为本协议之方针，不含港澳台立法）统辖。                                      托管协议                十九、托管协议的效劳  两边对托管协议的效劳约定如下：  （一）基金管理东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管协 议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，协议当事东说念主两边根据中国证 监会的意见修改并肃肃签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为肃肃文本。  （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管协议的有 效期自其收效之日起至基金财产算帐赶走报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管协议自收效之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律管制力。  （四）本协议一式三份，协议两边各握一份，由基金管理东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效劳。                                     托管协议                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应给予配合，承 担司法协助义务。  除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事 东说念主依据基金合同、关联法律律例等端正协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。                              托管协议             二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日                                       托管协议                附件：托管银行证券资金结算端正   为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用驻扎结算风险，程序结算行为，进一 步明确钞票托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的遭殃，根据《中华东说念主民共和 国民法典》     《中华东说念主民共和国证券法》                《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                               《证券登记结算管理 办法》   《中国证券登记结算有限遭殃公司结算国法》                      《中国证券登记结算有限遭殃公司结算备付 金管理办法》《债券质押式回购交易结算风险限度指示》等关联端正，以及证券交易所或其他 天下性证券交易局势及证券登记结算机构关系业务国法，钞票管理东说念主及钞票托管东说念主就参与中 国证券登记结算有限遭殃公司（以下简称“中国结算”）多边净额结算业务关系事宜约定如下：   第一条 钞票托管东说念主，系经国度金融监督管理总局、中国证监会过头他关联金融监管部门 核准具备证券投资基金、保障钞票、企业年金基金、钞票管理假想，以过头他与中国结算办理 结算业务关系的托管业务经验的营业银行；钞票管理东说念主，系经国度金融监督管理总局、中国证 监会过头他关联金融监管部门批准缔造的证券期货策划机构、保障公司、保障钞票管理公司等 投资管理机构。   第二条   钞票管理东说念主管理并由钞票托管东说念主托管的钞票在证券交易所或其他天下性证券交 易局势达成的允洽多边净额结算要求的证券及回购交易，遴选托管东说念主结算模式的（包括证券投 资基金、钞票管理假想、企业年金等），应由钞票托管东说念主与中国结算办理证券资金结算业务； 钞票托管东说念主负责手脚结算参与东说念主参与中国结算多边净额结算业务，钞票管理东说念主应当按照钞票 托管东说念主提供的算帐赶走，按时本质交收义务，并承担对钞票托管东说念主的最终交收遭殃，不得以资 产寄托东说念主/受托东说念主负约为由而拒却承担交收遭殃。   第三条   钞票管理东说念主同意慑服中国结算制定的业务国法，瞻念察并配合落实中国结算制定 的各项业务国法。在不违背中国结算业务国法的前提下，以本协议约定为准。   第四条 多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东说念主负责办理 与中国结算之间证券和资金的一级算帐交收；同期负责办理与钞票管理东说念主管理钞票之间证券 和资金的二级算帐交收。钞票托管东说念主与钞票管理东说念主管理钞票之间的证券划付，寄托中国结算代 为办理。   第五条 钞票托管东说念主依据交易算帐日（T 日）算帐赶走，按照中国结算关系业务国法，与 中国结算完成最终不可清除的证券和资金交收处理；同期在端正时限内，与钞票管理东说念主管理资 产完成不可清除的证券和资金交收处理。                                          托管协议   第六条 钞票管理东说念主管理钞票交收负约应罢职谁纰缪谁补偿的原则。   (一)因钞票管理东说念主原因导致的交收负约骨子亏欠，由钞票管理东说念主承担。   (二)因钞票托管东说念主原因导致的交收负约骨子亏欠，由钞票托管东说念主承担。   (三)由第三方纰缪导致的交收负约亏欠，按照最猛进度保护钞票管理东说念主管理钞票握有东说念主合 法权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的遭殃。   第七条   钞票托管东说念主按照中国结算的端正，以钞票托管东说念主本身口头向中国结算苦求开立 关捆绑算备付金账户、证券交收账户，以及按照中国结算关系业务端正应开立的其他结算账户， 用于办理钞票托管东说念主所托管钞票管理东说念主管理钞票在证券交易所或其他天下性证券交易局势的 证券交易及非交易触及的资金和证券交收业务。   第八条   根据中国结算业务国法，钞票托管东说念主照章向钞票管理东说念主管理钞票收取存入中国 结算的最低结算备付金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额过头额度调整按照中 国结算业务国法，以及钞票托管东说念主和钞票管理东说念主的其他书面协议或约定（如有）彭胀，于中国 结算端正的调整日进行调整。钞票托管东说念主有权根据中国结算国法遴荐最低结算备付金比例计 收方式（固定备付金比例/互异化备付金比例）                     。钞票托管东说念主变更最低结算备付金比例计收方式 的，应于变更前实时汇报钞票管理东说念主，无用征得钞票管理东说念主书面同意。   如遴选互异化备付金比例计收方式，钞票托管东说念主应于每月第三个交易日前将钞票管理东说念主 管理钞票适用的最低结算备付金调整比例汇报钞票管理东说念主，无用征得钞票管理东说念主书面同意。   若钞票管理东说念主管理钞票结算备付金账户余额低于调整后预测算的其最低结算备付金名额 的，钞票管理东说念主应于最近调整日按照本协议第十四协议定时点补足款项。未按第十四协议定补 足的，钞票托管东说念主有权将其视为钞票管理东说念主的业务不良记录登记在案并向中国结算报送，监管 部门另有要求的除外，并按照本协议第十八条资金交收负约关系要求进行处置。   第九条   钞票托管东说念主收到中国结算按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日或其他约定日期（含孳息）将属于钞票管理 东说念主的部分向钞票管理东说念主管理钞票支付。   第十条 钞票托管东说念主于交易算帐日（T 日），根据中国结算按照证券交易成交赶走诡计的 资金算帐数据和证券算帐数据以及非交易算帐数据，辨认用以诡计钞票管理东说念主管理钞票资金 和证券的应收或应付净额，形成钞票管理东说念主管理钞票当日交易算帐赶走。   第十一条 钞票托管东说念主完成托管钞票交易预算帐后，对于交收日钞票管理东说念主管理钞票可能 发生透支的情况，应实时与钞票管理东说念主疏导或以约定方式见告钞票管理东说念主。钞票托管东说念主于交收 日（T+1 日）根据证券交易所或中国结算数据诡计的钞票管理东说念主 T 日交易算帐赶走，完成钞票                                            托管协议 管理东说念主管理钞票资金和证券的交收。   第十二条 钞票管理东说念主对钞票托管东说念主提供的算帐数据存有异议，应实时与钞票托管东说念主疏导， 但钞票管理东说念主不得因此拒却本质或延长本质交收义务。经两边核实，确属钞票托管东说念主算帐差错 的，钞票托管东说念主应给予更正并承担钞票管理东说念主管理钞票的骨子亏欠；若经核实，确属中国结算 算帐差错的，钞票管理东说念主应配结伙产托管东说念主与中国结算疏导。若因乙方在托管交易单元上进行 非托管钞票交易、指定交易单元失实等原因，甚而甲方接管算帐数据不完好不正确，形成算帐 差错的，乙方应优先完成资金交收，并由乙方承担托管钞票、甲方骨子亏欠。   第十三条 为确保钞票托管东说念主与中国结算的浩大交收，不影响钞票托管东说念主整个托管钞票的 浩大运作，交易日（T 日）日终钞票管理东说念主应保证其管理的各托管钞票资金账户有实足的资金 可按时完成 T+1 日的资金交收。   第十四条 若因钞票管理东说念主管理钞票资金账户 T 日无法得志 T+1 日交收要求时，钞票管理 东说念主应按照《托管协议》中约定的时点补足金额，未有约定的或晚于如下时点的，应按如下时点 辨认补足相应市集应付金额：对于钞票托管东说念主遴选固定比例最低备付金计收方式的，钞票管理 东说念主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于钞票托管东说念主遴选互异化最低备付金比例计收方式的，资 产管理东说念主应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保钞票托管东说念主实时完成算帐交收。钞票管理 东说念主未按约定时限补足透支金额，导致遴选互异化最低结算备付金比例计收方式的钞票托管东说念主 的最低结算备付金比例增多的，钞票托管东说念主有权依据影响大小调整关系钞票管理东说念主管理钞票 的最低结算备付金，并于变更前实时汇报钞票管理东说念主并无需征得钞票管理东说念主的同意。   第十五条 钞票管理东说念主可通过“托管+”系统查询托管钞票“可售交收锁定”打标情况、担 保品提交赶走、       “可售交收锁定”证券转为“待处置交收锁定”证券赶走等信息。钞票托管东说念主 可依据钞票管理东说念主苦求为钞票管理东说念主向中国结算苦求证券加设记号信息的关系明细数据。   第十六条 钞票管理东说念主应充分清楚以下结算国法，并认同由此可能对钞票管理东说念主管理钞票 产生的影响：     （一）根据中国结算业务国法，当 T 日日终钞票托管东说念主手脚资金净应付结算参与东说念主 发生应付资金核验不足额情形时，钞票托管东说念主不错向中国结算申报钞票管理东说念主应收证券手脚 中国结算加设“可售交收锁定”记号的证券，T+1 日钞票托管东说念主不错向中国结算申报钞票管理 东说念主的已加设“可售交收锁定”记号证券转为“待处置交收锁定”证券，具体经过见本协议第十 八条第（二）款；   钞票托管东说念主有权在磋商资金金额、账户可用余额、资金核验情况等多方面身分后，决定向 中国结算申报优先或免除记号指示。                                              托管协议   （二）钞票管理东说念主已知的 T+1 日无力补足超买资金时，应实时汇报钞票托管东说念主。钞票管 理东说念主确有需要开展可能 T＋1 日白昼需使用无记号证券的业务的（如 T 日买入的证券假想用于 T+1 日开展遴选实时逐笔全额非担保结算方式即 RTGS 的交易）                                 ，可于 T 日 15：00 前向钞票 托管东说念主发送免除记号指示，并按照免除记号指示证券上一日收盘价的 120%提交现款担保至资 产托管东说念主指定账户（该账户原则上为备付金账户）                      ，钞票托管东说念主应在现款担保额度范围内于中 国结算端正的截止时点前向中国结算申报免除记号指示。若钞票管理东说念主申报免除记号指示后， T+1 日该证券并未骨子开展 RTGS 等 T＋1 日白昼需使用无记号证券业务，钞票托管东说念主后续有 权拒却向中国结算申报钞票管理东说念主的免除记号指示。钞票托管东说念主不向钞票管理东说念主承诺优先标 识或免除记号指示申报赶走有用。   （三）钞票托管东说念主手脚结算参与东说念主对中国结算发生资金交收负约的，钞票管理东说念主管理钞票 的关系证券账户所涉“可售交收锁定”证券可能被按照市值由大到小国法遴荐证券账户，所选 证券账户内的一齐“可售交收锁定”证券将被转为“待处置交收锁定”证券，直至足以弥补资 产托管东说念主对中国结算的交收负约金额；中国结算有权处置已加设“待处置交收锁定”记号的证 券并优先受偿。   第十七条 钞票管理东说念主某管理钞票发生证券交收负约的，钞票托管东说念主有权暂不拜托该管理 钞票负约交收证券对应的价款。中国结算通过冲抵、卖空扣款、延长拜托、强制补购、临时借 券或现款结算等机制进行负约处置时，钞票管理东说念主应给予配合。钞票托管东说念主按中国结算关联违 约金的圭臬向钞票管理东说念主收取负约金及资金成本利息。钞票管理东说念主须 T+1 日内补足负约交收 的关系证券过头权益，钞票管理东说念主未能补足的所产生的一齐亏欠由钞票管理东说念主承担，收益归托 管钞票整个。   第十八条 钞票管理东说念主应积极遴选各项门径本质资金交收义务，包括并不限于遴选自有或 其他正当合规起头资金实时补足待交收金额。如因钞票管理东说念主原因形成钞票管理东说念主管理钞票、 钞票托管东说念主骨子亏欠，由钞票管理东说念主承担。钞票管理东说念主未实时补足资金的，钞票托管东说念主有权直 接扣划负约资金账户及钞票管理东说念主的其他资金结算账户（托管户除外）的资金，以及按照本协 议第二十三条关系要求对钞票管理东说念主实施风险管理门径。钞票管理东说念主未按约定时点补足透支 金额，组成资金交收负约，钞票托管东说念主照章按以下方式处理，且钞票管理东说念主应给予配合：   （一）未形成钞票托管东说念主对中国结算负约的：   钞票管理东说念主清楚并同意，钞票托管东说念主有权向中国结算申报将钞票管理东说念主管理钞票对应证 券账户内特别于透支金额价值（按照前一交易日的收盘价诡计或两边认同的第三方估值基准 办事机构提供的估值价钱孰高诡计）120%的净买入证券或已提交至中国结算质押品撑握库的                                              托管协议 回购质押券划转至钞票托管东说念主的证券处置账户，并不错依据关联端正进行处置，申报划转的证 券品种、数目不错由钞票托管东说念主详情。中国结算根据钞票托管东说念主申报的证券品种、数目办理划 转。钞票管理东说念主亦可按上述国法向钞票托管东说念主指定交收担保物，钞票托管东说念主不错磋商钞票管理 东说念主意见后进行申报。钞票托管东说念主纰缪导致钞票管理东说念主管理钞票正当权益受到毁伤的，钞票管理 东说念主不错向钞票托管东说念主见解权力，并由钞票托管东说念主承担对钞票管理东说念主管理钞票形成的骨子亏欠。   钞票管理东说念主应向钞票托管东说念主出具其同意中国结算协助钞票托管东说念主划转其证券账户内相应 证券的书面文献。钞票管理东说念主出具上述书面文献的，视为已取得钞票寄托东说念主的同意。如钞票管 理东说念主不配合出具上述同意或阐述的书面文献的，钞票托管东说念主仍有权按本条的约定办理。   钞票管理东说念主应于 T+2 日前向托管账户补足相应资金，包括交收负约金额和利息、负约金 （若有）及关系用度。钞票托管东说念主阐述钞票管理东说念主按时足额补足一齐应付资金后，应实时向中 国结算苦求将交收担保物划回钞票管理东说念主证券账户。若钞票管理东说念主未能于 T+2 日补足相应资 金，T+3 日起钞票管理东说念主应配结伙产托管东说念主对划转证券给予处置。如钞票管理东说念主不配合，钞票 托管东说念主可照章自行对划转证券进行处置，但须实时汇报钞票管理东说念主，钞票托管东说念主该等处置对资 产管理东说念主托管钞票和钞票管理东说念主形成亏欠的，由钞票管理东说念主承担一齐遭殃，钞票托管东说念主不承认 任何遭殃。处置所得在扣除处置用度后，应领先用于完成交收及奉赵钞票管理东说念主的负约遭殃， 有剩余的，将由钞票托管东说念主返还钞票管理东说念主。如上述资金仍不足以完成交收时，钞票托管东说念主有 权对钞票管理东说念主不时追偿。钞票管理东说念主或其管理的钞票出资东说念主不得以钞票托管东说念主处置该钞票 时未能作念出最好遴荐为情理向钞票托管东说念主见解权益，亦不得以钞票托管东说念主处置该钞票时未经 钞票管理东说念主同意为情理拒却承担交易赶走或向钞票托管东说念主见解权益。   （二）形成钞票托管东说念主对中国结算负约的：   钞票管理东说念主 T+1 日无法足额本质资金交收时，应于 T+1 日下昼 14：00 之前向钞票托管东说念主 书面申报可足额弥补 T+1 日日终资金交收负约金额的待处置证券，钞票托管东说念主应实时向中国 结算完成申报。   如钞票管理东说念主管理钞票当日不触及可售交收锁定证券的，应按前述（一）要求指定交收担 保物。若钞票管理东说念主未按时申报待处置证券和交收担保物，钞票托管东说念主有权在钞票管理东说念主该违 约钞票证券范围内自行详情和申报待处置证券及交收担保物，并汇报钞票管理东说念主。若因钞票管 理东说念主无法提交足额的待处置证券和交收担保物、未按时申报或申报失实而形成钞票托管东说念主对 中国结算发生资金交收负约，进而导致中国结算遴选交收负约处理门径而产生的钞票托管东说念主 一齐骨子亏欠，由钞票管理东说念主承担。   钞票管理东说念主于 T+2 日向钞票托管东说念主补足相应资金的，包括交收负约金额和利息、负约金                                           托管协议 （若有）及关系用度，钞票托管东说念主在中国结算端正时刻前向中国结算补足上述资金，中国结算 将相应证券账户中证券的“待处置交收锁定”记号清除。   T+3 日起，如钞票托管东说念主手脚结算参与东说念主仍未能向中国结算补足相应资金的，中国结算将 处置待处置证券过头权益，钞票管理东说念主须清楚并配合。中国结算处置后，资金仍有不足导致中 国结算向钞票托管东说念主追索的，钞票托管东说念主有权要求钞票管理东说念主立即支付交收负约金额和利息、 负约金（若有）及关系用度等。若钞票管理东说念主未支付导致钞票托管东说念主垫付的，钞票托管东说念主将继 续向钞票管理东说念主追索，并要求钞票管理东说念主进一步承担补偿遭殃。   第十九条 钞票管理东说念主应根据《债券质押式回购交易结算风险限度指示》内容建立健全内 部风险限度机制，并结合本身风险承受才智，对融资回购规模、融资回购规模增长率、回购融 资欠债率、圭臬券使用率、低信用等第质押券入库占比、单一刊行东说念主质押券入库聚会度、流动 秉性况、欠库次数等风险身分进行检测并限度，并建立压力测试机制。钞票管理东说念主过头管理资 产不得平直或通过其他利益关系方，为刊行东说念主使用我方刊行的信用类债券开展融资回购交易 提供便利；同期应密切见原中国结算和证券交易所或其他天下性证券交易局势发布的关系信 息，实时作念好应付安排，严格驻扎融资回购交易发生欠库和资金交收负约风险。   第二十条 钞票管理东说念主应积极配结伙产托管东说念主完成《债券质押式回购交易结算风险限度指 引》项下要求钞票托管东说念主对钞票管理东说念主进行的如期详尽评估及遴选的其他风险限度门径要求； 积极配结伙产托管东说念主本质法律律例、监管机构、登记结算机构等有权机构对钞票托管东说念主的履职 要求，如因钞票管理东说念主未给予配合的，高兴担由此给钞票托管东说念主形成的一齐骨子亏欠。两边应 建立日常疏导机制，钞票托管东说念主向钞票管理东说念主发送违章指示或转发中国结算违章指示时，钞票 管理东说念主应第一时刻配结伙产托管东说念主对违章情况进行处理，并向钞票托管东说念主反映违章处理讲述。   第二十一条 为驻扎钞票管理东说念主管理钞票参与交易所质押式回购类业务带来的资金交收 风险，两边应慑服以下约定：   （一）钞票管理东说念主应主动加强质押券管理，对于可能发生欠库的家具应实时主动进行补券 或提交现款担保品。钞票托管东说念主发现钞票管理东说念主有可能发生欠库的，钞票托管东说念主应汇报钞票管 理东说念主补券；若钞票管理东说念主无法进行补券，需要提交现款担保品的，应当在 T+1 日 11 点前，按 照钞票托管东说念主要求发送现款担保品划款指示。钞票管理东说念主有义务配合补券、提交现款担保品并 根据汇报要求反映钞票托管东说念主关系信息。   （二）若钞票管理东说念主未按要求完成补券，形成欠库的，钞票管理东说念主应实时弥补回购欠库扣 款金额，并补充提交质押券或压缩融资规模，若出现攀附欠库，钞票管理东说念主应根据《中国证券 登记结算有限遭殃公司上海/深圳分公司结算账户管理及资金结算业务指南》关系端正，拜托                                               托管协议 回购欠库扣款金额和欠库负约金，本质资金交收义务。   第二十二条 钞票管理东说念主应积极遴选各项门径本质回购交易资金交收义务，包括并不限于： 遴选自有或其他资金实时补足待交收金额。若因钞票管理东说念主原因发生资金交收负约，钞票托管 东说念主有权对负约资金账户及钞票管理东说念主的其他资金结算账户（托管户除外）实施见款即扣等方式， 以及按照本协议第二十三条关系要求对钞票管理东说念主实施风险管理门径。钞票管理东说念主清楚并确 认，钞票管理东说念主管理钞票中提交入库的债券将手脚钞票托管东说念主关捆绑算备付金账户偿还融资 回购到期购回款的质押券，若钞票管理东说念主债券回购交收负约，钞票托管东说念主有权依照中国结算相 关国法进行处理。具体处理方式如下：   （一）如发生资金交收负约风险，钞票管理东说念主认同并同意以下事项：   钞票管理东说念主或其管理的钞票应在融资回购业务应付资金交收负约后的第一个交易日 12︰ 约金的，钞票管理东说念主应向钞票托管东说念主具体指定负约钞票证券账户中足额可供处置的质押券明 细（质押券种类、数目和处置国法）                ；钞票托管东说念主有权按照中国证监会、交易所、中国结算等 机构制定的关联端正，要求钞票管理东说念主处置该负约钞票。若钞票管理东说念主未实时处置该负约钞票， 钞票托管东说念主有权向中国结算苦求将钞票管理东说念主负约钞票证券账户中的钞票划转至钞票托管东说念主 专用证券奉赵账户。钞票管理东说念主或其管理的钞票出资东说念主不得以钞票托管东说念主处置该钞票时未能 作念出最好遴荐为情理向钞票托管东说念主见解权益，亦不得以钞票托管东说念主处置该钞票时未经钞票管 理东说念主同意为情理拒却承担交易赶走或向钞票托管东说念主见解权益。   （二）钞票管理东说念主管理的负约钞票中，可供贬责的质押券贬责所得不足以弥补其关系未支 付融资回购业务应付资金、利息、负约金及贬责质押券产生的一齐用度等款项时，钞票托管东说念主 有权对该钞票证券账户内的其他证券遴选冻结或划转等门径不时追索。在冻结或划转证券后 的两个交易日内，要是钞票管理东说念主或其管理的负约钞票补足上述不足款项，钞票托管东说念主将返还 冻结或扣取的证券，不然，从第三个交易日起，钞票托管东说念主有权变卖冻结或扣取的证券，以抵 补前款所述款项。由此形成的骨子亏欠由钞票管理东说念主承担。   第二十三条 钞票托管东说念主根据本身的风险限度管理要求，有权基于钞票管理东说念主以下风险特 征对钞票管理东说念主遴选互异化的风险管理门径：   （一）攀附 5 个交易日出现融资欠债率超 80%（利率类债券入库占比跨越 80%的，该比 例可放宽至 90%）          ；   （二）攀附 5 个交易日出现 AA+级、AA 级信用债入库聚会度占比跨越 10%；   （三）攀附 5 个交易日出现单一刊行东说念主信用类债券入库担保聚会度超标，即：对于上月日                                             托管协议 均回购未到期规模小于 2 亿元的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保聚会度高于 50%；对于上 月日均回购未到期规模大于 2 亿元（含 2 亿元）的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保聚会度高 于 30%；      （四）一个天然月内出现 1 次及以上资金交收负约；      （五）一个天然月内累计出现 2 日（含 2 日）以上发生回购欠库的情形；      （六）钞票托管东说念主认定的其他高风险情形。      钞票托管东说念主遴选的风控门径包括并不限于：      （一）要求其镌汰回购规模或将交易所债券质押式回购调整为协议式正回购；      （二）要求其镌汰某只或某些债券的入库占比或置换交易所质押券；      （三）对托管钞票征收特等结算保证金、最低备付金；      （四）提请中国结算、证券交易所或其他天下性证券交易局势对托管钞票遴选关系自律监 管门径，或者甘休其融资回购交易；      （五）按照中国结算圭臬计收负约资金的利息和负约金；      （六）调高钞票管理东说念主管理的托管钞票的最低备付金比例；      （七）向中国证监会各派出机构或行业协会讲述；      （八）暂停为其提供关捆绑算业务及关系证券交易办事或将结算模式变更为券商结算模 式；      （九）记录诚信档案，并向中国结算提交；      （十）钞票托管东说念主合计必要的其他门径。      上述风险管理门径待激勉该门径的特征修正后，根据监管部门或关系行业协会意见（如 有），经两边约定后阔别。      第二十四条 钞票管理东说念主应慑服关联法律律例及监管部门、自律机构的要求，以及本协议 约定，在发生融资回购交易时，发生超出法律律例或监管端正的规画要求的（发寿辰为 T 日）                                           ， 钞票管理东说念主须在发生之日起 5 个交易日内对其管理的钞票回购未到期余额、质押券、托管债券 及信用债等标的及业务要素实时进行调整，直至允洽上述甘休。      第二十五条 根据《中国证券登记结算有限遭殃公司深圳分公司港股通存管结算业务指南》 和《中国证券登记结算有限遭殃公司上海分公司港股通存管结算业务指南》的要求，开展港股 通公司行为处理业务（以下简称“港股通公司行动”                       ），钞票托管东说念主和钞票管理东说念主应慑服以下约 定：      （一）钞票管理东说念主要是无法接管中国结算发送的港股通公司行动信息文献，应实时向钞票                                              托管协议 托管东说念主苦求转发获取，并提供两个以上量度东说念主及邮箱或钞票管理东说念主的深证通小站号；钞票托管 东说念主向钞票管理东说念主预留量度东说念主邮箱或两边认同的其他方式转发中国结算港股通公司行动信息文 件，不对港股通公司行动信息文献进行阐明、修改等处理，触及文献业务种类、内容、边幅以 中国结算发送为准；   （二）钞票管理东说念主应实时见原港股通公司行动信息文献，如有港股通公司行动按照中国结 算端正需钞票托管东说念主协助申报的业务需求，应按照中国结算端正的申报文献边幅、内容填写要 求，不晚于申报截止日 14：00 前发送钞票托管东说念主并进行电话阐述，钞票托管东说念主不承担对申报 文献内容审核及修改遭殃，钞票托管东说念主完成申报后将中国结算反映的受理状态以邮件或者双 方约定的方式汇报钞票管理东说念主，钞票管理东说念主根据中国结算反映的受理状态稽查申报是否被中 国结算受理。   （三）若钞票管理东说念主修改申报内容，应在申报截止日 14：00 前再行填写申报文献并发送 钞票托管东说念主进行申报。若钞票管理东说念主未在本协议约定时刻内提交修改后的申报内容，而钞票托 管东说念主也曾向中国结算报送并被受理的，由此产生的一切成果由钞票管理东说念主自行承担，钞票托管 东说念主对此不承担任何遭殃。   第二十六条 根据《内地与香港股票市集交易互联互通机制登记、存管、结算业求实施细 则》和《中国证券登记结算有限遭殃公司上海/深圳分公司港股通存管结算业务指南》要求， 钞票管理东说念主管理钞票投资参与港股通交易的，钞票管理东说念主应保证在 T+1 日 9：30 之前有实足 的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前有 实足的头寸用于港股通 T+2 日交易资金的交收。   钞票管理东说念主须清楚港股通交易日期优化实施后的交收国法，意会关捆绑算风险。对于两地 市集非对称假期前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同交易日，钞票管理东说念主应在 T 日 16:30 之前向钞票托管东说念主发送资金划转指示，并同期保证有实足的头寸用于港股通 T 日交易资金的 交收，本质资金提前到账义务。   如由于钞票管理东说念主原因导致的港股通交收失败，由此形成的钞票托管东说念主骨子亏欠，由钞票 管理东说念主承担。   第二十七条 因钞票管理东说念主原因导致钞票托管东说念主在新增港股通交易日（T 日）未能按中国 结算关系业务国法完成资金提前到账，且于下一港股通交易日（T+1 日）16：00 终前仍未补 足的，钞票托管东说念主将向中国结算申报钞票管理东说念主关系证券账户，中国结算将汇报上交所和深交 所暂停接纳 T+2 日所申报证券账户的港股通买入申报。钞票托管东说念主承诺对申报行为和内容的 确切、准确、完好、实时负责。                                       托管协议   第二十八条 要是因不可抗力不可本质本协议时，可根据不可抗力的影响部分或一齐免除 遭殃。不可抗力是指钞票托管东说念主或钞票管理东说念主不可预念念、不可幸免、不可克服的客不雅情况，包 括但不限于地震、台风、急流、失火、疫情、疫疠、战争、政变、恐怖主义行动、骚乱、歇工、 大面积停电、东说念主民银行中央支付算帐系统故障以及新法律或国度战略的颁布或对原法律或国 家战略的修改等。任何一方因不可抗力不可本质本协议时，应实时汇报对方并在合理期限内提 供受到不可抗力影响的评释，并遴选允洽门径谨慎亏欠的扩大。发生临时停市时，钞票管理东说念主 应密切见原证券交易所或其他天下性证券交易局势、中国结算发布的临时停市、复原交易、登 记结算应付安排等公告，作念好关系流动性风险管理等责任。   第二十九条 本协议有用技术，若因法律律例、中国结算业务国法发生变化导致本协议的 内容与届时有用的法律律例、业务国法的端正不一致的，应当以届时有用的法律律例、业务规 则的端正为准，协议两边应根据最新的法律律例、业务国法对本协议进行相应的修改和补充。   第三十条 两边一致认同本协议也曾两边充分协商，并非边幅合同。本协议未尽事宜，可 由两边协商处理并另行签署补充协议。本协议之补充协议为本协议不可分割的组成部分，与本 协议具有同等法律效劳。   第三十一条 本协议手脚托管协议的附件和组成部分，与其同等法律效劳，在托管协议生 效时收效。                                       托管协议 （本页为《广发上证 50 交易型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金托管协议》签署页， 无正文） 基金管理东说念主：广发基金管理有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）： 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）： 签订地点： 签 订 日：   年   月   日