南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金托管契约

发布日期：2024-11-05 05:28    点击次数：177

                        托管契约 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金         托管契约    基金照料东说念主：南边基金照料股份有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                                                                                                      托管契约                                          托管契约    第一部分. 基金托管契约当事东说念主    称呼：南边基金照料股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    成立时刻：1998 年 3 月 6 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督照料委员会证监基字19984 号    注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元    组织体式: 股份有限公司    预备边界：基金召募；基金销售；钞票照料以及中国证监会许可的其他业务    存续时间：执续预备    电话： 0755-82763888    传真：0755-82763889    筹划东说念主：鲍文革    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹划东说念主：蒋松云    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    组织体式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元    批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门期骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时间：执续预备    基金托管履历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号    预备边界：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证就业及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理计策性银行、番邦政府和外洋金融机构贷款业务；维持箱就业；刊行金                                  托管契约 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照料 就业；年金账户照料就业；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探问、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照顾人就业；组织或插足银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督照料机构批准的其他业务。                                    托管契约   第二部分. 基金托管契约的依据、预备和原则   缔结本契约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公 开召募证券投资基金信息表示照料办法》(以下简称《信息表示办法》)、《公开召募证券投 资基金运作照料办法》(以下简称《运作办法》)、《及格境内机构投资者境外证券投资照料 试行办法》（以下简称《试行办法》）及《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资照料 试行办法〉关联问题的讲述》（以下简称《讲述》）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风 险照料章程》等干系法律法例和《南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金基金合同》（以下 简称《基金合同》）过火他关联章程。   缔结本契约的预备是明确南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金（以下简称基金或本基 金）基金托管东说念主与基金照料东说念主在基金财产的维持、投资运作、净值狡计、收益分派、信息披 露及相互监督等干系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主 的正当权益。   基金照料东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、诚挚信用、充分保护基金份额执有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本契约。  除非本契约另有商定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 疏通含义。  对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为本质其承担的职责，并对境外托 管东说念主处理关联本基金事务的行动承担相应牵累。境外托管东说念主在本质职责经过中，因本人瑕疵、 强项等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应牵累。除非基金合同和本托管 契约另有章程，若因境外托管东说念主的行动导致基金托管东说念主违背本托管契约，则基金托管东说念主应根 据本托管契约的章程承担相应的牵累。                                     托管契约      第三部分. 基金托管东说念主的托管职责 督，如发现投资指示或资金汇出入罪人、违章，应当实时向中国证监会、外管局叙述； 其自有钞票和基金照料东说念主照料的财产分账照料； 的指示，实时办理计帐、交割事宜； 易； 托东说念主口头或其指定的代理东说念主口头登记钞票； 务；每月末端后 7 个责任日内，向中国证监会和外管局叙述基金照料东说念主境外投资情况，并按 干系章程进行外洋出入陈诉； 奉求及成交记载等干系而已，其保存的时刻应当不少于 20 年；其他基金托管业务举止的相 关而已的保存时刻应不少于 15 年； 职责。   对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为本质其承担的职责。境外托管东说念主 依据基金财产投资地法律法例、监管要求、证券交易所功令、阛阓老例以过火与基金托管东说念主 之间的主次托管契约执有、维持基金财产，并本质资金计帐等职责。境外托管东说念主在本质职责 经过中，因本人瑕疵、强项等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应牵累。 在决定境外托管东说念主是否有瑕疵、强项等不妥行动，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的协 议的适用法律及当地法律法例和阛阓老例决定。                                    托管契约      第四部分. 基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查 围、投资对象进行监督。   本基金投资于固定收益类金融器具，包括公司债券、政府债券、可谐和债券、住房按 揭支执证券、钞票支执证券等及经中国证监会招供的外洋金融组织刊行的证券；已与中国 证监会签署双边监管协作饶恕备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的优先股；银行存 款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、营业单子、回购契约、短期政府债券等货币 阛阓器具；在已与中国证监会签署双边监管协作饶恕备忘录的国度或地区证券监管机构登 记注册的公募债券型及货币型基金；与固定收益、信用等主见物挂钩的结构性投钞票品、 远期合约、互换及经中国证监会招供的境应酬易所上市交易的期权、期货等金融繁衍产 品。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在本质稳当时势后，可 以将其纳入投资边界。如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例胁制的，基金照料东说念主在 与基金托管东说念主协商一致并本质干系时势后，可相应调整本基金的投资比例章程。 进行监督：   按法律法例的章程及《基金合同》的商定，本基金的投资钞票设立比例为：   本基金投资于债券比例不低于基金钞票的 80%，其中，投资于亚洲阛阓好意思元债券的钞票 占非现款基金钞票的比例不低于 80%；现款能够到期日在一年以内的政府债券比例推断不低 于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金 不投资平庸股票和权证等。      “亚洲阛阓好意思元债券”包括亚洲国度或地区的政府刊行的好意思元计价的债券，登记注册 在亚洲或地区或主要业务收入/钞票在亚洲国度或地区的机构、企业等刊行的好意思元计价的债 券。      基金照料东说念主将提供本基金投资边界主体名单，基金托管东说念主根据名单进行监督。   组合胁制：   （1）本基金投资于债券比例不低于基金钞票的 80%，其中，投资于亚洲阛阓好意思元债券 的钞票占非现款基金钞票的比例不低于 80%。   （2）基金执有吞并家银行的进款不得超过基金钞票净值的 20%。在基金托管账户的存 款不错不受上述胁制。本款所称银行应当是中资营业银行在境外成立的分行或在最近一个会                                       托管契约 计年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行。   （3）基金执有吞并机构（政府、外洋金融组织除外）刊行的证券市值不得超过基金净 值的 10%。   （4）基金执有与中国证监会签署双边监管协作饶恕备忘录国度或地区之外的其他国度 或地区证券阛阓挂牌交易的证券钞票不得超过基金钞票净值的 10%，其中执有任一国度或地 区阛阓的证券钞票不得超过基金钞票净值的 3%。   （5）基金照料东说念主照料的且由本基金托管东说念主托管的一齐基金不得执有吞并机构 10%以上 具有投票权的证券刊行总量。   （6）基金执有非流动性钞票市值不得超过基金钞票净值的 10%。   前项非流动性钞票是指法律或基金合同章程的畅达受限证券以及中国证监会认定的其 他钞票。   （7）基金执有境外基金的市值推断不得超过基金钞票净值的 10%。但执有货币阛阓基 金不错不受上述胁制。   （8）基金照料东说念主照料的且由本基金托管东说念主托管的一齐基金执有任何一只境外基金，不 得超过该境外基金总份额的 20%。   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值推断不得超过基金钞票净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金照料东说念主之外的成分甚至基金不稳当 该比例胁制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同商定的投资边界保执一致。   除上述第（9）、（10）项外，若基金超过上述投资比例胁制，应当在超过比例后 30 个工 作日内继承合理的营业表率减仓以稳当投资比例胁制要求，但中国证监会章程的荒谬情形除 外。中国证监会根据证券阛阓发展情况或基金具体个案，不错调整上述投资比例胁制。   金融繁衍品投资：   （1）本基金的金融繁衍品一齐敞口不得高于基金钞票净值的 100%。   （2）本基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易繁衍品支付的运转用度的总数不得高于基金钞票净值的 10%。   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当稳当以下要求： 用评级机构评级。   本基金不错参与证券假贷交易，况且应当遵循下列章程：   （1）总共参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评                                       托管契约 级机构评级。   基金不错根据平日阛阓老例参与正回购交易、逆回购交易，况且应当遵循下列章程：   （1）总共参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构信用评级。   退却行动：   为温柔基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资能够举止：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买可贵金属或代表可贵金属的根据；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得超过本基金钞票净值的 10%；   若法律、行政法例或中国证监会的干系章程发生修改或变更，甚至现行法律法例的投资 退却行动和投资组合比例胁制被修改或取消，本基金相应调整退却行动和投资胁制章程。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的商定。在上述时间内，本基金的投资边界应当稳当基金合同的商定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与放哨自基金合同奏效之日起动手。 算、种种别/币种基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、干系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核 查。 运作和投资指示违背法律法例或《基金合同》的章程，应实时以书面或电话或两边招供的其 他款式讲述基金照料东说念主，由基金照料东说念主限期校正；基金照料东说念主收到讲述后应实时进行查对确 认并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对讲述县项进行复查，如基金照料东说念主未予校正，基金 托管东说念主应叙述监管部门。      对于承诺监督的事项，基金托管东说念主发现基金照料东说念主或其授权投资机构有要紧罪人违章 行动，应立即叙述关联监管机构，同期讲述基金照料东说念主；由基金照料东说念主限期校正，并将校正 结果叙述关联监管机构。      基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时刻内回报基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国                                     托管契约 证监会报送基金监督叙述的，基金照料东说念主应积极配合提供干总共据而已和轨制等。基金照料 东说念主无正大事理，拒却、闭塞基金托管东说念主根据本契约章程期骗监督权，或采选拖延、诓骗等手 段妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议教会仍不改正的，基金托管 东说念主应叙述中国证监会。 合规监管系统的准确性和完好意思性受限于基金照料东说念主、牙东说念主过火他中介机构提供用于该系统 的数据和信息。基金托管东说念主过火境外托管东说念主对这些机构的信息的准确性和完好意思性不作任何担 保、表示或表示，并对这些机构的信息的准确性和完好意思性所引起的失掉不负任何牵累。   基金照料东说念主应交融，基金托管东说念主对于基金照料东说念主的交易监督就业是一种加工应用信息 的就业，而非投资就业。除下列第 4.6 项及法律法例明确另有章程外，基金托管东说念主过火境外 托管东说念主将不会因为提供交易监督就业而承担任何因基金照料东说念主违章投资所产生的牵累，也没 有义务采选任何技能复兴任何与合规分析就业关联的信息和报说念，除非接到基金照料东说念主或其 授权境外投资照顾人要求基金托管东说念主或其境外托管东说念主针对某个信息和报说念作复兴的书面携带。 器具，来提升交易监督就业的质料，除非基金托管东说念主或其境外托管东说念主因强项、罪状或挑升而 未能尽责尽责，变成交易监督结果不准确，并进而给基金钞票或基金照料东说念主变成失掉，不然 基金托管东说念主或其境外托管东说念主不应就交易监督就业承担任何牵累。 有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事务所主张后，不错 依照法律法例及基金合同的商定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分商定的投资组合比例、投资策略、组合胁制、功绩相比基 准、风险收益特征等商定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施时势、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。                                    托管契约   第五部分. 基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务监督和核查 照料东说念主监督与放哨与干系法律法例过火行业监管要求相毁坏的基础上，基金照料东说念主有权对基 金托管东说念主本质本契约的情况进行必要的监督与放哨。基金照料东说念主对基金托管东说念主本质托管职责 情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金 账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金照料东说念主狡计的基金钞票净值和种种别 /币种基金份额的基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理计帐交收、干系信息表示和监督 基金投资运作等行动。 行或无故蔓延扩充基金照料东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、本托管契约过火他关联章程时，基金照料东说念主须向基金托管东说念主作出版面教导；基金托管 东说念主在接到教导后，应实时对教导内容给以阐明，如无异议，应在基金照料东说念主给定的合理期限 内创新，如有异议，应作出版面解释。 基金照料东说念主核查托管财产的完好意思性和简直性，在章程时刻内回报基金照料东说念主并改正。 常营业举止。                                      托管契约   第六部分. 基金财产维持 证券账户及投资所需的其他账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所规 则、阛阓老例以过火与基金托管东说念主签订的主次托管契约为本基金在境外开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。 托管签订的主次托管契约执有并维持基金财产。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求谨 慎、尽责的原则采纳、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例、基金合 同及托管契约的要求维持托管钞票的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主停业产生的失掉不承 担牵累。但基金托管东说念主应根据基金照料东说念主的指示采选表率进行追偿，基金照料东说念主配合基金托 管东说念主进行追偿。除非基金照料东说念主、基金托管东说念主过火境外托管东说念主存在罪状、强项、诓骗或挑升 不妥行动，基金照料东说念主、基金托管东说念主不对境外托管东说念主依据当地法律法例、证券交易所功令、 阛阓老例的算作或不算作承担牵累。 配托管证券。 外托管东说念主不得在职何基金钞票上成立任何担保职权，包括但不限于典质、质押、留置等，但 根据基金财产所在地法律法例的章程而产生的担保职权除外。 责与关联当事东说念主确定到账日历并讲述基金托管东说念主。如因基金执有的钞票所产生的应收钞票， 并由基金托管东说念主算作钞票执有东说念主，基金托管东说念主应负责与关联当事东说念主确定到账日历并讲述基金 照料东说念主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东说念主应实时讲述并配合基金照料东说念主采选表率进 行催收，由此给基金变成失掉的，基金照料东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的失掉。 金法》、《运作办法》等关联章程后，由基金照料东说念主聘用具有从事证券业务履历的司帐师事务 所进行验资，出具验资叙述，出具的验资叙述应由插足验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 司帐师署名有用。 金开立的钞票托管专户中。基金托管东说念主自基金财产划入钞票托管专户之日起本质本契约项下                                   托管契约 托管职责。  基金照料东说念主原意，现款账户中的现款将由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以基金托管东说念主或其 境外托管东说念主的银行身份执有。  除非基金照料东说念主按指示时势发送的指示另有章程，不然，基金托管东说念主和其境外托管东说念主应 在收到基金照料东说念主的指示后，按下述款式收付现款、或收付证券：(a)按照交易发生的司法 统辖区或阛阓的关联惯常和既定老例和时势作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言， 按照统辖该系统运营的功令、条例和条件作出。基金托管东说念主和其境外托管东说念主应常常将该等有 关老例、时势、功令、条例和条件实时讲述基金照料东说念主。  基金托管东说念主在因照章散伙、被照章取销能够被照章宣告清盘或停业等原因进行阻隔计帐 时，不得将基金财产归入其计帐财产。基金托管东说念主应自身，并尽营业上的合理死力确保其境 外托管东说念主建立安全的数据照料机制，安全完好意思地保存基金照料东说念主与基金财产干系的业务数据 和信息。 东说念主处开立基金的资金账户，并根据基金照料东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金资金账户 的银行预留印鉴由基金托管东说念主或其境外托管东说念主的营业机构维持和使用。 理东说念主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 之外的举止。 易所适用的登记结算机构为基金开立以本基金口头或基金托管东说念主口头或境外托管东说念主口头或 境外托管东说念主的代理东说念主口头，或以上任何一方与本基金联名口头的证券账户。由基金托管东说念主或 其境外托管东说念主负责办理与开立证券账户关联的手续，基金照料东说念主提供总共必要协助。 照料东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金照料东说念主两边原意私行转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务之外的举止。 的照料和运用由基金照料东说念主负责。 金托管东说念主或其境外托管东说念主根据投资所在阛阓以及国度或地区的干系章程，开立进行基金的投 资举止所需要的种种证券和结算账户，并协助办理与种种证券和结算账户干系的投资履历。                                          托管契约 基金合同的章程，由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责开立，基金照料东说念主应提供总共必要协助。        理另有章程的，从其章程办理。        场老例。        以总共证券的实益总共东说念主(beneficial owner)的款式执有基金财产中的总共        证券。        券，况且(b)要乞降尽营业上的合理死力确保其境外托管东说念主在其账目和记载中        单独明晰列记证券不属于境外托管东说念主，不管证券以何东说念主的口头登记。而且，        若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名款式内容执有，要乞降尽营业上        的合理死力确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有        钞票诀别独处存放。        为，基金托管东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所吸收基金财产中的证券的总共        权、正当性或简直性（包括是否以清雅体式转让）。        的实益总共东说念主执有，但须遵循统辖该系统运营的功令、条例和条件。        券和在证券系统执有的证券除外)应按本契约商定登记，投资当地阛阓的关联        法律、法例和阛阓老例另有章程的除外。        证券登记款式的要紧转换讲述基金照料东说念主。若基金照料东说念主要求转换本契约约        定的证券登记款式，基金托管东说念主过火境外托管东说念主应就此给以充分派合。   基金财产投资的关联什物证券可存放于基金托管东说念主或其境外托管东说念主的维持库或其他机 构。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照料东说念主（或其授权的境外投资照顾人）的 指示办理。属于基金托管东说念主过火境外托管东说念主内容有用胁制下的什物证券在基金托管东说念主维持期 间的损坏、灭失，由此产生的牵累应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主过火境外                                  托管契约 托管东说念主之外机构内容有用胁制的证券不承担维持牵累。   基金照料东说念主应实时向基金托管东说念主提供触及基金财产投资运作的书面契约的副本或干系 讲明文献。   由基金照料东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件诀别应由基金托管东说念主、基金 照料东说念主维持。除本契约另有章程外，基金照料东说念主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应 保证基金一方执有两份以上的原本，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的原 件。合同原件应存放于基金照料东说念主和基金托管东说念主各自文献维持部门，保存时刻应稳当干系法 律、法例要求。                                       托管契约   第七部分. 指示的发送、阐明和扩充   基金照料东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨、其他款项收付指示、资金清 算、代为行权等指示，基金托管东说念主扩充基金照料东说念主的指示、办理基金的资金来去、期骗基金 财产投资于证券所产生的职权等关联事项。本契约项下基金照料东说念主境外投资指示仅通过基金 托管东说念主发送境外托管东说念主，除非经基金托管东说念主授权基金照料东说念主不得凯旋向境外托管东说念主发送指示。    授权讲述：         基金照料东说念主按预先商定的时势向基金托管东说念主提供的注明被授权东说念主                  的名单、权限、期限、预留印鉴和署名样本等事项的书面授权通                  知；    被授权东说念主：         基金照料东说念主的授权讲述所指定的有权就托管钞票按指示时势向基                  金托管东说念主发出指示的东说念主士，可包括境外投资照顾人过火被授权东说念主；    指示：           指基金照料东说念主通过被授权东说念主根据指示时势就托管钞票向基金托管                  东说念主或其境外托管东说念主发送的指示要求，包括但不限于现款汇划指示、                  交易结算指示及代为行权指示等；    指示时势：         指本契约章程以及基金托管东说念主和基金照料东说念主两边常常以书面款式                  修改的基金照料东说念主被授权东说念主就托管钞票向基金托管东说念主发送指示的                  时势和款式。 的权限边界、授权奏效日历、基金照料东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐明被授权东说念主 身份的方法。基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供被授权东说念主东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 基金照料东说念主向基金托管东说念主发出的授权讲述应加盖公章并由法定代表东说念主、负责东说念主或授权代表签 署，若由授权代表签署，还应附上授权书。授权讲述应当以加密传确凿体式发送给基金托管 东说念主，基金托管东说念主在收到授权讲述后向基金照料东说念主发出阐明回复。授权讲述自其载明的奏效日 期奏效，基金托管东说念主收到授权讲述的日历晚于载明日历的，自基金托管东说念主向基金照料东说念主发出 阐明回复后奏效。基金照料东说念主在基金托管东说念主阐明后三个责任日内将讲述原件送交基金托管东说念主 由于基金照料东说念主的有原因，原件与之前发送的授权讲述/变更讲述不一致的，以之前发送的 授权讲述/变更讲述为准。若是由此给基金或基金托管东说念主变成失掉由基金照料东说念主承担。 金托管东说念主，基金托管东说念主在收到讲述后向基金照料东说念主发出阐明回复。变更讲述应载明新被授权 东说念主的信息、预留印鉴和署名样本，及授权变更奏效日历。被授权东说念主变更讲述自其载明的日历                                         托管契约 奏效，基金托管东说念主收到变更讲述的日历晚于载明日历的，自基金托管东说念主向基金照料东说念主发出确 认回复后奏效。基金照料东说念主在基金托管东说念主阐明后三个责任日内将讲述原件送交基金托管东说念主。 被授权东说念主变更讲述奏效后，对于已被撤换的被授权东说念主无权发送的指示，或被转换授权东说念主员超 权限发送的指示，基金托管东说念主不予扩充。 东说念主及干系操作主说念主员之外的任何东说念主表示、泄露。   基金照料东说念主发给基金托管东说念主或境外托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、 金额、账户等总共指示扩充的必需要素。   基金照料东说念主应按照《试行办法》和关联法律法例的章程，在其正当的预备权限和交易权 限内，依据干系业务功令和指示时势发送指示。指示发出后，基金照料东说念主应实时电话讲述基 金托管东说念主。基金托管东说念主依照授权讲述章程的方法及授权边界阐明指示有用后，方可扩充指示。 对于被授权东说念主发出的指示，基金照料东说念主不得否定其效用。基金照料东说念主在发送指示时，应为托 管东说念主扩充指示留出所必需的时刻。基金照料东说念主未能留出迷漫的扩充时刻，甚至指示未能实时 扩充，基金托管东说念主不承担牵累。  被授权东说念主应以下述任何一种款式向基金托管东说念主、过火境外托管东说念主发送指示：  （1）S.W.I.F.T.携带，经两边认证的 S.W.I.F.T.安排；  （2）加密传真；  （3）按基金照料东说念主与基金托管东说念主书面商定的时势和安全表率发送的电传；   （4）电脑可读指示，时时用于基金照料东说念主与基金托管东说念主书面商定的某些信息的传送；   （5）被授权东说念主签署的书面指示；   （6）基金照料东说念主与基金托管东说念主书面商定的根据基金照料东说念主章程的条件经测试核定的其 他通信款式。   基金托管东说念主收到被授权东说念主按本契约商定的款式发出的指示后，对于电子指示应根据两边 原意的款式考据指示的口头简直性，对于纸质的其他指示，基金托管东说念主对关联内容及印鉴和 签名考据其口头简直性。经放哨无误后，基金托管东说念主或其境外托管东说念主将按干系阛阓老例尽合 理死力扩充，并将扩充结果按本契约商定讲述基金照料东说念主和授权边界内的境外投资照顾人。基 金托管东说念主如有疑问应实时讲述基金照料东说念主和授权边界内的境外投资照顾人。基金照料东说念主阐明基 金托管东说念主在收到基金照料东说念主取销或变更其指示前，按基金照料东说念主指示根据本契约条件代表基 金照料东说念主签署文献或作念出稳当行动。两边原意，如关联指示违背干系法律法例或当地阛阓惯                                      托管契约 例或本契约及干系附件商定，基金托管东说念主不必扩充该指示，但基金托管东说念主应在无分歧理的延 误下尽快讲述基金照料东说念主关联情况，基金托管东说念主不必就该延误负责。   若被授权东说念主莫得按照 7.4 中 2 条章程的款式向基金托管东说念主发送指示或指示未经被授权东说念主 稳当签署或基金托管东说念主无法按基金照料东说念主和基金托管东说念主两边原意的款式考据指示的口头真 实性，基金托管东说念主有权拒却扩充该指示。因基金托管东说念主扩充基金照料东说念主发送的瑕疵指示(该 瑕疵指示指基金托管东说念主无法根据本契约商定放哨出瑕疵的指示)对基金变成的失掉,由基金 照料东说念主负责。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本契约或关联基 金法例的关联章程，可不予扩充，并应实时以书面体式讲述基金照料东说念主校正，基金照料东说念主收 到讲述后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函阐明，由此变成的失掉由基金管 理东说念主承担。   基金托管东说念主由于自身原因变成未按照能够未实时按照基金照料东说念主发送的平日有用指示 扩充，给基金份额执有东说念主变成失掉的，应负抵偿牵累。 照料东说念主的指示对基金财产变成的失掉不承担抵偿牵累。基金托管东说念主依据本契约商定正确扩充 基金照料东说念主投资指示而产生的干系法律牵累，由基金照料东说念主承担，基金托管东说念主不承担该牵累。 金余额，对超头寸的投资指示，基金托管东说念主可不予扩充，由此变成的失掉，由基金照料东说念主负 责抵偿。                                   托管契约   第八部分. 交易及计帐交收安排   基金托管东说念主应扩充基金照料东说念主被授权东说念主按指示时势发送的现款汇划指示，办理基金财产 在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及干系汇兑手续，或将基金财产划回基 金照料东说念主指定的账户，或完成投资干系的资金交收与证券交割，或支付干系用度。   基金托管东说念主在本质监督职能时，若是发现基金投资证券经过中出现超买或超卖惬心，应 立即提醒基金照料东说念主，由基金照料东说念主负责贬责，基金托管东说念主与境外托管东说念主应配合贬责。由基 金照料东说念主原因导致的超买或超卖所变成的失掉，由基金照料东说念主承担。若是因基金照料东说念主原因 发生超买行动，应按当地证券交易阛阓功令或阛阓老例完成融资，用以完成计帐交收，由此 给基金及基金托管东说念主变成的失掉或由此所产生的干系用度应由基金照料东说念主承担。由基金托管 东说念主提供的资金不正确导致的超买或超卖所变成的失掉，由基金托管东说念主承担。由境外投资照顾人 或境外牙东说念主原因导致的超买或超卖所变成的失掉，由基金照料东说念主先行承担后向境外投资顾 问或境外牙东说念主进行追索。由境外托管东说念主提供的资金不正确导致的超买或超卖所变成的失掉， 由基金托管东说念主先行承担后向境外托管东说念主进行追索。   境内现款汇划指示是基金照料东说念主在运用托管钞票时，由被授权东说念主按指示时势向基金托管 东说念主发出的在境内托管账户与境外托管账户之间的现款汇入、汇出、或将现款汇回基金照料东说念主 指定的账户以过火他现款划拨的指示。境内现款汇划指示的发送、阐明和扩充适用本契约第   （1）基金托管东说念主及境外托管东说念主根据基金照料东说念主的指示，根据行业老例，售出、转让、 荡漾或存托基金财产, 吸收或拜托所买卖证券或其它器具，并支付或收取相应款项。   （2）基金照料东说念主可授权，但基金托管东说念主过火境外托管东说念主莫得义务，在账户现款不及的 情况下垫付完成交易所需现款。基金照料东说念主招供，境外托管东说念主有权向本基金收回所垫付的现 金，并收取与所垫付现款关联的合理用度。基金照料东说念主应招供，基金托管东说念主及境外托管东说念主可 以根据不同国度、阛阓以及投资品种，作念出相应决定，在账户现款不及的情况下垫付交易所 需现款。基金照料东说念主招供，基金托管东说念主过火境外托管东说念主有权从贷记或应付本基金的款项中扣 除其所垫付的现款及干系的合理用度。若相应账户中的金额不及，基金照料东说念主应当按照基金 托管东说念主过火境外托管东说念主的讲述，从基金钞票向境外托管东说念主补足所需现款空额，不然境外托管 东说念主对基金托管账户中与已垫付现款和干系合理用度额度终点的基金财产享有留置权或干系 适用法律章程的其他职权，并享有处置相应证券的职权。基金照料东说念主招供，该讲述并非基金                                      托管契约 托管东说念主及境外托管东说念主期骗干系职权的前提。当境外托管东说念主从本基金收回所垫付现款和干系合 理用度时，应当相应地拆除该留置权。   （4）基金托管东说念主自身、并尽营业上的合理死力确保境外托管东说念主按基金照料东说念主的指示， 向特定对象、按指定金额、时刻和款式划拨托管钞票。在没关联于吸收对象变化情况的内容 信息或讲述的情况下，基金托管东说念主过火境外托管东说念主对其根据基金照料东说念主指示或善意原则作念出 的钞票划拨不负牵累。若划拨的钞票因无东说念主领取被退回，基金托管东说念主应实时讲述基金照料东说念主， 并按基金照料东说念主的指示处置钞票。在上述划拨钞票的经过中，在途现款不计利息。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应按责任日或与基金照料东说念主商定的时刻进行交易记载的查对。   基金托管东说念主按责任日对境内、境外托管账户进行核实，确保账实相符。   基金托管东说念主每责任日或按照基金照料东说念主要求的时刻向基金照料东说念主提供基金钞票资金交 易及余额表，并保证其所记载的资金余额、币种与内容相符。   基金照料东说念主和基金托管东说念主每责任日末端后或与基金照料东说念主商定的时刻查对托管钞票的 证券账目，确保基金照料东说念主和基金托管东说念主两边账目相符。 照料东说念主粗糙传递的申购、赎回、谐和等数据简直性负责。基金托管东说念主应实时查收净申购资金 的到账情况并根据基金照料东说念主指示实时划付净赎回款项。 认日的 12:00 前向基金托管东说念主发送前一盛开日上述关联数据，并保证干总共据的准确、完好意思。 效的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法平日发送，两边可协商贬责处理款式。 基金照料东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联章程保存。 不然，由基金照料东说念主承担相应的牵累。 的资金，应实时讲述基金照料东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时讲述基金 照料东说念主划付，由此产生的牵累应由基金照料东说念主承担。效率严重的基金托管东说念主应向中国证监会 叙述。若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金照料东说念主的指示实时进行划付。对于                                  托管契约 未准时划付的资金，基金照料东说念主应实时讲述基金托管东说念主划付，由此产生的牵累应由基金托管 东说念主承担。效率严重的基金照料东说念主应向中国证监会叙述。                                   托管契约   第九部分. 基金钞票净值狡计和司帐核算  （1）托管钞票的司帐牵累主体为基金照料东说念主，基金托管东说念主对本基金的钞票净值狡计进 行复核。基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值狡计复核和本基金进 行信息表示所需要的干系信息。基金照料东说念主应依据与基金托管东说念主过火境外托管东说念主协商确定的 司帐原则和司帐准则进行司帐处理。  （2）基金托管东说念主应按国度章程和基金照料东说念主要求对托管钞票中的证券账户和现款账户 进行帐实查对。  （3）基金照料东说念主有权奉求第三方独处机构进行司帐核算，并招供其奉求的第三方独处 机构所狡计的基金钞票净值，基金托管东说念主对基金照料东说念主招供的第三方独处机构所狡计的钞票 净值进行复核。   （1）在遵循干系司帐法律法例的前提下，基金托管东说念主应按基金照料东说念主和基金托管东说念主协 商确定的司帐核算方法和处理原则进行司帐核算，并对基金单独建账、独处核算，并应指定 专门东说念主员负责司帐核算与司帐而已维持。属于基金财产的收益应全额计入司帐账簿，不得与 其他托管钞票的收益相浑浊。   （2）托管钞票核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、执有钞票的付息、兑 付、分成等业务的核算、证券刊行认购业务的核算、货币阛阓家具买卖业务的核算、银行存 款计息、进款账户间的资金划付业务的核算、支付用度的核算、汇兑损益的核算等。   （1）种种别东说念主民币基金份额净值是按照每个估值责任日闭市后，种种别基金钞票净值 除以当日该类别基金份额的余额数目狡计。   （2）基金钞票净值的狡计日为每一基金盛开日以及国度法律法法则程需要对外表示基 金净值的非盛开日，基金照料东说念主和基金托管东说念主在收罗净值狡计日估值价钱截止时点所估值 证券的最近阛阓价钱后，按基金照料东说念主和基金托管东说念主两边协商确定的估值方法和处理原则 对种种估值对象进行估值，如监管有干系章程的，按干系章程进行估值，狡计出基金钞票 净值及基金份额净值，并按章程表示。   基金份额净值的狡计继承四舍五入的方法保留极少点后 4 位。当任一类基金份额净值                                    托管契约 偏差达到该类基金份额净值的 0.5%，视为基金份额净值瑕疵。基金照料东说念主应当立即校正， 并采选合理的表率防备失掉进一步扩大。当基金份额净值狡计差错小于该类基金份额净值   当基金照料东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行动承担 牵累。   对于差错处理，本契约确当事东说念主按照以下商定处理：   本基金运作经过中，若是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资者自身的瑕疵变成差错，导致其他当事东说念主碰到失掉的，瑕疵的牵累东说念主应当对由于该差错 碰到失掉确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿牵累。   上述差错的主要类型包括但不限于：而已陈诉差错、数据传输差错、数据狡计差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因本领原因引起的差错，若系同行业现存本领水平不行 意想、不行幸免、并不行克服的客不雅情况，按下列关联不可抗力的商定处理。   由于不可抗力原因变成投资者的交易而已灭失或被瑕疵处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担抵偿牵累，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   因基金估值瑕疵给投资者变成失掉，在基金照料东说念主可承担的边界内应先由基金照料东说念主承 担，基金照料东说念主对不应由其承担的牵累，有权根据瑕疵原则，向瑕疵东说念主追偿，本契约确当事 东说念主应将按照以下商定处理。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成失掉机，差错牵累方应实时协调各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错牵累方承担；由于差错牵累方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主变成失掉的由差错牵累方承担；若差错牵累方依然积极协调，况且有协助义务 确当事东说念主有迷漫的时刻进行更正而未更正，则该当事东说念主应当承担相应抵偿牵累。差错牵累方 粗糙更正的情况向关联当事东说念主进行阐明，确保差错已得到更正。   （2）差错的牵累方对可能导致关联当事东说念主的凯旋失掉负责，不对辗转失掉负责，况且 仅对差错的关联凯旋当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因差错而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但差错牵累方仍 粗糙差错负责，若是由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还不妥得利变成其他当事 东说念主的利益失掉（“受损方”），则差错牵累方应抵偿受损方的失掉，并在其支付的抵偿金额的 边界内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求拜托不妥得利的职权；若是得回不妥得利确当事东说念主 依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然得回的                                     托管契约 不妥得利返还的总和超过其内容失掉的差额部分支付给差错牵累方。   （4）差错调整继承尽量规复至假定未发生差错的正确情形的款式。   （5）差错牵累方拒却进行抵偿时，若是因基金照料东说念主瑕疵变成基金钞票失掉机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金照料东说念主追偿，若是因基金托管东说念主瑕疵变成基金钞票失掉机，基 金照料东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金照料东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金 钞票的失掉，并拒却进行抵偿时，由基金照料东说念主负责向差错方追偿。   （6）若是出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行抵偿，况且依据法律法例、《基金合 同》或其它章程，基金照料东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿牵累，则 基金照料东说念主有权向出现瑕疵确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和 碰到的失掉。   （7）按法律法法则程的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的时势如下：   （1）查明差错发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的失掉进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的牵累方进行更正和抵偿失掉；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由基金登记机构进 行更正，基金照料东说念主就差错的更正向关联当事东说念主进行阐明；   （5）基金照料东说念主及基金托管东说念主基金份额净值狡计瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金照料东说念主应当在两日内公告并报中国证监会备案。   （1）基金投资所触及的主要证券、期货交易场面或阛阓或外汇阛阓遇法定节沐日或因 其他原因暂停交易时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金照料东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值 时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商一致 的，基金应当暂停估值；   （4）占基金终点比例的投资品种的估值出现要紧鼎新，而基金照料东说念主为保障投资者的 利益，决定蔓延估值；   （5）若是出现基金照料东说念主以为属于遑急事故的任何情况，会导致基金照料东说念主不行出售 或评估基金钞票的；   （6）《基金合同》章程的其他情形；   （7）监管机构认定的其他情形。                                    托管契约   （1）基金照料东说念主或基金托管东说念主按《基金合同》章程估值方法第 8 项进行估值时，所造 成的瑕疵不算作钞票估值瑕疵处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据瑕疵， 等，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、稳当、合理的表率进行放哨，但未能发 现瑕疵的，由此变成的基金钞票估值瑕疵，基金照料东说念主和基金托管东说念主免除抵偿牵累。但基 金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的表率松开或摒除由此变成的影响。   基金照料东说念主进行基金司帐核算，基金托管东说念主对本基金的基金钞票净值狡计进行复核。 基金托管东说念主和基金照料东说念主诀别独随即确立、记载和维持本基金的全套账册。基金照料东说念主应 向基金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值狡计复核和本基金进行信息表示所需要的 干系信息。   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照干系各方商定的吞并记账方法 和司帐处理原则，诀别独随即确立、登录和维持本基金的账册，对干系各方各自的账册如期 进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金照料东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因 并校正，保证干系各方平行记载的账册记载相符。   基金托管东说念主需根据干系法律法例的章程向监管机构叙述干系信息，包括但不限于以下内 容：   （1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将关联账户的细目叙述外管局；   （2）每月末端后 7 个责任日内，向中国证监会和外管局叙述基金境外投资情况，并按 干系监管章程进行外洋出入陈诉；   （3）发现基金照料东说念主投资指示或资金汇出罪人、违章的，实时向中国证监会或外管局 叙述；   （4）中国证监会和国度外管局章程的其他叙述事项；   对于基金托管东说念主提供上述叙述，基金照料东说念主应给以支执和配合。   按国度关联部门章程的司帐轨制和准则扩充。   基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照料东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时，                                     托管契约 应实时讲述基金照料东说念主共同查出原因，进行调整。   （1）报表的编制   基金照料东说念主应当在每个季度末端之日起 15 个责任日内完成基金季度叙述的编制；在上 半年末端之日起两个月内完成基金中期叙述的编制；在每年末端之日起三个月内完成基金年 度叙述的编制。基金年度叙述的财务司帐叙述应当经过具有证券、期货干系业务履历的司帐 师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度叙述、中期报 告能够年度叙述。   （2）报表的复核   基金照料东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 经过中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度关联章程为准。   基金照料东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核干系报表及叙述。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的商定对主袋账户钞票进行估值并表示主袋账 户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。                                       托管契约   第十部分. 基金收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已完好意思收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指松手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完好意思收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资，好意思元认购/申购份额的红利再投资按所 对应的好意思元折算净值为基准狡计；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派款式是现款分成； 份额净值减去每单元该类别基金份额收益分派金额后不行低于东说念主民币份额面值，但对于好意思元 份额，由于汇率成分影响，存在收益分派后好意思元份额的基金份额净值低于对应的基金份额面 值的可能； 费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金吞并类别的每份基金份额享有 同均分派权；   四、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。                                    托管契约   第十一部分.      信息表示  除按《基金法》、基金合同、《信息表示办法》、《试行办法》、《讲述》过火他关联章程进 行信息表示外，基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得回的业务信 息应予守秘。 诚挚信用，严守微妙。基金照料东说念主和基金托管东说念主负责办理与基金关联的信息表示事宜时，对 于根据本契约、《基金合同》章程或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方复核 无误后，由基金照料东说念主或基金托管东说念主给以公布。 信息表示前应讲述基金托管东说念主(或基金照料东说念主)。 定，对基金照料东说念主编制的基金钞票净值、种种别/币种基金份额的基金份额净值、基金功绩 进展数据、基金如期叙述和更新的招募说明书、基金家具而已摘录、基金计帐叙述等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主出具书面文献能够盖印阐明能够通过电 子款式阐明。基金年度叙述中的财务叙述部分，经有从事证券、期货干系业务履历的司帐师 事务所审计后，方可表示。基金照料东说念主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予表示的基金 信息通过中国证监会指定的用以进行信息表示的宇宙性报刊及指定互联网网站等弁言表示。 根据法律法例应由基金托管东说念主公开表示的信息，基金托管东说念主将通过指定弁言公开表示。  本基金实施侧袋机制的，干系信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息表示，详见招募说明书的章程。  当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延信息表示： 照料东说念主和基金托管东说念主挑升或罪状的情形。                                    托管契约      第十二部分.       基金用度 交易、计帐、登记等各项用度； 印花税及预扣提税（以及与前述各项关联的任何利息及用度）（简称“税收”）； 境外托管东说念主荡漾新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金照料东说念主或基金托管东说念主、 境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外；   基金的照料费包含基金照料东说念主的照料费和境外投资照顾人的投资照顾人费（如有）两部分， 其中境外投资照顾人的投资照顾人费在境外投资照顾人与基金照料东说念主签订的《照顾人契约》中进行约 定。   本基金的照料费按前一日基金钞票净值 0.5%的年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.5%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金钞票净值   基金的照料费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主                                      托管契约 发送基金照料费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   销售就业费可用于本基金阛阓彭胀、销售以及基金份额执有东说念主就业等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售就业费率。其中，A 类不收取销售就业费，C 类销售 就业费年费率为 0.5%，E 类销售就业费年费率为 0.2%。   各基金份额类别的销售就业费狡计方法如下：   H＝E×R÷已往天数   H 为各基金份额类别逐日应计提的销售就业费   E 为各基金份额类别前一日基金钞票净值   R 为各基金份额类别适用的销售就业费率   销售就业费逐日计提，按月支付。由基金照料东说念主向基金托管东说念主发送销售就业费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中划出，经登记机构诀别支付给 各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的照料费的具体使用由基金照料东说念主摆布；若是奉求境外投资照顾人，基金的照料费 不错部分算作境外投资照顾人的用度，具体支付由基金照料东说念主与境外投资照顾人在关联契约中进 行商定。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主摆布；若是奉求境外托管东说念主，其中不错部分作 境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在关联契约中进行商定。   上述“12.1 基金用度的种类”中第 4－13 项用度，根据关联法例及相应契约章程，按 用度内容开销金额列入当期用度。                                     托管契约   下列用度不列入基金用度： 失掉；   基金托管东说念主对基金照料东说念主计提的基金照料费、基金托管费等，根据本托管契约和《基金 合同》的关联章程进行复核。   基金托管东说念主对不稳当《基金法》、《运作办法》等关联章程以及《基金合同》的其他用度 有权拒却扩充。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 的章程。                                          托管契约   第十三部分.      基金份额执有东说念主名册的维持   基金照料东说念主和基金托管东说念主须诀别妥善维持的基金份额执有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》阻隔日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册的内容必须包括基金份额执有东说念主的称呼和执有 的基金份额。   基金份额执有东说念主名册由基金的登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和维持，至少应包括 基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额，基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照现在干系功令分 别维持基金份额执有东说念主名册。维持款式不错继承电子或文档的体式。维持期限为法律法例规 定的期限。   基金照料东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额执有东说念主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》阻隔日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册的内容必须包括基金份额执有东说念主的名 称和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个责任日内 提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》阻隔日等触及到基金环节事项日历的基金份额执有 东说念主名册应于发寿辰后十个责任日内提交。   基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额执有东说念主名册负有守秘义务。除法律法例、《基金合 同》和本契约另有章程外，基金照料东说念主或基金托管东说念主不得将基金份额执有东说念主名册过火中的任 何信息以任何款式向任何第三方表示，基金照料东说念主或基金托管东说念主应将基金份额执有东说念主名册及 其中的信息胁制在为本质《基金合同》和本契约之预备而需要了解该等信息的东说念主员边界之内。 基金照料东说念主或基金托管东说念主未能妥善保存基金份额执有东说念主名册，变成基金份额执有东说念主名册毁损、 灭失，或向第三方泄露了基金份额执有东说念主信息的，基金照料东说念主或基金托管东说念主粗糙此承担法律 牵累，抵偿基金份额执有东说念主和基金托管东说念主（或基金照料东说念主）碰到的一齐凯旋失掉。   若基金照料东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善维持基金份额执有东说念主名册，应按关联 法法则程各自承担相应的牵累。                                     托管契约   第十四部分.    基金关联文献和档案的保存 汇、现款来去及证券交易的记载、根据等干系而已，并按章程的期限维持，但境外托管东说念主执 有的与境外托管账户干系的而已的维持应按照境外托管东说念主的业务老例维持。 吸收相应文献。                                      托管契约   第十五部分.     基金照料东说念主和基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金照料东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金照料履历；   （2）被基金份额执有东说念主大会撤职；   （3）照章散伙、被照章取销或被照章宣告停业；   （4）法律法例和《基金合同》章程的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额执有东说念主大会撤职；   （3）照章散伙、被照章取销或被照章宣告停业；   （4）法律法例和《基金合同》章程的其他情形。   （1）提名：新任基金照料东说念主由基金托管东说念主或由单独或推断执有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额执有东说念主提名；   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金照料东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金照料东说念主：新任基金照料东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金照料东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金照料东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金照料东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金照料东说念主的基金份额执有东说念主大 会决议奏效后 2 日内在指定弁言公告；   （6）嘱咐：基金照料东说念主职责阻隔的，基金照料东说念主应妥善维持基金照料业务而已，实时 向临时基金照料东说念主或新任基金照料东说念主理理基金照料业务的移交手续，临时基金照料东说念主或新任 基金照料东说念主应实时吸收。新任基金照料东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金照料东说念主职责阻隔的，应当按照法律法法则程聘用具有证券、期货干系 业务履历的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会 备案；   （8）基金称呼变更：基金照料东说念主更换后，若是原任或新任基金照料东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原基金照料东说念主关联的称呼字样。                                      托管契约   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金照料东说念主或由单独或推断执有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额执有东说念主提名；   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金照料东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额执有东说念主大 会决议奏效后 2 日内在指定弁言公告；   （6）嘱咐：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善维持基金财产和基金托管业务而已，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主能够临时基金托管东说念主应当实时 吸收。新任基金托管东说念主与基金照料东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法法则程聘用具有证券、期货干系 业务履历的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会 备案。 以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金照料东说念主和基金托管东说念主； 份额执有东说念主大会决议奏效后 2 个责任日内在指定弁言上连合公告。 金托管业务前，原基金照料东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和《基金合同》的章程不断本质 干系职责，并保证不对基金份额执有东说念主的利益变成挫伤。原基金照料东说念主或基金托管东说念主在不断 本质干系职责时间，仍有权按照本契约的章程收取基金照料费或基金托管费。 理相应的业务嘱咐办续时，基金托管东说念主和境外托管东说念主应不断遵命诚挚信用、费力尽责的原则， 妥善维持基金财产。                                     托管契约 但基金托管东说念主应支付相应的合理托管用度。                                     托管契约      第十六部分.   退却行动   托管契约当事东说念主退却从事的行动，包括但不限于：   （一）基金照料东说念主、基金托管东说念主将其固有财产能够他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金照料东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其照料或托管的不同基金财产。   （三）基金照料东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金照料东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违章承诺收益能够承担失掉。   （五）基金照料东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金预备经过中任何尚未按法律法法则程的 款式公开表示的信息。   （六）基金照料东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金托管东说念主对基金照料东说念主的平日指示拖延或拒却扩充。   （八）基金照料东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处, 其高档基金照料东说念主员相互兼 职。   （九）基金托管东说念主暗地动用或刑事牵累基金钞票，根据基金照料东说念主的正当指示、基金合同或 托管契约的章程进行刑事牵累的除外。   （十）基金财产用于下列投资能够举止：（1）购买不动产；（2）购买房地产典质按揭；   （3）购买可贵金属或代表可贵金属的根据；（4）购买什物商品；（5）除应付赎回、交 易计帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例不得超过本基金钞票净值的 易；（8）承销证券；（9）违背章程向他东说念主贷款能够提供担保；（10）从事承担无穷牵累的投 资；（11）购买证券用于胁制或影响刊行该证券的机构或其照料层；（12）向其基金照料东说念主、 基金托管东说念主出资；（13）从事内幕交易、摆布证券交易价钱过火他不正大的证券交易举止； 凯旋投资与什物商品干系的繁衍品；（15）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他活 动。   （十一）法律法例和基金合同退却的其他行动，以及法律、行政法例和中国证监会章程 退却基金照料东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。                                     托管契约   第十七部分.         基金托管契约的变更、阻隔与基金财产的          计帐   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错书面体式对本契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何毁坏。  发生以下任一情况，本契约阻隔： 组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组和洽吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）聘用具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐叙述出具法律主张书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 为故意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额执 有东说念主大会。干系法律法例或监管部门另有章程的，按干系法律法例或监管部门的要求办理。                                   托管契约   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产计帐的分派有预备，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按种种基金份额在基金合同阻隔事由发生时各自基金份额 钞票净值的比例确定剩余财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派的剩 余财产边界内按各份额类别内基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   计帐经过中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐叙述经具有证券、期货干系业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在指定网站上，并将计帐叙述教导性公告 登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                    托管契约      第十八部分.   违约牵累 章程能够基金合同、托管契约商定，给基金财产能够基金份额执有东说念主变成挫伤的，应当诀别 对各自的行动照章承担抵偿牵累；因共同行动给基金财产能够基金份额执有东说念主变成挫伤的， 应当承担连带抵偿牵累。 扩大。莫得采选稳当表率甚至失掉进一步扩大的，不得就扩大的失掉要求抵偿。非违约方因 防备失掉扩大而开销的合理用度由违约方承担。 执有东说念主利益的前提下，基金照料东说念主和基金托管东说念主应当不断本质本契约。若基金照料东说念主或基金 托管东说念主因本质本契约而被第三方告状，另一方应提供合理的必要支执。 外托管东说念主，并对境外托管东说念主在本质职责经过中因瑕疵、强项等原因而导致基金财产的失掉承 担相应牵累。然则，在决定境外托管东说念主是否有瑕疵、强项等不妥行动，应根据基金托管东说念主与 境外托管东说念主之间的契约的适用法律、当地法律法例及证券阛阓老例决定。 为导致另一方碰到的辗转的、无意的、繁衍的、荒谬的以及惩责性方面的失掉不承担牵累。 的失掉不承担牵累。 金财产投资所在地法律法例、监管要求、证券阛阓功令或阛阓老例算作或不算作而变成的损 失不承担牵累。 及本契约的章程的情况下，对基金照料东说念主或基金财产所产生的影响，不承担牵累。在上述情 形下，基金照料东说念主应保证基金托管东说念主不会因为按照本契约商定的算作或不算作而碰到任何损 失。                                  托管契约 章程或监管机构之要求，导致基金托管东说念主和/或境外托管东说念主无法本质本契约项下之义务或基 金财产失掉的，基金托管东说念主不承担牵累。因境外投资行动所在地的法律、法例、监管法则之 章程或监管机构之要求的变更导致基金托管东说念主和/或境外托管东说念主无法本质本契约项下之义务 或基金财产失掉的，基金托管东说念主不承担牵累。 托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例、基金合同及托管契约的要求维持托管钞票的前 提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主停业产生的失掉不承担牵累。但基金托管东说念主应根据基金照料 东说念主的指示采选表率进行追偿，基金照料东说念主配合基金托管东说念主进行追偿。 分义务，根据不可抗力的影响，不错部分能够一齐免除牵累。不可抗力事件发生时，两边应 立即通过友好协商决定怎样扩充本契约。不可抗力事件或其影响阻隔或摒除后，契约两边须 立即规复本质各闲隙本契约项下的各项义务。 金托管东说念主挑升或罪状的情形，基金托管东说念主不承担牵累。                                    托管契约   第十九部分.    争议贬责款式 契约而产生的或与本契约关联的一切争议，除经友好协商不错贬责的，均应提交中国外洋经 济贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照肯求仲裁时该会现行有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁 决是终局的，对两边均有不断力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。 议项下的其它职权并应本质本契约项下的其它义务。                                  托管契约   第二十部分.    基金托管契约的效用  （一） 基金照料东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的本基金托管契约草案， 该等草案系经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，契约当事东说念主双 方可能常常根据中国证监会的主张修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为 厚爱文本。  （二）本托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效。 基金托管契约的有用期自其奏效之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之 日止。  （三）基金托管契约自奏效之日对托管契约当事东说念主具有同等的法律不断力。  （四）本契约一式六份，基金照料东说念主和基金托管东说念主各执二份，上报中国证监会和外管局 一份，每份均具有同等法律效用。                                 托管契约   第二十一部分. 基金托管契约的签订   本托管契约经基金照料东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管契约上盖 章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管契约的签订方位和签订日历。                                   托管契约 本页无正文，为《南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金托管契约》署名页。 本契约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日 基金照料东说念主：南边基金照料股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：                （署名） 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：                （署名） 签订方位：中国北京 签 订 日：　　　　年   月   日