国泰黄金ETF王人集C: 国泰黄金交游型绽开式证券投资基金王人集基金(国泰黄金ETF王人集C)基金居品良友选录更新

发布日期：2024-11-21 12:00    点击次数：178

国泰黄金交游型绽开式证券投资基金王人集基金（国泰        黄金ETF王人集C）基金居品良友选录更新                                    编制日历：2024年11月15日                 送出日历：2024年11月21日 本选录提供本基金的垂死信息，是招募诠释书的一部分。 作出投资决定前，请阅读竣工的招募诠释书等销售文献。 一、居品能够 基金简称      国泰黄金 ETF 王人集       基金代码       000218 下属基金简称    国泰黄金 ETF 王人集 C     下属基金代码     004253                                        中国工商银行股份有限 基金照看东说念主     国泰基金照看有限公司        基金托管东说念主                                        公司 基金协议奏效日   2016-04-13 基金类型      基金中基金             交游币种       东说念主民币 运作面貌      凡俗绽开式             绽开频率       每个绽开日                             驱动担任本基金 基金司理      艾小军               基金司理的日历                             证券从业日历     2001-05-01           基金协议奏效后，勾通二十个责任日出现基金份额合手有东说念主数目起火 其他        如期讲述中给以裸露；勾通六十个责任日出现前述情形的，基金照看           东说念主应当向中国证监会讲述并提议照看决策，如调遣运作面貌、与其他           基金归并或者阻隔基金协议等，并召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。 二、基金投资与净值推崇 (一) 投资计划与投资策略 详见本基金招募诠释书（更新）              “第九部分 基金的投资”                         。 投资计划      详尽追踪黄金金钱的推崇，追求追踪纰谬的最小化。           本基金投资于国泰黄金ETF、在上海黄金交游所挂盘交游的黄金现货合           约、债券、回购、货币市集器具及法律律例或中国证监会允许基金投           资的其他金融器具（但须得当中国证监会的关系轨则）。           法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金照看东说念主在履 投资范围           行得当法度后，不错将其纳入投资范围。           平方情况下，本基金投资于国泰黄金ETF的金钱比例不低于基金金钱净           值的90%，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净           值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。           本基金为国泰黄金ETF的王人集基金。国泰黄金ETF主要选定被迫式照看 主要投资策略           策略来追踪黄金金钱的价钱。本基金主要通过投资于国泰黄金ETF终了          对黄金金钱的详尽追踪，追求日均追踪偏离度不高出0.35%，年化跟          踪纰谬不高出4%。          在投资运作经由中，本基金将在综以为划合规、风险、恶果、成本等          身分的基础上，决定接纳一级市集申购赎回的面貌或二级市集交易的          面貌投资于国泰黄金交游型绽开式证券投资基金。本基金还将甩掉参          与计划ETF 基金份额交游和申购、赎回的组合套利，以增强基金收益。          本基金投资于计划ETF的面貌以申购和赎回为主，但在计划ETF二级市          场流动性较好的情况下，为了更好地终了本基金的投资计划，减小与          功绩比较基准的追踪纰谬，也不错通过二级市集交游交易计划ETF。          上海黄金交游所挂盘交游的Au99.99合约收益率×95%+银行活期存 功绩比较基准          款税后收益率×5%          本基金主要投资对象为国泰黄金ETF，预期风险收益水平与黄金金钱相 风险收益特征          似，不同于股票基金、羼杂基金、债券基金和货币市集基金。 (二) 投资组搭伙产竖立图表/区域竖立图表 投资组搭伙产竖立图表                数据截止日历：2024-09-30                                    备付金预见 (三) 自基金协议奏效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较   图                               数据截止日历：2023-12-31         -5.00%        -10.00%   净值增长率          -2.46%      2.89%     18.59%    13.15%   -5.20%     9.55%   16.05%   功绩基准收益率        -2.67%      4.06%     18.74%    13.77%   -3.89%     9.34%   15.98% 注：1、自2017年5月2日起本基金增多C类基金份额并分离建立对应的基金代码。本基金新 增C类基金份额往常起火竣工当然年度，按往常现实运作期限规画净值增长率，不按所有这个词自 然年度进行折算。 三、投成本基金波及的用度 （一） 基金销售关系用度 以下用度在认购/申购/赎回基金经由中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                                     收费面貌/费率              备注                 /合手有期限（N）  申购费（前收费）                              -                           0.00%                                      N      赎回费                    7 天 ≤ N                                      N ≥ 30 天                      0.00% （二） 基金运作关系用度 以下用度将从基金金钱中扣除：            收费面貌/年费率 用度类别                                                         收取方             或金额（元） 照看费                         0.50%                       基金照看东说念主、销售机构 托管费                         0.10%                          基金托管东说念主 销售处事费                       0.35%                           销售机构 审计用度                      100,000.00                      管帐师事务所 信息裸露费                     120,000.00                      轨则裸露报刊             其他按照国度研究             轨则和《基金协议》 其他用度                         关系处事机构             商定不错在基金财              产中列支的用度 注：1、本基金照看东说念主、托管东说念主不合本基金财产中的国泰黄金ETF金钱计提照看费和托管费。 终现实金额以基金如期讲述裸露为准。 （三） 基金运作概述用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在合手未必间，投资者需开销的运作费率如下表：                 基金运作概述费率（年化） 注：基金照看费率、托管费率、销售处事费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基 金年报裸露的关所有据为基准测算。 四、风险揭示与垂死辅导 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能死亡投成本金。   投资有风险，投资者购买基金时应细致阅读本基金的招募诠释书（更新）等销售文献。   本基金濒临的主要风险有战术变更风险、不能抗力风险、法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金独有风险等。   本基金独有风险：   本基金为 ETF 王人集基金，基金金钱主要投资于计划 ETF，在宽绰情况下将看守较高的 计划 ETF 投资比例，基金净值可能会随计划 ETF 的净值波动而波动，计划 ETF 的关系风 险可能径直或转折成为本基金的风险。   本基金主要投资于计划 ETF 基金份额，力图得回与黄金金钱同样的陈说。以下身分可 能会影响到基金的投资组合与黄金金钱推崇之间产生偏离：   （1）计划 ETF 与功绩比较基准的偏离。   （2）基金交易计划 ETF 时所产生的价钱各异、交游成本和交游冲击。   （3）基金调养金钱竖立结构时所产生的追踪纰谬。   （4）基金申购、赎转身分所产生的追踪纰谬。   （5）基金现款金钱拖累所产生的追踪纰谬。   （6）基金的照看费和托管费所产生的追踪纰谬。   （7）其他身分所产生的偏差。   本基金为计划 ETF 的王人集基金，但由于投资范围、投资花式、交游面貌、基金界限、 用度税收等方面与计划 ETF 不同，本基金的功绩推崇与计划 ETF 的功绩推崇可能出现各异。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金为王人集基金，绽开日为上海证券交游所绽开交游的责任日。为切实保护存量基金 份额合手有东说念主的正当权利，遵从基金份额合手有东说念主利益优先原则，本基金照看东说念主将合理戒指基金 份额合手有东说念主蚁合度，审慎阐述申购赎回业务肯求。辅导投资东说念主提防本基金的申购赎回安排和 相应的流动性风险，合理安排投资操办。   （2）本基金拟投资市集、行业及金钱的流动性风险   本基金投资于国泰黄金 ETF、在上海黄金交游所挂盘交游的黄金现货合约、债券、回购、 货币市集器具及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会 的关系轨则）  。其中，本基金投资于国泰黄金 ETF 的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%。 因此，计划 ETF 的流动性风险是本基金主要濒临的流动性风险。在基金建仓时，可能由于 计划 ETF 流动性不及等原因而无法按预期进行建仓，从而对基金运作产生不利影响。在目 标 ETF 暂停交游或者暂停申购、赎回或黄金现货合约流动性不及的情况下，基金照看东说念主可 能无法飞快、低成腹地调养基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。由于绽开式基金 的迥殊条目，本基金必须保合手一定的现款比例以应付赎回条目，在照看现款头寸时，有可能 存在现款不及的风险或现款过多所导致的收益下落风险。    基金照看东说念主将密切神志千般金钱及投资所在的交游活跃进程与价钱的勾通性格况，评估 千般金钱及投资所在占基金金钱的比例并进行动态调养，以得志基金运作经由中的流动性要 求，马虎流动性风险。    （3）备用的流动性风险照看器具的执行情形、法度及对投资者的潜在影响    基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金协议的商定，概述期骗千般流动性风险照看器具，对赎回肯求进行甩掉调养，看成 特定情形下基金照看东说念主流动性风险照看的接济步骤。执行备用流动性风险照看器具的决策程 序依照基金照看东说念主流动性风险照看轨制的轨则办理。基金照看东说念主当令期防护可能产生的流动 性风险，对流动性风险进行日常监控，切实保护合手有东说念主的正当权利。选定备用流动性风险管 理器具，可能对投资者形成无法赎回、赎回时承担冲击成本产生资金死亡等影响。    关系当事东说念主在业务各门径操作经由中，因里面戒指存在颓势或者东说念主为身分形成操作失实 或违背操作规程等原因可能引致风险，举例，越权违法交游、管帐部门诓骗、交游纰谬、IT 系统故障等风险。    在基金的各式交游行为或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影响交游 的平方进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金照看东说念主、基金托管 东说念主、注册登记机构、销售机构、证券交游所、上海黄金交游所、银行间市集、证券登记机构 等等。 （二）垂死辅导   中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照看东说念主依照恪称牵累、敦厚信用、严慎勤劳的原则照看和期骗基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金协议取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金协议确当事东说念主。   因《基金协议》而产生的或与《基金协议》研究的一切争议，应经友好协商照看，如经 友好协商未能照看的，则任何一方有权按《基金协议》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 协议》。   基金居品良友选录信息发生要紧变更的，基金照看东说念主将在三个责任日内更新，其他信息 发生变更的，基金照看东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的现实情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获取基金的关系信息，敬请同期神志基金照看东说念主发布的关系临时 公告等。 五、其他良友查询面貌   以下良友详见基金照看东说念主网站 www.gtfund.com 或究诘客服电话：400-888-8688