国泰中证新动力汽车ETF皆集C: 国泰中证新动力汽车交游型怒放式指数证券投资基金发起式皆集基金(国泰中证新动力汽车ETF皆集C)基金居品贵府节录更新

发布日期：2024-11-21 10:59    点击次数：194

国泰中证新动力汽车交游型怒放式指数证券投资基金 发起式皆集基金（国泰中证新动力汽车ETF皆集C）基                金居品贵府节录更新                                 编制日历：2024年11月15日                送出日历：2024年11月21日 本节录提供本基金的遑急信息，是招募评释书的一部分。 作出投资决定前，请阅读好意思满的招募评释书等销售文献。 一、居品简略           国泰中证新动力汽车 基金简称                     基金代码       009067           ETF 皆集           国泰中证新动力汽车 下属基金简称                   下属基金代码     009068           ETF 皆集 C                                     上海浦东发展银行股份 基金不休东说念主     国泰基金不休有限公司     基金托管东说念主                                     有限公司 基金条约收效日   2020-04-03 基金类型      基金中基金          交游币种       东说念主民币 运作时势      无为怒放式          怒放频率       每个怒放日                          开动担任本基金 基金司理      晏曦             基金司理的日历                          证券从业日历     2013-06-17           《基金条约》收效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿           元，基金条约自动远离，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基           金条约期限。           《基金条约》收效满三年后基金陆续存续的，结合 20 个职责日出现基 其他           金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形           的，基金不休东说念主应当在如期呈报中给以泄露；结合 60 个职责日出现前           述情形的，本基金将根据基金条约的商定进行基金财产计帐并远离，           而无需召开基金份额抓有东说念主大会。 二、基金投资与净值阐明 (一) 投资标的与投资策略 详见本基金招募评释书（更新）              “第九部分 基金的投资” 。          通过主要投资于标的ETF，细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 投资标的          舛错的最小化。          本基金主要投资于标的ETF、标的指数成份股（含存托字据）、备选成 投资鸿沟     份股（含存托字据）。为更好地收场投资标的，本基金可少许投资于          非标的指数成份股（包括中小板、创业板、科创板过火他中国证监会          允许基金投资的股票、存托字据）、债券（包括国债、央行单据、金          融债、企业债、公司债、公开荒行的次级债、场所政府债券、政府支          抓机构债券、中期单据、可挪动债券（含差别交游可转债的纯债部分）、          可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、          钞票复古证券、同行存单、银行进款、货币市集器具以及法律律例或          中国证监会允许基金投资的其他金融器具。          本基金将根据法律律例的规章参与融资和转融通证券出借业务。          基金的投资组合比例为：本基金投资于标的ETF的比例不低于基金钞票          净值的90%。每个交游日日终在扣除股指期货合约需交纳的交游保证          金后，本基金抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基          金钞票净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收          申购款等。          如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限          制，基金不休东说念主在履行稳当法式后，不错相应救援本基金的投资鸿沟          和投资比例规章。          本基金的标的指数为中证新动力汽车指数过火将来可能发生的变更。 主要投资策略   存托字据投资策略； 5、债券投资策略； 6、钞票复古证券投资策略； 事迹比较基准   中证新动力汽车指数收益率*95%+银行活期进款利率(税后)*5%          本基金为ETF皆集基金，标的ETF为股票型指数基金，其预期收益及预          期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金和货币市集基金。本基金主 风险收益特征          要通过投资于标的ETF追踪标的指数阐明，具有与标的指数以及标的指          数所代表的证券市集雷同的风险收益特征。 (二) 投资组合伙产成就图表/区域成就图表 投资组合伙产成就图表                数据截止日历：2024-09-30                                    备付金统共 (三) 自基金条约收效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较   图                            数据截止日历：2023-12-31        -20.00%        -40.00%   净值增长率          97.42%           38.97%       -26.92%           -26.22%   事迹基准收益率        100.65%          40.08%       -27.60%           -28.06% 注：1、本基金条约收效夙昔不悦好意思满当然年度，按夙昔推交运作期限蓄意净值增长率，不 按扫数当然年度进行折算。 三、投本钱基金波及的用度 （一） 基金销售相关用度 以下用度在认购/申购/赎回基金经过中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                            收费时势/费率                 备注                 /抓有期限（N）  申购费（前收费）                         -                      0.00%                                  N      赎回费                  7 天 ≤ N                                  N ≥ 30 天                0.00% （二） 基金运作相关用度 以下用度将从基金钞票中扣除：            收费时势/年费率 用度类别                                                   收取方             或金额（元） 不休费                      0.50%               基金不休东说念主、销售机构 托管费                      0.10%                    基金托管东说念主 销售工作费                    0.30%                     销售机构 审计用度                 63,000.00                  司帐师事务所 信息泄露费               120,000.00                  规章泄露报刊                  其他按照国度相关 其他用度                                            相关工作机构                  规章和《基金条约》             商定不错在基金财              产中列支的用度 注：1、本基金基金财产中投资于标的ETF的部分不收取不休费。本基金基金财产中投资于 标的ETF的部分不收取托管费。 终推行金额以基金如期呈报泄露为准。 （三） 基金运作轮廓用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在抓无意代，投资者需支拨的运作费率如下表：                 基金运作轮廓费率（年化） 注：基金不休费率、托管费率、销售工作费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基 金年报泄露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与遑急教导 （一）风险揭示     本基金不提供任何保证。投资者可能蚀本投本钱金。     投资有风险，投资者购买基金时应庄重阅读本基金的招募评释书（更新）等销售文献。     本基金濒临的主要风险有市集风险、不休风险、流动性风险、法律文献风险收益特征表 述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金的特定风险过火他风险等。     本基金特定风险：     本基金为 ETF 皆集基金，主要投资于标的 ETF，因此标的 ETF 濒临的风险（举例标的 ETF 的不休风险、操立场险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险和时期风险等风险） 可能径直或波折成为本基金的风险。     本基金为标的 ETF 的皆集基金，                     但不行保证本基金的阐明与标的 ETF 的阐明十足一致， 产生各别的原因包括以下几个方面：     （1）投资对象和投资鸿沟的不同，会导致两只基金的事迹有各别；     （2）投资不休时势的不同，如在指数化投资经过中，不同的不休时势会导致追踪指数 的水平、时期技能、买入卖出的时机遴荐等的不同，会导致两只基金的事迹有各别；     （3）基金范畴、投资成本、多样用度与税收的不同，会导致两只基金的事迹有各别。 由于两只基金的投资对象和投资鸿沟不同，投资不休时势不同，基金范畴也可能不同，是以， 本基金的投资成本、多样用度及税收可能不同于标的 ETF；     （4）现款比例及现款不休时势的不同，会导致两只基金的事迹有各别。本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交游保证金后，抓有的现款或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。而标的 ETF 则莫得这项规章。     （1）标的指数波动的风险     标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司计议景况、投资东说念主表情 和交游轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。     （2）标的指数变更的风险     尽管可能性很小，但根据基金条约规章，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资计策将会编削，投资组合将随之救援，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保抓一致，投资东说念主须承担此项救援带来的风险与成本。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪舛错戒指未达商定标的：   （1）由于标的指数救援成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合救援中产生跟 踪偏离度与追踪舛错。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等手脚导致成份股在标的指数中的权重发 生变化，使本基金在相应的组合救援中产生追踪偏离度和追踪舛错。   （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标 的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时救援投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。   （5）由于基金投资经过中的证券交游成本，以及基金不休费和托管费等用度的存在， 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。   （6）在本基金指数化投资经过中，基金不休东说念主的管忠良商，举例追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不十足调换；因缺少卖空、对冲机制过火他器具 变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。   如因标的指数编制司法救援或其他身分导致本基金的追踪舛错戒指未达商定标的，本基 金净值阐明与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不休和爱戴，将来指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的不休和爱戴，本基金将根据基金条约的商定自该情形发生之日起十个职责 日内向中国证监会呈报并提议惩处决议，如更换基金标的指数、挪动运作时势，与其他基金 消失、或者远离基金条约等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决议确如时代，基金不休东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息罢黜基金份额抓有东说念主利益优先原则保管基金 投资运作。该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐明与相关市集阐明有在各别， 影响投资收益。   标的指数成份股可能因多样原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时救援投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。   （2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获得足额的合适条款的赎回款项，由此基金不休东说念主可能采选暂停赎回的设施，投资者将面 临无法赎回通盘或部分基金份额的风险。   本基金运作经过中，当标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出救援的，基金不休东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策法式后实时对相 关成份股进行救援，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛错。 现款流瞻望风险等与基础钞票相关的风险；2）钞票复古证券信用增级设施相关风险、钞票 复古证券的利率风险、评级风险等与钞票复古证券相关的风险；3）不休东说念主爽约违法风险、 托管东说念主爽约违法风险、专项蓄意账户不休风险、钞票工作机构违法风险等与专项蓄意不休相 关的风险；4）计策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、时期风险和操立场险等其 他风险。 险和法律风险等。由于股指期货时时具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈。况兼由 于股指期货订价复杂，不稳当的估值可能使基金钞票濒临蚀本风险。股指期货采选保证金交 易轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使 投资东说念主权利碰到较大蚀本。股指期货采选逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规章的时期内补 足保证金，按规章将被强制平仓，可能给投资东说念主带来蚀本。   本基金投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、市集轨制以及交游司法等各别 带来的独有风险，包括不限于如下异常风险：   （1）科创板上市公司股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且 新股上市后的前 5 个交游日不教育涨跌幅限制，股价可能阐明出比 A 股其他版本更为剧烈 的波动；   （2）科创板上市公司退市的风险。科创板履行比 A 股其他板块更为严格的退市圭臬， 且不再教育暂停上市、规复上市和重新上市身手，因此上市公司退市风险更大，可能会对基 金净值产生不利影响；   （3）科创板股票流动性较差的风险。由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，举座 版本活跃度可能弱于 A 股其他版本；科创板机构投资者占比较大，版本股票存在一致性预 期的可能性高于 A 股其他版本，在异常时期存在基金交游成交恭候时期较长或无法成交的 可能；   （4）本基金投资集合度相对较高的风险。因科创板均为科技翻新成长型公司，其贸易 模式、盈利模式等可能存在一定的雷同性，因此，抓仓股票股价存在同向波动的可能，从而 产生对基金净值不利的影响。 自动远离，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金条约期限。投资东说念主将濒临基金条约 可能远离的不深信性风险。 险、投资风险和合规风险等风险。基金份额抓有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言， 信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因交游敌手方爽约无法按期偿付本金、 利息等证券相关权利，返还证券，导致基金钞票蚀本的风险。投资风险是指基金在融资或转 融通证券出借业务中，因投资策略失败、对投资标的预判造作等导致基金钞票蚀本的风险。 合规风险是指由于违抗相关监管律例，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监 管机关规章鸿沟、风险戒指筹备超越监管部门规章阀值等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托字据，基金净值可能受到存托字据的境外基础证 券价钱波动影响，与存托字据的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里交游机制相 关的风险可能径直或波折成为本基金风险。 （二）遑急教导   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金不休东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎戮力的原则不休和哄骗基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金条约取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金条约确当事东说念主。   因《基金条约》而产生的或与《基金条约》相关的一切争议，应经友好协商惩处，如经 友好协商未能惩处的，则任何一方有权按《基金条约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 条约》。   基金居品贵府节录信息发生紧要变更的，基金不休东说念主将在三个职责日内更新，其他信息 发生变更的，基金不休东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的推行情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获得基金的相关信息，敬请同期怜惜基金不休东说念主发布的相关临时 公告等。 五、其他贵府查询时势   以下贵府详见基金不休东说念主网站 www.gtfund.com 或商酌客服电话：400-888-8688