博时恒玺一年持有期搀杂A,博时恒玺一年持有期搀杂C: 博时恒玺一年持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书

发布日期：2024-11-05 06:37    点击次数：171

博时恒玺一年持有期搀杂型证券投         资基金      更新招募说明书    基金管理东说念主: 博时基金管理有限公司  基金托管东说念主: 中国邮政储蓄银行股份有限公司          第 1 页 共 159 页                   【蹙迫教唆】 《对于准予博时恒玺一年持有期搀杂型证券投资基金注册的批复》                             （证监许可202137 号） 进行召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念出 试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金家具府上纲要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，全面意志本基金家具的 风险收益特征，应充分接洽投资者自身的风险承受智商，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行为作出独处决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 投成本基金前，应全面了解本基金的家具脾气，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券专有的非系统性风险、基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。 商场基金，低于股票型基金。本基金要是投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市 场的风险。 股票（包括中小板、创业板非常他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地 与香港股票商场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港 股通标的股票”）、债券（包括国债、金融债、地方政府债、政府复古机构债券、企业债、 公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可调治债券（含可分离交易可 调治债券的纯债部分）、可交换债、公开拓行的次级债、可续期公司债等）、资产复古证券、 货币商场器具、银行入款、同行存单、债券回购、股指期货、国债期货、股票期权、信用衍                    第 2 页 共 159 页 生品以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会的关系 轨则）。本基金可根据关系法律法则和基金合同的约定参与融资业务。如法律法则或中国证 监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主在履行适当方法后，不错将其纳入本基金的 投资范围。   本基金基金资产不错投资于港股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、商场制 度以及交易功令等各别带来的专有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，                     港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带 来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行闲居交易，港股不行实时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采取将部分基金资产投资于 港股或采取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资资产复古证券（ABS）。资产复古证券（ABS）是一种债券性质的金融器具， 其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同， 资产复古证券不是对某还是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余 权益的要求权，是一种以资产信用为复古的证券，所靠近的风险主要包括交易结构风险、各 种原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、商场交易不活跃 导致的流动性风险等。   本基金可投资股指期货、国债期货。股指期货、国债期货接纳保证金交易轨制，由于保 证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数微细的变动就可能会使投资者权益遭 受较大损失。股指期货、国债期货接纳逐日无欠债结算轨制，要是莫得在轨则的时候内补足 保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来环节损失。   本基金可参与股票期权交易，以套期保值为主要宗旨，若参与股票期权交易，可能靠近 价钱波动风险、商场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易背信 风险等。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用养殖品，信用养殖品投资可能靠近流动性风险、 偿付风险以及价钱波动风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗费的风险，以及与中国                   第 3 页 共 159 页 存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地 位、享有权利等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诈骗表决权等 方面的特殊安排可能激勉的风险；存托条约自动胁制存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在无间信息表示监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。 前（不含当日），投资者不行暴虐赎回肯求，最短持有期期满后（含最短持有期到期日当日） 投资者不错肯求赎回。因此，对于基金份额持有东说念主而言，存在投成本基金后，一年内无法赎 回的风险。 港股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；投资于同行存单的比例不卓越基金资产 的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约所需缴纳的交 易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。前述现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 净值低于五千万元情形的，基金合同间隔，不需召开基金份额持有东说念主大会。因此本基金有面 临自动算帐的风险。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关系章节。侧袋机制 实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标志，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎 回等业务。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。 发售面值，本基金投资者有可能出现耗费。 对本基金事迹表现的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。                   第 4 页 共 159 页   本招募说明书（更新）所载内容截止日 2024 年 11 月 1 日，关系财务数据和净值表现截 止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 5 页 共 159 页                           第 6 页 共 159 页                第一部分        序论   《博时恒玺一年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或 “本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》（以下简称 “《信息表示办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简 称“《流动性风险管理轨则》”）和其他关系法律法则以及《博时恒玺一年持有期搀杂型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐发了博时恒玺一年持有期搀杂型证券投资基金的投资地点、策略、风险、 费率等与投资东说念主投资决策关系的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记载、误导性诠释或环节遗漏，并对其真 实性、准确性、好意思满性承担法律使命。   博时恒玺一年持有期搀杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本 招募说明书所载明的府上肯求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资 者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同非常他关系 轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基 金合同。                  第 7 页 共 159 页                     第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何灵验校阅和补充 型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校阅和补充 明书》非常更新 要》非常更新 告》 行政规章以非常他对基金合同当事东说念主有胁制力的决定、决议、通告等 会议通过，     经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校阅， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校阅 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校阅 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公开召募证 券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校阅 13、《运作办法》：指中                       第 8 页 共 159 页 国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证券投资基金运作管理办 法》及颁布机关对其时常作念出的校阅 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其时常作念出的修 订 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管理办法》及关系法律法则轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资管理办法》及关系法律法则轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 22、投资东说念主、投资者：指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机 构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务 资历并与基金管理东说念主坚决了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构                        第 9 页 共 159 页 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 受博时基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额非常变动情况的账户 申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的日历 算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 港股通交易且该办事日为非港股通交易日时，则基金管理东说念主可根据试验情况决定本基金是否 通达申购、赎回及调治业务，具体以届时提前发布的公告为准） 日之前（不含当日），投资者不行暴虐赎回肯求；最短持有期期满后（含最短持有期到期日 当日）投资者不错肯求赎回 购份额的最短持有期肇端日指该基金份额申购肯求的证据日                       第 10 页 共 159 页 日为非办事日，则顺延至下一办事日。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理 东说念主无法在该基金份额的最短持有期到期日按时通达办理该基金份额的赎回业务的，该基金份 额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响身分撤销之日起 的下一个办事日 理东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵守 份额的行为 份额的行为 求将基金份额兑换为现款的行为 肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调治为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行为 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入肯求份额总和后的余额) 卓越上一通达日基金总份额的 10% 已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揆情度理 资产的价值总和                     第 11 页 共 159 页 额净值的过程 类基金份额分设不同的基金代码，分别计较基金份额净值，计较公式为计较日各样别基金资 产净值除以计较日发售在外的该类别基金份额总和 产入彀提销售服务费的基金份额 资产入彀提销售服务费的基金份额 表示办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介 有东说念主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开拓行股票、资产 复古证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交易的债券等 险的信用养殖器具 各项支付和结算以此金额为计较基准 将基金调养投资组合的商场冲击成安分配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公说念对待                    第 12 页 共 159 页 所成立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合交易 所上市的股票的交易机制 置算帐，宗旨在于灵验进攻并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在环节不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 环节不确定性的资产；（三）其他资产价值存在环节不确定性的资产                 第 13 页 共 159 页                   第三部分          基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称呼： 博时基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江晨曦   成立时候： 1998 年 7 月 13 日   注册成本： 2.5 亿元东说念主民币   存续期间： 无间筹谋   估量东说念主：     王济帆   估量电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准成立。当今公司鼓吹为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产筹谋有限公 司，持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东说念主民币。   公司成立了投资决策委员会。投资决策委员会负责辅导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司已经建立健全投资管理轨制、风险阁下轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主事 管理轨制、信息表示轨制和职工行为准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江晨曦先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学接洽生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济接洽所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡缉员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 14 页 共 159 页 总司理、博时基金管理有限公司党委副秘书。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限使命公司实行委员会委员， 德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、战术客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 钞票业务和财务管帐等办事。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理管帐师， 香港证券及投资学会高级从业资历，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东说念主事栽培处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东说念主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副秘书、副总司理（主办办事）、总司理、党委 秘书。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产筹谋六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东说念主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外战术投资及对下属 子公司股权管理办事。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并办事于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 15 页 共 159 页 权投资基金公司实行董事（法东说念主代表）、上海永泰房地产开拓公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学栽培/博士生导师，北京 大学深圳接洽生院党委副秘书，鹏城实验室兼职栽培，中国计较机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东说念主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高级次专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技卓越三等奖，深圳市科学本领奖本领开拓一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可无间本领基金会管帐及 金融学栽培。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座接洽栽培。香港理工大学毕生栽培。   张博辉先生，2008 年 8 月参加办事，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士接洽 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学办事，历任金融系讲师、 副栽培、国际金融中心副主任、栽培。2017 年于今在香港汉文大学（深圳）办事，历任深 圳高等金融接洽院副院长、管束学院实行副院长，现任管束学院实行院长、校长讲座栽培、 深圳数据经济接洽院副院长、深圳高等金融接洽院金融科技与社会金融接洽中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学接洽院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾赴任国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/实行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产筹谋三部、资产筹谋六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产筹谋六部高级司理。   李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆成立开拓有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、花式投资司理、详尽业务司理等岗亭（期                     第 16 页 共 159 页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计较机系学习，获取学士学位。 金融电子有限公司任本领部负责东说念主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开拓中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息本领总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息本领部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息本领部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息本领部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东说念主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月开始后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司办事。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士接洽生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七成立工程有限公司 办事，任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级算帐管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金算帐组主管。   江晨曦先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开拓集团股份有限公司、上海诚南房地产开拓有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等办事。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书，兼任博时钞票基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年开始后在北京清华计较机公司任开拓部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息行状部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息本领部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 17 页 共 159 页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等办事，兼任博时钞票基金销售有限公司董 事长和博时成本管理有限公司董事长。    孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律参谋人、监察法律部总司理。现任公司督察长。    刘扬先生，硕士。2015 年起在上海申银万国证券接洽所办事，2020 年加入博时基金管 理有限公司，现任博时恒玺一年持有期搀杂型证券投资基金(2024 年 11 月 1 日—于今)的基 金司理。    李重阳先生，硕士。2014 年 7 月至 2015 年 5 月在招商钞票办事，2015 年 5 月至 2016 年 9 月在招商证券办事，2016 年 9 月至 2020 年 6 月在建信待业金办事，2020 年 7 月至 2022 年 6 月在南边基金办事，2022 年 7 月加入博时基金管理有限公司。曾任博时恒康一年持有 期搀杂型证券投资基金(2023 年 2 月 8 日-2023 年 7 月 27 日)基金司理。现任博时天颐债券 型证券投资基金(2023 年 2 月 7 日—于今)、博时恒玺一年持有期搀杂型证券投资基金(2023 年 2 月 8 日—于今)、博时博盈稳健 6 个月持有期搀杂型证券投资基金(2023 年 3 月 23 日— 于今)、博时恒盛一年持有期搀杂型证券投资基金(2023 年 7 月 26 日—于今)、博时荣升稳 健添利 18 个月如期通达搀杂型证券投资基金(2023 年 9 月 15 日—于今)、博时恒悦 6 个月 持有期搀杂型证券投资基金(2023 年 9 月 15 日—于今)、博时鑫荣稳健搀杂型证券投资基金 (2023 年 9 月 15 日—于今)、博时新策略无邪配置搀杂型证券投资基金(2023 年 10 月 17 日 —于今)、博时新起点无邪配置搀杂型证券投资基金(2024 年 3 月 7 日—于今)的基金司理。    于冰先生，硕士。2013 年开始后在国投瑞银基金、华夏基金、嘉实基金办事。2020 年 加入博时基金管理有限公司。历任博时鑫康搀杂型证券投资基金(2021 年 9 月 14 日-2023 年 2 月 1 日)、博时恒兴一年如期通达搀杂型证券投资基金(2021 年 9 月 14 日-2023 年 6 月 博时鑫瑞无邪配置搀杂型证券投资基金(2021 年 9 月 14 日-2023 年 8 月 19 日)、博时新起点 无邪配置搀杂型证券投资基金(2021 年 9 月 14 日-2024 年 3 月 7 日)的基金司理。现任博时 鑫源无邪配置搀杂型证券投资基金(2021 年 9 月 14 日—于今)、博时鑫荣稳健搀杂型证券投 资基金(2021 年 9 月 14 日—于今)、博时恒玺一年持有期搀杂型证券投资基金(2023 年 7 月 放搀杂型证券投资基金(2024 年 1 月 18 日—于今)的基金司理。                         第 18 页 共 159 页    本基金历任基金司理：吴渭（2021 年 7 月 6 日-2023 年 2 月 8 日）、陈凯杨（2021 年 7 月 6 日-2023 年 7 月 26 日）。    公司首席资产配置官黄健斌先生。    公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。    首席基金司理过钧先生。    首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。    权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。    行业接洽部总司理魏立先生。    宏不雅策略部总司理兼行业接洽部接洽总监金晟哲先生。    指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。    三、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产彼此独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的轨则，按关系轨则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；                           第 19 页 共 159 页 同》非常他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东说念主显露； 益； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 法律法则轨则的最低期限； 够按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金关系的公开府上，并在支付合理 成本的条件下得到关系府上的复印件； 管东说念主； 承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担使命； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后                  第 20 页 共 159 页  四、基金管理东说念主的承诺 部阁下轨制，采取灵验措施，预防违犯《中华东说念主民共和国证券法》行为的发生； 采取灵验措施，预防下列行为的发生：  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易行为；  （7）唐突拖累，不按照轨则履行职责；  （8）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行为。 预防违犯基金合同行为的发生； 法则及行业表率，敦厚信用、英勇尽责；  五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系的交易行为；  六、基金管理东说念主的里面阁下轨制                   第 21 页 共 159 页   （1）全面性原则   公司风险管理必须障翳公司的整个部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务要领。   （2）独处性原则   公司成立独处的监察部，监察部保持高度的独处性和泰斗性，负责对公司各部门风险控 制办事进行稽核和查验。   （3）彼此制约原则   公司及各部门在里面组织结构的规画上要形成一种彼此制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相结合原则   建立完备的风险管理地点体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的实行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的使命。   （2）风险管理委员会   当作董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责处置环节的突发的风险。   （3）督察长   独处诈骗督察权利；径直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独处的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的实行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和阁下的环境中完毕业务地点。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与过程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析办事，确保公司各样投资风险得到致密监督与阁下。                   第 22 页 共 159 页   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的使命。部门司理对本部门的风险负全部使命，负责 履行公司的风险管理方法，负责本部门的风险管理系统的开拓、实行和珍惜，用于识别、监 控和贬低风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有恰 当的组织和授权，确保监察行为是独处的，并得到高管东说念主员的复古，同期置备操作手册，并 如期更新。   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交易采集，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和防卫风险。   （3）建立、健全岗亭使命制   建立、健全了岗亭使命制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自办事领 域中的风险隐患上报，以防卫和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、陈诉、教唆方法   建立了评估风险的委员会，使用恰当的方法，证据和评估与公司运作关系的风险；公司 建立了从下到上的风险陈诉方法，对风险隐患进行层层讲演，使各个档次的东说念主员实时掌执风 险气象，从而以最快速率作出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统   建立了有余、灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技巧   采取数目化、本领化的风险阁下技巧，建立数目化的风险管理模子，用以教唆指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采取灵验的措施，对风险进行分布、阁下和遁藏，尽可能 地减少损失。   （7）提供有余的培训   制定了好意思满的培训规划，为整个职工提供有余和适当的培训，使职工明确其职责所在， 阁下风险。                    第 23 页 共 159 页 第 24 页 共 159 页                   第四部分        基金托管东说念主   (一)基金托管情面况   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主：刘建军   成立时候：2007 年 3 月 6 日   组织时事：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东说念主民币   存续期间：无间筹谋   批准成立机关及批准成立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管资历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   估量东说念主：马强   估量电话：010－68857221   筹谋范围：继承公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限使命公司 （成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限使命公司全部资 产、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限使命公司在关系具 有法律遵守的合同或条约中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律使命。中国邮政 储蓄银行股份有限公司相持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖买卖银 行定位，表现邮政收集上风，强化里面阁下，合规稳健筹谋，为弘大城乡住户及企业提供优 质金融服务，完毕鼓吹价值最大化，复古国民经济发展和社会卓越。                         第 25 页 共 159 页   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、家具管理处、风 险管理处、运营管理处、运营一处等处室。现存职工 92 东说念主，全部职工领有大学本科以上学 历，具备丰富的托管服务陶冶。 理委员会联合批准，获取证券投资基金托管资历，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督管理委员会批准，获取保障资金托管资历。中国邮 政储蓄银行相持以客户为中心、以服务为基础的筹谋理念，依托专科的托管团队、无邪的托 管业务系统、表率的托管管理轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为弘大基 金份额持有东说念主和广宽资产管理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并获取了和谐 伙伴一致好评。   阁下 2024 年 6 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 398 只。于今，中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货筹谋机构私募资产管理规划、信赖规划、 银行答理家具、保障资金、保障资产管理规划、私募投资基金等多种资产类型的托管家具体 系。   (二)基金托管东说念主的里面阁下轨制   当作基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格遵守国度关系托管业务的法律法则、行业监管 规章和行内关系管理轨则，遵法筹谋、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金财产的安全好意思满，确保关系信息的实在、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东说念主的正当 权益。   中国邮政储蓄银行设有风险管理委员会，负责全行风险管理与里面阁下办事，对托管业 务风险阁下办事进行查验辅导。托管业务部特意建立里面风险阁下处室，配备专职内控监督 东说念主员负责托管业务的内控监监办事，具有独处诈骗监督稽核的办事权益和智商。   托管业务部具备系统、完善的轨制阁下体系，建立了管理轨制、阁下轨制、岗亭职责、 业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作和睦利进行；业务东说念主员具备从业资历；业务管                     第 26 页 共 159 页 理严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行采集阁下，业务印记按规程防守、存放、 使用，账户府上严格防守，制约机制严格灵验；业务操作区特意建立，阻滞管理，实施音像 监控；业务信息由专职信息表示东说念主员负责，预防泄密；业求完毕自动化操作，预防东说念主为事故 的发生，本领系统好意思满、独处。   (三)基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和方法   依照《基金法》非常配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法则以及基金合同轨则，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督，对作恶违游记为实时给以风险教唆，要求其限期纠正，同期陈诉中国证 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务要领中，对基金管理东说念主发送的投 资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提取与开支情况进行查验监督。   (1)每办事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例阁下地点进行例行监控， 发现投资比例超标等非常情况，向基金管理东说念主发出版面通告，与基金管理东说念主进行情况核实， 督促其纠正，并实时陈诉中国证监会。   (2)收到基金管理东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及交易敌手等 内容进行正当合规性监督。   (3)通过本领或非本领技巧发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求管理东说念主进行解释或 举证，要求限期纠正，并实时陈诉中国证监会。                  第 27 页 共 159 页                     第五部分       关系服务机构  一、基金份额销售机构  称呼：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  估量东说念主：韩亮堂  博时一线通：95105568（免资料话费）  (1)中信银行股份有限公司 注册地址：          北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：          北京市东城区晨曦门北大街 9 号文化大厦 法定代表东说念主：         朱鹤新 估量东说念主：           王晓琳 电话：            010－89937325 客户服务电话：        95558 网址：            http://bank.ecitic.com/  (2)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：          上海市中山东一说念 12 号 办公地址：          上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表东说念主：         郑杨 估量东说念主：           吴斌 电话：            021－61618888 传真：            021－63602431 客户服务电话：        95528 网址：            http://www.spdb.com.cn  (3)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：              北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：             张金良 传真：                010－68858117 客户服务电话：            95580 网址：                http://www.psbc.com  (4)华夏银行股份有限公司                           第 28 页 共 159 页 注册地址：      北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：      北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东说念主：     李民吉 估量东说念主：       郑鹏 电话：        010－85238667 传真：        010－85238680 客户服务电话：    95577 网址：        http://www.hxb.com.cn/  (5)广发银行股份有限公司 注册地址：     广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：     广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：    王凯 估量东说念主：      刘伟 电话：       020-38321497/020-38322566 传真：       020-38321676 客户服务电话：   4008308003 网址：       http://www.cgbchina.com.cn/  (6)吉祥银行股份有限公司 注册地址：      深圳市深南东路 5047 号 办公地址：      深圳市深南东路 5047 号 法定代表东说念主：     谢永林 估量东说念主：       施艺帆 电话：        021-50979384 传真：        021-50979507 客户服务电话：    95511-3 网址：        http://bank.pingan.com  (7)江苏银行股份有限公司 注册地址：      南京市洪武北路 55 号 办公地址：      南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：     夏平 估量东说念主：       田春慧 电话：        025-58587018 传真：        025-58587038 客户服务电话：    95319 网址：        http://www.jsbchina.cn  (8)渤海银行股份有限公司 注册地址：      天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：      天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东说念主：     李伏安 估量东说念主：       王宏                     第 29 页 共 159 页 电话：        022-58316666 传真：        022-58316569 客户服务电话：    95541 网址：        http://www.cbhb.com.cn  (9)浙江民泰买卖银行股份有限公司 注册地址：      浙江省温岭市太平街说念三星通衢 168 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区丹桂街 8 号汉嘉国际 1512 室 法定代表东说念主：     江建法 估量东说念主：       沈斯诺 客户服务电话：    95343 网址：        www.mintaibank.com  (10)东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东说念主：     王耀球 估量东说念主：       杨亢 电话：        0769-22866270 传真：        0769-22866282 客户服务电话：    961122 网址：        http://www.drcbank.com/  (11)重庆农村买卖银行股份有限公司 注册地址：      重庆市江北区洋河东路 10 号 办公地址：      重庆市江北区洋河东路 10 号 法定代表东说念主：     刘建忠 估量东说念主：       范亮 电话：        023-67637962 客户服务电话：    966866 网址：        www.cqrcb.com  (12)江苏苏州农村买卖银行股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：      江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表东说念主：     徐晓军 估量东说念主：       葛晓亮 电话：        0512-63969209 传真：        0512-63969209 客户服务电话：    956111 网址：        www.szrcb.com  (13)长沙银行股份有限公司 注册地址：      长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址：      长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座                     第 30 页 共 159 页 法定代表东说念主：     赵小中 估量东说念主：       龙秀芳 电话：        0731-89736223 传真：        0731-89736223 客户服务电话：    0731-96511 网址：        www.bankofchangsha.com  (14)郑州银行股份有限公司 注册地址：      郑州市郑东新区商务外环路 22 号 办公地址：      郑州市郑东新区商务外环路 22 号 法定代表东说念主：     王天宇 估量东说念主：       焦明飞 电话：        0371-67009698 传真：        0371-67009097 客户服务电话：    95097 网址：        http://www.zzbank.cn  (15)苏州银行股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：      江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表东说念主：     崔庆军 估量东说念主：       吴骏 电话：        0512-69868373 传真：        0512-69868370 客户服务电话：    96067 网址：        www.suzhoubank.com  (16)四川天府银行股份有限公司 注册地址：      四川省南充市顺庆区涪江路 1 号 办公地址：      四川省南充市滨江中路一段 97 号 26 栋泰梵衲渡南充市            买卖银行 法定代表东说念主：     黄光伟 估量东说念主：       李俊辉 电话：        0817-7118079 传真：        0817-7118322 客户服务电话：    400-16-96869 网址：        www.tf.cn  (17)福建海峡银行股份有限公司 注册地址：      福建省福州市台江区江滨中通衢 358 号 办公地址：      福州台江区江滨中通衢 358 号福建海峡银行 法定代表东说念主：     俞敏 估量东说念主：       吴白玫、张翠娟、黄钰雯 电话：        0591-87332762                     第 31 页 共 159 页 传真：        0591-87330926 客户服务电话：    400-893-9999 网址：        www.fjhxbank.com  (18)鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：      北京市晨曦区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：      北京市晨曦区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东说念主：     皆凌峰 估量东说念主：       陈臣 电话：        010-84489488-8702 传真：        010-82086110 客户服务电话：    400-158-5050 网址：        www.9ifund.com  (19)深圳市新兰德证券投资商榷有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东说念主：     马勇 估量东说念主：       张燕 电话：        010-58325388 传真：        010-58325300 客户服务电话：    400-166-1188 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传真：       021-64385308 客户服务电话：   400-181-8188 网址：       http://www.1234567.com.cn  (24)上海好买基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：      上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 法定代表东说念主：     杨文斌 估量东说念主：       张茹 电话：        021-20613610 客户服务电话：    400-700-9665 网址：        http://www.howbuy.com  (25)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：      浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 办公地址：      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：     王珺 估量东说念主：       韩爱彬 电话：        021-60897840 传真：        0571-26697013 客户服务电话：    95188-8 网址：        http://www.fund123.cn  (26)上海长量基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                     第 33 页 共 159 页 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东说念主：     张跃伟 估量东说念主：       敖玲 电话：        021-58788678-8201 传真：        021—58787698 客户服务电话：    400-820-2899 网址：        http://www.erichfund.com  (27)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：      杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：      浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表东说念主：     凌顺平 估量东说念主：       吴杰 电话：        0571-88911818 传真：        0571-86800423 客户服务电话：    952555 网址：        www.5ifund.com  (28)上海利得基金销售有限公司 注册地址：      上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：      上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表东说念主：     李兴春 估量东说念主：       徐鹏 电话：        021-50583533 传真：        021-50583633 客户服务电话：    400-921-7755 网址：        http://a.leadfund.com.cn/  (29)嘉实钞票管理有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪通衢 8 号上海国金中心办公楼二期 办公地址：      北京市晨曦区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写            字楼 11 层 法定代表东说念主：     赵学军 估量东说念主：       余永键 电话：        010-85097570 传真：        010-65215433 客户服务电话：    400-021-8850 网址：        www.harvestwm.cn  (30)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：      北京市晨曦区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：      北京市晨曦区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 18 层 1809 法定代表东说念主：     戎兵                     第 34 页 共 159 页 估量东说念主：       程刚 电话：        010-52855713 传真：        010-85894285 客户服务电话：    400-609-9200 网址：        http://www.yixinfund.com  (31)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：      南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：      南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东说念主：     钱燕飞 估量东说念主：       喻明明 电话：        025-66996699-884131 传真：        025-66996699-884131 客户服务电话：    95177 网址：        www.snjijin.com  (32)华源证券股份有限公司（鑫答理） 注册地址：      青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 法定代表东说念主：     邓晖 估量东说念主：       丛瑞丰 电话：        15069421014 传真：        —— 客户服务电话：    95305 网址：        www.huayuanstock.com  (33)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东说念主：     王伟刚 估量东说念主：       丁向坤 电话：        010-56282140 传真：        010-62680827 客户服务电话：    400-055-5728 网址：        www.hcjijin.com  (34)海银基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易考试区银城中路 8 号 401 室 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表东说念主：     孙亚超 估量东说念主：       刘晖 电话：        021-60206991 传真：        021-80133413                     第 35 页 共 159 页 客户服务电话：    400-808-1016 网址：        www.fundhaiyin.com  (35)上海大理智基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易考试区杨高南路 428 号 1 号楼 1102            单元 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：     张俊 估量东说念主：       张蜓 电话：        021-20219988-35374 传真：        021-20219923 客户服务电话：    021-20292031 网址：        wg.com.cn  (36)上海万得基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易考试区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：      上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东说念主：     王廷富 估量东说念主：       姜吉灵 电话：        021-5132 7185 传真：        021-6888 2281 客户服务电话：    400-821-0203 网址：        www.520fund.com.cn  (37)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：      上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：     王翔 估量东说念主：       蓝杰 电话：        021-65370077 传真：        021-55085991 客户服务电话：    400-820-5369 网址：        www.jiyufund.com.cn  (38)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表东说念主：     郭坚 估量东说念主：       宁博宇 电话：        021-20665952 传真：        021-22066653 客户服务电话：    400-821-9031 网址：        www.lufunds.com  (39)珠海盈米基金销售有限公司                     第 36 页 共 159 页 注册地址：      珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：      广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 12 楼            B1201-1203 法定代表东说念主：     肖雯 估量东说念主：       吴煜浩 电话：        020-89629099 传真：        020-89629011 客户服务电话：    020-89629066 网址：        www.yingmi.cn  (40)和耕传承基金销售有限公司 注册地址：      河南自贸考试区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 办公地址：      河南自贸考试区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 法定代表东说念主：     温丽燕 估量东说念主：       董亚芳 电话：        0371-85518396 传真：        0371-85518397 客户服务电话：    400-0555-671 网址：        www.hgccpb.com  (41)中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：      北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 4            层、5 层       （邮寄填写 4 层） 法定代表东说念主：     吴志坚 估量东说念主：       焦金岩 电话：        010-63156530 传真：        010-63156532 客户服务电话：    400-890-9998 网址：        www.jnlc.com  (42)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：      北京市经济开拓区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4            层 A428 室 法定代表东说念主：     江卉 估量东说念主：       徐伯宇 电话：        400-098-8511 传真：        010-89188000 客户服务电话：    400-088-8816 网址：        http://jr.jd.com/  (43)北京雪球基金销售有限公司                     第 37 页 共 159 页 注册地址：       北京市晨曦区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址：       北京市晨曦区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表东说念主：      李楠 估量东说念主：        戚晓强 电话：         15810005516 传真：         010-85659484 客户服务电话：     400-061-8518 网址：         danjuanapp.com  (44)上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易考试区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：      上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东说念主：     许欣 估量东说念主：       刘弘义 电话：        15608193006 传真：        +86 21 35073616 客户服务电话：    021-68609700 网址：        https://www.zocaifu.com/  (45)上海华夏钞票投资管理有限公司 注册地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东说念主：     毛淮平 估量东说念主：       张静怡 电话：        010-88066326 客户服务电话：    400-817-5666 网址：        https://www.amcfortune.com/  (46)中信期货有限公司 注册地址：       深圳市福田区中心三路 8 号罕见期间广场（二期）北座 办公地址：       深圳市福田区中心三路 8 号罕见期间广场（二期）北座 法定代表东说念主：      张皓 估量东说念主：        梁好意思娜 电话：         021-80365243 传真：         021-60819988 客户服务电话：     400-990-8826 网址：         www.citicsf.com  (47)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易考试区商城路 618 号                     第 38 页 共 159 页 办公地址：      上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：     朱健 估量东说念主：       钟伟镇 电话：        021-38676666 传真：        021-38670666 客户服务电话：    95521/4008888666 网址：        https://www.gtja.com  (48)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：      北京市晨曦区光华路 10 号 法定代表东说念主：     王常青 估量东说念主：       陈海静 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电话：    4008888108/95587 网址：        http://www.csc108.com/  (49)国信证券股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二            十六层 办公地址：      深圳市福田区福华一说念 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东说念主：     张纳沙 估量东说念主：       于智勇 电话：        0755-81981259 传真：        0755-82133952 客户服务电话：    95536 网址：        http://www.guosen.com.cn/  (50)招商证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号 办公地址：      深圳市福田区福华一说念 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东说念主：     霍达 估量东说念主：       业清扬 电话：        0755-83081954 传真：        0755-83734343 客户服务电话：    4008888111；95565 网址：        http://www.cmschina.com/  (51)中信证券股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号罕见期间广场（二期）            北座 办公地址：      北京晨曦区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东说念主：     张佑君                     第 39 页 共 159 页 估量东说念主：       杜杰 电话：        010-60833889 传真：        010－84865560 客户服务电话：    400-889-5548/95548 网址：        http://www.cs.ecitic.com/  (52)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：    王晟 估量东说念主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (53)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：     周杰 估量东说念主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (54)申万宏源证券有限公司 注册地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：      杨周到 估量东说念主：        陈宇 电话：         021-33388999 传真：         021-33388224 客户服务电话：     95523 或 4008895523 网址：         www.swhysc.com  (55)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五说念口广场 1 号楼 21 层 法定代表东说念主：     杨华辉 估量东说念主：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    4008888123/95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/                     第 40 页 共 159 页  (56)长江证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：     金才玖 估量东说念主：       奚博宇 电话：        027-65799999 传真：        027-85481900 客户服务电话：    95579;4008-888-999 网址：        http://www.95579.com/  (57)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：     段文务 估量东说念主：       刘志斌 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (58)湘财证券股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 法定代表东说念主：     林俊波 估量东说念主：       孙越 电话：        021-38784580-8920 客户服务电话：    95351 网址：        http://www.xcsc.com  (59)万联证券股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：      广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 法定代表东说念主：     王达 估量东说念主：       丁念念 电话：        020-83988334 客户服务电话：    95322 网址：        http://www.wlzq.cn  (60)渤海证券股份有限公司 注册地址：      天津经济本领开拓区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：      天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：     安志勇                   第 41 页 共 159 页 估量东说念主：       王星 电话：        022-23861692 传真：        022－28451892 客户服务电话：    956066 网址：        http://www.ewww.com.cn  (61)中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：     肖海峰 估量东说念主：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (62)东兴证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 5 号（新汜博厦）12、15 层 办公地址：      北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12-15 层 法定代表东说念主：     魏庆华 估量东说念主：       郑旷怡 电话：        010-66559039 传真：        010-66555133 客户服务电话：    95309 网址：        http://www.dxzq.net  (63)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东说念主：     范力 估量东说念主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    4008601555 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (64)信达证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：     祝瑞敏 估量东说念主：       王薇安 电话：        010－83252170 传真：        010－63081344 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com                     第 42 页 共 159 页  (65)光大证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：     刘秋明 估量东说念主：       李芳芳 电话：        021-22169089 传真：        021－22169134 客户服务电话：    4008888788；95525 网址：        http://www.ebscn.com/  (66)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东说念主：     陈可可 估量东说念主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (67)东北证券股份有限公司 注册地址：      长春市生态大街 6666 号 办公地址：      长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：     李福春 估量东说念主：       安岩岩 电话：        0431-85096517 传真：        0431-85096795 客户服务电话：    95360 网址：        http://www.nesc.cn  (68)南京证券股份有限公司 注册地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表东说念主：     李剑锋 估量东说念主：       潘月 电话：        025－52310569 传真：        025－52310586 客户服务电话：    4008285888 网址：        http://www.njzq.com.cn  (69)上海证券有限使命公司 注册地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼                     第 43 页 共 159 页 办公地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：     李俊杰 估量东说念主：       魏熠珲 电话：        021-53686278 传真：        021-53686835 客户服务电话：    4008918918 网址：        https://www.shzq.com/  (70)大同证券有限使命公司 注册地址：      山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：      山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座            F12、F13 法定代表东说念主：     董祥 估量东说念主：       薛津 电话：        0351－4130322 传真：        0351-7219891 客户服务电话：    4007121212 网址：        www.dtsbc.com.cn  (71)国联证券股份有限公司 注册地址：      无锡市县前东街 168 号 办公地址：      江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702            室 法定代表东说念主：     姚志勇 估量东说念主：       祁昊 电话：        0510-82831662 传真：        0510-82830162 客户服务电话：    95570 网址：        http://www.glsc.com.cn  (72)吉祥证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表东说念主：     何之江 估量东说念主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (73)华安证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号                   第 44 页 共 159 页 办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表东说念主：     章宏韬 估量东说念主：       孙懿 电话：        0551-65161821 传真：        0551－65161672 客户服务电话：    95318 网址：        http://www.hazq.com/  (74)财信证券有限使命公司 注册地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 楼 办公地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 楼 法定代表东说念主：     蔡一兵 估量东说念主：       郭磊 电话：        0731-84403319 传真：        0731-84403439 客户服务电话：    0731-84403360 网址：        http://www.cfzq.com/  (75)华夏证券股份有限公司 注册地址：      郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：      郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东说念主：     鲁智礼 估量东说念主：       李盼盼 电话：        0371-69099882 传真：        0371--65585665 客户服务电话：    95377 网址：        http://www.ccnew.com/  (76)国都证券股份有限公司 注册地址：      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：     翁振杰 估量东说念主：       黄静 电话：        010-84183333 传真：        010-84183311-3389 客户服务电话：    400-818-8118 网址：        http://www.guodu.com  (77)东海证券股份有限公司 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：     钱俊文 估量东说念主：       王一彦 电话：        021-20333333                   第 45 页 共 159 页 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588 网址：        http://www.longone.com.cn  (78)恒泰证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖            详尽楼 法定代表东说念主：     祝艳辉 估量东说念主：       熊丽 电话：        0471－4972675 客户服务电话：    956088 网址：        http://www.cnht.com.cn/  (79)国盛证券有限使命公司 注册地址：      江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：      江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢 1115 号北京银行大            厦 法定代表东说念主：     周军 估量东说念主：       占文驰 电话：        0791－86283372 传真：        0791－6289395 客户服务电话：    956080 网址：        https://www.gszq.com/  (80)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：     杨炯洋 估量东说念主：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        http://www.hx168.com.cn  (81)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：       新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：       新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：      王献军 估量东说念主：        梁丽 电话：         0991-2307105 传真：         010-88085195 客户服务电话：     95523 或 4008895523                     第 46 页 共 159 页 网址：        www.swhysc.com  (82)中泰证券股份有限公司 注册地址：      济南市市中区经七路 86 号 办公地址：      山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东说念主：     王洪 估量东说念主：       张峰源 电话：        021-20315719 客户服务电话：    95538 网址：        www.zts.com.cn  (83)世纪证券有限使命公司 注册地址：      深圳市前海深港和谐区南山街说念桂湾五路 128 号前海深            港基金小镇对冲基金中心 406 办公地址：      广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦北            塔 23-25 楼 法定代表东说念主：     李强 估量东说念主：       徐玲娟 电话：        0755-83199599-9135 传真：        0755－83199545 客户服务电话：    4008323000 网址：        http://www.csco.com.cn/  (84)华福证券有限使命公司 注册地址：      福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层 办公地址：      福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7 至 10 层 法定代表东说念主：     黄金琳 估量东说念主：       王虹 电话：        021-20655183 传真：        0591－87383610 客户服务电话：    95547 网址：        http://www.hfzq.com.cn  (85)华龙证券股份有限公司 注册地址：      兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：      甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 19 楼 法定代表东说念主：     祁建邦 估量东说念主：       周鑫 电话：        0931-4890208 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法定代表东说念主：     严亦斌 估量东说念主：       彭莲 电话：        0755-83331195 客户服务电话：    95564 网址：        http://www.ykzq.com  (90)九囿证券股份有限公司 注册地址：      青海省西宁市城中区西大街 11 号                     第 48 页 共 159 页 办公地址：      北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层 法定代表东说念主：     魏前锋 估量东说念主：       张晓黎 电话：        010-57672186 传真：        - 客户服务电话：    4006543218 网址：        http://www.tyzq.com.cn  (91)国金证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东说念主：     冉云 估量东说念主：       贾鹏 电话：        028-86690057、028-86690058 传真：        028-86690126 客户服务电话：    4006-600109/95310 网址：        http://www.gjzq.com.cn  (92)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东说念主：     刘加海 估量东说念主：       刘闻川 电话：        021-68777222 传真：        021－68777822 客户服务电话：    4008209898;021-38929908 网址：        http://www.cnhbstock.com  (93)长城国瑞证券有限公司 注册地址：      厦门市念念明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 办公地址：      厦门市念念明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 法定代表东说念主：     李鹏 估量东说念主：       布前 电话：        010-68080680 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客户服务电话：    400-800-5000/ 95391 网址：        http://www.tfzq.com/  (98)始创证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：      北京市晨曦区精炼路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法定代表东说念主：     毕劲松 估量东说念主：       刘宇 电话：        010－81152418 传真：        010－81152982 客户服务电话：    95381                     第 50 页 共 159 页 网址：            www.sczq.com.cn  (99)开源证券股份有限公司 注册地址：          陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：          陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：         李刚 估量东说念主：           张蕊 电话：            029-88365809 传真：            86-29-88365835 客户服务电话：        95325 /400-860-8866 网址：            http://www.kysec.cn/  (100)阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：          海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：          北京市晨曦区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室 法定代表东说念主：         李科 估量东说念主：           王超 电话：            010-59053660 传真：            010-85632773 客户服务电话：        95510 网址：            http://fund.sinosig.com/  (101)广东南粤银行股份有限公司 注册地址：          湛江经济本领开拓区乐山路 27 号钞票汇金融中心 1 层                层办公室 办公地址：          湛江经济本领开拓区乐山通衢 60 号 法定代表东说念主：         蒋丹 估量东说念主：           莫振辉 电话：            18617326417 客户服务电话：        961818 网址：            www.gdnybank.com  二、登记机构  称呼：博时基金管理有限公司  住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层  办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  法定代表东说念主：江晨曦  电话： 010-65171166  传真： 010-65187068                        第 51 页 共 159 页 估量东说念主：佀方方 三、出具法律见地书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 电话：021-31358666 传真：021-31358600 负责东说念主：韩炯 估量东说念主：陆奇 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊平凡合伙） 住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 实行事务合伙东说念主：毛鞍宁 估量电话：（010）58153000 传真电话：（010）85188298 承办注册管帐师： 蒋燕华、朱燕 估量东说念主：朱燕                      第 52 页 共 159 页          第六部分 基金的召募与基金合同的见效   一．基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同非常他关系轨则 召募本基金，并经中国证监会 2021 年 1 月 8 日证监许可202137 号文准予召募注册。   本基金召募期自 2021 年 6 月 7 日至 2021 年 7 月 2 日历间，基金份额共召募   本基金的运作方式为契约型通达式，存续期间为不如期。   二、基金合同的见效   本基金的基金合同已于 2021 年 7 月 6 日矜重见效。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》见效后，联结 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期陈诉中给以表示；联结 50 个办事日 出现前述情形的，基金合同间隔，不需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                       第 53 页 共 159 页            第七部分       基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回款式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明 书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业款式或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时候   基金管理东说念主在通达日办理基金份额的申购和/或赎回。投资东说念主在通达日办理申购和/或赎 回的具体办理时候为上海证券交易所、深圳证券交易所及关系期货交易所的闲居交易日的交 易时候（若本基金参与港股通交易且该办事日为非港股通交易日时，则基金管理东说念主可根据实 际情况决定本基金是否通达申购、赎回及调治业务，具体以届时提前发布的公告为准），但 基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券、期货交易商场、证券、期货交易所交易时候变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的调养，但应在实施 日前依照《信息表示办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   本基金已于 2021 年 10 月 8 日通达日常申购业务，2022 年 7 月 6 日通达日常赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候暴虐申购、赎回或调治肯求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回或调治价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回或调治的价 格。   三、申购与赎回的原则 基准进行计较；                       第 54 页 共 159 页 法权益不受损伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东说念主必须在新规 则驱动实施前依照《信息表示办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制 追加申购最低金额为 10 元（含申购费）；细则请见当地销售机构公告； 类别基金份额余额少于 10 份时，该类基金份额余额部分基金份额必须一同赎回； 份，若投资者单个交易账户持有的某类基金份额余额不及 10 份，将不受此限制，但投资者 在提交赎回肯求时须将该类基金份额全部赎回。各销售机构在恰当上述轨则的前提下，可根 据我方的情况调养单笔赎回肯求限制，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需革职销售机构 的关系轨则。 资者累计持有的基金份额数目限制，具体轨则见更新的招募说明书或关系公告，但需恰当法 律法则、监管机构的轨则和基金合同的约定； 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 阁下的需要，可采取上述措施对基金鸿沟给以阁下。具体请参见关系公告。 限制。基金管理东说念主必须在调养实施前依照《信息表示办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   五、申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据销售机构轨则的方法，在通达日的具体业务办理时候内暴虐申购或赎回 的肯求。                    第 55 页 共 159 页   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构证据基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求见效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都 赎回或基金合同约定的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系要求 处理。   如遇交易所或交易商场数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通 交易系统或港股通资金交收功令限制或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能阁下的身分影 响了业务过程，则赎回款项划付时候相应顺延至该身分撤销的最近一个办事日。   基金管理东说念主应以交易时候扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日当作申购或赎回肯求 日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证据。T 日提 交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询肯求的证据情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构如实 接收到肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况，投 资者应实时查询。   基金管理东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候进行调养， 并在调养实施前依照《信息表示办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率       申购金额（M）      A 类份额申购费率(%)      C 类份额申购费率(%)        M       M≥500 万       1000.00 元/笔   本基金的申购用度由投资东说念主承担，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产。                     第 56 页 共 159 页 金份额暴虐赎回肯求。 率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。    七、申购份额与赎回金额的计较方式    （1）A 类基金份额    申购用度适用比例费率时：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额时：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购份额的计较结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。    （2）C 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    申购份额的计较结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。    例 1：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，某投资东说念主本次申购本基金 A 类基金份 额 10 万元，对应的本次申购费率为 1.00%，该投资东说念主可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额＝100,000/(1＋1.00%)＝99,009.90 元    申购用度＝100,000－99,009.90＝990.10 元    申购份额＝99,009.90/1.0160＝97,450.69 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为                           第 57 页 共 159 页   例 2：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，申购当日本基金 C 类基金 份额净值为 1.0600 元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0600＝94,339.62 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额 净值为 1.0600 元，则其可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，其中：   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   赎回金额单元为东说念主民币元，计较结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   例 3：假设某投资者赎回 A 类基金份额 100,000 份，持有时候大于 1 年，则对应的赎回 费率为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0600 元，则可得到的赎回金额为：   赎回金额＝100,000×1.0600=106,000.00(元)   赎回用度＝100,000×1.0600×0＝0(元)   净赎回金额＝106,000.00-0＝106,000.00(元)   即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有时候大于 1 年，假设赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.0600 元，则其可得到的赎回金额为 106,000.00 元。   例 4：假设某投资者赎回 C 类基金份额 100,000 份，持有时候大于 1 年，则对应的赎回 费率为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0600 元，则可得到的赎回金额为：   赎回金额＝100,000×1.0600＝106,000.00(元)   赎回用度＝100,000×1.0600×0＝0(元)   净赎回金额＝106,000.00-0＝106,000.00(元)   即：投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持有时候大于 1 年，假设赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.0600 元，则其可得到的赎回金额为 106,000.00 元。                          第 58 页 共 159 页 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后计较， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当方法，不错适当延长计较或公告。 有东说念主利益无试验性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销规划，如期或不如期地开 展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主 不错适当调低基金的申购、赎回费率和销售服务费率。 金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率革职关系法律法则以及监管部门、自律功令的规 定。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 基金资产净值。 份额持有东说念主利益组成潜在环节不利影响。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。 值本领仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 达到或者卓越 50%，或者变相遁藏 50%采集度的情形。                    第 59 页 共 159 页   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据关系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主 的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况撤销时，基 金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 基金资产净值。 值本领仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时， 基金管理东说念主应按轨则报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂 时不行足额支付，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系 要求处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先采取将当日可能未获受理部分给以驱除。在 暂停赎回的情况撤销时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调治中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入肯求份额总和后的余额)卓越前一 通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或 部分宽限赎回。                    第 60 页 共 159 页   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智商支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按闲居赎回 方法实行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有贫寒或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采取宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个通达日连接赎回，直到全部赎回为止；采取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被驱除。宽限的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采取，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生大都赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回肯求卓越上一通达日 基金总份额的 10%以上的部分，基金管理东说念主不错对其进行宽限办理（被宽限赎回的赎回肯求， 将自动转入下一个通达日连接赎回，宽限的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优 先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止）；对于该基金份额持有东说念主肯求赎回的份额中未卓越上一通达日基金总份额 10％的部分， 基金管理东说念主应在评估是否有智商支付投资东说念主的全部赎回肯求后，按照全额赎回或部分宽限赎 回的方式与其他基金份额持有东说念主的赎回肯求一并办理。然则，如该持有东说念主在提交赎回肯求时 采取取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被驱除。   （4）暂停赎回：联结 2 个通达日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得卓越   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额持有东说念主，说明关系处理方法，并于两日内在轨则 媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告                  第 61 页 共 159 页 公告。 最迟于重新通达日在轨则媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂 停公告中明确重新通达申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新通达的公告。 各样基金份额净值。   十二、基金调治   本基金已于 2021 年 10 月 8 日通达日常调治转入业务，2022 年 7 月 6 日通达日常调治 转出业务。   本基金日常业务的具体办理时候为上海证券交易所、深圳证券交易所及关系期货交易所 的闲居交易日的交易时候（若本基金参与港股通交易且该办事日为非港股通交易日时，则基 金管理东说念主可根据试验情况决定本基金是否通达申购、赎回及调治业务，具体以届时提前发布 的公告为准），但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停 申购、赎回时除外。   （1）调治用度   基金调治用度由转出基金赎回费和申购费补差两部分组成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次调治时的两只基金的申购费率的各别情况而定。基金调治用度由基金持有东说念主承 担。   （2）其他与调治关系的事项   ①基金调治只可在归拢销售机构进行。调治的两只基金必须都是该销售机构代理的归拢 基金管理东说念主管理的、在归拢注册登记机构处注册登记的基金。   ②前端收费模式的通达式基金只可调治到前端收费模式的其它基金（申购费为零的基金 视同为前端收费模式），后端收费模式的基金不错调治到前端或后端收费模式的其它基金， 非 QDII 基金不行与 QDII 基金进行互转。                       第 62 页 共 159 页   ③基金调治的地点基金份额按新友易计较持有时候。基金转出视为赎回，转入视为申购。 基金调治后可赎回的时候为 T＋2 日。   ④基金分成时再投资的份额可在权益登记日的 T＋2 日提交基金调治肯求。   ⑤基金调治以肯求当日基金份额净值为基础计较。投资者接纳“份额调治”的原则提交 肯求。转出基金份额必须是可用份额，并革职“先进先出”的原则。   基金调治视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此关系转出基金和转入基金暂停 或拒却申购、暂停赎回的关系轨则适用于基金调治。   出现法律、法则、规章轨则的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明 并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理东说念主不错暂停基金调治业务。   ①本基金调治业务适用于不错销售包括本基金在内的两只以上（含两只），且基金注册 登记机构为归拢机构的博时旗下基金的销售机构。   ②调治业务的收费计较公式及例如参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博时基 金管理有限公司对于旗下通达式基金调治业务的公告》。   ③本公司管理基金的调治业务的解释权归本公司。   十三、基金份额的转让   对基金份额持有东说念主无试验不利影响，在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主 履行关系方法后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会招供的交易款式或者交易方式进行 份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业 务。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、恰当法律法则的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法                    第 63 页 共 159 页 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系府上，对于恰当条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的标准收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的标准收取转托管费。   十六、如期定额投资规划   本基金已于 2021 年 10 月 8 日通达如期定额投资业务。   （1）适用投资者范围   个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律 法则或中国证监会轨则允许购买证券投资基金的其他投资者。   （2）申购费率   本基金如期定额投资的申购费率与平凡申购业务的费率同样，见上文。   （3）扣款日历和扣款金额   投资者须革职各销售机构关系扣款日历的轨则，定投金额 A 类基金份额每次不少于东说念主民 币 10 元（含 10 元），定投金额 C 类基金份额每次不少于东说念主民币 10 元（含 10 元）。   （4）蹙迫教唆 金账户。 的基金份额净值为基准计较申购份额。投资者不错从 T+2 日起通过本如期定额投资规划办理 网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购肯求的证据情况。申购份额将 在证据顺利后径直计入投资者的基金账户。   十七、基金份额的冻结妥协冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法则或基金合同另有轨则的除外。   对基金份额持有东说念主无试验不利影响的前提下，如关系法律法则允许，基金管理东说念主履行相 关方法后可办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务 功令。                      第 64 页 共 159 页  十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或关系公告。                第 65 页 共 159 页               第八部分      基金的投资   一、投资地点   本基金在阁下风险的前提下，以获取统统收益为中枢投资地点，通过积极主动的投资管 理，力图完毕组联合产长久稳健的升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票（包 括中小板、创业板非常他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股 票商场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的 股票”）、债券（包括国债、金融债、地方政府债、政府复古机构债券、企业债、公司债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可调治债券（含可分离交易可调治债券 的纯债部分）、可交换债、公开拓行的次级债、可续期公司债等）、资产复古证券、货币市 场器具、银行入款、同行存单、债券回购、股指期货、国债期货、股票期权、信用养殖品以 及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会的关系轨则）。   本基金可根据关系法律法则和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主在履行适当方法后， 不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金的股票资产（含存托凭证）占基金资产的 0%-30%， 港股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；投资于同行存单的比例不卓越基金资产 的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约所需缴纳的交 易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。前述现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若法律法则的关系轨则发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在履行适当方法后，可 对上述资产配置比例进行调养。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金通过从上至下和从下到上相结合、定性分析和定量分析彼此补充的方法，在股票、 债券和现款等资产类别之间进行相对领路的限定配置，强调通过从上至下的宏不雅分析与自下                   第 66 页 共 159 页 而上的商场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。本基金资产配置不仅接洽宏不雅基本面的影 响身分同期接洽商场厚谊、同行基金仓位水平的影响，并根据商场情况作出应酬措施。   资产配置层面重在对系统性风险的遁藏。本基金将基于既定的投资策略，充分权衡风险 收益比后作出投资决策。   （二）股票投资策略   本基金将结合定量、定性分析，侦察和筛选未被充分订价的、具备增长后劲的个股，建 立本基金的初选股票池。   在股票投资上，本基金将在恰当经济发展规矩、有政策驱动的、推动经济结构转型的新 的增长点和产业中，以从下到上的个股采取为主，要点关怀公司以及所属产业的成长性与商 业模式。   行业的采取与配置方面，要点关怀三个问题：经济运行所处的周期、产业运行周期、行 业成漫空间。适合经济结构转型的变化，寻找推动经济增长的新的驱能源，要点关怀行业所 处的成长周期，行业的增速以及翌日的空间。   就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的灵验性、策略的实施复古和策略的执 行恶果；就中枢竞争力，分析公司的现存竞争上风，并判断公司能否利用现存的资源、智商 和定位取得可无间竞争上风。本基金强调通过中枢竞争力判断上市公司翌日盈利增长的后劲。   在国内监管体系过时、公司外部治理结构不完善的基础上，上市公司的走时对管理团队 的领路性非常智商的依赖度大大加多。由此，基金管理东说念主在投资分析中尤其强调对管理层的 筹谋记载以及管理轨制的侦察。   在财务展望的基础上，对公司盈利增长的无间性、答复率相对于成本成本的各别和公司 的财务稳健性进行判断。   通过对估值方法的采取和估值倍数的比较，采取股价相对低估的股票。就估值方法而言， 基于行业的特质确定对股价最有影响力的关节估值方法；就估值倍数而言，通过业内比较、 历史比较和增长性分析，确定具有上涨基础的股价水平。                  第 67 页 共 159 页   通过缜密的基础接洽以及后续追踪，合理确定投资标的交易价钱区间，减少交易的偶然 性。   本基金将充分挖掘内地与香港股票商场交易互联互通、资金双向流动机制下 A 股商场和 港股商场的投资契机。具体投资策略如下：   第一，通过自主开拓的针对港股的以基本面因子为主导的多因子量化模子，以港股通标 的股票为选股池，根据商场流动性和家具鸿沟等试验需求采取因子打分高的标的构建港股通 量化优选组合。   第二，对于两地同期上市的公司，侦察其折溢价水平，寻找相对于 A 股有非常折价或估 值和波动性相对于 A 股愈加领路的 H 股标的。   第三，侦察港股通标的股票的行业属性和买卖模式，在 A 股暂时无相应标的的行业中寻 找估值低且具有成长性的标的。   本基金将无间追踪 A 股商场和港股商场的相对估值和商场情况，当令调养组合中港股通 标的股票的投资比例。   本基金将根据本基金的投资地点和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的长远接洽 判断，进行存托凭证的投资。   （三）债券投资策略   本基金接纳的债券投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可 调治债券投资策略等。   通过展望收益率弧线的时事和变化趋势，对各样型债券进行久期配置。具体策略又分为 追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。   信用债收益率就是基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响，一是 该信用债对应信用水平的商场平均信用利差弧线走势；二是该信用债本人的信用变化。基于 这两方面的身分，本基金管理东说念主分别接纳以下两种策略：                    第 68 页 共 159 页 影响，二是分析信用债商场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差弧线的影响，终末综 合各式身分，分析信用利差弧线举座及分行业走势，确定信用债券总的及分行业投资比例。 别所对应的信用利差弧线对公司债、企业债订价。影响信用债信用风险的身分分为行业风险、 公司风险、现款流风险、资产欠债风险和其他风险等五个方面。咱们主要依靠里面评级系统 分析信用债的相对信用水平、背信风险及表面信用利差。   本基金进行信用债投资时，投资于 AAA 评级的信用债资产占比应不低于本基金所投信用 债资产的 30%；在此基础上，本基金投资于 AA+评级的信用债资产占比应不高于本基金所投 信用债资产的 70%，本基金投资于 AA 评级的信用债资产占比应不高于本基金所投信用债资 产的 20%。具体可参见下表： 所投信用债评     该评级信用债占信用债资产比      级              例 AAA        30%-100% 其他：   AA+      0%-70%   AA       0%-20%   基金持有信用债期间，要是其信用等级下降、不再恰当投资标准，应在评级陈诉密布后 尽快调养。   不同券种在利息、背信风险、久期、流动性、税收和养殖要求等方面存在永别，基金管 理东说念主不错同期买入和卖出具有左近脾气的两个或两个以上券种，赚取收益级差。   通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获取杠杆放大收益。   本基金利用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断商场的变化趋势，采取不同的行 业，再根据可调治债券的脾气采取各行业不同的转债券种。本基金利用可调治债券的债券底 价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的相对安全性；利用可调治债券溢价率来 判断转债的股性，在商场出现投资契机时，优先采取股性强的品种，获取逾额收益。   本基金投资可调治债券及可交换债券的比例不高于基金资产的 20%。   （四）养殖家具投资策略                     第 69 页 共 159 页   本基金不错参与股指期货交易，但必须根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨。本基 金将根据对现货和期货商场的分析，采取多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。股 指期货的具体投资策略包括：（1）对冲投资组合的系统性风险；（2）灵验管理现款流量、 贬低建仓或调仓过程中的冲击成本等。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与国债期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益脾气。   股票期权为本基金援手性投资器具。股票期权的投资原则为成心于基金资产升值、阁下 着落风险、完毕保值和锁定收益。   （五）资产复古证券投资策略   本基金将通过对资产复古证券基础资产及结构规画的接洽，结合多种订价模子，根据基 金资产组合情况限定进行资产复古证券的投资。   （六）畅达受限证券投资策略   本基金将根据基金管理东说念主的净成本鸿沟，以及本基金的投资作风和流动性特质，兼顾基 金投资的安全性、流动性和收益性，合理阁下基金投资畅达受限证券的比例。   （七）信用养殖品投资策略   依托于公司举座的信用接洽团队，当预期某只债券有较高的背信风险时，不错购买对应 债券的信用养殖品来阁下标的债券的信用风险冲击。   本基金按风险管理的原则，以风险对冲为宗旨参与信用养殖品交易，同期会根据试验情 况尽量保持信用养殖品的口头本金与对应标的债券的面值相一致。   （八）参与融资业务的投资策略   为了更好地完毕投资地点，在详尽接洽预期风险、收益、流动性等身分的基础上，本基 金可参与融资业务。   今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和交易方式的改进等，本基金还将积极寻 求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当 方法后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：                    第 70 页 共 159 页    （1）本基金的股票资产（含存托凭证）占基金资产的 0%-30%，港股通标的股票的投资 比例为股票资产的 0%-50%；    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值（若同期持有一家公司 刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股整个市值）不卓越基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不卓越 该证券（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股整个）的 10%；    （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产复古证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；    （6）本基金持有的全部资产复古证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产复古证券的比例，不得卓越该资产复古 证券鸿沟的 10%；    （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产复古证券，不得 卓越其各样资产复古证券整个鸿沟的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复古证券。基金持有资 产复古证券期间，要是其信用等级下降、不再恰当投资标准，应在评级陈诉密布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （10）本基金投资于同行存单的比例不卓越基金资产的 20%；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%，参加天下银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （13）本基金参与股指期货、国债期货投资的，应革职下列限制： 的 10%；                      第 71 页 共 159 页 之和，不得卓越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产复古证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 一交易日基金资产净值的 20%； 恰当基金合同对于股票投资比例的关系轨则； 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，整个（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例的关系约定；    （14）本基金参与股票期权交易的，需遵守下列轨则： 有合约行权所需的全额现款或交易所功令招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物； 权价乘以合约乘数计较；    （15）本基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；    （16）本基金管理东说念主管理的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 卓越该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可畅达股票，不得卓越该上市公司可畅达股票的 30%；                    第 72 页 共 159 页   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得卓越该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （19）本基金参与融资的，任何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （20）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用养殖品，不持有合约类信用养殖品， 本基金持有的信用养殖品口头本金不得卓越本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （21）本基金投资于归拢信用保护卖方各样信用养殖品口头本金整个不得卓越基金资产 净值的 10%；因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的 身分致使基金不恰当前述所轨则比例限制的，基金管理东说念主应在 3 个月之内进行调养；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行；   （23）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（17）、（18）、（21）情形之外，因证券、期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述轨则投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但法律法则或中国证监会轨则的特 殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起驱动。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当方法后，则本 基金投资不再受关系限制，自动遵守届时灵验的法律法则或监管轨则，不需另行召开基金份 额持有东说念主大会。   为珍惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；                   第 73 页 共 159 页   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱非常他不梗直的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主非常控股鼓吹、试验阁下东说念主或者 与其有环节是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当恰当基金的投资地点和投资策略，革职基金份额持有东说念主利益优先原则，防卫利益 随心，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实行。关系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以表示。环节关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述不容性轨则，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适当方法后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的轨则为准。   五、事迹比较基准   沪深 300 指数收益率×15%＋中证港股通详尽指数（CNY）收益率×5%＋中债详尽钞票（总 值）指数收益率×75%+银行活期入款利率（税后）×5%   沪深 300 指数对股票商场具有较强的代表性，适和谐为本基金股票部分的事迹比较基准。 中证港股通详尽指数（CNY）从港股通联合历标的内中式中国内地企业组成样本股，不错较 好地代表港股商场事迹表现，适和谐为本基金港股股票组合的事迹比较基准。中债详尽钞票 （总值）指数大概反应债券商场总体走势，适和谐为本基金固定收益部分的事迹比较基准。 基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用如上事迹比较基准大概实在反应本基金的风险 收益特征。   要是指数编制单元罢手计较编制以上指数或蜕变指数称呼、或今后法律法则发生变化、 或有更适当的、更能为商场广大接受的事迹比较基准推出，本基金管理东说念主不错根据本基金的 投资范围和投资策略，调养基金的事迹比较基准，但应在取得基金托管东说念主同意后报中国证监 会备案，并实时公告，不消召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、风险收益特征                    第 74 页 共 159 页     本基金是搀杂型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金和货币商场 基金，低于股票型基金。本基金要是投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外商场的 风险。     七、基金管理东说念主代表基金诈骗鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。     八、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事务所见地后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有环节影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。     九、基金投资组合陈诉     基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载府上不存在伪善记载、误导性诠释或环节遗 漏，并对其内容的实在性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。     基金托管东说念主根据本基金合同轨则，复核了本陈诉中的净值表现和投资组合陈诉等内容， 保证复核内容不存在伪善记载、误导性诠释或者环节遗漏。     本投资组合陈诉所载数据阁下 2024 年 6 月 30 日，本陈诉中所列财务数据未经审计。 序号             花式                金额(元)         占基金总资产的比例(%)       其中：股票                    12,054,808.98            19.70       其中：债券                    47,429,897.48            77.50                      第 75 页 共 159 页      资产复古证券                                      -            -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                           -            -     注：权益投资中通过港股通机制投资香港股票金额 4,980,502.98 元，净值占比 8.48%。 代            行业类别             公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 码 A    农、林、牧、渔业                                -               - B    采矿业                        2,690,598.00               4.58 C    制造业                            951,017.00             1.62 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业           3,432,691.00               5.85 E    建筑业                                     -               - F    批发和零卖业                                  -               - G    交通运载、仓储和邮政业                             -               - H    住宿和餐饮业                                  -               - I    信息传输、软件和信息本领服务业                         -               - J    金融业                                     -               - K    房地产业                                    -               - L    租借和商务服务业                                -               - M    科学接洽和本领服务业                              -               - N    水利、环境和人人设施管理业                           -               - O    住户服务、修理和其他服务业                           -               - P    栽培                                      -               - Q    卫生和社会办事                                 -               - R    文化、体育和文娱业                               -               - S    详尽                                      -               -      整个                         7,074,306.00              12.05  行业类别         公允价值（东说念主民币）                    占基金资产净值比例（%） 电信业务                 1,038,045.72                          1.77 工业                    455,595.26                           0.78 公用行状                 1,116,198.51                          1.90 能源                   2,370,663.49                          4.04 整个                   4,980,502.98                          8.48                        第 76 页 共 159 页      注：以上分类接纳彭博提供的国际通用行业分类标准。 序号    股票代码       股票称呼      数目(股)         公允价值(元)        占基金资产净值比例(％) 序号             债券品种            公允价值(元)                 占基金资产净值比例(％)       其中：政策性金融债                 20,702,986.30                    35.25 序号    债券代码     债券称呼       数目（张）        公允价值(元)          占基金资产净值比例（％）      本基金本陈诉期末未持有资产复古证券。      本基金本陈诉期末未持有贵金属。                              第 77 页 共 159 页   本基金本陈诉期末未持有权证。   本基金本陈诉期末未持有股指期货。   本基金本陈诉期末未持有股指期货。   本基金本陈诉期末未持有国债期货。   本基金本陈诉期末未持有国债期货。 数落、处罚的投资决策方法说明   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度开拓银行在陈诉编制前一年受到国度金融 监督管理总局湖北监管局的处罚。本基金对上述证券的投资决策方法恰当关系法则及公司制 度的要求。   除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券刊行主体出现本期被监管部 门立案看望，或在陈诉编制日前一年受到公开数落、处罚的情形。 的股票。   序号                称呼                 金额(元)                      第 78 页 共 159 页 本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调治债券。 本基金本陈诉期末前十名股票中不存在畅达受限情况。 由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。                 第 79 页 共 159 页                           第九部分 基金的事迹    基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎英勇的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    自基金合同见效驱动，基金份额净值增长率非常与同期事迹比较基准收益率的比较    博时恒玺一年持有期搀杂 A         期间              ①净值      ②净值       ③事迹比      ④事迹比      ①-③      ②-④                         增长率      增长率       较基准收      较基准收                                  标准差        益率       益率标准                                                       差    博时恒玺一年持有期搀杂 C         期间              ①净值      ②净值      ③事迹比       ④事迹比     ①-③       ②-④                         增长率      增长率      较基准收       较基准收                                  标准差       益率        益率标准                                                       差                                  第 80 页 共 159 页               第十部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款项以非常他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以非常他基金财产账户相独处。   四、基金财产的防守和贬责   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主进 行防守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则 和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章驱除或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实行。                  第 81 页 共 159 页             第十一部分       基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易款式的交易日以及国度法律法则轨则需要对 外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、信用养殖品、债券 和银行入款本息、应收款项、资产复古证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐准则》、 监管部门关系轨则。   （一）对存在活跃商场且大概获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的环节事件的，应接纳最近交易日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不行实在反应公允价值的， 应报答价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中接洽不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制当作特征接洽。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有有余可利用数据 和其他信息复古的估值本领确定公允价值。接纳估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生环节变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的环节事件，使潜在估 值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调养并确定公允 价值。   四、估值方法                    第 82 页 共 159 页   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生环节变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的环节事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及环节变化身分，调养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所商场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有约定的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理 东说念主与基金托管东说念主共同确定；   （3）交易所上市交易的可调治债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价确定公允价值；估值日莫得交易的，且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的环节事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如有充足字据标明估值日或最近交易日的收盘价不行实在反应公允价值的，应 对收盘价进行调养，确定公允价钱。   交易所上市实行全价交易的固定收益品种（可调治债券除外），中式第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值本领确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市或未挂牌转让的股票、债券，接纳估值本领确定公允价值， 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）畅达受限的股票，指在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初次公开拓行股票时公司鼓吹公开拓售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或 行业协会关系轨则确定公允价值。   （1）对银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价确定公允价值；                    第 83 页 共 159 页   （2）对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的独一估值净价或推选估值净价确定公允价值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售 登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与 二级商场利率不存在赫然各别、未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，建议按成 本估值。   （1）交易所上市的资产复古证券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对天下银行间商场上的资产复古证券，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价确定公允价值。 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化的，接纳最近交易日结算价估值。 但管理东说念主照章应当承担的估值使命不因托付而免除。采选的第三方机构未提供估值价钱的， 依照关系法律法则及企业管帐准则要求，接纳合理估值本领确定公允价值。   本基金外币资产价值计较中，触及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；触及到其它币种与东说念主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。 值的公说念性。具体处理原则与操作表率革职关系法律法则以及监管部门、自律功令的轨则。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                 第 84 页 共 159 页 轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、方法及关系法 律法则的轨则或者未能充分珍惜基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据关系法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见地，按照基金管理东说念主对基金净值的计较结果 对外给以公布。   五、估值方法 份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主于每个办事日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按轨则对外公布。   六、估值过失的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为该类基 金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪行酿成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪行的使命东说念主应当对由于该 估值过失遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。                   第 85 页 共 159 页   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过失使命方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担；由于估值过失使命方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主酿成损失的，由估值过失使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值过失使命方已经积极和谐，而且有协助义务确当事东说念主有有余的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值过失使命方应酬更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的使命方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，而且仅对 估值过失的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行抵偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的使命，经证据后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金关系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分谋划后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议实行，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此给基金份额 持有东说念主酿成损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照罪行进度各自承担相应的使命。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，固然屡次重新计较和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较过失而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）估值过失调养接纳尽量收复至假设未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失酿成的损失进行评估；                  第 86 页 共 159 页   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向关系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现过失时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统建立而产生的净值计较尾差，以基金 管理东说念主计较结果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行业另有通行 作念法，基金管理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个办事日交易扫尾后计较当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值按约定给以公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值过失处理。                  第 87 页 共 159 页 机构发送的数据过失等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然已经 采取必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该过失的，由此酿成的基金资产估值 过失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必 要的措施撤销或松开由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。                 第 88 页 共 159 页           第十二部分        基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指阁下收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完毕收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采取，本基金默许的收益分 配方式是现款分成；通过红利再投资所得基金份额的最短持有期肇端日与该认/申购份额最 短持有期肇端日同样； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值； 金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金归拢类别每一基金份额享有同瓜分配权；   在恰当法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无试验不利影响的前提下， 基金管理东说念主可对基金收益分配原则和支付方式进行调养，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的确定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按轨则在轨则媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持                    第 89 页 共 159 页 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务功令》 实行。  七、实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的轨则。                 第 90 页 共 159 页             第十三部分        基金的用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时估量基金 托管东说念主协商处置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                      第 91 页 共 159 页   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时估量基金 托管东说念主协商处置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.45%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.45%÷当年天数   H   为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E   为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商处置。   销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按关系合同轨则支付给基金销售机构等。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法则及相应条约轨则，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的轨则。                     第 92 页 共 159 页   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的轨则代扣代缴。                 第 93 页 共 159 页            第十四部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表示； 按照关系轨则编制基金管帐报表； 定的方式证据。   二、基金的年度审计 师事务所非常注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按轨则在轨则媒介公告。                    第 94 页 共 159 页           第十五部分         基金的信息表示   一、本基金的信息表示应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流 动性风险管理轨则》、《基金合同》非常他关系轨则。关系法律法则对于信息表示的轨则 发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的实在性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予表示的基金信息通过恰当 中国证监会轨则条件的天下性报刊（以下简称“轨则报刊”）和《信息表示办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子表示网站）等媒介表示，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时候和方式 查阅或者复制公开表示的信息府上。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开表示的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表示 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具府上纲要                    第 95 页 共 159 页 有东说念主大会召开的功令及具体方法，说明基金家具的脾气等触及基金投资者环节利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息表示及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生环节变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金家具府上纲要的信息发生环节变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金家具府上纲要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具府上纲要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作 的，基金管理东说念主不再更新基金家具府上纲要。 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上纲要、《基金合同》和基金托管条约登载 在轨则网站上，并将基金家具府上纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）基金净值信息                    第 96 页 共 159 页   《基金合同》见效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在轨则网站表示一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的各样基金份额净值和各样基金份 额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站表示半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉（含资产组合 季度陈诉）   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 于轨则网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐报 告应当经过恰当《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在轨则网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下 表示该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表示基金组联合产情况非常流动性风险 分析等。   （七）临时陈诉                    第 97 页 共 159 页   本基金发生环节事件，关系信息表示义务东说念主应当按轨则编制临时陈诉书，并登载在轨则 报刊和轨则网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生环节影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 卓越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行为受到环节 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有环节是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关 联交易事项，中国证监会另有轨则的除外； 发生变更；                   第 98 页 共 159 页 东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）线路公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场漂后传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，关系 信息表示义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开线路，并将关系情况立即陈诉中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）算帐陈诉   基金间隔运作的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在轨则网站上，并将算帐陈诉教唆性公 告登载在轨则报刊上。   （十一）投资股指期货、国债期货、股票期权的信息表示   基金管理东说念主应当在基金季度陈诉、基金中期陈诉、基金年度陈诉等如期陈诉和招募说明 书（更新）等文献中表示股指期货、国债期货、股票期权交易情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险地点等，并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权交易对基金总体风 险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资地点等。   （十二）投资资产复古证券的信息表示                     第 99 页 共 159 页   基金管理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中表示其持有的资产复古证券总额、资产复古 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产复古证券明细。基金管理东说念主应在基金季 度陈诉中表示其持有的资产复古证券总额、资产复古证券市值占基金净资产的比例和陈诉期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产复古证券明细。   （十三）投资港股通标的股票的信息表示   基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等 文献中按届时灵验的法律法则或监管机构的要求表示本基金参与港股通标的股票交易的相 关情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金投资港股通标的股票的信息表示另有轨则的， 从其轨则。   （十四）投资畅达受限证券的信息表示   基金管理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中表示其持有的畅达受限证券总额、畅达受限 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的畅达受限证券明细。基金管理东说念主应在基金季 度陈诉中表示其持有的畅达受限证券总额、畅达受限证券市值占基金净资产的比例和陈诉期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 闻东说念主通受限证券明细。   （十五）投资信用养殖品的信息表示   基金管理东说念主应当在如期陈诉及招募说明书（更新）等文献中详备表示信用养殖品的投资 情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用养殖品对基金总体风险的影响以及 是否恰当既定的投资地点及策略。   （十六）参与融资业务的信息表示   本基金参与融资业务，基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招 募说明书（更新）等文献中表示参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险非常管理情况等。   （十七）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息表示，详见招募说明书的轨则。   （十八）中国证监会轨则的其他信息   六、信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定特意部门及高级管理东说念主 员负责管理信息表示事务。                   第 100 页 共 159 页   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当恰当中国证监会关系基金信息表示内容与 时势准则等法则轨则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈诉、 更新的招募说明书、基金家具府上纲要、基金算帐陈诉等关系基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采取表示本基金信息的报刊。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关系报送信 息的实在、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角 度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提下，自主擢升 信息表示服务的质料。具体要求应当恰当中国证监会及自律功令的关系轨则。前述自主表示 如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介表示信息，然则其他人人媒介不得早于轨则媒介表示信息，而且在不同媒介上表示归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计陈诉、法律见地书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息表示的情形 业时；                    第 101 页 共 159 页              第十六部分          侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施方法和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事务所见地后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监 会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（一）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值本领仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在环节不 确定性的资产；（三）其他资产价值存在环节不确定性的资产。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，证据相应 侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 额持有东说念主肯求申购、赎回或调治侧袋账户份额的，该申购、赎回或调治肯求将被拒却。 基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减慢支付赎回款项。 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时由基金管理东说念主在关系公告中轨则。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作地点和基金事迹地点应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。如法律法则对于侧袋账户资产托管费 的收取另有轨则的，以法律法则最新要求为准。                   第 102 页 共 159 页   基金管理东说念主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分配条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配要求。   （五）基金的信息表示   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停表示侧袋账户的基金份额净值。   基金管理东说念主应当在基金如期陈诉中表示陈诉期内特定资产处置进展情况。基金管理东说念主披 露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终变 现价钱。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生环节影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及方法、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等蹙迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、关系用度发生情况等蹙迫信息。   （六）特定资产处置算帐   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和间隔侧袋机制后，实时礼聘恰当《证券法》轨则的会 计师事务所进行审计并表示专项审计见地。   三、本部分对于侧袋机制的关系轨则，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如 将来法律法则或监管功令修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管功令 针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当程                 第 103 页 共 159 页 序后，在对基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修 改、调养或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                 第 104 页 共 159 页              第十七部分          风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券商场价钱受到各式身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变 化。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险。要是发生通货彭胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货 彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （6）杠杆风险   本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合事迹 领路性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在商场下行或杠杆成本异 常上涨时，有可能导致基金财产收益的超预期下降风险。   （7）波动性风险   波动性风险主要存在于可转债的投资中，具体表现为可转债的价钱受到其相对应股票价 格波动的影响，同期可转债还有信用风险与转股风险。转股风险指相对应股票价钱跌破转股 价，不行获取转股收益，从而无法弥补当初付出的转股期权价值。   信用风险主要指债券、资产复古证券等信用证券刊行主体信用气象恶化，导致信用评级 下降以至到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因背信而 产生的证券交割风险。                   第 105 页 共 159 页   流动性风险是指因证券商场交易量不及，导致证券不行赶紧、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现大都赎回，致使莫得有余的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金基于客户采集度阁下、大都赎回监测及应酬在投资者申购赎回方面均明确了管理 机制，在接受申购肯求对存量客户利益组成潜在环节不利影响，以及商场大幅波动、流动性 进攻等极点情况下发生无法应酬投资者大都赎回的情形时，基金管理东说念主在保障投资者正当权 益的前提下可按照法律法则及基金合同的轨则，审慎证据申购赎回肯求并详尽运用各样流动 性风险管理器具当作援手措施，全面应酬流动性风险。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券交易所、期货交易所、天下银行间债券商场等流动性较好 的表率型交易款式，主要投资对象为具有致密流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的 股票、港股通标的股票、债券、资产复古证券、股指期货、国债期货、股票期权、信用养殖 品和货币商场器具等），同期本基金基于分布投资的原则在行业和个券方面未有高采集度的 特征，详尽评估在闲居商场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现大都赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象或大都赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个通达 日肯求赎回基金份额卓越基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采取宽限办理赎 回肯求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、方法及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性进攻等极点情况下发生无法应酬投资者大都赎回的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的轨则，严慎中式 宽限办理大都赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、舞动订价和实施侧袋机制 等流动性风险管理器具当作援手措施。对于各样流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将 依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批 方法并与基金托管东说念主协商一致。在试验运用各样流动性风险管理器具时，投资者的赎回肯求、 赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行 操作，全面保障投资者的正当权益。   （5）启用侧袋机制的风险                    第 106 页 共 159 页   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手表示基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调治。因特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有 不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 靠近损失。   操作风险是指基金运作过程中，因里面阁下存在弱势或者东说念主为身分酿成操作伪善或违犯 操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交易、管帐部门讹诈、交易过失、IT 系统故障等 风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的接洽水平、投资管理水平径直影响基金收益水平， 要是基金管理东说念主对经济款式和证券商场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现伪善 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、法则的轨则，或者违犯《基金合同》 关系轨则的风险。   （1）港股通机制下，港股投资风险   本基金投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括沪/深港股票商场交易互联互通机 制下允许投资的香港联合交易所上市的股票，除与其他投资于内地商场股票的基金所靠近的 共同风险外，本基金还靠近港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、商场制 度以及交易功令等各别所带来的专有风险，包括但不限于：   与内地 A 股商场比较，港股商场上外汇资金流动更为解放，外洋资金的流动对港股价钱 的影响巨大，港股价钱与外洋资金流动表现出高度关系性，本基金在参与港股商场投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。   港股商场实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港商场结构性家具和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的                  第 107 页 共 159 页 存在，港股股价受到不测事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波 动风险可能相对较大。   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，而且资金不留港 （港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价汇率可能存在报价各别，本基金可能需 额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的功令设定，本基金在逐日 买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定 上存在比例各别，以抵抗该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭逢资金被额外 占用进而贬低基金投资效率的风险。   现行的港股通功令，对港股通设有总额度以及逐日额度上限的限制；本基金可能因为港 股通商场总额度或逐日额度不及，而不行买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   现行的港股通功令，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范 围限制功令对具体的可投资标的进行调养，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不行买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调养而不行实时买入看好的投资标的，而错失投资 契机的风险。   根据现行的港股通功令，只消沪/深港两地均为交易日且大概得志结算安排的交易日才 为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地商场因休假等原因休市而香港市 场照常交易但港股通不行如常进行交易），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日 开市交易中采集体现商场反应而酿成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所持港股组合在 资产估值上出现波动增大的风险。   由于香港商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日之后                    第 108 页 共 159 页 第二个港股通交易日）才调在香港商场完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才召回到东说念主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后 资金不行实时到账，而酿成支付赎回款日历比闲居情况延后而给投资者带来流动性风险，同 时也存在不行实时调养基金资产组合中 A 股和港股投资比例，酿成比例超标的风险。   根据现行的港股通功令，本基金因所持港股通股票权益分拨、调治、上市公司被收购等 情形或者非常情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调治等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利 在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调治或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或 卖出。   本基金存在因上述功令，利益得不到最大化以至受损的风险。   香港联交所轨则，在交易所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取停牌 措施。此外，不同于内地 A 股商场的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化轨则， 仅仅确定了“尽量裁汰停牌时候”的原则；同期与 A 股商场对存在退市可能的上市公司根据 其财务气象在证券简称前加入相应象征(例如，ST 及*ST 等象征)以警示投资者风险的作念法不 同，在香港联交所商场莫得风险警示板，联交所接纳非量化的退市标准且在上市公司退市过 程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股商场相对复杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所持个股遭逢非预期性的停牌以至退市而给基金 带来损失的风险。   本基金是在港股通机制和功令下参与香港联交所证券的投资，受港股通功令的限制和影 响；本基金存在因港股通功令变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。   除上述权臣风险外，本基金参与港股通投资，还可能靠近的其他风险，包括但不限于：   ①除因股票交易而发生的佣金、交易征费、交易费、交易系统费、印花税、过户费等税 费外，在不进行交易时也可能要连接缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算不准 而导致账户透支的风险；                     第 109 页 共 159 页   ②在香港商场，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为进攻，本基金投资此类 股票可能因进攻交易敌手而靠近个股流动性风险；   ③在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之间的 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不行申报和驱除申报的交易中断风 险；   ④存在港股通香港结算机构因极点情况下无法托付证券和资金的结算风险；另外港股通 境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近 以下风险：（一）因结算参与东说念主未完成与中 国结算的采集交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；（二）结算参与东说念主对本 基金出现交收背信导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东说念主向中国结算发送 的关系本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东说念主未遵守 关系业务功令导致本基金利益受到损伤的情况。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采取将部分基金资产投资于 港股或采取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （2）股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品投资风险   金融养殖品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受商场风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于养殖品时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为 剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。而且由于养殖品订价特别复杂，不适当的 估值有可能使基金资产靠近损失风险。   本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易 具有杠杆性，当出现不利行情时，微细的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。同期， 股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，要是莫得在轨则的时候内补足保证金，按轨则将被强制 平仓，可能给基金净值带来环节损失。   本基金投资国债期货，国债期货商场的风险类型较为复杂，触及面广，具有放大性与可 驻扎性等特征。其风险主要有由利率波动原因酿成的商场价钱风险、由宏不雅身分和政策身分 变化而引起的系统风险、由商场和资金流动性原因引起的流动性风险、由交易轨制不完善而 激勉的轨制性风险以及由本领系统故障及操作伪善酿成的本领系统风险等。   本基金参与股票期权交易以套期保值为主要宗旨，投资股票期权的主要风险包括价钱波 动风险、商场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易背信风险等。                  第 110 页 共 159 页 影响期权价钱的身分较多，有时会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的期权合约 又有不同的到期日，若到期日今日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再有任何价值。 此外，行权失败和交收背信亦然股票期权交易可能出现的风险，期权义务方无法在较首日备 皆足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收背信并受罚，相应地，行权投资者就会靠近 行权失败而失去交易契机。   （3）投资资产复古证券（ABS）的风险   资产复古证券（ABS）是一种债券性质的金融器具，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产复古证券不是对某还是营实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为复古的证券，所靠近的风险主要包括交易结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、商场交易不活跃导致的流动性风险等。   （4）投资信用养殖品的风险   为对冲信用风险，本基金可能投资信用养殖品，信用养殖品的投资可能靠近流动性风险、 偿付风险以及价钱波动风险。   信用养殖品在交易转让过程中因无法找到交易敌手或交易敌手较少，导致难以将信用衍 生品以合理价钱变现的风险。   在信用养殖品存续期间，由于不可阁下的商场及环境变化，创设机构可能出现筹谋气象 欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差，从而影响信用养殖品结算的风险。   由于创设机构或所受保护的债券主体筹谋气象或利率环境发生变化，引起信用养殖品价 格出现波动的风险。   （5）投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗费的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地 位、享有权利等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诈骗表决权等 方面的特殊安排可能激勉的风险；存托条约自动胁制存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造                   第 111 页 共 159 页 成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在无间信息表示监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   （6）基金存续期内，联结 50 个办事日出现基金份额持有东说念主数目发火二百东说念主或者基金资 产净值低于五千万元情形的，基金合同间隔，不需召开基金份额持有东说念主大会。因此本基金有 靠近自动算帐的风险。   （7）本基金对每份基金份额建立一年的最短持有期。在基金份额的最短持有期到期日 之前（不含当日），投资者不行暴虐赎回肯求，最短持有期期满后（含最短持有期到期日当 日）投资者不错肯求赎回。因此，对于基金份额持有东说念主而言，存在投成本基金后，一年内无 法赎回的风险。   （1）本领风险：在定向资产管理业务的日常交易中，可能因为本领系统的故障或者差 错而影响交易的闲居进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自管理东说念主、 托管东说念主、证券交易所、期货交易所、证券登记结算机构等。   （2）操作风险：证券交易所、期货交易所、证券登记结算机构等在业务操作过程中， 因操作伪善或违犯操作规程而引起的风险。   （1）干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导 致托付财产的损失；   （2）金融商场危险、行业竞争、代理商背信等超出基金管理东说念主自身径直阁下智商之外 的风险，也可能导致资产托付东说念主利益受损。   二、声明 理东说念主与基金销售机构都不行保证其收益或本金安全。                  第 112 页 共 159 页   第十八部分       基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后按轨则在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关系方法后，《基金合同》应当间隔： 邻接的；   三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和托管条约的轨则连接履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。 勉、尽责地履行基金合同和托管条约轨则的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。                   第 113 页 共 159 页   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈诉出具法 律见地书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限可相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的各样基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系环节事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经恰当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在轨则网站上，并将算帐陈诉教唆性公告登载在轨则 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则或监管功令另有 轨则的，从其轨则。   八、基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法则轨则的方法进行。                  第 114 页 共 159 页            第十九部分     基金合同的内容摘录   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金份额持有东说念主的权利与义务   （一） 基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度关系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行为进行监督和处理；   （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律轨则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调治肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗鼓吹权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行为；   （15）采取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；                   第 115 页 共 159 页   （16）在恰当关系法律、法则的前提下，制订和调养关系基金认购、申购、赎回、调治、 如期定额投资和非交易过户等业务功令；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎英勇的原则管理和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》非常他关系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的轨则，按关系轨则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》非常他关系轨则，履行信息表示及陈诉义务；   （12）保守基金买卖隐痛，不显露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》非常他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东说念主显露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他关系轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；                  第 116 页 共 159 页   （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系府上不低 于法律法则轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时候发出，而且保证投资者 大概按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金关系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到关系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近闭幕、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行见效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后   （25）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；                  第 117 页 共 159 页   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成环节损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、英勇尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）成立特意的基金托管部门，具有恰当要求的营业款式，配备有余的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对 所托管的不同的基金分别建立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》非常他关系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东说念主代表基金坚决的与基金关系的环节合同及关系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖隐痛，除《基金法》、《基金合同》非常他关系轨则另有轨则外， 在基金信息公开表示前给以守密，不得向他东说念主显露；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具见地，说明基金管理 东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金管理东说念主有未实行《基 金合同》轨则的行为，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适当的措施；                 第 118 页 共 159 页   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系府上不低于法律法则轨则 的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他关系轨则，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近闭幕、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有轨则或本基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同等的正当 权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；                  第 119 页 共 159 页   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）崇拜阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息表示，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》间隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金非常他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的方法和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有轨则或本基金合同另有约定外，基金份额 持有东说念主办有的归拢类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）间隔《基金合同》；                    第 120 页 共 159 页   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报标准或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地点、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会方法；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生环节影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式，调 整基金份额类别建立、对基金份额分类办法及功令进行调养；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生环节变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调养关系认购、申购、赎回、调治、基金 交易、非交易过户、转托管等业务功令；   （6）履行关系方法后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式                   第 121 页 共 159 页 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主暴虐书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻塞、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议时事；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；                   第 122 页 共 159 页   （4）授权托付说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设估量东说念主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关非常估量方式和估量东说念主、表决 见地寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决见地 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的 计票进行监督的，不影响表决见地的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主办有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明注解恰当法律法则、                          《基金合同》和会议通告的轨则， 而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄漏，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                   第 123 页 共 159 页 公告载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个办事日内联结公布关系 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告轨则的方式收取基金份额持 有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取表决见地的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主 代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理东说念主出具的托付东说念主办 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明注解恰当法律法则、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式不错接纳书面、收集、电话、短信 或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。 相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议方法比照现场开会和通讯方式开会的方法进行。 基金份额持有东说念主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东说念主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与方法                    第 124 页 共 159 页   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东说念主按照下列第七条轨则方法确定和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 估量方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以特别决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。                  第 125 页 共 159 页 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有轨则或基金合同另有 约定外，调治基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、本基金 与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的相背字据证 明，不然提交恰当会议通告中轨则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，表 面恰当会议通告轨则的表决见地视为灵验表决，表决见地暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决见地的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议驱动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议驱动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主马上公布计票 结果。   （3）要是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主办东说念主应当马上公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                 第 126 页 共 159 页 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见地的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起按轨则在轨则媒介上公告。要是接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议。 见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有胁制 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主；                    第 127 页 共 159 页 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调养，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同灭亡和间隔的事由、方法以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后按轨则在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关系方法后，《基金合同》应当间隔： 邻接的；   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和托管条约的轨则连接履行保护基金财产安全的职责。                    第 128 页 共 159 页 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。 勉、尽责地履行基金合同和托管条约轨则的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈诉出具法 律见地书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的各样基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系环节事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经恰当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，                  第 129 页 共 159 页 基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在轨则网站上，并将算帐陈诉教唆性公告登载在轨则 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则或监管功令另有 轨则的，从其轨则。   （八）基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法则轨则的方法进行。   四、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如不肯 或者不行通过协商、统一处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委 员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点 为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有胁制力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费 用、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主的职责，各自 连接针织、英勇、尽责地履行基金合同和基金托管条约轨则的义务，珍惜基金份额持有东说念主的 正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，在此不包括香港、澳门特别行政区和 台湾地区法律）统治并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公款式 和营业款式查阅。                   第 130 页 共 159 页         第二十部分          基金托管条约的内容摘录 一、托管条约当事东说念主 （一）基金管理东说念主 称呼：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层 邮政编码：518040 法定代表东说念主：江晨曦 成立时候：1998 年 7 月 13 日 批准成立机关：中国证券监督管理委员会 批准成立文号：证监基字【1998】26 号 组织时事：有限使命公司 注册成本：2.5 亿元东说念主民币 存续期间：无间筹谋 筹谋范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务 （二）基金托管东说念主 称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 邮政编码：100808 法定代表东说念主：张金良 成立时候：2007 年 3 月 6 日 批准成立机关及批准成立文号：中国银监会银监复2006484 号 基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号 组织时事：股份有限公司 注册成本：810.31 亿元东说念主民币 存续期间：无间筹谋                        第 131 页 共 159 页   筹谋范围：继承公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金托管东说念主对基金试验投资是否恰当基金合同的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票（包 括中小板、创业板非常他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股 票商场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的 股票 ”）、债券（包括国债、金融债、地方政府债、政府复古机构债券、企业债、公司债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可调治债券（含可分离交易可调治债券 的纯债部分）、可交换债、公开拓行的次级债、可续期公司债等）、资产复古证券、货币市 场器具、银行入款、同行存单、债券回购、股指期货、国债期货、股票期权、信用养殖品 以 及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会的关系轨则）。   本基金可根据关系法律法则和基金合同的约定参与融资业务 。如法律法则或中国证监 会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主在履行适当方法后，不错将其纳入本基金的投 资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金的股票资产（含存托凭证）占基金资产的 0%-30%， 港股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；投资于同行存单的比例不卓越基金资产 的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约所需缴纳的交 易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。前述现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若法律法则的关系轨则发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在履行适当方法后，可 对上述资产配置比例进行调养。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督：                  第 132 页 共 159 页    （1）本基金的股票资产（含存托凭证）占基金资产的 0%-30%，港股通标的股票的投资 比例为股票资产的 0%-50%；    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值（若同期持有一家公司 刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股整个市值）不卓越基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不卓越 该证券（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股整个）的 10%；    （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产复古证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；    （6）本基金持有的全部资产复古证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产复古证券的比例，不得卓越该资产复古 证券鸿沟的 10%；    （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产复古证券，不得 卓越其各样资产复古证券整个鸿沟的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复古证券。基金持有资 产复古证券期间，要是其信用等级下降、不再恰当投资标准，应在评级陈诉密布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （10）本基金投资于同行存单的比例不卓越基金资产的 20%；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%，参加天下银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （13）本基金参与股指期货、国债期货投资的，应革职下列限制： 的 10%；                     第 133 页 共 159 页 之和，不得卓越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产复古证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 一交易日基金资产净值的 20%； 恰当基金合同对于股票投资比例的关系轨则； 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，整个（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例的关系约定；    （14）本基金参与股票期权交易的，需遵守下列轨则： 有合约行权所需的全额现款或交易所功令招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物； 权价乘以合约乘数计较；    （15）本基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；    （16）本基金管理东说念主管理的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 卓越该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可畅达股票，不得卓越该上市公司可畅达股票的 30%；                    第 134 页 共 159 页   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得卓越该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （19）本基金参与融资的，任何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （20）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用养殖品，不持有合约类信用养殖品， 本基金持有的信用养殖品口头本金不得卓越本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （21）本基金投资于归拢信用保护卖方各样信用养殖品口头本金整个不得卓越基金资产 净值的 10%；因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的 身分致使基金不恰当前述所轨则比例限制的，基金管理东说念主应在 3 个月之内进行调养；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行；   （23）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（17）、（18）、（21）情形之外，因证券、期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述轨则投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但法律法则或中国证监会轨则的特 殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起驱动。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当方法后，则本 基金投资不再受关系限制，自动遵守届时灵验的法律法则或监管轨则，不需另行召开基金份 额持有东说念主大会。   基金托管东说念主依照关系法律法则、基金合同及托管条约约定履行了监督职责，基金管理东说念主 仍违犯法律法则轨则、基金合同或托管条约约定的投资组合比例限制而酿成基金财产损失的， 由基金管理东说念主承担使命，基金托管东说念主不承担任何使命。                  第 135 页 共 159 页   （三）基金托管东说念主根据关系法律法则的轨则及基金合同的约定对下述基金投资不容行为 进行监督。除本条约另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资不容 行为进行监督。   根据法律法则的轨则及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱非常他不梗直的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行为。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述不容性轨则，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适当方法后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的轨则为准。   基金托管东说念主依照关系法律法则、基金合同及托管条约约定履行了监督职责，基金管理东说念主 仍违犯法律法则轨则、基金合同或托管条约约定的投资不容行为而酿成基金财产损失的，由 基金管理东说念主承担使命，基金托管东说念主不承担任何使命。   （四）基金托管东说念主依据关系法律法则的轨则和基金合同的约定对于基金关联投资限制进 行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主非常控股鼓吹、试验阁下东说念主或者 与其有环节是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当恰当基金的投资地点和投资策略，革职基金份额持有东说念主利益优先原则，防卫利益 随心，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实行。关系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以表示。环节关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   （五）基金托管东说念主根据关系法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券商场进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法律法则及行业标准的、经慎 重采取的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结                 第 136 页 共 159 页 算方式。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场采取交易敌手。基金 托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易，如基金管 理东说念主未按要求提供银行间债券商场交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法灵验履行监督职责， 由此酿成的损结怨使命均由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通告基金托管 东说念主，新名单自基金托管东说念主证据后见效，新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未 结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金管理东说念主根据商场情况需要调养银行间债券商场 交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个工 作日内与基金托管东说念主证据，两边共同协商处置。要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单 内的银行间商场交易敌手进行交易，应实时提醒基金管理东说念主，经提醒后基金管理东说念主仍未改正 的，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨使命。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信阁下和交易方式进行阁下，按银行间债券商场的交易 功令进行交易，并负责处置因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担 由此酿成的任何法律使命及损失。基金托管东说念主根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进 行监督，如基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时， 基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，经提醒后基金管理东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由 此酿成的任何损结怨使命。   （六）基金托管东说念主根据关系法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金管理东说念主采取入款 银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律法则的轨则及基金合同的约定，确定恰当 条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行 入款的交易敌手是否恰当关系轨则进行监督，如基金管理东说念主未按要求提供入款银行名单，导 致基金托管东说念主无法灵验履行监督职责，由此酿成的损结怨使命均由基金管理东说念主承担。   本基金投资银行入款应恰当如下轨则： 议，明确基金管理东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行入款业务中的权利义务，以确保基金 财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 料、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。                  第 137 页 共 159 页 办法》等关系法律法则，以及国度关系账户管理、利率管理、支付结算等的各项轨则。   （七）基金托管东说念主根据关系法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关系信 息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   要是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的事迹表现数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将在发现后立即陈诉中国证监会。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作中违犯法律法 规、基金合同和本托管条约的轨则，应实时以书面时事通告基金管理东说念主限期纠正。基金管理 东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通告后应不才一办事日前及 时查对并以书面时事给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说 明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内,基金托管东说念主有 权随时对通告县项进行复查,督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事 项未能在上述规如期限内纠正的，基金托管东说念主有权陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违犯法律、行政法则和其他关系轨则，或者违犯基金 合同约定的，应当拒却实行，独立即通告基金管理东说念主实时改正。如基金管理东说念主拒却改正的， 基金托管东说念主有权陈诉中国证监会   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易方法已经见效的指示违犯法律、行政法则和其他有 关轨则，或者违犯基金合同约定的，应当立即通告基金管理东说念主，并实时向中国证监会陈诉。   （九）对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管理 东说念主应积极配合提供关系数据府上和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有环节作恶、违游记为，应实时陈诉中国证监会，同 时通告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东说念主无梗直情理，拒却、 阻滞对方根据本条约轨则诈骗监督权，或采取拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东说念主暴虐警告仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事务所见地后， 不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                  第 138 页 共 159 页   基金托管东说念主依照关系法律法则的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息表示等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体功令依照关系法律法则的规 定和基金合同的约定实行。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、实时、 准确复核基金管理东说念主计较的基金资产净值、各样基金份额净值，根据基金管理东说念主指示办理清 算交收且如遇到问题应实时反馈、关系信息表示和监督基金投资运作是否对非公开信息守密 等行为。   基金管理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主防守的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金管理东说念主的核查行为，包括但不限于：提交关系府上以供基金管理东说念主核查托管财产的 好意思满性和实在性，在轨则时候内回复基金管理东说念主并改正。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实行或无故延长实行基金管理东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、本条约非常他关系轨则时，应实时以书面时事通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到通告后应不才一办事日前实时查对并以书面时事给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行为，包括但不限于： 提交关系府上以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和实在性，在轨则时候内回复基金管理 东说念主并改正等。基金管理东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有环节违游记为，应实时陈诉中国证监会和银行业监 督管理机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无 梗直情理，拒却、阻滞对方根据本条约轨则诈骗监督权，或采取拖延、讹诈等技巧妨碍对方 进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主暴虐警告仍不改正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监 会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则                  第 139 页 共 159 页 分、分配基金的任何财产。要是基金财产在基金托管东说念主防守期间损坏、灭失的，应由该基金 托管东说念主承担抵偿使命。 需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的好意思满与独处。 定防守基金财产。 金托管东说念主无法从公开信息或基金管理东说念主提供的书面府上中获取到账日历信息的，应由基金管 理东说念主负责与关系当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东说念主应实时通告并配合基金管理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失 的，基金管理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 扫尾前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额，归 基金份额持有东说念主整个。基金召募期产生的利息的具体数额以登记机构的记录为准。 份额持有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等关系轨则后，基金管理东说念主应将属于基金财 产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出 具关系说明注解文献，基金管理东说念主在轨则时候内，礼聘恰当《证券法》轨则的管帐师事务所进行 验资，出具验资陈诉，验资陈诉中需对基金召募的资金进行证据。出具的验资陈诉由参加验 资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理                    第 140 页 共 159 页 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主防守和使用。本基 金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行为。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称呼以试验开立为准。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完 成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主算帐办事，基金管理东说念主应给以积极协助。结 算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的轨则实行。 的投资业务，触及关系账户的开设、使用的，按关系轨则开设、使用并管理；若无关系轨则， 则基金托管东说念主应当比照并遵守上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银 行间商场算帐所股份有限公司的关系轨则，在中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场 算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基 金管理东说念主代表基金坚决天下银行间债券商场债券回购主条约，条约由基金管理东说念主保存。   （六）其他账户的开立和管理                   第 141 页 共 159 页 管理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按关系功令使用并管理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的防守   基金财产投资的关系什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善 防守，防守凭证由基金托管东说念主办有，其中什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的防守库， 应与非本基金的其他什物证券分开防守；也可存入登记结算机构的代防守库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验灵验阁下下的实 物证券在基金托管东说念主防守期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托 管东说念主对基金托管东说念主除外机构试验灵验阁下的证券非常他基金财产不承担防守使命。   （八）与基金财产关系的环节合同的防守   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金关系的环节合同的原件分别由基金管理东说念主、基金 托管东说念主防守，关系业务方法另有限制除外。除条约另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署 与基金关系的环节合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管 东说念主至少各持有一份原来的原件。基金管理东说念主应在环节合同签署后实时以加密方式或两边同意 的其他方式将环节合同传真给基金托管东说念主，并在 10 个办事日内将原来投递基金托管东说念主处。 环节合同的防守期限不得低于法律法则轨则的最低期限。对于无法取得二份以上的原来的， 基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未 在合同约定范围内，合同原件不得飘浮。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较及复核方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是指计较日各样基金资产净值除以该计较日该类基金份额余额后的 数值。   各样基金份额净值的计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生 的缺欠计入基金财产。基金管理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度 另有轨则的，从其轨则。                   第 142 页 共 159 页   基金管理东说念主每个办事日计较基金资产净值及各样基金份额净值，经基金托管东说念主复核无误 后，按轨则公告。   基金管理东说念主应每个办事日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产进行估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。 由基金管理东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的 管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理 东说念主的计较结果对外给以公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、信用养殖品、债券 和银行入款本息、应收款项、资产复古证券、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生环节变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的环节事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及环节变化身分，调养最近交易市价，确定公允价钱； 取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主 与基金托管东说念主共同确定； 息得到的净价确定公允价值；估值日莫得交易的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的环节事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值。如有充足字据标明估值日或最近交易日的收盘价不行实在反应公允价值的，应酬 收盘价进行调养，确定公允价钱。                   第 143 页 共 159 页   交易所上市实行全价交易的固定收益品种（可调治债券除外），中式第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （2）处于未上市期间的有价证券应分歧如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票、初次公开拓行股票时公司鼓吹公开拓售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票 等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行 业协会关系轨则确定公允价值。   （3）银行间的有价证券的估值 的估值净价确定公允价值； 独一估值净价或推选估值净价确定公允价值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 级商场利率不存在赫然各别、未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，建议按成本 估值。   （4）资产复古证券的估值 量公允价值的情况下，按成本估值。 估值净价确定公允价值。   （5）归拢证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估值。                    第 144 页 共 159 页   （6）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化的，接纳最近交易日结算价估 值。   （7）本基金投资股票期权，根据关系法律法则以及监管部门的轨则估值。   （8）本基金投资信用养殖品，信用养殖品按照第三方机构提供确当日估值价进行估值， 但管理东说念主照章应当承担的估值使命不因托付而免除。采选的第三方机构未提供估值价钱的， 依照关系法律法则及企业管帐准则要求，接纳合理估值本领确定公允价值。   （9）汇率   本基金外币资产价值计较中，触及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；触及到其它币种与东说念主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。   （10）本基金参与融资业务，按照关系法律法则和行业协会的关系轨则进行估值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。具体处理原则与操作表率革职关系法律法则以及监管部门、自律功令的轨则。   （12）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实行。   （13）如有可信字据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （14）关系法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、方法及关系法 律法则的轨则或者未能充分珍惜基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据关系法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见地，按照基金管理东说念主对基金净值的计较结果 对外给以公布。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（13）项进行估值时，所酿成的缺欠不 当作基金资产估值过失处理。                 第 145 页 共 159 页   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所或登记结算公司及入款银行品级三 方机构发送的数据过失等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然已 经采取必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该过失的，由此酿成的基金资产估 值过失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取 必要的措施撤销或松开由此酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （三）估值过失的处理方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为该类基 金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪行酿成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪行的使命东说念主应当对由于该 估值过失遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过失使命方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担；由于估值过失使命方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主酿成损失的，由估值过失使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值过失使命方已经积极和谐，而且有协助义务确当事东说念主有有余的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值过失使命方应酬更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的使命方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，而且仅对 估值过失的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。                   第 146 页 共 159 页   （3）因估值过失而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 使命方仍应酬估值过失负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是获取 欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿 额加上已经获取的欠妥得利返还的总和卓越其试验损失的差额部分支付给估值过失使命方。   （4）估值过失调养接纳尽量收复至假设未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失酿成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向关系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现过失时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行抵偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的使命，经证据后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金关系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分谋划后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议实行，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。                  第 147 页 共 159 页   ②若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此给基金份额 持有东说念主酿成损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照罪行进度各自承担相应的使命。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，固然屡次重新计较和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较过失而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行业另有通行 作念法，基金管理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 营业时； 基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关系部门轨则的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉。基金管理东说念主、基金托管东说念主分别 独随即建立、记录和防守本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供实在、好意思满的基金财务管帐陈诉。月度报表的编制， 基金管理东说念主应于每月晦了后 5 办事日内完成。季度陈诉应在每个季度扫尾之日起 15 个办事 日内完成季度陈诉编制并给以公告；中期陈诉在管帐年度半年终了后两个月内完成中期陈诉                  第 148 页 共 159 页 编制并给以公告；年度陈诉在管帐年度扫尾后三个月内完成年度陈诉编制并给以公告。基金 年度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过恰当《证券法》轨则的管帐师事务所审计。基金合同生 效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 个办事日内进行复核。基金管理东说念主在季度陈诉完成当日，将关系陈诉提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个办事日内完成复核。基金管理东说念主在中期陈诉完成 当日，将关系陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核。基金 管理东说念主在年度陈诉完成当日，将关系陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交往均以传确实方式或两边约定的 其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主向基金管理东说念主进行书面或电子证据。如 果基金管理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。   六、基金份额持有东说念主名册的防守   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善防守的基金份额持有东说念主名册，包括基金合 同见效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有 东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主防守。基金 托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或 拒却提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同见效日、基金合同间隔日、 基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等触及到基金蹙迫事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。                    第 149 页 共 159 页   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善防守基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应遵守守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善防守基金份 额持有东说念主名册，应按关系法则轨则各自承担相应的使命。   七、争议处置方式   两边当事东说念主同意，因托管条约而产生的或与托管条约关系的一切争议，如不肯或者不行 通过协商、统一处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）， 按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。 仲裁裁决是末端的，对两边当事东说念主均有胁制力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度、讼师费 用由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接针织、英勇、 尽责地履行基金合同和托管条约轨则的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之宗旨，在此不包括香港、澳门特别行政区 和台湾地区法律）并从其解释。   八、托管条约的变更、间隔与基金财产的算帐   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何随心。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约的间隔   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和托管条约的轨则连接履行保护基金财产安全的职责。                  第 150 页 共 159 页 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。 勉、尽责地履行基金合同和托管条约轨则的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈诉出具法 律见地书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的各样基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系环节事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经恰当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，                  第 151 页 共 159 页 基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在轨则网站上，并将算帐陈诉教唆性公告登载在轨则 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则或监管功令另有 轨则的，从其轨则。                  第 152 页 共 159 页          第二十一部分        对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、基金销售机构提供。基金管理东说念主承诺为 基金份额持有东说念主提供一系列的服务，根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权加多或 变更服务花式，主要服务内容如下：   一、持有东说念主交易府上的寄送服务   基金合同见效后闲居通达期，每次交易扫尾后，投资者可在 T+2 个办事日后通过销售机 构的网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询和打印交易证据单，或在 T+1 个办事日后通 过博时一线通电话、博时网站查询交易证据情况。基金管理东说念主不向投资者寄送交易证据单。   每月扫尾后，基金管理东说念主向整个订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。   投资者不错登录基金管理东说念主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可径直拨打博时一线通 95105568（免 资料话费）订阅。   由于投资者提供的电子邮箱省略、过失、未实时变更或通讯故障、延误等原因有可能造 成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法闲居收取对账单的投资者，敬请实时通过本 基金管理东说念主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留估量方式。   二、网上答理服务   通过基金管理东说念主网站，投资者可获取如下服务：   投资者可登录基金管理东说念主网站网上交易系统，与本公司达成电子交易的关系条约，接受 本公司关系服务要求并办理关系手续后，即可自助开户并进行网上交易，如基金认/申购、 定投、调治、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及业务功令请登录本 公司网站查询。   投资者不错通过基金管理东说念主网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息，同期可 以修改基金账户信息等基本府上。                       第 153 页 共 159 页   投资者不错利用基金管理东说念主网站获取基金和基金管理东说念主各样信息，包括基金法律文献、 基金管理东说念主最新动态、热门问题等。   投资者不错通过基金管理东说念主网站首页“在线客服”功能进行在线商榷。也不错在“您问 我答”栏目中，径直暴虐关系本基金的问题和建议。   三、短肯定务   基金管理东说念主向订制短肯定务的基金份额持有东说念主提供相应短肯定务。   四、电子邮件服务   基金管理东说念主为投资者提供电子邮件方式的业务商榷、投诉受理、基金份额净值等服务。   五、手机答理服务   投资者通过博时 App 版直销网上交易系统，不错使用基金答理所需的基金交易、答理查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务。   六、信息订阅服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站、客服中心提交信息订制的肯求，基金管理东说念主将以电子 邮件、手机短信的时事如期为投资者发送所订制的信息。   七、电话答理服务   投资者拨打博时一线通：95105568（免资料话费）可享有投资答理交易的一站式详尽服 务： 以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也不错进行直销交易、密码修改、传真 提取等操作。 赎回、变更分成方式、撤单等直销交易业务。 订制等服务。   八、基金管理东说念主估量方式   公司网址：www.bosera.com   电子信箱：service@bosera.com                             第 154 页 共 159 页   博时一线通客服电话：95105568（免资料话费）   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法线路的内容，请通过上述方式估量基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面线路了本招募说明书。                   第 155 页 共 159 页                第二十二部分 其他应表示的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时恒玺一年持有期搀杂型证券投资基金   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于间隔中民钞票 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行为的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交易 平台基金调治等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交易部分业务的公告》；   （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时恒玺一年持有期搀杂型证券投资基金   （七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时恒玺一年持有期搀杂型证券投资基金 （博时恒玺一年持有期搀杂 A）基金家具府上纲要更新》、《博时恒玺一年持有期搀杂型证 券投资基金（博时恒玺一年持有期搀杂 C）基金家具府上纲要更新》；   （八）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主员 变更的公告》；   （九）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于间隔北京中期 期间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付网 络服务股份有限公司和谐通达北京银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司和谐通达上海银行借记卡直销网上交易 和费率优惠的公告》；   （十一）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时恒玺一年持有期搀杂型证券投资基 金 2024 年第 1 季度陈诉》；   （十二）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主 员变更的公告》；                      第 156 页 共 159 页   （十三）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时恒玺一年持有期搀杂型证券投资基 金 2023 年年度陈诉》；   （十四）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时恒玺一年持有期搀杂型证券投资基 金 2023 年第 4 季度陈诉》；   （十五）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司和谐通达吉祥银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用吉祥银行直联快捷支付服务办理直销网上交易部分业务的公 告》；   （十六）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理 东说念主员变更的公告》；   （十七）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时恒玺一年持有期搀杂型证券投资 基金 2023 年第 3 季度陈诉》；   （十八）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时恒玺一年持有期搀杂型证券投资基 金更新招募说明书》。                       第 157 页 共 159 页       第二十三部分     招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，投资东说念主可在办公 时候查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。对投资 东说念主按此种方式所获取的文献非常复印件，基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一 致。   投资东说念主还不错径直登录基金管理东说念主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                   第 158 页 共 159 页          第二十四部分          备查文献 以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公款式，在办公时候可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时恒玺一年持有期搀杂型证券投资基金注册的文献 （二）《博时恒玺一年持有期搀杂型证券投资基金基金合同》 （三）《博时恒玺一年持有期搀杂型证券投资基金托管条约》 （四）基金管理东说念主业务资历批件、营业派司 （五）基金托管东说念主业务资历批件、营业派司 （六）对于肯求召募注册博时恒玺一年持有期搀杂型证券投资基金之法律见地书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 博时基金管理有限公司               第 159 页 共 159 页