招商招旺纯债A,招商招旺纯债C: 招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书(二零二四年第二号)

发布日期：2024-11-05 06:57    点击次数：107

招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的  招募表示书（二零二四年第二号）    基金管理东谈主：招商基金管理有限公司    基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司     截止日：2024 年 10 月 28 日               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）                      进攻指示   招商招旺纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会                                         （证监许可【2016】 型通达式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募表示书的内 容确凿、准确、好意思满。本招募表示书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审查 以要件都备和内容合规为基础，以充分的信息清楚和投资者允洽性为中枢，以加强投资者利 益保护和驻扎系统性风险为标的。中国证监会不合基金的投资价值及市集远景等作出本体性 判断或者保证。投资者应当郑重阅读基金招募表示书、基金合同等信息清楚文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支 付的金额。如对本招募表示书有任何疑问，应寻求零丁及专科的财务主意。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具脾气，充分沟通自身的风险承受才调，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的万般风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境要素对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿巨额赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据关连法律律例由非上市中小企业采 用非公开方式刊行的债券。由于不行公开往返，一般情况下，往返不活跃，潜在较大流动性 风险。当发借主体信用质地恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小 企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为晋升基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收失约，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、数目、 时期等的不细则，可能会给基金资产形成损失。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相应表率后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募表示书“侧袋机制”等相关章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读关连内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金为债券型基金，预期风险和预期收益高于货币市集基金，低于股票型、搀杂型基 金，属于证券投资基金中的中等风险/收益品种。               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   基金的过往功绩并不预示其改日弘扬。基金管理东谈主所管理的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩弘扬的保证。投资东谈主在认购（或申购）本基金时应郑重阅读本基金的招募表示书 和基金合同。   《基金合同》奏效后，基金招募表示书信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募表示书，并登载在指定网站上。基金招募表示书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金罢了运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募表示书。   本次更新招募表示书所载内容截止日为 2024 年 10 月 28 日，相关财务和功绩弘扬数据 截止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和功绩弘扬数据未经审计。   本基金托管东谈主兴业银行股份有限公司已复核了本次更新的招募表示书。                                           招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）            招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）                   §1 弁言   本招募表示书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息清楚管理办 法》（以下简称“《信息清楚办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理 规则》（以下简称“《流动性风险规则》”）等关连法律律例和《招商招旺纯债债券型证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募表示书不存在职何演叨记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 确凿性、准确性、好意思满性承担法律责任。本基金是根据本招募表示书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募表示书中载明的信息，或对本 招募表示书作任何解释或者表示。   本招募表示书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。             招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）                       §2 释义   在本招募表示书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金：        指招商招旺纯债债券型证券投资基金； 基金管理东谈主：         指招商基金管理有限公司； 基金托管东谈主：         指兴业银行股份有限公司；                指《招商招旺纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的 基金合同、《基金合同》：                任何灵验校正和补充；                指基金管理东谈主与基金托管东谈主就本基金坚强之《招商招旺纯债债券型 托管条约：                证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充； 招募表示书：         指《招商招旺纯债债券型证券投资基金招募表示书》过甚更新； 基金份额发售公告：      指《招商招旺纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》；                指中国现行灵验并公布实施的法律、行政律例、范例性文献、司法 法律律例：          解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有禁止力的决定、决议、                通告等；                指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次                会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务 《基金法》：                委员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民                共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的校正；                指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券 《销售办法》：                投资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正；                指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公开 《信息清楚办法》：      召募证券投资基金信息清楚管理办法》及颁布机关对其频频作念出的                校正；                指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 《运作办法》：                集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正；              招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）               指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 《流动性风险规则》：    召募通达式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其不               时作念出的校正； 中国证监会：        指中国证券监督管理委员会； 银行业监督管理机构：    指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督管理委员会；               指受基金合同禁止，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体， 基金合同当事东谈主：               包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主； 个东谈主投资者：        指依据相关法律律例规则可投资于证券投资基金的当然东谈主；               指照章不错投资证券投资基金的、在中华东谈主民共和国境内正当登记 机构投资者：        并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、               社会团体或其他组织；               指相宜关连法律律例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投 及格境外机构投资者：               资基金的中国境外的机构投资者；               指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者以及法律律例或 投资东谈主或投资者：               中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称； 基金份额持有东谈主：      指依基金合同和招募表示书正当取得基金份额的投资东谈主；               指基金管理东谈主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 基金销售业务：               份额的申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务；               指招商基金管理有限公司以及相宜《销售办法》和中国证监会规则 销售机构：         的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理东谈主坚强了基金销               售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构；               指基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东谈主               基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清 登记业务：               算和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东谈主名册和办理               非往返过户等；               指办理登记业务的机构。基金的登记机构为招商基金管理有限公司 登记机构：               或接受招商基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构；            招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）             指登记机构为投资东谈主开立的、记录其持有的、基金管理东谈主所管理的 基金账户：             基金份额余额过甚变动情况的账户；             指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过该销售机构办理认购、 基金往返账户：     申购、赎回、颐养及转托管业务和往返基金而引起的基金份额变动             及结余情况的账户；             指基金召募达到法律律例规则及基金合同规则的条件，基金管理东谈主 基金合同奏效日：    向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐明             的日历；             指基金合同规则的基金合同罢了事由出现后，基金财产清理完毕， 基金合同罢了日：             清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历；             指自基金份额发售之日起至发售扫尾之日止的期间，最长不得越过 基金召募期： 存续期：        指基金合同奏效至罢了之间的不如期期限； 工作日：        指上海证券往返所、深圳证券往返所的正常往返日；             指销售机构在规则时期受理投资东谈主申购、赎回或其他业务苦求的工 T 日：             作日； T+n 日：      指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) ，n 为当然数； 通达日：        指销售机构为投资东谈主办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日； 通达时期：       指通达日基金接受申购、赎回或其他业务的时期段； 《业务功令》：     指本基金登记机构办理登记业务的相应功令；             指在基金召募期内，投资东谈主根据基金合同和招募表示书的规则苦求 认购：             购买基金份额的步履；             指基金合同奏效后，投资东谈主根据基金合同和招募表示书的规则苦求 申购：             购买基金份额的步履；             指基金合同奏效后，基金份额持有东谈主按基金合同和招募表示书规则 赎回：             的条件要求将基金份额兑换为现款的步履；             招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）              指基金份额持有东谈主按照基金合同和基金管理东谈主届时灵验公告规则的 基金颐养：        条件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额颐养              为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履；              指基金份额持有东谈主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基 转托管：              金份额销售机构的操作；              指投资东谈主通过相关销售机构提倡苦求，约定每期申购日、扣款金额 如期定额投资规划：    及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户              内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式；              指本基金单个通达日，基金净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 无数赎回：        颐养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转              入苦求份额总和后的余额)越过上一通达日基金总份额的 10%； 元：           指东谈主民币元；              指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行入款利息、已扫尾 基金收益：              的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易；              指购买的万般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收款项以及 基金资产总值：              其他投资所形成的价值总和； 基金资产净值：      指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值：      指策动日基金资产净值除以策动日基金份额总和；              指策动评估基金资产和欠债的价值，以细则基金资产净值和基金份 基金资产估值：              额净值的过程；              指中国证监会指定的用以进行信息清楚的宇宙性报刊及指定互联网 指定媒介：        网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电              子清楚网站）等媒介；              本基金根据是否收取销售服务费，将基金份额分为不同的类别：A 基金份额分类：      类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，              并分别公布基金份额净值； A 类基金份额：     指不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额；             招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号） C 类基金份额：     指从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额；              指本基金用于陆续销售和服务基金份额持有东谈主的用度，该笔用度从 销售服务费：              基金财产上钩提，属于基金的营运用度；              指由于法律律例、监管、合同或操作费力等原因无法以合理价钱予 流动性受限资产：              以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与              银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、资产支              持证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或往返的债券等；              指《招商招旺纯债债券型证券投资基金基金家具贵寓概要》过甚更 基金家具贵寓概要：              新； 不可抗力：        指基金合同当事东谈主不行预见、不行幸免且不行克服的客不雅事件。              指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账户进行处              置清理，主见在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到平允对待， 侧袋机制：              属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋              账户，专门账户称为侧袋账户              包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且领受估值时刻仍导致公允              价值存在紧要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产 特定资产：              减值准备仍导致资产价值存在紧要不细则性的资产；（三）其他资              产价值存在紧要不细则性的资产                  招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）                        §3 基金管理东谈主    公司称号：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册老本：东谈主民币 13.1 亿元    法定代表东谈主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    连络东谈主：赖念念斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外结伴基金管理公司。当今公司注册老本金为东谈主民币十三亿一千万 元（RMB1,310,000,000 元），鞭策及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册老本金东谈主民币一亿元，鞭策及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东谈主民币一亿六千万元，鞭策及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鞭策及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册老本金由东谈主民币一亿六千万 元增多至东谈主民币二亿一千万元。                 招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的鞭策及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册老本金由东谈主 民币二亿一千万元增多至东谈主民币十三亿一千万元，鞭策及股权结构不变。   公司主要鞭策招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行弥远对峙“因 您而变”的筹画服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的营业银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券往返所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合往返所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券市集业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券往返所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合往返所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为工作，袭取诚信、感性、专科、衔接、成长的中枢 价值不雅，勤奋成为中国资产管理行业具有各别化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行工作。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办工作。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司工作。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、规划财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经                 招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号） 理兼操作风险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银外洋金融控股有限公司董事、招银外洋金融 有限公司董事、招联铺张金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公庙 证券营业部负责东谈主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商证 券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务总 部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运输股份有 限公司工作。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅工作。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主理工作）、党委副文告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文告、董事、总司理。   张念念宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院外洋金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会立异部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司零丁董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学磨真金不怕火。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副教化、教化，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司零丁董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰照料学院教化，当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司零丁董事。现任公司零丁董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学工作，曾任 讲师、副教化、教化。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司零丁董事、上海同达创业投资股份有限公司零丁董事。现任公司零丁董事。                 招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加工作，曾任招 商证券老本市集经营部总司理助理、招商局外洋有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局和蔼东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东谈主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加工作，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行外洋业务部总司理助理、深圳分行外洋业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融事迹部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融市集总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银聚积科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息时刻有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息时刻部软件设备岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险适度岗从事风险管理工作；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部                    招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号） 高等司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（外洋）有限公司董事。    杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年起原后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。    潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务工作；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。    董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。    孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部工作，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。    刘禛君先生，硕士。2014 年 12 月至 2019 年 5 月在招商钞票资产管理有限公司工作， 任基金管帐，从事往返结算和估值核算工作；2019 年 5 月加入招商基金管理有限公司固定 收益投资部，任研究员，从事债券研究分析工作，现任招商招旺纯债债券型证券投资基金基 金司理（管理时期：2024 年 10 月 23 日于今）。    本基金历任基金司理包括：许强先生，管理时期为 2016 年 11 月 2 日至 2018 年 2 月 27 日；周欣宇先生，管理时期为 2018 年 2 月 27 日至 2019 年 11 月 30 日；范刚强先生，管理 时期为 2019 年 11 月 30 日至 2024 年 10 月 23 日。    公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。    徐勇先生，简历同上。    杨渺先生，简历同上。    王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东谈主。                招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 办法》、《销售办法》、《信息清楚办法》等法律律例及规章的步履，并承诺建立健全里面 适度轨制，选择灵验措施，驻扎非法步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）造反允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；              招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往返行为；   （7）唐突职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、操纵证券往返价钱过甚他不高洁的证券往返行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、实验适度东谈主或者 与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜本基金的投资标的和投资策略，革职持有东谈主利益优先原则，驻扎利益破损， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱践诺。关连往返必须预先得到基 金托管东谈主同意，并按法律律例给予清楚。紧要关联往返应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述不容性规则，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关连限制或按变更后的规则践诺。 律、律例及行业范例，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法筹画；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关连机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、骚动、遏抑或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突职守、滥用权力；   （7）泄露在职职期间明察的相关证券、基金的营业神秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；   （8）协助、接受托福或以其它任何时势为其它组织或个东谈主进行证券往返；   （9）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的步履。               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   （1）依影相关法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间明察的相关证券、基金的营业神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息；   （4）不协助、接受托福或以其它任何时势为其它组织或个东谈主进行证券往返。   健全性原则、灵验性原则、零丁性原则、互相制约原则、成本效益原则。   公司的里面适度组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以扫尾对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和适度。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司筹画管理行为、董事和公司管理层 的步履欺骗监督权。   （2）董事会风险适度委员会：风险适度委员会看成董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项进攻的里面适度轨制并查验其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险 管理战术和政策并查验其践诺情况，审查公司关联往返和查验公司的里面审计和业务检讨情 况等。   （3）督察长：督察长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在紧要风险或隐患， 或发生督察长照章以为需要敷陈的其他情形以及中国证监会规则的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会敷陈。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司筹画管理中的紧要问题和紧要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司筹画管理行为中发生的紧要突发性事件和紧要危急情况，实施危急处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面适度轨制和风险管理政策的践诺情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理敷陈。   （6）各业务部门：风险适度是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险适度。职工根据国度法律律例、公司规章 轨制、谈德范例和步履准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内适度度概述                  招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）      公司内适度度由里面适度大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。      其中，公司内控大纲包括《里面适度大纲》和《律例革职政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的撮要和总览，是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开。      公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息清楚轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、功绩评估探员轨制、东谈主力资源管理轨制和危急处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭责任进行 了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。      （2）风险适度轨制      里面风险适度轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面适度大纲、律例革职政策、 岗亭分离轨制、业务阻遏轨制、圭臬化功课历程轨制、都集往返轨制、权限管理轨制、信息 清楚轨制、监察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司设立相对零丁的里面适度组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的相关法律律例、公司里面适度轨制在所赋予的权限内按照所规则的表率和允洽的方法对 监察检讨对象进行平允客不雅的查验和评价，包括看望评价公司内适度度的健全性、合感性和 灵验性、查验公司践诺国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风险适度的监控工作、 践诺公司里面如期不如期的里面审计、看望公司里面的非法案件等。      里面适度的基本要素包括适度环境、风险评估、适度行为、信息相通、里面监控。      （1）适度环境      公司接力于成立内控优先和风险适度的理念，培养全体职工的风险驻扎深入，营造一个 浓厚的风险适度的文化氛围和环境，使全体职工实时了解关连的法律律例、管理层的筹画念念 想、公司的规章轨制并自发革职，使风险深入链接到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务历程、筹画运作行为进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散播点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选择定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进度。落实责任东谈主，并不停完善关连的风险驻扎措施。      （3）适度行为      公司适度行为主要包括组织结构适度、操作适度和管帐适度等。      A．组织结构适度      各部门的成立体现部门之间职责有单干，但部门之间又互迎合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作互相零丁、相 互牵制何况有零丁的敷陈系统，形成了权责分明、严实灵验的三谈监控防地：             招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   a.以各岗亭标的责任制为基础的第沿途监控防地：各部门里面工作岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭表示书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离成立，使不同的岗 位之间形成一种互相查验、互相制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各关连部门、关连岗亭之间互相监督和牵制的第二谈监控防地：公司在关连部门、相 关岗亭之间建立圭臬化的业务操作历程、进攻业务处理凭据传递和信息相通轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。   c.以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三谈监控防地。   B．操作适度   公司设定了一系列的操作适度的轨制技能，如圭臬化业务历程、业务、岗亭和空间阻遏 轨制、授权分责轨制、都集往返轨制、守秘轨制、信息清楚轨制、档案贵寓保全轨制、客户 投诉处理轨制等，适度日常运作和筹画中的风险。   C.管帐适度   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，零丁核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格分辨。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的好意思满和零丁。   （4）信息相通   即指实时地扫尾信息的流动，如从下到上的敷陈和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务请问体系，通过建立灵验的信断交流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关连的信息，保证信息实时投递允洽的 东谈主员进行处理。   公司制定管理和业务敷陈轨制，包括如期敷陈轨制和不如期敷陈轨制。如期敷陈轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时期频次进行敷陈。   A.践诺体系敷陈道路：各业务东谈主员向部门负责东谈主敷陈；部门负责东谈主向摊派指导、总司理 敷陈；   B.监督体系敷陈道路：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门敷陈，监察稽核部门向 总司理、督察长分别敷陈；   C.督察长如期出具监察敷陈，报送董事会过甚下设的风险适度委员会和中国证监会；如 发现紧要违法步履，应立即向董事会和中国证监会敷陈。   （5）里面监控   督察长和监察稽核部门东谈主员负责日常监管工作，促使公司职工积极参与和革职里面适度 轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险适度委员会、督察长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面适度轨制陆续地进行测验，测验其是否相宜规则要求并加以充实和 改善，实时反馈政策律例、市集环境、时刻等要素的变化趋势，保证内适度度的灵验性。                 招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）                          §4 基金托管东谈主   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织时势：股份有限公司   注册老本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：陆续筹画   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制营业 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日郑重在上海证券往返所挂牌上市（股 票代码：601166），注册老本 207.74 亿元。限制 2023 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 润 771.16 亿元。开业三十多年来，兴业银行弥远对峙“诚恳服务，相伴成长”的筹画理念， 接力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设抽象管理处、证券基金处、信赖保障处、 迎接私募处、需求撑持处、稽核监察处、投资监督处、运行管理处，共有职工 100 余东谈主，业 务岗亭东谈主员均具有基金从业资格。   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号： 证监基金字200574 号。限制 2024 年 9 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 743 只，托 管基金的基金资产净值共计 25025.72 亿元，基金份额共计 23824.75 亿份。                  招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）       严格治服国度相关托管业务的法律律例、行业监管规章和行内相关管理规则，遵法筹画、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全好意思满，确保相关信息的真 实、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。       兴业银行基金托管业务里面适度组织架构由总行里面适度委员会、总行风险管理部门、 总行审计部、总行资产托管部、总走时营管理部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照兴业银行关连轨制对兴业银行托管业务风险管理和里面适度实施管理       （1）全面性原则：里面适度链接资产托管业务的全过程，掩饰各项业务和家具，以及 从事资产托管业务的各机构和从业东谈主员；       （2）进攻性原则：里面适度应当在全面适度的基础上，温雅进攻业务事项和高风险领 域；       （3）零丁性原则：开展托管业务的部门和岗亭的成立应权责分明、相对零丁、互相制 衡；       （4）审慎性原则：内控与风险管理必须以驻扎风险，保证托管资产的安全与好意思满为出 发点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务；       （5）制衡性原则：里面适度应当在治理结构、机组成立及权责分派、业务历程等方面 形成互相制约、互相监督，同期兼顾运营后果；       （6）妥当性原则：里面适度体系应同所处的环境相妥当，以合理的成本扫尾内控标的， 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及筹画管理的需要，应时进行 相应修改和完善；里面适度存在的问题应当梗概得到实时反馈和纠正；       （7）成本效益原则：里面适度应当衡量实施成本与预期效益，以允洽的成本扫尾存效 适度。 员步履范例等一系列规章轨制。 适度措施。               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号） 坚强承诺书。 保证业务不中断。      基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作欺骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同过甚他相关规则，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的策动、收益分派、 申购赎回以过甚他相关基金投资和运作的事项，对基金管理东谈主进行业务监督、核查。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和相关法律法 规规则的步履，应实时以书面时势通告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通告后应实时 查对并以书面时势对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行 复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法步履，立即敷陈中国 证监会，同期，通告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政律例和其他相关规则，或者违反基金 合同约定的，应当断绝践诺，立即通告基金管理东谈主，并实时向中国证监会敷陈。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往返表率依然奏效的投资指示违反法律、行政律例和其 他相关规则，或者违反基金合同约定的，应当立即通告基金管理东谈主，并实时向中国证监会报 告。                  招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）                        §5 关连服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   招商基金官网往返平台   往返网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免资料话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   连络东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   连络东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   连络东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   连络东谈主：张鹏   招商基金直销往返服务连络方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   连络东谈主：冯敏                  招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   本基金代销机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可根据 相关法律律例规则调治销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   连络东谈主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   连络东谈主：刘佳   称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊闲居合伙）   注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   践诺事务合伙东谈主：邹俊   电话：(0755）2547 1000   传真：(0755）8266 8930   承办注册管帐师：吴钟鸣 刘西茜 吴巧莉   连络东谈主: 蔡正轩                  招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）               §6 基金的召募与基金合同的奏效    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息清楚办法》、 《业务功令》等相关法律、律例、规章及《基金合同》，并经中国证券监督管理委员会证监 许可【2016】2314 号文注册公开召募。召募期从 2016 年 11 月 1 日起到 2016 年 11 月 1 日 止，共召募 300,003,867.61 份基金份额，灵验认购总户数为 225 户。    本基金的基金合同已于 2016 年 11 月 2 日郑重奏效。    基金合同奏效后，连气儿二十个工作日出现基金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在如期敷陈中给予清楚；连气儿六十个工作日出现 前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会敷陈并提倡惩处决策，如颐养运作方式、与其他 基金合并或者罢了基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。    法律律例或监管部门另有规则时，从其规则。                招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）             §7 基金份额的申购、赎回及颐养   本基金的申购、赎回及颐养将通过各销售机构的基金销售网点进行。   其中，直销机构为招商基金管理有限公司，具体代销机构名单以份额发售公告为准。直 销及代销机构具体信息请参见本招募表示书“关连服务机构”及关连公告。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。   销售机构不错根据情况增多或减少其销售网点、变更营业形势。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形势或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购、赎回及颐养。   若基金管理东谈主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等往返方式，投资东谈主不错通过 上述方式进行申购、赎回及颐养。   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往返所、深圳证 券往返所的正常往返日的往返时期，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券往返市集，证券往返所往返时期变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息 清楚办法》的相关规则在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月动手办理申购，具体业务办理时期在申 购动手公告中规则。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回动手公告中规则。   在细则申购动手与赎回动手时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的相关规则进行公告。   本基金管理东谈主在条件锻练的情况下提供本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转 换服务。颐养业务通达时期由基金管理东谈主届时另行公告。                  招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回、颐养苦求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回或颐养价钱为下一通达日基金份额申购、赎回或颐养的价钱并 按照下一通达日的苦求处理。 值为基准进行策动； 纪律赎回； 名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息清楚办法》的相关规则在指定媒介上公告；      基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息清楚办法》的相关规则在指定媒介上公告。      原则上，投资者通过代销网点每笔申购本基金的最低金额为 10 元（含申购费），追加 申购单笔最低金额为 10 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主官网往返平台申购，每笔最低 金额为 10 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 10 元（含申购费）；通过本基金管理 东谈主直销机构申购，初次最低申购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 10 元（含申购费）。实验操作中，各销售机构在相宜上述规则的前提下，可根据情况调高初次 申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需革职销售机构的关连规 定。      投资东谈主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。      通过各销售机构网点及本基金管理东谈主官网往返平台赎回的，每次赎回基金份额不得低于 基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。实验操作中，以各销售机构及基金管 理东谈主官网往返平台的具体规则为准。                招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   如遇无数赎回等情况发生而导致缓期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同相关无数赎回或连气儿无数赎回的要求处理。   基金颐营养为颐养转入和颐养转出。通过各销售机构网点颐养的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东谈主官网往返平台颐养的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不行进行颐养。 元。实验操作中，以各销售机构的具体规则为准。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见关连公告。 限制。基金管理东谈主必须在调治前依照《信息清楚办法》的相关规则在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规则的表率，在通达日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回 的苦求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有弥漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理功令等在遵 守基金合同和招募表示书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则时期内全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资东谈主赎 回苦求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎回或本 《基金合同》载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同相关要求处理。   遇往返所或往返市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理东谈主及基金托管东谈主所能适度的要素影响业务处理历程，则赎回款项划付时期相应顺延。   基金管理东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理时期进行调治，并提前公告。                   招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   基金管理东谈主应以往返时期扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日看成申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的灵验性进行阐明。T 日提 交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询苦求的阐明情况。若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如关连 法律律例以及中国证监会另有规则，则依规则践诺。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构已 经接收到申购、赎回苦求。申购与赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明 情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由于投资东谈主的错误产生的投资东谈主任何 损失由投资东谈主自行承担。 律例允许的范围内、在不合基金份额持有东谈主利益形成毁伤的前提下，对上述业务的办理时期、 方式等功令进行调治。基金管理东谈主应在新功令动手实施前按照《信息清楚办法》的相关规则 在指定媒介公告。   本基金申购 A 类基金份额需缴纳申购费，C 类基金份额不收取申购用度。本基金领受金 额申购方式，A 类基金份额申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单 笔分别策动。 申购金额（M）                    A 类基金份额申购费率 M＜100 万元                   0.80% M≥500 万元             每笔 1000 元   本基金的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资产，用于基金的 市集扩充、销售、登记等各项用度。   申购用度的策动方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购用度为固定金额时，申购用度=固定金额   申购用度以东谈主民币元为单元，策动结果保留到少量点后第 2 位，少量点后第 3 位动手舍 去，舍去部分归基金财产。                 招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）     本基金 A 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下表： 持有期限（N）                   A 类基金份额赎回费率 N＜7 天                     1.50% N≥730 天              0%    赎回用度的策动方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理当日 A 类基金份额净值×赎回费 率     赎回用度以东谈主民币元为单元，策动结果保留到少量点后第 2 位，少量点后第 3 位动手舍 去，舍去部分归基金财产。     A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持 有东谈主赎回 A 类基金份额时收取。对 A 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。     C 类基金份额不收取认购、申购费，赎回用度如下： 赎回费率 持有期限（N）                   C 类基金份额赎回费率 N＜7 天                     1.50% N≥7 天                 0%    赎回用度的策动方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理当日 C 类基金份额净值×赎回费 率     赎回用度以东谈主民币元为单元，策动结果保留到少量点后第 2 位，少量点后第 3 位动手舍 去，舍去部分归基金财产。     C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。     如法律律例对赎回费的强制性规则发生变动，本基金将依新律例进行修改，不需召开基 金份额持有东谈主大会。     （1）各基金间颐养的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。     （2）每笔颐养苦求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据关连法律律例 及基金合同、招募表示书的规则收取。     （3）每笔颐养苦求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金颐养时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）眉目进行补差策动。从申购费率（用度）高向低的基金颐养时，不收取申购补差用度。     （4）基金颐养选择单笔策动法，投资者当日屡次颐养的，单笔策动颐养用度。     www.cmfchina.com 网上往返，详备费率圭臬或费率圭臬的调治请查阅官网往返平台及基 金管理东谈主公告。                    招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号） 前提下调治费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息清楚办法》 的相关规则在指定媒介上公告。 额持有东谈主无本体性不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销规划，如期或不如期地开展 基金促销行为。在基金促销行为期间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主可 以允洽调低基金申购费率、基金赎回费率，并进行公告。 管理东谈主发布的关连公告。 扣除申购用度后除以苦求当日本类基金份额净值，灵验份额单元为份，申购份额的策动结果 保留到少量点后 2 位，少量点后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金财产。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日本类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的策动方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额=净申购金额/T 日本类基金份额净值   例：某投资者投资 100,800 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购苦求被全额阐明，对 应的申购费率为 0.80%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申 购份额为：   申购金额=100,800 元   净申购金额=100,800/(1+0.80%)=100,000.00 元   申购用度=100,800－100,000=800.00 元   申购份额=100,000/1.2000=83,333.33 份   即投资者采纳投资 100,800 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金 A 类 基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。                   招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号） 苦求当日本类基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额，赎回金额单 位为元，策动结果保留到少量点后 2 位，少量点后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日本类基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   净赎回金额=赎回总额－赎回用度   例：某投资者赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额且持偶而期为 3 年，赎回费率为 0%， 假设赎回苦求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0%=0 元   赎回金额=10,680.00-0=10,680.00 元   即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且持偶而期为 3 年，假设赎回当日 A 类基金份 额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,680.00 元。   T 日基金份额净值=T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目。   T 日的基金份额净值在当日收市后策动，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错允洽蔓延策动或公告。本基金万般基金份额净值的策动，保留到小 数点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此错误产生的损失由基金财产承担，产生的收益 归基金财产整个。   投资者申购基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时期进行调治，但不得本体 影响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于动手实施前依照《信息清楚办法》的相关规则在 指定媒介上公告。   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况。                招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）      （3）证券往返所往返时期非正常停市，导致基金管理东谈主无法策动当日基金资产净值。      （4）接受某笔或某些申购苦求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东谈主利益时。      （5）基金资产规模过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。      （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系 统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。      （7）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者越过 50%，或者变相藏匿 50%都集度的情形时。      （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值时刻仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购苦求。      （9）法律律例规则或中国证监会认定的其他情形。      发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东谈主决定暂停接受申购苦求时，基金管理东谈主应当根据相关规则在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂 停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。 项：      （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不行支付赎回款项。      （2）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况。      （3）证券往返所往返时期非正常停市，导致基金管理东谈主无法策动当日基金资产净值。      （4）连气儿两个或两个以上通达日发生无数赎回。      （5）发生络续接受赎回苦求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形时，基 金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求。      （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值时刻仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。      （7）法律律例规则或中国证监会认定的其他情形。      发生上述情形之一且基金管理东谈主决定断绝接受或暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求 或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应按规则报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金 管理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，未支付部分可缓期支付。若出现上述第（4）项 所述情形，按基金合同的关连要求处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可 能未获受理部分给予撤销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办 理并公告。               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应在规如期限内在指定媒介上刊登 暂停公告。   （2）暂停扫尾，基金再行通达申购或赎回时，基金管理东谈主应依照《信息清楚办法》的 相关规则，在指定媒介和基金管理东谈主网站上刊登基金再行通达申购或赎回公告；也不错根据 实验情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行通达的公告。   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金颐养中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入苦求份额总和后的余额)越过前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回、 部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才调支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回 表率践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有清贫或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。 若进行上述缓期办理，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回苦求越过上一日基金总份额 40% 以上的部分，将自动进行缓期办理。对于其余当日非自动缓期办理的赎回苦求，应当按单个 账户非自动缓期办理的赎回苦求量占非自动缓期办理的赎回苦求总量的比例，细则当日受理 的赎回份额。投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时采纳将当日未获办理部分予 以撤销外，蔓延至下一个通达日办理，赎回价钱为下一个通达日的价钱。依照上述规则转入 下一个通达日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不 受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上(含)发生无数赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可 暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得越过 20 个 工作日，并应当在指定媒介上进行公告。               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募表示书规 定的其他方式在 3 个往返日内通告基金份额持有东谈主，表示相关处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   基金管理东谈主不错根据关连法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，关连功令由基金管理东谈主 届时根据关连法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与关连机构。   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规划，具体功令由基金管理东谈主另行规则。投 资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东谈主在关连公告或更新的招募表示书中所规则的如期定额投资规划最低申购金额。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募表示书“侧袋机制”章节 或届时发布的关连公告。              招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）                  §8 基金的投资   在适度投资风险的前提下，力图经久内扫尾卓绝功绩比拟基准的投资申报。   本基金的投资范围主要为具有精致流动性的金融器用，包括国债、金融债、企业债、公 司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产撑持证券、 次级债、可分离往返可转债的纯债部分、债券回购、银行入款、同行存单等法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的关连规则）。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可颐养债券（可分离往返可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金持有 现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽表率后，可 以将其纳入投资范围。   本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行景况、国度货币政策和财 政政策、国度产业政策及老本市集资金环境的研究，积极把抓宏不雅经济发展趋势、利率走势、 债券市集相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结合定量分析方法，细则资产在非信用 类固定收益类证券（国债、中央银行单据等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例。   本基金将覆按市集利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的关连要素进行追踪和 分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调治决策，以裁汰利率变动对组合带来 的影响。本基金管理东谈主的固定收益团队将如期对利率期限结构进行预判，制定相应的久期目 标，以达到利用市集利率的波动和债券组合久期的调治提高债券组合收益率主见。   通过臆想收益率弧线的时势和变化趋势，对万般型债券进行久期配置；当收益率弧线走 势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收益越过基准收益。具               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号） 体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及 梯式策略。   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市集流动性、市集风险等要素 进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、往返所和银行间市集投资品种的利差和变 化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   信用品种收益率的主要影响要素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用家具 相对国债、央行单据等利率家具获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用等第的市集平均信用利差水平，另一方面为刊行东谈主自己的信用景况。   信用债市集举座的信用利差水平和信用债刊行主体自身信用景况的变化都会对信用债 个券的利差水平产生进攻影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气 度和债券市集的供求景况等多个方面考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金还将 以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即领受表里结合的信用研究和评级轨制，研究债 券刊行主体企业的基本面，以细则企业主体债的实验信用景况。   本基金将在沟通债券投资的风险收益情况，以及回购成本等要素的情况下，在风险可控 以及法律律例允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。   资产撑持类证券的订价受市集利率、流动性、刊行要求、标的资产的组成及质地、提前 偿还率过甚它附加要求等多种要素的影响。本基金将在利率基本面分析、市集流动性分析和 信用评级撑持的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比拟，审慎投资资产支 持证券类资产。   债券市形势波及行业繁密，相似宏不雅周期布景下不同行业的景气度的发生，本基金分别 领受以下的分析策略：   （1）分散化投资：刊行东谈主波及繁密行业，本组合将保持在各行业配置比例上的分散化 结构，幸免过度都集配置在产业链高度关连的上中卑劣行业。   （2）行业投资：本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判，细则鄙人一阶段 在各行业的配置比例，卖出景气度裁汰行业的债券，提前布局景气度晋升行业的债券。   本部分策略强调公司价值挖掘的进攻性，在行业周期特征、公司基本面风险特征基础上 制定全都收益率标的策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司，选择高度分散策略，重 点布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。              招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   本基金将根据审慎原则投资中小企业私募债。本基金以持有到期中小企业私募债为主， 以得回本金和票息收入为投资主见，同期，密切温雅债券的信用风险变化，力图在适度风险 的前提下，得回较高收益。   本基金领受投资决策委员会指导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会如期就投资 管理业务的紧要问题进行磋议。基金司理、研究员、往返员在投资管理过程中责任明确、密 切合作，在各自职责内按照业务表率零丁工作并合理地互相制衡。具体的投资管理表率如下：   （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它紧要事项；   （2）投资部门通过投资例会等方式磋议拟投资的个券，研究员提供研究分析与撑持；   （3）基金司理根据所管基金的特质，细则基金投资组合；   （4）基金司剪发送投资指示；   （5）往返部审核与践诺投资指示；   （6）数目分析东谈主员对投资组合的分析与评估；   （7）基金司理对组合的检讨与调治。   在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策智商的事前及过后风险、操作风险等投 资风险进行监控，并在整个这个词投履历程完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决策 委员会、投资总监、基金司理等关连东谈主员，以供决策参考。   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10％；   （5）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （6）本基金投资于解除原始权益东谈主的万般资产撑持证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；              招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   （8）本基金持有的解除(指解除信用级别)资产撑持证券的比例，不得越过该资产撑持证 券规模的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于解除原始权益东谈主的万般资产撑持证券，不得 越过其万般资产撑持证券共计规模的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑持证券。基金持有资 产撑持证券期间，如果其信用等第下落、不再相宜投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）本基金投资于中小企业私募债券比例共计不高于基金资产净值的 10%；   （12）基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过本基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不相宜前 款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（13）、（14）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个往返日内进行调治，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限 制，但需提前公告。   为提神基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、操纵证券往返价钱过甚他不高洁的证券往返行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行为。              招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、实验适度东谈主或者 与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜本基金的投资标的和投资策略，革职持有东谈主利益优先原则，驻扎利益破损， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱践诺。关连往返必须预先得到基 金托管东谈主同意，并按法律律例给予清楚。紧要关联往返应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述不容性规则，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关连限制或按变更后的规则践诺。   本基金的功绩比拟基准为：中证全债指数收益率。   中证全债指数是中证指数公司编制的抽象反馈银行间债券市集和沪深往返所债券市集 的跨市集债券指数，指数样本由银行间市集和沪深往返所市集的国债、金融债券及企业债券 组成。本基金采纳上述功绩比拟基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产来获取的收 益，力图获取相对稳健的全都申报，追求托福财产的保值升值。根据本基金的投资范围和投 资比例，选用上述功绩比拟基准能客不雅合理地反馈本基金风险收益特征。   若改日法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集渊博接受的功绩比拟基准推出， 或者本基金功绩比拟基准住手发布，或者市集发生变化导致本功绩比拟基准不再适用，本基 金管理东谈主不错依据提神投资者正当权益的原则，在不毁伤基金份额持有东谈主利益的前提下，经 与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后，允洽调治功绩比拟基准并实时公告。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于搀杂型基金、股 票型基金，属于中等风险/收益的家具。 利益； 不当利益。                招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并斟酌管帐师事务所主意后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募表示书“侧袋机制”章节的规则。   招商招旺纯债债券型证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司的董事会及董事保 证本敷陈所载贵寓不存在演叨记录、误导性述说或紧要遗漏，并对其内容的确凿性、准确性 和好意思满性承担个别及连带责任。   本投资组合敷陈所载数据限制 2024 年 9 月 30 日，来源于《招商招旺纯债债券型证券投 资基金 2024 年第 3 季度敷陈》。                                               金额单元：东谈主民币元                                               占基金总资产的比例     序号            阵势       金额（元）                                                  （%）              其中：股票                        -              -              其中：债券         3,926,745,280.17          98.31                   资产撑持证券                  -              -              其中：买断式回购的                    -              -              买入返售金融资产              金共计                        招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）  本基金本敷陈期末未持有股票。  本基金本敷陈期末未持有港股通投资股票。  本基金本敷陈期末未持有股票。                                                         金额单元：东谈主民币元                                                         占基金资产净值比例       序号                 债券品种       公允价值（元）                                                            （％）                     其中：政策性金融债          696,941,788.11               17.60                                                         金额单元：东谈主民币元                                                                   占基金资  序号         债券代码           债券称号     数目（张）        公允价值（元）          产净值比                                                                   例（％）                          MTN006                    招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）                      MTN002                      二级 01 资明细   本基金本敷陈期末未持有资产撑持证券。   本基金本敷陈期末未持有贵金属。   本基金本敷陈期末未持有权证。   根据本基金合同规则，本基金不参与股指期货往返。   根据本基金合同规则，本基金不参与股指期货往返。   根据本基金合同规则，本基金不参与国债期货往返。   根据本基金合同规则，本基金不参与国债期货往返。                   招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）     根据本基金合同规则，本基金不参与国债期货往返。     敷陈期内基金投资的前十名证券除 17 国开 10（证券代码 170210）、20 民生银行二级 （证券代码 2028022）、21 国开 03（证券代码 210203）、21 竖立银行二级 01（证券代码 他证券的刊行主体未有被监管部门立案看望，不存在敷陈编制日前一年内受到公开指责、处 罚的情形。     根据发布的关连公告，该证券刊行东谈主在敷陈期内因违法筹画、未照章履行职责，屡次受 到监管机构的处罚。     根据发布的关连公告，该证券刊行东谈主在敷陈期内因违法筹画、里面轨制不完善、违反反 洗钱法、违法提供担保及财务资助、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的关连公告，该证券刊行东谈主在敷陈期内因违法筹画、未照章履行职责，屡次受 到监管机构的处罚。     根据发布的关连公告，该证券刊行东谈主在敷陈期内因违法筹画、里面轨制不完善、违反反 洗钱法、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的关连公告，该证券刊行东谈主在敷陈期内因未照章履行职责、未按期申报税款、 违反税收管理规则等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的关连公告，该证券刊行东谈主在敷陈期内未照章履行职责、未按期申报税款，多 次受到监管机构的处罚。     对上述证券的投资决策表率的表示：本基金投资上述证券的投资决策表率相宜关连法律 律例和公司轨制的要求。               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）     根据基金合同规则，本基金的投资范围不包括股票。                                     金额单元：东谈主民币元        序号               称号          金额（元）     本基金本敷陈期末未持有处于转股期的可颐养债券。     本基金本敷陈期末未持有股票。                          招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）                                  §9 基金的功绩           基金管理东谈主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资者       购买本基金并不就是将资金看成入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东谈主不保证基       金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日弘扬。投资有风险，投资       者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募表示书。           本基金合同奏效以来的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：           招商招旺纯债 A：                                  净值增长     功绩比拟      功绩比拟基                         净值增            阶段                    率圭臬差     基准收益      准收益率标     ①-③       ②-④                         长率①                                   ②        率③        准差④ 自基金成立起至 2024.09.30 28.88%         0.04%    39.32%     0.08%   -10.44%   -0.04%      招商招旺纯债 C：                                  净值增长     功绩比拟      功绩比拟基                         净值增            阶段                    率圭臬差     基准收益      准收益率标     ①-③       ②-④                         长率①                                   ②        率③        准差④ 自基金成立起至 2024.09.30 28.95% 0.05% 39.32%                0.08%   -10.37%   -0.03%      注：本基金合同奏效日为 2016 年 11 月 2 日。                招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）                    §10 基金的财产   基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收款项以过甚他 投资所形成的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据关连法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章撤销或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。             招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）                 §11 基金资产的估值   本基金的估值日为本基金关连的证券往返形势的往返日以及国度法律律例规则需要对 外清楚基金净值的非往返日。   基金所领有的万般有价证券以及银行入款本息、备付金、保证金和其它资产及欠债。   对于存在活跃市集的情况下，以活跃市集上未经调治的报价看成计量日的公允价值；对 于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行调治以细则计量日的公 允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则领受估值时刻细则其公允价值。   （1）往返所上市实行净价往返的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化，按最近往返日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化的，领受估值时刻细则 公允价值；   （2）往返所上市未实行净价往返的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变 化，按最近往返日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变 化的，领受估值时刻细则公允价值；   （3）往返所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时刻细则公允价值。往返所上 市的资产撑持证券、中小企业私募债，领受估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。                招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号） 量公允价值的情况下，按成本估值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及关连法 律律例的规则或者未能充分提神基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相关法律律例，基金资产净值策动和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主意，按照基金管理东谈主对基金净值信息的策动 结果对外给予公布。 份额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从 其规则。   基金管理东谈主于每个工作日策动基金资产净值及万般基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时， 视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：             招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的错误形成估值舛错，导致其他当事东谈主遭逢损失的，错误的责任东谈主应当对由于该 估值舛错遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策动差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错责任方承担；由于估值舛错责任方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估值舛错责任方对径直损失承担抵偿 责任；若估值舛错责任方依然积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有弥漫的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值舛错责任方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的责任方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合辗转损失负责，何况仅对 估值舛错的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛错 责任方仍搪塞估值舛错负责。如果由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错责任方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果得回 不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿 额加上依然得回的不当得利返还的总和越过其实验损失的差额部分支付给估值舛错责任方。   （4）估值舛错调治领受尽量规复至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因细则 估值舛错的责任方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向相关当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值策动出现舛错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施驻扎损失进一步扩大。                招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   （2）万般基金份额的基金份额净值策动舛错偏差达到本类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到本类基金份额净值的   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。 基金管理东谈主应当暂停基金估值；   用于基金信息清楚的基金净值信息由基金管理东谈主负责策动，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个工作日往返扫尾后策动当日的基金资产净值和万般基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值信息给予公布。 为基金资产估值舛错处理。 力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然选择必要、允洽、合理的措施进行查验，可是未 能发现该舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金管理东谈主、基金托管东谈主应免除抵偿责任。 但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的措施摈斥或松开由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并清楚主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停清楚侧袋账户的基金净值信息。                 招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）                  §12 基金的收益与分派      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已扫尾收益 的孰低数。 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去本类每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金解除类别的每份基金份额享有同均分派 权； 后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金资产；      在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在法律律例允许的前提下酌情调 整以上基金收益分派原则，此项调治不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前 在指定媒介公告。               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。      本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润策动截止日）的时期不得越过      收益分派领受红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策动方法等相关事项革职《业 务功令》的关连规则。      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募表示书“侧袋机制”章 节的规则。                招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）                    §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的策动方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的策动方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年 度敷陈中对该项用度的列支情况作专项表示。销售服务费计提的策动公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管 东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“13.1 基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关律例及相应条约规则，按费 用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募表示 书“侧袋机制”章节或关连公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。                招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）    §14 基金份额的登记、非往返过户、转托管、冻结与解冻   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、 建立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非往返过户等。   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主托福的其他相宜条件的机构办理。基金管 理东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主坚强托福代理条约，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清理及基金往返阐明、披发红利、建 立并看守基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在指定媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销 户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿责任，但司法强制查验情形及法律律例及中国证监会规则 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；                招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）      基金的非往返过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 往返过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非往返过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      继承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于相宜条件 的非往返过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的圭臬收取转托管费。      如果出现基金管理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因时刻系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东谈主的转托管苦求。      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结的部分份额仍然参与收益分派与支付。法律律例或监管部门另有规则的除 外。      如关连法律律例允许基金管理东谈主办理基金份额的其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实 施相应的业务功令。      根据届时灵验的相关法律律例和政策的规则，本基金不错以除申购、赎回除外的其他交 易方式进行转让。                招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）                 §15 基金的管帐与审计 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按影相关规则编制基金管帐报表； 式阐明。 资格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）                  §16 基金的信息清楚 《基金合同》过甚他相关规则。相应法律律例对于信息清楚的规则发生变化时， 本基金从其最新规则。      本基金信息清楚义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。      本基金信息清楚义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的规则清楚基金信息，并保证所清楚信息的确凿性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息清楚义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予清楚的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子清楚网站）等媒介清楚， 并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开清楚的信息资 料。      本基金公开清楚的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息清楚义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开清楚的信息领受阿拉伯数字；除独特表示外，货币单元为东谈主民币元。              招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的功令及具体表率，表示基金家具的脾气等波及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募表示书应当最大限制地清楚影响基金投资者决策的全部事项，表示基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息清楚及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募表示书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在三个工作日内，更新基金招募表示书并登载在指定网站上；基金招募表示书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金罢了运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 表示书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看守及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概如果基金招募表示书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵寓概要信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个工作日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金罢了运作 的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵寓概要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在清楚招募表示 书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和万般基金份额净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点清楚通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站清楚半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。             招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募表示书等信息清楚文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的策动方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在指定网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关连业务资格的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在指定网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起十五个工作日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期敷陈“影响投资者决策的其他进攻信息” 项下清楚该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及家具的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中清楚基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，相关信息清楚义务东谈主应在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同罢了、基金清理；   （3）颐养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鞭策、变更公司的实验适度东谈主；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   （9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关连步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、实验适度 东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联往返事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价舛错达本类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并缓期办理；   （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金信息清楚义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集奥密传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关连 信息清楚义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开深入，并将相关情况立即敷陈中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同罢了的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理敷陈。清理敷陈应当经过具有证券、期货关连业务资格的管帐师事务所审计，并由律 师事务所出具法律主意书。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在指定网站上，并将清理 敷陈指示性公告登载在指定报刊上。               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   本基金投资资产撑持证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期敷陈中清楚其持有的资产支 持证券总额、资产撑持证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内整个的资产撑持证券明细。 基金管理东谈主应在基金季度敷陈中清楚其持有的资产撑持证券总额、资产撑持证券市值占基金 净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产撑持证券明细。   基金管理东谈主应在基金招募表示书的显贵位置清楚投资中小企业私募债券的流动性风险 和信用风险，表示投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私募 债券后两个往返日内，基金管理东谈主应在中国证监会指定媒介清楚所投资中小企业私募债券的 称号、数目、期限、收益率等信息，并在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募 表示书（更新）等文献中清楚中小企业私募债券的投资情况。   本基金实施侧袋机制的，关连信息清楚义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募表示 书的规则进行信息清楚，详见本招募表示书“侧袋机制”章节的规则。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息清楚管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息清楚事务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开清楚基金信息的管控，并建立基金敏锐信息知 情东谈主登记轨制。基金管理东谈主、基金托管东谈主及关连从业东谈主员不得泄露未公开清楚的基金信息。   基金信息清楚义务东谈主公开清楚基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息清楚内容与 阵势准则等律例的规则。   基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、万般基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募表示书、基金家具贵寓概要、基金清理敷陈等公开清楚的关连基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳清楚信息的报刊，单只基金只需采纳一 家报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子清楚网站报送拟清楚的基金信息， 并保证关连报送信息的确凿、准确、好意思满、实时。   为强化投资者保护，晋升信息清楚服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会规则之日起， 按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。              招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上清楚信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介清楚信息，可是其他全球媒介不得早于指定媒介清楚信息，何况在不同媒介上清楚解除 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求清楚信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主晋升信息清楚服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律功令的关连规则。 前述自主清楚如产生信息清楚用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息清楚义务东谈主公开清楚的基金信息出具审计敷陈、法律主意书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》罢了后十年。   照章必须清楚的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律律例规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延清楚基金关连信息：               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）                   §17 侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并斟酌管帐师事务所主意后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，阐明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和颐养。基金份额持有东谈主 苦求申购、赎回或颐养侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或颐养苦求将被断绝。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理细则申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在关连公告中规则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回苦求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购苦求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分清楚。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的斟酌、审计用度等由基金管理东谈主承担。               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额烦躁基金合同收益分派条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停清楚侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）如期敷陈   侧袋机制实施期间，基金如期敷陈中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关连信息在如期敷陈中单独进行清楚，包括但不限于：敷陈期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不看成基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时敷陈   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、罢了侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等进攻信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、关连用度发生情况等进攻信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主将在每次处 置变现后按规则实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和罢了侧袋机制后，实时礼聘相宜《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所进行审计并清楚专项审计主意，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关连事宜取得相宜《中华东谈主民共 和国证券法》规则的管帐师事务所的专科主意。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个工作日内，礼聘于侧袋机制启用日发表主意的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计主意，内容应包含 侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度敷陈进行审计时，搪塞敷陈期间基金侧袋机制运行关连的管帐 核算和年报清楚，践诺允洽表率并发表审计主意。            招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金清理敷陈的关连要求，礼聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并清楚专项审计主意。 分，如将来法律律例或监管功令修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东谈主 经与基金托管东谈主协商一致并履行允洽表率后，在对基金份额持有东谈主利益无本体性 不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。                招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器用，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等梗概提供固定收益预期的 金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括市集风险，也包 括基金自身的管理风险、时刻风险和合规风险等。      无数赎回风险是通达式基金所独到的一种风险，即当单个往返日基金的净赎回苦求越过 上一通达日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资东谈主投资不同 类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当郑重阅读基金合同、招募表示书等基金法律文 件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资主见、投资期限、投资教授、资产景况等 判断基金是否和投资东谈主的风险承受才调相妥当。      基金管理东谈主建议基金投资者在采纳本基金之前，通过正规的门路，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金景况、投资期限、收益预期和风险承受能 力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投老本基金后，即使出 现短期的亏本也不会给我方的正常生计带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资是 诱惑投资东谈主进行经久投资、平均投资成本的一种通俗易行的投资方式。可是如期定额投资并 不行藏匿基金投资所固有的风险，不行保证投资东谈主得回收益，也不是替代储蓄的等效迎接方 式。      基金管理东谈主承诺以老诚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩弘扬的 保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者陶然”原则，在作念出投资决策后，基金运营 景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行责任。      证券市集受各式要素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集风 险的主要要素有：              招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与通顺政策等国度经济政策的变化会对质 券市集产生影响，导致证券市集价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系，并 在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   如果发生通货彭胀，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基 金资产的保值升值。   再投资风险反馈了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率飞腾 所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   流动性风险是指因证券市集往返量不及，导致证券不行赶紧、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得弥漫的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募表示书“§7 基金份额的申购、赎回及颐养”章节。   本基金的投资市集主要为证券往返所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的范例型往返 形势，主要投资对象为具有精致流动性的金融器用（包括国内照章刊行的债券和货币市集工 具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高都集度的特征，抽象评估 在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现无数赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况或无数赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个通达 日苦求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其选择缓期办理赎 回苦求的措施。   在市集大幅波动、流动性空乏等顶点情况下发生无法搪塞投资者赎回需求的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的规则，严慎考中                招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号） 缓期办理无数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值等流动性风险管理器用看成接济措施。对于万般流动性风险管理器用的使用，基金管 理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批表率并与基金托管东谈主协商一致。在实验运用万般流动性风险管理器用时，投资者的赎 回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律律例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   信用风险主要指债券、资产撑持证券等信用证券刊行主体信用景况恶化，导致信用评级 下落以致到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往返敌手因失约而 产生的证券交割风险。   在基金管理运作过程中，管理东谈主的常识、技能、教授、判断等主不雅要素会影响其对关连 信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   操作风险是指基金运作过程中，因里面适度存在症结或者东谈主为要素形成操作特别或违反 操作规程等引致的风险，举例，越权违法往返、管帐部门诓骗、往返舛错、IT 系统故障等 风险。   合规风险指基金管理或运作过程中，违反国度法律、律例的规则，或者违反《基金合同》 相关规则的风险。   本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，该类债券的特定风 险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府 产业政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等要素的影响，可能存在所选投资标的的成 长性与市集一致预期不符而形成个券价钱弘扬低于预期的风险。             招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据关连法律律例由非上市中小企业采 用非公开方式刊行的债券。由于不行公开往返，一般情况下，往返不活跃，潜在较大流动性 风险。当发借主体信用质地恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小 企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金投资资产撑持证券，资产撑持证券是一种债券性质的金融器用。资产撑持证券具 有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和适度风险的原 则进行资产撑持证券投资，请基金份额持有东谈主温雅包括投资资产撑持证券可能导致的基金净 值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   债券回购为晋升基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购往返中， 往返敌手在回购到期时不行偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（圭臬 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险浮现进度也就越高，对基金净值形成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收失约，质押券可能面对被处置的风险，因处置 价钱、数目、时期等的不细则，可能会给基金资产形成损失。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手清楚基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和颐养。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主策动各项投资运作方针和基金功绩方针时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不清楚侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东谈主在基金如期敷陈中清楚敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 风险               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场渊博规矩等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据关连法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售 机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产 品风险之间的匹配测验。   干戈、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金管理东谈主自身直 接适度才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。                招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）        §19 基金合同的变更、罢了与基金财产的清理 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例和基金合同规则的可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 效后依照《信息清楚办法》的相关规则在指定媒介公告。   有下列情形之一的，基金合同应当罢了： 连结的； 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货关连业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》罢了情形出面前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；             招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   （5）礼聘管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理敷陈出具法 律主意书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经具有证券、期货关连业务 资格的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组 进行公告。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）                   §20 基金合同的内容撮要      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度相关法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；      （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或颐养苦求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鞭策权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （14）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在相宜相关法律、律例的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、赎回、颐养 和非往返过户等业务功令；      （16）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；              招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科资格的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择允洽合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规则，按相关规则策动并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度、中期和年度基金敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则，履行信息清楚及敷陈义务；   （12）保守基金营业神秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他相关规则另有规则外，在基金信息公开清楚前应予守秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关连贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时期发出，何况保证投资者 梗概按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （19）面对拆伙、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会并通告基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；                 招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后      （25）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全看守基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关连市集功令，为基金开设证券账户、资金账户过甚他投资所需账户，为基 金办理证券往返资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看守基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业形势，配备弥漫的、及格的闇练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；      （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相零丁；对 所托管的不同的基金分别成立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面互相零丁；             招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东谈主代表基金坚强的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业神秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则另有规则外， 在基金信息公开清楚前给予守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主策动的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息清楚事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度、中期和年度基金敷陈出具主意，表示基金管理东谈主在 各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东谈主有未践诺《基金 合同》规则的步履，还应当表示基金托管东谈主是否选择了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作关连账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （18）面对拆伙、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会和银行监管 机构，并通告基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；            招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   （4）按照规则要求召开或自行召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开清楚的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）郑重阅读并治服《基金合同》、招募表示书等信息清楚文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息清楚，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》罢了的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，基金份 额持有东谈主理有的解除类别的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设立日常机构，若改日本基金份额持有东谈主大会成立日常机构， 则按照届时灵验的法律律例的规则践诺。   当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，法律律例、中国证 监会或基金合同另有规则的除外：   （1）罢了《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；             招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   （4）颐养基金运作方式；   （5）调治基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就解除事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。   在法律律例和《基金合同》规则的范围内，且对基金份额持有东谈主利益无本体不利影响的 前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费除外其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）调治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （4）增多或调治本基金的基金份额类别成立；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （7）基金管理东谈主、销售机构、登记机构调治相关基金认购、申购、赎回、颐养、非交 易过户、转托管等业务的功令；   （8）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （9）按照法律律例和《基金合同》规则无需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （1）除法律律例规则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主 召集。   （2）基金管理东谈主未按规则召集或不行召开时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提倡书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集或在规则时期内未能作出版面回话，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管                招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号） 东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就解除事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在 规则时期内未能作出版面回话，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就解除事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在规则时期内未能作出版面回话， 单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏抑、骚动。      （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采纳细则开会时期、地方、方式和权益登记日。      （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金 份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 投递时期和地方；      （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通告中表示本 次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过甚连络方式和连络东谈主、表 决主意寄交的截止时期和收取方式。      （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面通告基金托管东谈主到指定地方对表决主意的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主到指定地方对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主和基金托管              招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号） 东谈主到指定地方对表决主意的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主意 的计票进行监督的，不影响表决主意的计票遵守。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例及监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福解释录用代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程： 的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释相宜法律律例、《基金合同》和会议通告的规则， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面时势或大 和会知载明的其他时势在表决限制日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或大和会知载明的其他时势进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 示性公告； 东谈主）到指定地方对表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告规则的方式收取基金份额持有 东谈主的表决主意；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通告不参加收取表决主意的，不影响表决遵守； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）； 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主意的代理东谈主出具的托福东谈主理有 基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释相宜法律律例、《基金合同》和会议通告 的规则，并与基金登记机构记录相符；   （3）若到会者在权益登记日所持有的灵验基金份额低于本条第（1）款第 2）项、第（2） 款第 3）项规则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的三个月以后、               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号） 六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大 会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日基金份额总和的三分之一（含三分之一）。   （4）在不与法律律例破损的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过聚积、电话或其他方 式召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、聚积、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东谈主细则并在会议通告中列明。   （5）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受书面、聚积、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、法律律例及《基金合同》规则的其他 事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集聚议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事表率   在现场开会的方式下，率先由大会主理东谈主按照下列第 8 条文定表率细则和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 连络方式等事项。   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和独特决议：                招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所规则的须以独特决议通过事项除外的其 他事项均以一般决议的方式通过。      （2）独特决议，独特决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 东谈主或者基金托管东谈主、罢了《基金合同》、与其他基金合并以独特决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯根据解释，不然提交相宜会议通 知中规则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议通告规则的表 决主意视为灵验表决，表决主意迂缓不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主意的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或解除项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 动手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由 基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有 东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额 持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘点结果。 计票的遵守。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主意的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。                 招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息清楚办法》的相关规则在指定媒介上 公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有禁止 力。      若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关连基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：      （1）基金份额持有东谈主欺骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表关连基金份额      （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关连 基金份额的二分之一（含二分之一）；      （3）通信开会的径直出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的基金份额持有东谈主所 持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；      （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日关连基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；      （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；      （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；      （7）独特决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。      侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，解除类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。      侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关连规则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规则的适用上文关连约定。               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号） 容，但凡径直援用法律律例或监管规则的部分，如法律律例或监管规则修改导致关连内容被 取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对该部天职容进行 修改或调治，无需召开基金份额持有东谈主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已扫尾收益 的孰低数。   （1）在相宜相关基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 12 次，每次 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行 收益分派；   （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采纳现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益 分派方式是现款分成；   （3）基金收益分派后万般基金份额净值不行低于面值；即基金收益分派基准日的万般 基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   （4）A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取 销售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金解除类别的每份基金份额享有同均分 配权；   （5）基金可供分派利润为正的情况下，方可进行收益分派；   （6）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到少量点后第 2 位，少量 点后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金资产；   （7）法律律例或监管机关另有规则的，从其规则。   在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在法律律例允许的前提下酌情调 整以上基金收益分派原则，此项调治不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前 在指定媒介公告。                  招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。      本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润策动截止日）的时期不得越过      收益分派领受红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策动方法等相关事项革职《业 务功令》的关连规则。      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募表示书的规则。      （1）基金管理东谈主的管理费；      （2）基金托管东谈主的托管费；      （3）基金销售服务费；      （4）《基金合同》奏效后与基金关连的信息清楚用度；      （5）《基金合同》奏效后与基金关连的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；      （6）基金份额持有东谈主大会用度；      （7）基金的证券往返用度；      （8）基金的银行汇划用度；      （9）基金关连账户的开户及提神用度；      （10）按照国度相关规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。      （1）基金管理东谈主的管理费      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的策动方法如下：      H=E×0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的策动方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年 度敷陈中对该项用度的列支情况作专项表示。销售服务费计提的策动公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管 东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（10）项用度，根据相关律例及相应条约规则， 按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》奏效前的关连用度；   （4）其他根据关连法律律例及中国证监会的相关规则不得列入基金用度的阵势。              招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募表示书的规则或关连公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。   在适度投资风险的前提下，力图经久内扫尾卓绝功绩比拟基准的投资申报。   本基金的投资范围主要为具有精致流动性的金融器用，包括国债、金融债、企业债、公 司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产撑持证券、 次级债、可分离往返可转债的纯债部分、债券回购、银行入款、同行存单等法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的关连规则）。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可颐养债券（可分离往返可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金持有 现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽表率后，可 以将其纳入投资范围。   （1）组合限制   基金的投资组合应革职以下限制： 的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10％；              招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号） 规模的 10％； 过其万般资产撑持证券共计规模的 10％； 撑持证券期间，如果其信用等第下落、不再相宜投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月 内给予全部卖出；   因证券市集波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不相宜前 款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第 2）、10）、13）、14）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模 变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金管理东谈主应 当在 10 个往返日内进行调治，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起动手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限 制，但需提前公告。   （2）不容步履   为提神基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：              招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、实验适度东谈主或者 与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜本基金的投资标的和投资策略，革职持有东谈主利益优先原则，驻扎利益破损， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱践诺。关连往返必须预先得到基 金托管东谈主同意，并按法律律例给予清楚。紧要关联往返应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述不容性规则，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关连限制或按变更后的规则践诺。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券往返所上市的有价证券的估值 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返 日后经济环境未发生紧要变化，按最近往返日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价进行估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化的，领受估值时刻细则公 允价值； 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化， 按最近往返日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化 的，领受估值时刻细则公允价值； 的资产撑持证券、中小企业私募债，领受估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （2）初次公设备行未上市的债券，领受估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）宇宙银行间债券市集往返的债券、资产撑持证券等固定收益品种，领受第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）解除债券同期在两个或两个以上市集往返的，按债券所处的市集分别估值。              招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   （5）持有的银行如期入款或通告入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （6）如有可信根据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （7）关连法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及关连法 律律例的规则或者未能充分提神基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相关法律律例，基金资产净值策动和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主意，按照基金管理东谈主对基金净值信息的策动 结果对外给予公布。   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和万般基金份额净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点清楚通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站清楚半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （1）变更基金合同波及法律律例规则或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例和基金合同规则的可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自奏效后方可践诺，并自决议 奏效后依照《信息清楚办法》的相关规则在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当罢了：   （1）基金份额持有东谈主大会决定罢了的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责罢了，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主连结的；               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）关连法律律例和中国证监会规则的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同罢了事由之日起 30 个工作日内成立清理小组， 基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货关连业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的工作主谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产清理表率： 主意书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不行及 时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经具有证券、期货关连业务 资格的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组 进行公告。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。              招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会（上海外洋仲裁中心），仲裁委员 会根据该会其时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地方为上海，仲裁裁决是结尾性的并对各方 当事东谈主具有禁止力，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，络续忠实、勤勉、尽责地履行 基金合同规则的义务，提神基金份额持有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统领。   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 署名并在募连络束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确 认后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律禁止力。 东谈主各持有二份，每份具有同等的法律遵守。 形势和营业形势查阅。                 招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）                §21 基金托管条约的内容撮要   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织时势：有限责任公司   注册老本：13.1 亿元东谈主民币   筹画范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：陆续筹画   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   连络东谈主：赖念念斯   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   法定代表东谈主：吕家进   成立时期：1988 年 8 月 22 日   注册老本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：陆续筹画   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字200574 号   筹画范围：接收公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票除外的有价证券；资产托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；财务照拂人、资信看望、斟酌、见证业 务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务（以上范围凡波及国度专项专营规则的从其 规则）。              招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   基金托管东谈主根据相关法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采纳圭臬的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主 要求的阵势提供投资品种池和往返敌手库，以便基金托管东谈主运用关连时刻系统，对基金实验 投资是否相宜基金合同对于证券采纳圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围主要为具有精致流动性的金融器用，包括国债、金融债、企业债、公 司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产撑持证券、 次级债、可分离往返可转债的纯债部分、债券回购、银行入款、同行存单等法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的关连规则）。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可颐养债券（可分离往返可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金持有 现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽表率后，可 以将其纳入投资范围。 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10％；   （5）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （6）本基金投资于解除原始权益东谈主的万般资产撑持证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的解除(指解除信用级别)资产撑持证券的比例，不得越过该资产撑持证 券规模的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于解除原始权益东谈主的万般资产撑持证券，不得 越过其万般资产撑持证券共计规模的 10％；              招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑持证券。基金持有资 产撑持证券期间，如果其信用等第下落、不再相宜投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）本基金投资于中小企业私募债券比例共计不高于基金资产净值的 10%；   （12）基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过本基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不相宜前 款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（13）、（14）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个往返日内进行调治，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限 制，但需提前公告。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并斟酌管帐师事务所主意后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体功令依照关连法律律例的规则和基金合同的约定践诺。 条第九款基金投资不容步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资 不容步履进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、实验适度东谈主或者 与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，革职持有东谈主利益优先原则，驻扎利益破损，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱践诺。关连往返必须预先得到基金 托管东谈主的同意，并按法律律例给予清楚。紧要关联往返应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   根据法律律例相关基金从事关联往返的规则，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先互相提供 与本机构有控股关系的鞭策、实验适度东谈主或者与其有其他紧要锋利关系的公司名单及相关关 联方刊行的证券名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有责任确保关联往返名单的确凿性、准确性、 好意思满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律律例 及行业圭臬的、经老成采纳的、本基金适用的银行间债券市集往返敌手名单，并约定各往返 敌手所适用的往返结算方式。基金管理东谈主应严格按照往返敌手名单的范围在银行间债券市集 采纳往返敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往返敌手名单 进行往返。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集往返敌手名单及结算方式进行更新，新 名单细则前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照条约进行结算。如 基金管理东谈主根据市集情况需要临时调治银行间债券市集往返敌手名单及结算方式的，应向基 金托管东谈主表示事理，并在与往返敌手发生往返前 3 个工作日内与基金托管东谈主协商惩处。基金 管理东谈主负责对往返敌手的资信适度，按银行间债券市集的往返功令进行往返，并负责惩处因 往返敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律责任及损 失。若未践约的往返敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主细则的时期前仍未承担失约责任过甚他 关连法律责任的，基金管理东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向关连往返敌手追偿。 基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金管理东谈主莫得按照预先约定的往返敌手或往返方式进行往返时，基金托管东谈主应实时提醒基 金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨责任。 通受限证券进行监督。基金管理东谈主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会关连规则，明 确基金投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险适度轨制，驻扎流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否治服关连轨制、流动性 风险处置预案以及关连投资额度和比例等的情况进行监督。   本基金相关投资通顺受限证券比举例违反相关限制规则，在合理期限内未能进行实时调 整，基金管理东谈主应在两日内编制临时敷陈书，给予公告。   （1）基金托管东谈主根据相关规则有权对基金管理东谈主进行以下事项监督： 善情况；   （2）关连法律律例对基金投资通顺受限证券有新规则的，从其规则。              招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   本基金投资银行入款应相宜如下规则：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的确凿、准确。   （2）基金管理东谈主应当按影相关律例规则，与基金托管东谈主、入款机构坚强关连书面条约。 基金托管东谈主应根据相关关连律例及条约对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复 核关连条约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （3）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格治服《基金法》、《运 作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规则。   （4）基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律律例的规则及基金合同的约定，确 定相宜条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投 资银行入款的往返敌手是否相宜相关规则进行监督。基金管理东谈主对如期入款提前支取的损失 由其承担。 小企业私募债进行监督   （1）基金管理东谈主管理的基金在投资中期单据和中小企业私募债前，基金管理东谈主应根据 审慎原则，制定严格的对于投资中期单据和中小企业私募债的风险适度轨制、流动性风险和 信用风险处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金管理东谈主投资 中期单据和中小企业私募债的额度和比例进行监督。   （2）如改日相关监管部门发布的法律律例对质券投资基金投资中期单据和中小企业私 募债另有规则的，从其规则。   （3）基金托管东谈主有权监督基金管理东谈主在关连基金投资中期单据和中小企业私募债时的 法律律例治服情况，相关轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，相关额度、比 例限制的践诺情况。基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项违反法律律例和基金合同以及本 托管条约的规则，应实时以书面时势通告基金管理东谈主纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基 金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主应按关连托管条约要求向基金托管东谈主实时发出回函，并 实时改正。基金托管东谈主有权随时对所通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。如果基金管 理东谈主违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、关连信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。 《基金合同》和本托管条约的规则，应实时以书面指示等方式通告基金管理东谈主限期纠正。基 金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面通告后应鄙人一               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号） 工作日前实时查对并以书面时势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举 证，表示违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托 管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的 违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 议对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在规则时期内回话并 改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、《基金合同》 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金管理东谈主应积极配合提供 关连数据贵寓和轨制等。 其他相关规则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理东谈主，由此形成的损失 由基金管理东谈主承担。 金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金管理东谈主无高洁事理，断绝、遏抑对 方根据本托管条约规则欺骗监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金托管东谈主提倡告诫仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主计 算的基金资产净值和万般基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、关连信息清楚 和监督基金投资运作等步履。 行或无故蔓延践诺基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本条约过甚他相关规则时，应实时以书面时势通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到通告后应实时查对并以书面时势给基金管理东谈主发出回函，表示违法原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交关连贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和确凿性，在规则时期内回话基金管理 东谈主并改正。 金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东谈主无高洁事理，断绝、遏抑对                招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号） 方根据本条约规则欺骗监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重 或经基金管理东谈主提倡告诫仍不改正的，基金管理东谈主应敷陈中国证监会。   （1）基金财产应零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全看守基金财产。未经基金管理东谈主依据正当表率作出的正当合规 指示，基金托管东谈主不得自走时用、责罚、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成立账户，确保基金财产的好意思满与零丁。   （5）基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示，按照基金合同和本条约的约定看守基金财产， 如有特殊情况两边可另行协商惩处。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与相关当事东谈主细则到账 日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通告基金 管理东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何责任。   （7）除依据法律律例和基金合同的规则外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期间的资金应存于基金管理东谈主在具有托管资格的营业银行开设的基金认 购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份 额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等相关规则后，基金管理东谈主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在规则时期内，礼聘具有从事证 券关连业务资格的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。   （3）基金管理东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   （4）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金管理东谈主按规则办理 退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （1）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头开设本基金的资产托管专户，也称为资金账户， 看守基金财产的银行入款。该资产托管专户同期亦然基金托管东谈主在法东谈主都集清理模式下，代 表所托管的包括本基金财产在内的整个托管资产与中国证券登记结算有限责任公司进行一 级结算的专用账户。该账户的开设和做事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行为，               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号） 均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。基金托管东谈主可根据实验情况需要，为基金财产开 立资金清理接济账户，以办理关连的资金汇划业务。基金管理东谈主应当在开户过程中给予必要 的配合，并提供所需贵寓。   （2）基金托管资金账户的开立和使用，限于烦躁开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行为。基金管理东谈主授权基金托管东谈主办理本基金资金账户的开立、销户、 变更工作，本基金资金账户无需预留印鉴，具体按基金托管东谈主要求办理。   （3）基金托管资金账户的开立和管理当相宜关连法律律例的相关规则。   （4）在相宜法律律例规则的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户办理基 金资产的支付。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开 立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，限于烦躁开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行为。   （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东谈主清理工作，基金 管理东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规则践诺。   （4）基金证券账户的开立和证券账户卡的看守由基金托管东谈主负责，账户资产的管理和 运用由基金管理东谈主负责。   （5）在本托管条约奏效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，波及相 关账户的开设、使用的，按相关规则开设、使用并管理；若无关连规则，则基金托管东谈主应当 比照并治服上述对于账户开设、使用的规则。   基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或编造账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。对于任何的如期入款投资，基金管理东谈主都必须和入款机构坚强如期入款 条约，约定两边的权利和义务，该条约看成划款指示附件。在取得入款证实书后，基金托管 东谈主看守证实书原本或者复印件。基金管理东谈主应该在合理的时期内进行如期入款的投资和支取 事宜，若基金管理东谈主提前支取或部分提前支取如期入款，若产滋生差（即本基金已计提的资 金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东谈主和基金托管东谈主 两边协商惩处。               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银 行间市集登记结算机构的相关规则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限责任公司和银 行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代 表基金进行银行间市集债券的结算。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的规则，在基 金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按相关功令使用并管理。   （2）法律律例等相关规则对关连账户的开立和管理另有规则的，从其规则办理。   基金财产投资的相关什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管，看守凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的 指示办理。属于基金托管东谈主实验灵验适度下的什物证券在基金托管东谈主看守期间的损坏、灭失， 由此产生的责任应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实验灵验适度的证 券不承担看守责任。   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金相关的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金 托管东谈主看守。除条约另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应保 证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。 紧要合同的看守期限为基金合同罢了后 15 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同复印件或传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得蜕变。   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   万般基金份额净值是按照每个工作日闭市后，万般基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目策动，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的错误计入基金 财产。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主于每个工作日策动基金资产净值及万般基金份额净值，并按规则公告。   （2）基金管理东谈主应每工作日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律律例或《基金合 同》的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金资产估值后，将基金净值信息结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。             招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   （1）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往返形势的往返日以及国度法律律例规则需要对 外清楚基金净值的非往返日。   （2）估值对象   基金所领有的万般有价证券以及银行入款本息、备付金、保证金和其它资产及欠债。   （3）估值方法   a.往返所上市实行净价往返的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘价或第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日 后经济环境未发生紧要变化，按最近往返日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化的，领受估值时刻细则公允 价值；   b.往返所上市未实行净价往返的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘价或 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化， 按最近往返日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化 的，领受估值时刻细则公允价值；   c.往返所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时刻细则公允价值。往返所上市的 资产撑持证券、中小企业私募债，领受估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规则估值。               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及关连法 律律例的规则或者未能充分提神基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相关法律律例，基金资产净值策动和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主意，按照基金管理东谈主对基金净值信息的策动 结果对外给予公布。   （4）估值舛错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时， 视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的错误形成估值舛错，导致其他当事东谈主遭逢损失的，错误的责任东谈主应当对由于该 估值舛错遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策动差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   a.估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错责任方应实时协调各方，及 时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错责任方承担；由于估值舛错责任方未及 时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估值舛错责任方对径直损失承担抵偿责 任；若估值舛错责任方依然积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有弥漫的时期进行更正而未 更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值舛错责任方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行阐明， 确保估值舛错已得到更正。   b.估值舛错的责任方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合辗转损失负责，何况仅对估值 舛错的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   c.因估值舛错而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛错责任 方仍搪塞估值舛错负责。如果由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利形成 其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错责任方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对得回不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果得回不当 得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加 上依然得回的不当得利返还的总和越过其实验损失的差额部分支付给估值舛错责任方。                招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）      d.估值舛错调治领受尽量规复至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。      估值舛错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：      a.查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因细则估值 舛错的责任方；      b.根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估；      c.根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的责任方进行更正和抵偿损 失；      d.根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构进行 更正，并就估值舛错的更正向相关当事东谈主进行阐明。      a.基金份额净值策动出现舛错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并 选择合理的措施驻扎损失进一步扩大。      b.万般基金份额的基金份额净值策动舛错偏差达到本类基金份额净值的 0.25%时，基金 管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到本类基金份额净值的 0.5% 时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。      c.前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。      （5）暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停基金估值；      （6）基金净值的阐明      用于基金信息清楚的基金净值信息由基金管理东谈主负责策动，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个工作日往返扫尾后策动当日的基金资产净值和万般基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值信息给予公布。      （7）特殊情况的处理 基金资产估值舛错处理。 力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然选择必要、允洽、合理的措施进行查验，可是未               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号） 能发现该舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金管理东谈主和基金托管东谈主应免除抵偿责任。 但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的措施摈斥或松开由此形成的影响。   （8）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并清楚主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停清楚侧袋账户的基金净值信息。   按国度相关部门规则的管帐轨制践诺。   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金管理东谈主、基金托管东谈主分别 独随即成立、记录和看守本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的策动和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   （2）报表复核   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时通告基金管理东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全一致。   （3）财务报表的编制与复核时期安排   基金管理东谈主应当在每月扫尾后五个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度扫尾之日 起十五个工作日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期报 告的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度敷陈的编制。基金年度敷陈的财务管帐 敷陈应当经过审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治， 调治以国度相关规则为准。   基金管理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核关连报表及敷陈。 基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看守的基金份额持有东谈主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同罢了日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容至少应包括持有 东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主看守。基金 托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供放荡一个往返日或全部往返日的基金份额持有东谈主名册，基金 管理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善看守基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所看守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服守秘 义务。法律律例或监管部门另有规则的除外。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法 妥善看守基金份额持有东谈主名册，应按相关律例规则各自承担相应的责任。   因本条约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、和解惩处，协商、和解不行 惩处的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会（上海外洋仲裁中心）， 按照上海外洋经济贸易仲裁委员会（上海外洋仲裁中心）届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲 裁地方为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有禁止力，仲裁用度和讼师用度由败 诉方承担。争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续忠实、 勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，提神基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规则有任何破损。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （1）基金合同罢了；   （2）基金托管东谈主拆伙、照章被撤销、停业或由其他基金托管东谈主接纳基金资产；   （3）基金管理东谈主拆伙、照章被撤销、停业或由其他基金管理东谈主接纳基金管理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或基金合同规则的罢了事项。   （1）基金财产清理小组               招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号） 管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要 的工作主谈主员。 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，提神基金份额持有东谈主的正当权益。 小组不错照章进行必要的民事行为。   （2）基金财产清理表率 主意书；   （3）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不行及 时变现的，清理期限相应顺延。   （4）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （5）基金财产按下列纪律退回：   基金财产未按前款 1）－3）项规则退回前，不分派给基金份额持有东谈主。   （6）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经具有证券、期货关连业务 资格的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律主意书后，由基金财产清理小组报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个工作日 内由基金财产清理小组进行公告。           招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号） （7）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）                §22 对基金份额持有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资东谈主 的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应调治。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上往返平台，不错扫尾在线开户往返。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或编削。服务用度由本基 金管理东谈主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及连络方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的贵寓邮寄服务原则上领受邮 政平信邮寄方式，并不合邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄贵寓出现遗漏、泄 露而导致的径直或辗转毁伤承担任何抵偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因形成的信息不好意思满、泄露等 而导致的径直或辗转毁伤承担任何抵偿责任。   基金份额持有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制苦求，基 金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东谈主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告指示等，基金公司还将根据业务发展的实验需要，应时 调治定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东谈主定制的万般信息外，基金公司也会如期或不如期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东谈主发送基金分成、节日请安、家具扩充等信息。如基金份 额持有东谈主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。                 招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）   基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵寓修改、迎接刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额持有东谈主可通过该热线享受业务斟酌、信息查询、信息服务定制、贵寓修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金宇宙统一客户服务热线: 400-887-9555（免资料话费）   基金份额持有东谈主不错通过直销和代销机构网点柜台的主意簿、基金公司网站、客户服务 热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于工作日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不行实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日提倡的投诉，将在顺延的工作日当日进行处理。                招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）                  §23 其他应清楚事项 序号                   公告事项                   公告日历      号）      下基金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告      号）             招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）           §24 招募表示书存放过甚查阅方式   本招募表示书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站上。   投资东谈主可在办公时期免费查阅本招募表示书，也可按工本费购买本招募表示书的复印件， 但应以本基金招募表示书的原本为准。            招商招旺纯债债券型证券投资基金更新的招募表示书（二零二四年第二号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主苦求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予招商招旺纯债债券型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商招旺纯债债券型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商招旺纯债债券型证券投资基金托管条约》；   （四）基金管理东谈主业务资格批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务资格批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律主意书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司