运载ETF: 嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024年12月03日更新）

发布日期：2024-12-02 23:43    点击次数：199

 嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数    证券投资基金更新招募说明书                  (2024年12月03日更新)               基金管制东谈主：嘉实基金管制有限公司               基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                        重要教导   嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金经 2022 年 10 月 12 日中国证券 监督管制委员会《对于准予嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金注册的批 复》  （证监许可20222444 号）注册召募。本基金基金合同于 2022 年 12 月 29 日端庄见效， 自该日起本基金管制东谈主脱手管制本基金。   本招募说明书是对原《嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金招募说明 书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管制东谈主保 证本招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监 会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场出息作出本色性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者认购或申购基金份额时应谨慎阅读本招募说 明书。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等身分产生波动，投资者根据 所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在投成本基金前，应 全面了解本基金的居品特性，充分商量自身的风险承受才调，感性判断市场，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形 成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生 的基金管制风险、本基金的特定风险等等。本基金属股票型证券投资基金，预期风险与收 益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要选定完 全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的 风险收益特征。本基金的投资范围包含股指期货、股票期权、国债期货等金融生息品、资 产支捏证券等品种，并可根据估量法律法则和基金合同的约定参与融资业务和转融通证券 出借业务，可能给本基金带来额外风险。   嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所靠近的共 同风险外，本基金还可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大逝世的风险，以及 与中国存托凭证刊行机制估量的风险。    本基金为指数基金，投资者可能靠近基金追踪谬误胁制未达约定目的、指数编制机构 住手管事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。    本基金标的指数为中证内地运载主题指数。    中证内地运载主题指数附庸于中证内田主题系列指数，从中证 800 指数样本中考取交 通运载行业以前一年日均市值由高到低名次前 50 的证券，以反馈沪深市场上内地运载主题 类上市公司证券的全体发扬。    中证 800 指数样本    考取样本空间内交通运载行业中以前一年日均市值由高到低名次前 50 的证券纳入指 数样本，若证券数目少于 50 只，则将其全部纳入指数。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。    投资者投成本基金时需具有深圳证券账户，但需矜重，使用深圳证券来往所基金账户 只可进行基金的现款认购和二级市场来往，如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的 深圳证券来往所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券来往 所 A 股账户；如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的上海证券来往所上市股票参与 网下股票认购，则还应开立上海证券来往所 A 股账户。    投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金居品资 料概要，全面相识本基金的风险收益特征和居品特性，并充分商量自身的风险承受才调， 感性判断市场，严慎作念出投资决策。    基金的过往功绩并不预示其畴昔发扬。基金管制东谈主承诺以恪尽责守、憨厚信用、严慎 辛苦的原则管制和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。    基金管制东谈主深知个东谈主信息对投资者的重要性，悉力于于投资者个东谈主信息的保护。基金管 理东谈主承诺按照法律法则和估量监管要求的规矩处理投资者的个东谈主信息，包括通过基金管制 东谈主直销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金管制有限公司旗下基金居品的扫数个东谈主投 资者。基金管制东谈主需处理的机构投资者信息中可能涉偏王法定代表东谈主、受益扫数东谈主、承办 东谈主等个东谈主信息，也将遵照上述承诺进行处理。详情请关爱嘉实基金官网 （http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）线路的“嘉实基金秘密政 策”偏执后续作出的时时校正。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本招募说明书已经本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 外。     嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                       一、弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督管制办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息线路管 理办法》（以下简称《信息线路办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制 规矩》（以下简称《流动性风险管制规矩》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号— —指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、《证券投资基金信息线路内容与花样准 则第 5 号》等估量法律法则以及《嘉实中证内地运载主题来往型 洞开式指数证券投资基金基金合同》编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性论述或者重要遗漏,并对其 信得过性、准确性、完好性承担法律职守。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求募 集的。本基金管制东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对 本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。如本招募说明书内容与基金合同有破裂或不一致之处， 均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额捏有东谈主和基金 合同确当事东谈主,其捏有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金 法》、基金合同偏执他估量规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东谈主的 权利和义务,应翔实查阅基金合同。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语有如下含义： 金基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 易型洞开式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验校正和补充 书》偏执更新 金居品贵寓概要》偏执更新 金份额发售公告》 基金基金份额上市来往公告书》 模范性文献以偏执他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等，包括颁布机关对 前述文献时时作念出的校正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》校正的《公开召募 证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的校正     嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制规矩》及颁布机关对其时时作念出的修 订 购赎回实施确定》偏执时时校正的版块、中国证券登记结算有限职守公司发布实施的《中国 证券登记结算有限职守公司对于来往所来往型洞开式证券投资基金登记结算业求实施确定》 偏执时时校正的版块，以及基金管制东谈主、深圳证券来往所、中国证券登记结算有限职守公 司发布偏执时时校正的其他估量规则、规矩、文告及指南等 回实施确定》界说的“来往型洞开式基金”，简称 ETF 通过投资于本基金细致追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，选定洞开 式运作方式的基金，简称 ETF 会聚 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的 校正 政区及台湾地区) 融机构进行监督和管制的机构 主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 并存续或经估量政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、管事法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及估量法律法则规矩不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称     嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 得公开召募证券投资基金销售业务履历并与基金管制东谈主签订了基金销售管事合同，办理基 金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 指定的代理本基金发售业务的机构 管制东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 职守公司 基金登记结算业求实施确定》偏执时时校正以及估量业务规则界说的基金份额的登记、存 管、结算及估量业务 向中国证监会办理完毕基金备案手续，并获取中国证监会书面证据的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 苦求购买基金份额的步履 以申购赎回清单规矩的申购对价苦求购买基金份额的步履 规矩的条目要求将基金份额兑换为申购赎回清单规矩的赎回对价的步履 件 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 应托付给投资东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 照基金合同约定更换的其他指数 有成份证券，况兼按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指 数的目的 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 估量用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及估量用度，则本基 金需向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及估量用度， 则投资东谈主需向本基金补缴差额 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或应获取的现款差额 根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数推测 回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 所来往时期内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据推测并发布的基金 份额参考净值，简称 IOPV 额的预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结 下，按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值的步履 率差额之日 值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日从头计 算）  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 收盘价之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日重 新推测） 他资产的价值总和 份额净值的过程 线路办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行依期入款（含 合同约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开采行股票、资 产支捏证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或来往的债券等 概述业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融 公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                           三、基金管制东谈主 （一） 基金管制东谈主概况   称呼    嘉实基金管制有限公司  注册地址   中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  办公地址   北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表东谈主   经雷  成立日历   1999 年 3 月 25 日  注册成本   1.5 亿元  股权结构   中诚相信有限职守公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立         信投资有限职守公司 30%。  存续期间   捏续策划   电话    （010）65215588   传真    （010）65185678  估量东谈主    罗朝伟   嘉实基金管制有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获取首批寰宇社保基金、企业年金投资管制东谈主、QDII 和 特定资产管制业务等履历。 （二） 主要东谈主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东谈主民财产保障股份有限公司 船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东谈主保资产管制有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚相信有限职守公司党委文告、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾赴任于河北定州师范学院、国投相信有 限职守公司。2011 年 5 月加入中诚相信有限职守公司，曾任相信业务总部业务团队负责东谈主 （MD）、相信业务三部总司理、资产管制中心副总司理、资产配置部总司理、中诚成本管制  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） （北京）有限公司总司理等职，现任中诚相信有限职守公司党委委员、副总裁，兼任中诚资 本管制（北京）有限公司董事长、法定代表东谈主。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），获取工商管制学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意 志银行）并担任过债券销售负责东谈主、融资与措置决策负责东谈主、全球市场部负责东谈主、全球来往 银行部负责东谈主、企业银行业务全球负责东谈主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席实施官及总裁部负责东谈主，同期担任 DB Group Management Committee（德银 集团管制委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负 责东谈主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），获取数学与 精算硕士学位。曾于安永管帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算商议集团高档照管人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席商议照管人，退休、风险和金融业务的合伙东谈主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券管事主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东谈主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济管制学院工业企业管制专科，硕士研究生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限职守公司董事长，2004 年于今任陕西秦明 电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，孤独董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会独创会长，金 融博物馆理事长。曾持久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座训诲。2004 年主捏创 建了全联并购公会；2005 年担任经济协作与发展组织（OECD）投资委员会众人委员，2007 年起担任上海证券来往所公司治理众人委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息管事股份有限公司孤独董事、北京中关村银行股 份有限公司孤独董事、上海仁会生物制药股份有限公司孤独董事。    汤欣先生，孤独董事，法学博士，清华大学法学院训诲、博士生导师，清华大学商法 研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购 重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届孤独董事委员会主任委员、上海证券 来往所第四、五届上市委员会委员。现兼任最能手民法院实施特邀商议众人、深圳证券交 易所法律专科商议委员会委员、中国证券投资基金业协会法制职责委员会委员、中国上市   嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 公司协会学术照管人委员会委员、贵州银行股份有限公司孤独董事、民生证券股份有限公司 孤独董事、万达电影股份有限公司孤独董事。    陈重先生，孤独董事，博士，中共党员，明石投资管制有限公司副董事长，兼任明石 改进工夫集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会 研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副文告；重庆市东谈主民政府副秘书长（摊派金融工 作）；新华基金管制股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客工夫发 展股份有限公司监事会主席、豆神训诲科技（北京）股份有限公司孤独董事、四川省投资集 团股份有限职守公司外部董事、重庆国际相信股份有限公司孤独董事。    类承曜先生，孤独董事，中共党员，中国东谈主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经 济学博士。现任中国东谈主民大学财政金融学院金融学训诲、博士生导师、中债研究所长处， 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究众人职责室众人。现兼任北 汽财务公司孤独董事、余姚农商行孤独董事、中华联合东谈主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融 分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高档投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产管制中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金管制有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高档管帐师，管制学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理 （主捏职责）、法定代表东谈主；兼任北京华堂阛阓有限公司董事、中日结伴成都伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚相信有限职守公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限职守公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东谈主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管制有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 管制有限公司,曾任稽核部实施总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明管帐师 事务所高档审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任生机（北京）有限公司经由分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金管制有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金管制有限公司，曾任合规管制部稽核组总监，现任东谈主力资源总监。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金管制有限公司 守护长、副总司理兼首席市场官，国泰基金管制有限公司总司理，嘉实资产管制有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东谈主，公司副总司理。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金管制有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长立场投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股 票投研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东谈主、公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息工夫部董事总司理，瑞信集 团信息工夫部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金管制 有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，守护长，硕士研究生。曾任职于国度外汇管制局、中汇储投资有限职守公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管制有限公司，现任公司守护长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品来往所、始创证券经纪有限职守 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金管制有限公司首席财务官。   郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管制有限公司、汇添富 基金管制股份有限公司、海富通基金管制有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管制有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。   张敏女士，养老首席投资官，博士研究生。曾任德邦证券有限职守公司投资司理助理。 风险官。   归凯先生，成长立场投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。   胡涛先生，均衡立场投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金管制有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    急流先生，均衡立场投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新相信证券管制总部信息研 究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务管制部副总司理，兴业证券研究发 展中心高档研究员、首肯管事中心首席首肯分析师，上海证券资产管制分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金管制有限公司，曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。    张金涛先生，价值立场投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部能源组组长，润 晖投资高档副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金管制 有限公司，曾任国外研究组组长、策略组投资总监。    胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。    赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券来往员，兴业银行资 金营运中心债券来往员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 东谈主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金管制有限公司。    （1）现任基金司理    张钟玉女士，硕士研究生，14 年证券从业经历，具有基金从业履历，中国国籍。曾任 大成基金管制有限公司研究员、数目分析师、基金司理。2021 年 9 月加入嘉实基金管制有 限公司指数投资部。2015 年 2 月 28 日至 2021 年 9 月 2 日任大成中枢双能源羼杂型证券投 资基金基金司理，2015 年 2 月 28 日至 2021 年 9 月 2 日任深证成长 40 来往型洞开式指数证 券投资基金基金司理，2015 年 2 月 28 日至 2021 年 9 月 2 日任大成深证成长 40 来往型洞开 式指数证券投资基金会聚基金基金司理，2015 年 2 月 28 日至 2021 年 9 月 2 日任大成中证 任大成沪深 300 指数证券投资基金基金司理，2019 年 2 月 28 日至 2021 年 9 月 2 日任大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 来往型洞开式指数证券投资基金基金司理，2019 年 2 月 28 日 至 2021 年 9 月 2 日任大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 来往型洞开式指数证券投资基金联 接基金基金司理。2022 年 1 月 25 日至 2022 年 12 月 26 日任嘉实创业板来往型洞开式指数 证券投资基金基金司理、2022 年 1 月 27 日至 2022 年 9 月 20 日任嘉实中关村 A 股来往型开 放式指数证券投资基金基金司理、2022 年 9 月 15 日至 2023 年 7 月 13 日任嘉实纳斯达克 任嘉实创业板增强策略来往型洞开式指数证券投资基金基金司理、2023 年 4 月 12 日至 2024 年 9 月 13 日任嘉实恒生中国企业来往型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理。2022  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 年 1 月 25 日于今任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理、2022 年 1 月 日于今任嘉实中证金融地产来往型洞开式指数证券投资基金会聚基金基金司理、2022 年 4 月 13 日于今任嘉实上海金来往型洞开式证券投资基金基金司理、2022 年 5 月 18 日于今任 嘉实上证科创板新一代信息工夫来往型洞开式指数证券投资基金基金司理、2022 年 10 月 日于今任嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金基金司理、2023 年 3 月 2 日于今任嘉实上海金来往型洞开式证券投资基金发起式会聚基金基金司理、2023 年 4 月 12 日于今任嘉实黄金证券投资基金（LOF）基金司理、2023 年 4 月 27 日于今任嘉实国证通讯 来往型洞开式指数证券投资基金基金司理、2023 年 5 月 31 日于今任嘉实纳斯达克 100 来往 型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2023 年 7 月 14 日于今任嘉实纳斯达克 100 来往型洞开式指数证券投资基金发起式会聚基金（QDII）基金司理、2023 年 9 月 11 日于今 任嘉实国证通讯来往型洞开式指数证券投资基金发起式会聚基金基金司理、2023 年 11 月 2 日于今任嘉实标普石油自然气勘测及分娩精选行业来往型洞开式指数证券投资基金（QDII） 基金司理、2023 年 12 月 26 日于今任嘉实标普生物科技精选行业来往型洞开式指数证券投 资基金（QDII）基金司理、2024 年 4 月 3 日于今任嘉实德国 DAX 来往型洞开式指数证券投 资基金（QDII）基金司理。   （2）历任基金司理   本基金无历任基金司理。   Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东谈观念 峰先生，公司总司理经雷先生，养老首席投资官张敏女士，指数投资部负责东谈主刘珈吟女士， 指数基金司理怎样女士，增强立场投资总监刘斌先生。 （三） 基金管制东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 为；   （四）基金管制东谈主的承诺 立健全里面胁制轨制，选定灵验步伐，退缩违背估量法律法则、基金合同和中国证监会有 关规矩的步履发生。 规，建立健全的里面胁制轨制，选定灵验步伐，退缩下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管制的不同基金资产；   （3）利用基金资产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会规矩谢绝的其他步履。 律法则及行业模范，憨厚信用、辛苦尽责，不得将基金资产用于以下投资或行径：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱偏执他不正当的证券来往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩谢绝的其他行径。   法律法则或监管部门诊疗上述谢绝步履的，本基金不受上述限定。   （1）依照估量法律法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏执代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （3）不违背现行灵验的估量法律法则、规章、基金合同和中国证监会的估量规矩，泄 露在职职期间瞻念察的估量证券、基金的营业微妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资打算等信息；   （4）不从事挫伤基金资产和基金份额捏有东谈主利益的证券来往偏执他行径。   （五）基金管制东谈主的里面胁制轨制   为加强里面胁制，防守和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验策划，保障基金份额 捏有东谈主利益，根据《证券投资基金管制公司里面胁制携带意见》并献媚公司具体情况，公司 已建立健全里面胁制体系和里面胁制轨制。   公司里面胁制轨制由里面胁制大纲、基本管制轨制、部门业务规章等部分组成。公司 里面胁制大纲是对公司规则规矩的内控原则的细化和伸开，是各项基本管制轨制的纲目和 统辖。基本管制轨制包括投资管制、信息线路、信息工夫管制、公司财务管制、基金管帐、 东谈主力资源管制、贵寓档案管制、功绩评估考核、合规管制和风险胁制、重要应变等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭建设、岗亭职守、操作守则等具体说明。   （1）健全性原则：里面胁制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵 盖到决策、实施、监督、反馈等各个要领；   （2）灵验性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控模范，珍贵内控轨制 的灵验实施；   （3）孤独性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保捏相对孤独；   （4）彼此制约原则：组织结构体现职责明确、彼此制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作彼此孤独；   （5）成本效益原则：运用科学化的策划管制方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合 理的胁制成本达到最好的里面胁制结果。   （1）公司董事会对公司建立里面胁制系统和撑捏其灵验性承担最终职守。董事会下设 风控与内审委员会，负责检讨公司里面管制轨制的正当合规性及内控轨制的实施情况，充 分阐扬孤独董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总司理、部门负责东谈主及资深基金司理组 成，负责携带基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风险胁制委员会为公司风险管制的最高决策机构，由公司总司理、守护长及估量 总监组成，负责全面评估公司策划管制过程中的各项风险，并建议防守化解步伐。   （4）守护长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面胁制轨制的实施情况 进行监察、稽核，依期和不依期向董事会讲演公司里面胁制实施情况。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （5）合规管制部门：公司管制层醉心和支捏合规风控职责，并保证合规管制部门的独 立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东谈主员，明确合规管制部门偏执各岗亭的职责和 职责经由、组织次第。合规管制部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内 部胁制轨制的实施情况的监控检讨职责。   （6）业务部门：部门负责东谈主为所在部门的风险胁制第一职守东谈主，对本部门业务范围内 的风险负有管控实时讲演的义务。   （7）岗亭职工：公司勤奋缔造内控优先和风险管制理念，培养全体职工的风险防守意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制， 使风险相识连结到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。职工在其岗亭职责范围内承担相 应的内控职守，并负有对岗亭职责中发现的风险隐患或风险问题实时讲演、反馈的义务。   公司确立“轨制上胁制风险、工夫上量化风险”，积极采纳或选定先进的风险胁制技 术和技巧，进行里面胁制和风险管制。   （1）公司冉冉健全法东谈主治理结构，充分阐扬孤独董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联来往、利益运输和里面东谈主胁制征象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）公司建设的组织结构，充分体现职责明确、彼此制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作彼此孤独。公司冉冉建立决策科学、运营模范、管制高效的运行机制，包 括民主、透明的决策模范和管制议事规则，高效、严谨的业求实施系统，以及健全、灵验 的里面监督和反馈系统。   （3）公司设立了规矩递进、权责统一、严实灵验的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有翔实的岗亭说明书和业务经由，各岗亭东谈主员在上岗前均须瞻念察 并以书面方式承诺遵照，在授权范围内承担职守；   ②建立重要业务处理凭据传递和信息疏通轨制，估量部门和岗亭之间彼此监督制衡。   （4）公司建立灵验的东谈主力资源管制轨制，健全激励敛迹机制，确保公司东谈主员具备与岗 位要求相稳妥的职业操守和专科胜任才调。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时防守和化解风险。   （6）授权胁制应当连结于公司策划行径的长久，授权胁制的主要内容包括：   ①鼓励会、董事会、监事会和管制层充分了解和履行各自的权柄，建立健全公司授权 尺度和模范，确保授权轨制的贯彻实施；   ②公司各部门、分公司及职工在规矩授权范围内诈欺相应的职责；   ③重要业务授权选定书面体式，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东谈主员建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修 改或取消授权。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他奉求资产以及不同基金的资产之间实行孤独运作，分别核算，实时、准确 和完好地反馈基金资产的景况。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确鉴识各岗亭职责，投资和来往、来往和清 算、基金管帐和公司管帐等重要岗亭不得有东谈主员的叠加。投资、研究、来往、IT 等重要业 务部门和岗亭进行物理淆乱。   （9）建立和珍贵信息管制系统，严格信息管制，保证客户贵寓等信息安全、信得过和完 整。积极珍贵信息疏通渠谈的流畅，建立走漏的讲演系统，各级指挥、部门及职工均有明 确的讲演道路。   （10）建立和完善客户管事尺度，加强基金销售管制，模范基金宣传推介，不得有不正 当销售步履和不正当竞争步履。   （11）制订切实灵验的救急应变步伐，建立危险处理机制和模范，对发生严重影响基金 份额捏有东谈主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会踏实的突发事件，按照预案妥善处 理。   （12）公司建立健全内控轨制，守护长、合规管制部门对公司里面胁制轨制的实施情况 进行捏续的监督，保证里面胁制轨制落实；依期评价里面胁制的灵验性并当令改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务恰当 估量法律、行政法则、部门规章及行业监管规则；   ②对里面风险胁制轨制的捏续监督。合规管制部门捏续完善“风险职守授权体系”机 制，组织估量业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险职守东谈主，确保扫数识别出的关键 风险点均有对应胁制步伐，实时防守和化解风险；   ③守护长按照公司规矩，向董事会、策划管制主要负责东谈主讲演公司策划管制的正当合 规情况和合规管制职责开展情况。   （1）基金管制东谈主承诺以上对于里面胁制的线路信得过、准确；   （2）基金管制东谈主承诺根据市场变化和基金管制东谈主发展约束完善里面胁制体系和里面控 制轨制。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                      四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息线路估量东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、相信从业教授，且具有国外职责、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕 士以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管管事，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管制打算、相信打算、企业年金、银行首肯居品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值管事，为各类客户提供个性化的托管升值管事，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   死心 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，隐讳了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，感奋了不同客户多元化的投资首肯需求，基金托管畛域位居同行前线。   （四）托管业务的里面胁制轨制   中国银行托管业务部风险管制与胁制职责是中国银行全面风险胁制职责的组成部分， 继承中国银行风险胁制理念，坚捏“模范运作、稳健策划”的原则。中国银行托管业务部 风险胁制职责连结业务各要领，通过风险识别与评估、风险胁制步伐设定及轨制开采、内 外部检讨及审计等步伐强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后获取基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则 的无保钟情见 的审阅报 告。 2020 年，中国银行 不时获取了基 于“ ISAE3402” 和  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） “SSAE16”双准则的里面胁制审计讲演。中国银行托管业务内控轨制完善，内控步伐严实， 有时灵验保证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》的 估量规矩，基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违背法律、行政法则和其他估量规矩， 或者违背基金合同约定的，应当拒却实施，实时文告基金管制东谈主，并实时向国务院证券监 督管制机构讲演。基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据来往模范已经见效的投资指示违背法 律、行政法则和其他估量规矩，或者违背基金合同约定的,应当实时文告基金管制东谈主，并及 时向国务院证券监督管制机构讲演。                      五、估量管事机构 （一） 基金份额销售机构   (1)国泰君安证券股份有限公司 住所           中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区商城路 618 号 办公地址         上海市静安区南京西路 768 号 注册地址         中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区商城路 618 号 法定代表东谈主        贺青                  估量东谈主    黄博铭 电话           (021)38676666       传真     (021)38670666 网址           http://www.gtja.c   客服电话   95521              om   (2)中信建投证券股份有限公司 住所           北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址         北京市向阳区光华路 10 号 注册地址         北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东谈主        王常青                 估量东谈主    谢欢然 电话           010-86451810 网址           http://www.csc108   客服电话   (8610)65608107              .com   (3)国信证券股份有限公司 住所           广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 办公地址        深圳市福田区福华一谈 125 号国信金融大厦 注册地址        广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主       张纳沙                 估量东谈主      李颖 电话          0755-81682519 网址          http://www.guosen   客服电话     95536             .com.cn  (4)招商证券股份有限公司 住所、办公地址     深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号 注册地址        深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号 法定代表东谈主       霍达                  估量东谈主      业清扬 电话          0755-82943666       传真       0755-83734343 网址          http://www.cmschi   客服电话     95565             na.com  (5)广发证券股份有限公司 住所          广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 办公地址        广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 注册地址        广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 法定代表东谈主       林传辉                 估量东谈主      陈姗姗 电话          （020）66338888 网址          http://www.gf.com   客服电话     95575 或致电各地营             .cn                          业网点  (6)中信证券股份有限公司 住所          深圳市福田区中心三路 8 号稀薄时期广场（二期）北座 办公地址        深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市向阳区亮马桥路 注册地址        深圳市福田区中心三路 8 号稀薄时期广场（二期）北座 法定代表东谈主       张佑君                 估量东谈主      王一通 电话          010-60838888 网址          http://www.citics   客服电话     95558             .com  (7)中国星河证券股份有限公司 住所          北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址        北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 注册地址        北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东谈主       王晟                  估量东谈主      辛国政 电话          010-80928123 网址          http://www.chinas   客服电话     4008-888-888 或             tock.com.cn                  95551  (8)海通证券股份有限公司 住所          上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址        上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 注册地址        上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表东谈主       周杰                  估量东谈主      张家瑞 电话          021-23185429        传真       021-63809892 网址          http://www.htsec.   客服电话     95553 或拨打各城市             com                          营业网点商议电话  (9)申万宏源证券有限公司 住所、办公地址     上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 注册地址        上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主       张剑                  估量东谈主      王昊洋 电话          021-33389888        传真       021-33388224 网址          http://www.swhysc   客服电话     95523 或             .com                         4008895523  (10)兴业证券股份有限公司 住所、办公地址     福建省福州市湖东路 268 号 注册地址        福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主       杨华辉                 估量东谈主      乔琳雪 电话          021-38565547 网址          http://www.xyzq.c   客服电话     95562             om.cn  (11)国投证券股份有限公司 住所、办公地址     深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 注册地址        深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主       段文务                 估量东谈主      彭洁联 电话          0755-81682531 嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 网址          http://www.essenc   客服电话    95517 或 4008-001-             e.com.cn                    001  (12)华泰证券股份有限公司 住所、办公地址     江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 注册地址        江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主       张伟                  估量东谈主     郭力铭 电话          18936886079 网址          http://www.htsc.c   客服电话    95597             om.cn/  (13)山西证券股份有限公司 住所、办公地址     山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 注册地址        山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主       王怡里                 估量东谈主     郭熠 电话          （0351）8686659       传真      （0351）8686619 网址          http://www.sxzq.n   客服电话    95573             et/shouye/index.s             html  (14)中信证券（山东）有限职守公司 住所          青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址        青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 注册地址        青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东谈主       肖海峰                 估量东谈主     赵如意 电话          0532-85725062 网址          http://sd.citics.   客服电话    95548             com  (15)东兴证券股份有限公司 住所          北京市西城区金融大街 5 号（新无际厦）12、15 层 办公地址        北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 B 座 12、15、16 层;北京市             西城区金融大街 9 号金融街中心 17、18 层 注册地址        北京市西城区金融大街 5 号（新无际厦）12、15 层 法定代表东谈主       李娟                  估量东谈主     程浩亮 电话          010-66559211 嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 网址          http://www.dxzq.n   客服电话      95309             et  (16)东吴证券股份有限公司 住所、办公地址     江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 注册地址        江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主       范力                  估量东谈主       陆晓 电话          0512-52938521       传真        0512-62938527 网址          http://www.dwzq.c   客服电话      95330             om.cn  (17)东方证券股份有限公司 住所          上海市中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址        中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦、中国上海市黄             浦区中山南路 318 号 2 号楼 3-6 层、12 层、13 层、22 层、25-27             层、 29 层、32 层、36 层、38 层 注册地址        上海市中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东谈主       金文忠                 估量东谈主       龚玉君、闻鑫 网址          http://www.dfzq.c   客服电话      021-6332 5888             om.cn  (18)正当证券股份有限公司 住所          湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 办公地址        北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 17 层 注册地址        湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 法定代表东谈主       施华                  估量东谈主       丁敏 网址          http://www.founde   客服电话      95571             rsc.com  (19)长城证券股份有限公司 住所、办公地址     深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 注册地址        深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主       王军                  估量东谈主       陈静 电话          0755-8355761 嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 网址          http://www.cgws.c   客服电话        95514             om/cczq  (20)中信证券华南股份有限公司 住所、办公地址     广州市河汉区临江正途 395 号 901 室 1001 室 注册地址        广州市河汉区临江正途 395 号 901 室 1001 室 法定代表东谈主       陈可可                 估量东谈主         郭杏燕 电话          020-88834787 网址          http://www.gzs.co   客服电话        95548             m.cn  (21)南京证券股份有限公司 住所          江苏省南京市江东中路 389 号 办公地址        江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 注册地址        江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主       李剑锋                 估量东谈主         曹梦媛 电话          025-58519529 网址          http://www.njzq.c   客服电话        95386             om.cn  (22)浙商证券股份有限公司 住所、办公地址     浙江省杭州市五星路 201 号 注册地址        浙江省杭州市五星路 201 号 法定代表东谈主       吴承根                 估量东谈主         许嘉行 电话          （0571）87901912      传真          （0571）87901913 网址          http://www.stocke   客服电话        95345             .com.cn  (23)祯祥证券股份有限公司 住所          深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25             层 办公地址        深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座 22-25 层 注册地址        深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25             层 法定代表东谈主       何之江                 估量东谈主         王阳 传真          021-58991896 嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 网址          http://www.stock.   客服电话   95511-8             pingan.com  (24)东莞证券股份有限公司 住所          广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址        广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 注册地址        广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东谈主       陈照星                 估量东谈主    梁微 电话          0769-22115712 网址          http://www.dgzq.c   客服电话   95328             om.cn/  (25)东海证券股份有限公司 住所          江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址        上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 注册地址        江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东谈主       王文卓                 估量东谈主    王一彦 电话          (021)20333333       传真     021-50498825 网址          http://www.longon   客服电话   95531;400-8888-             e.com.cn                   588  (26)申万宏源西部证券有限公司 住所、办公地址     新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 注册地址        新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 法定代表东谈主       王献军                 估量东谈主    王昊洋 电话          021-33389888        传真     021-33388224 网址          www.swhysc.com      客服电话   95523 或  (27)中泰证券股份有限公司 住所、办公地址     山东省济南市市中区经七路 86 号 注册地址        山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主       王洪                  估量东谈主    张峰源 电话          021-20315719 嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 网址          http://www.zts.co   客服电话    95538             m.cn  (28)西部证券股份有限公司 住所、办公地址     陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 注册地址        陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主       徐朝日                 估量东谈主     梁承华 电话          (029)87416168       传真      (029)87406710 网址          http://www.west95   客服电话    95582  (29)财通证券股份有限公司 住所、办公地址     浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 注册地址        浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 法定代表东谈主       章启诚                 估量东谈主     严泽文 网址          http://www.ctsec.   客服电话    95336             com  (30)华鑫证券有限职守公司 住所          深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南正途 7888 号东海国际中心             一期 A 栋 2301A 办公地址        上海市徐汇区宛平南路 8 号 注册地址        深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南正途 7888 号东海国际中心             一期 A 栋 2301A 法定代表东谈主       俞洋                  估量东谈主     刘熠 电话          021-64339000 网址          http://www.cfsc.c   客服电话    95323，4001099918             om.cn                       （寰宇）  (31)中国中金资产证券有限公司 住所          深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦             L4601-L4608 办公地址        深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21             层考取 04 层 注册地址        深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦             L4601-L4608 法定代表东谈主       高涛                  估量东谈主     陈梓基 嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 网址          https://www.ciccw   客服电话   95532             m.com/ciccwmweb/  (32)东方资产证券股份有限公司 住所          西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址        上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 注册地址        西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东谈主       戴彦                  估量东谈主    陈亚男 电话          021-23586583        传真     021-23586789 网址          http://www.18.cn    客服电话   95357  (33)国金证券股份有限公司 住所          成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址        上海市浦东新区芳甸路 1088 号 7 楼 注册地址        成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主       冉云                  估量东谈主    郭元媛 电话          15690849268 网址          http://www.gjzq.c   客服电话   95310             om.cn  (34)华宝证券股份有限公司 住所、办公地址     中国(上海)解放贸易磨真金不怕火区浦电路 370 号 2、3、4 层 注册地址        中国(上海)解放贸易磨真金不怕火区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主       刘加海                 估量东谈主    夏元 电话          （021）68777222       传真     （021）68777822 网址          http://www.cnhbst   客服电话   4008209898             ock.com  (35)财达证券股份有限公司 住所、办公地址     河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 注册地址        河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 法定代表东谈主       张明                  估量东谈主    高晨婧 电话          0311-86273151 网址          https://www.95363   客服电话   河北省内:95363;河             .com/                      北省外:0311-95363  (36)华创证券有限职守公司 住所、办公地址     贵州省贵阳市中华北路 216 号 嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 注册地址        贵州省贵阳市中华北路 216 号 法定代表东谈主       陶永泽                 估量东谈主    程剑心 电话          0851-33223390 网址          http://www.hczq.c   客服电话   4008666689             om/  (37)湘财证券股份有限公司 住所          湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址        上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 5 楼 注册地址        湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主       高振营                 估量东谈主    江恩前 电话          (021)38784580 网址          http://www.xcsc.c   客服电话   95351             om  (38)万联证券股份有限公司 住所          广东省广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址        广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 注册地址        广东省广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表东谈主       王达                  估量东谈主    丁念念 电话          020-83988334 网址          http://www.wlzq.c   客服电话   95322             n  (39)渤海证券股份有限公司 住所          天津经济工夫开采区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址        天津市南开区宾水西谈 8 号 注册地址        天津经济工夫开采区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表东谈主       安志勇                 估量东谈主    王星 电话          022-28451922 网址          http://www.ewww.c   客服电话   956066             om.cn/  (40)东北证券股份有限公司 住所          吉林省长春市生态大街 6666 号 办公地址        长春市生态大街 6666 号 注册地址        吉林省长春市生态大街 6666 号 嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 法定代表东谈主       李福春                 估量东谈主    安岩岩 电话          021-20361166 网址          http://www.nesc.c   客服电话   95360             n  (41)大同证券有限职守公司 住所          山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址        山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层 注册地址        山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东谈主       董祥                  估量东谈主    纪肖峰 电话          0351-7219280        传真     0351-4137986 网址          http://www.dtsbc.   客服电话   4007121212             com.cn  (42)金元证券股份有限公司 住所          海口市南宝路 36 号证券大厦４楼 办公地址        海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 注册地址        海口市南宝路 36 号证券大厦４楼 法定代表东谈主       王作义                 估量东谈主    唐乙丹 网址          http://www.jyzq.c   客服电话   400-8888-228             n  (43)德邦证券股份有限公司 住所          上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址        上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼 注册地址        上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表东谈主       武晓春                 估量东谈主    张卉娟 电话          （021）68761616 网址          http://www.tebon.   客服电话   4008888128             com.cn  (44)华福证券有限职守公司 住所          福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址        福州市台江区江滨中正途 380 号宝地广场 18-19 层 注册地址        福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东谈主       苏军良                 估量东谈主    林秋红 嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 网址          http://www.hfzq.c    客服电话      95547             om.cn  (45)华源证券股份有限公司 住所          青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址        湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 34 层 注册地址        青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 法定代表东谈主       邓晖                   估量东谈主       陈涛 电话          15618903281          传真        010-57672020 网址          http://www.huayua    客服电话      95305             nstock.com  (46)华金证券股份有限公司 住所          上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址        上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号             楼） 注册地址        上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 法定代表东谈主       燕文波                  估量东谈主       秦臻 电话          021-20655438         传真        021-20655438 网址          http://www.huajin    客服电话      956011             sc.cn  (47)联储证券股份有限公司 住所          山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 办公地址        北京市向阳区磨蹭路 5 号院 3 号楼中建资产国际中心 27 层 注册地址        山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 法定代表东谈主       吕春卫                  估量东谈主       陈茜 电话          010-86499838         传真        010-86499401 网址          http://www.lczq.c    客服电话      021-             om/                            80295794;0755-  (48)爱建证券有限职守公司 住所、办公地址     中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 注册地址        中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东谈主       祝健                   估量东谈主       赵婧玥 电话          021-32229888-25129  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 网址            http://www.ajzq.c    客服电话             4001962502               om   包括具有经纪业务履历及证券来往所会员履历的扫数证券公司。 （二） 登记结算机构 称呼              中国证券登记结算有限职守公司 住所、办公地址         北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主           于文强 估量东谈主             赵亦清 电话              （010）50938782 传真              （010）50938991 （三） 出具法律意见书的讼师事务所   称呼          上海源泰讼师事务所   住所、办公地址     上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主         廖海                       估量东谈主   刘佳   电话          （021）51150298            传真    （021）51150398   承办讼师        廖海、刘佳 （四） 审计基金财产的管帐师事务所 称呼         德勤华永管帐师事务所(特殊庸俗合伙) 住所         上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址       上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 实施事务合伙东谈主    付建超                    估量东谈主          郭新华 电话         +86 (21) 6141 8888     传真           +86 (21) 6335 0003 嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 承办注册管帐师   汪芳、姜金玲  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                              六、基金的召募      基金管制东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他估量规 定召募本基金，并于 2022 年 10 月 12 日经中国证监会证监许可20222444 号文准予召募 注册。      （一）基金称呼      嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金      （二）基金类型和运作方式      （三）基金存续期限      不依期      （四）发售时期与发售对象      恰当法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。      （五）发售方式与发售款式      投资者可采用网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本基金：      网上现款认购是指投资东谈主通过基金管制东谈主指定的发售代理机构使用深圳证券来往所网 上系统以现款进行的认购；      网下现款认购是指投资东谈主通过基金管制东谈主偏执指定的发售代理机构使用证券来往所网 上系统之外的系统以现款进行的认购；      网下股票认购是指投资东谈主通过基金管制东谈主偏执指定的发售代理机构以组合证券或基金 合同约定的其他对价进行的认购。      网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购的具体安排详见本招募说明书的估量规 定。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金管制东谈主可依据执行情况增减、变更发售代理机构，并在基金管制东谈主网站公示。发 售代理机构的具体名单见基金份额发售公告。   若深圳证券来往所、中国证券登记结算有限职守公司对发售方式、发售款式有所诊疗 的，本基金将进行相应诊疗。   （六）基金份额发售面值、认购价钱   本基金每份基金份额的发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   （七）投资东谈主对基金份额的认购   本基金的召募期限不杰出 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。   投资东谈主认购本基金时需具有深圳证券来往所 A 股账户或证券投资基金账户（以下统称 “深圳证券账户”）。   已有深圳证券来往所 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主不必再办理开户手续。尚 无深圳证券来往所 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前捏本东谈主身份证到中 国证券登记结算有限职守公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券来往所 A 股账户或 证券投资基金账户的开户手续。估量开设深圳证券来往所 A 股账户和证券投资基金账户的 具体模范和办法，请到各开户网点翔实商议估量规矩。   如投资东谈主需新开立证券账户，则应矜重：   ①深圳证券来往所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级市场来往， 如投资东谈主需要使用中证内地运载主题指数成份股中的深圳证券来往所上市股票参与网下股 票认购或基金份额的申购、赎回，则应开立深圳证券来往所 A 股账户；如投资者需要使用 中证内地运载主题指数成份股中的上海证券来往所上市股票参与网下股票认购，则还应开 立上海证券来往所 A 股账户。   ②如投资东谈主需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，应同期捏有并使用 深圳证券来往所 A 股账户与上海证券来往所 A 股账户。   ③如投资东谈主同期使用深圳证券来往所 A 股账户与上海证券来往所 A 股账户，该两个账 户的证件号码及称呼应属于团结投资东谈主扫数，并矜重投资东谈主用以认购、申购、赎回的深圳 证券来往所股票的托管证券公司和上海证券来往所 A 股账户的指定来往证券公司应为团结 申购赎回代理券商机构，不然无法办理本基金的申购和赎回。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （八）认购用度   本基金的认购选定份额认购的原则。认购用度由认购基金份额的投资东谈主承担，认购费 用不列入基金财产，主要用于基金的市场扩充、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 认购费率如下表所示：   图表 1：认购费率          认购份额 S              认购费率          S＜50 万份             0.80%          S≥100 万份            每笔收款，1000 元/笔   基金管制东谈驾驭理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金管制东谈驾驭理网 下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股 票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。投资东谈主不错屡次认购本基金，认购费率按 每笔认购苦求单独推测。   （九）认购苦求的证据   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售机构如实接收到 认购苦求。投资者按照基金合同的约定提交认购苦求并缴纳认购基金份额的款项或股票 时，基金合同成立；基金管制东谈主按照规矩办理完毕基金召募的备案手续，基金合同见效。 认购的证据以登记机构的证据结果以及基金合同见效为准。对于认购苦求及认购份额实在 认情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权利。   （十）网上现款认购 其整数倍。投资东谈主可屡次认购，累计认购份额不设上限。   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求，认购佣金、认 购金额的推测公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋认购费率)    （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）    利息折算的份额=利息/认购价钱    总认购份额=认购份额+利息折算的份额    认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购佣金。利息折 算的基金份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。    例：某投资东谈主通过某发售代理机构以网上现款认购方式认购 10,000 份本基金份额， 假定该发售代理机构证据的认购费率为 0.80%，该笔认购金额产生利息 10 元，则投资东谈主需 支付的认购佣金和需准备的认购金额推测如下：    认购佣金＝1.00×10,000×0.80%＝80.00 元    认购金额＝1.00×10,000×(1+0.80%)＝10,080.00 元    利息折算的份额=10/1.00=10.00 份    总认购份额=10,000+10.00=10,010.00 份    即投资东谈主需准备 10,080.00 元资金，方可认购到 10,000 份本基金基金份额。则投资 者可得到 10,010.00 份基金份额。 办理认购手续。投资者可屡次申报，不可撤单，申报照旧证据，认购资金即被冻结。 的其他方式查询认购证据情况。    （十一）网下现款认购 金认购的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍，投资东谈主通过基金管制东谈驾驭理网下现款 认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东谈主可屡次认购，累计认购份额 不设上限。    通过基金管制东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求，认购用度、认购 金额的推测公式为：  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    认购用度＝认购份额×基金份额发售面值×认购费率    （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）    认购金额＝认购份额×基金份额发售面值×（1＋认购费率）    （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）    利息折算的份额＝利息/认购价钱    总认购份额=认购份额+利息折算的份额    认购用度由基金管制东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购用度。利息折算 的份额保留至整数位，极少部分舍去,由此产生的收益或损失由基金财产承担。    通过基金管制东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息，将折算为 基金份额归投资东谈主扫数。网下现款认购的利息和具体份额以基金管制东谈主的记录为准。    例：某投资东谈主通过基金管制东谈主以网下现款认购方式认购 100,000 份本基金，认购费率 为 0.80%，利息为 10 元，则投资东谈主需支付的认购用度和需准备的认购金额推测如下：    认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元    认购金额＝1.00×100,000×(1+0.80%)＝100,800.00 元    利息折算的份额=10/1.00=10.00 份    投资东谈主执行可得份额=100,000+10=100,010.00 份    即，投资东谈主需准备 100,800.00 元资金方可认购到 100,000.00 份本基金基金份额，但 其最终执行所得的基金份额为 100,010.00 份。    通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的推测：同通过发售代理机构进行网 上现款认购的认购金额的推测。 认购手续，并备足认购资金。网下现款认购苦求提交后不得捣毁。 购款项的算帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，根据登记机构估量规矩 进行灵验认购款项的算帐交收。 的其他方式查询认购证据情况。    （十二）网下股票认购  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 运载主题指数的成份股和已经公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，杰出 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资东谈主可屡次提交认购苦求，累计申报数 不设上限。 手续，并备足认购股票。认购照旧证据不得捣毁。   特殊情形包括但不限于以下几种情况：   （1）已经公告的行将被调出中证内地运载主题指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限定个股认购畛域：基金管制东谈主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的来往 量、价钱波动偏执他非常情况，决定是否对个股认购畛域进行限定，并在网下股票认购日 前至少 3 个职责日公告限定认购畛域的个股名单。   （3）临时拒却个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动非常、认购申报数目异 常、流通受限或存在其他非常情况的个股，基金管制东谈主可不经公告，全部或部分拒却该股 票的认购申报。   （4）根据法律法则本基金不得捏有的标的指数成份股，将不成用于认购本基金。   网下股票认购期 T 日日终（T 日为本基金发售期临了一日），发售代理机构将当日的 股票认购数据按投资东谈主证券账户汇总发送给基金管制东谈主，基金管制东谈主初步证据各成份股的 灵验认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金管制东谈主提供的证据数据，冻结上海市场网下 认购股票，并将深圳市场网下认购股票过户至本基金组合证券认购专户。基金发售期扫尾 后，基金管制东谈主根据发售代理机构提供的数据推测投资东谈主应以基金份额方式支付的认购费 用，并从投资东谈主的认购份额中扣除，然后将扣除的认购用度以基金份额的体式返还给发售 代理机构。登记机构根据基金管制东谈主提供的灵验认购苦求股票数据，将上海和深圳的股票 分别过户至本基金在上海、深圳开立的证券账户。基金合同见效后，登记机构根据基金管 理东谈主提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的启动登记。   若深圳证券来往所、登记机构对网下股票认购业务的算帐交收经由有所校正或诊疗 的，本基金将进行相应诊疗。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   认购份额＝    （第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价×灵验认购数目）／ 基金份额发售面值   其中：   （1）i 代表投资东谈主提交认购苦求的第 i 只股票，n 代表投资东谈主提交的股票总只数，如 投资东谈主仅提交了 1 只股票的苦求，则 n＝1；   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由本基金管制东谈主根据证券交 易所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数推测，以四舍五入的方法保 留极少点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法推测最近一个来往日的均 价手脚推测价钱。   若某只股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生了 除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东谈主获取了相应的权益，基金管制东谈主将按 如下方式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行诊疗： ＋每股配股比例） 例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例） 股比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）   （3）“灵验认购数目”是指由基金管制东谈主证据的并由登记机构完成算帐交收的股票 股数。其中：     max   ? q 为限定认购畛域的单只个股最高可证据的认购数目；   ? Cash 为网上现款认购和网下现款认购的推测苦求数额；   ? pjqj 为除限定认购畛域的个股和基金管制东谈主全部或部分临时拒却的个股之外的其他       个股在网下股票认购期临了一日均价和认购申报数目乘积；  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）      ? w 为该股按均价推测的其在网下股票认购期临了一日中证内地运载主题指数中的权          重。认购期间，如中证内地运载主题指数发布指数诊疗公告，则基金管制东谈主根据          公告诊疗后的成份股名单及中证内地运载主题指数编制规则推测诊疗后的中证内          地运载主题指数组成权重，手脚推测依据；      ? p 为该股在网下股票认购期临了一日的均价。     如若投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金管制东谈主可证据的认购数目上限，基金管 理东谈主则按照各投资东谈主的认购申报数目同比例收取证据投资东谈主提交认购的股票。 法实施，基金管制东谈主将根据登记机构证据的执行过户数据对投资东谈主的灵验认购数目进行相 应诊疗。     通过发售代理机构进行网下股票认购的投资东谈主，认购以单只股票股数苦求，在发售代 理机构允许的条目下，投资东谈主可采用以现款或基金份额的方式支付认购用度/佣金。认购份 额和认购用度/佣金的推测公式为：     （1）如投资东谈主采用以现款支付认购用度/佣金则其可得到的基金份额和需支付的认购 用度/佣金如下：     每笔股票认购份额＝该股票在网下股票认购期临了一日的均价×灵验认购数目／基金 份额发售面值     认购用度/佣金按每笔认购苦求单独推测，每笔认购用度/佣金=每笔股票认购份额×基 金份额发售面值×认购费率或佣金比率     （2）如投资东谈主采用以基金份额的方式缴纳认购用度/佣金则其可得到的基金份额和需 支付的认购用度/佣金如下：     每笔股票认购份额＝该股票在网下股票认购期临了一日的均价×灵验认购数目／基金 份额发售面值     认购用度/佣金按每笔认购苦求单独推测，每笔认购用度/佣金=基金份额发售面值×每 笔股票认购份额/（1＋认购费率或佣金比率）×认购费率或佣金比率     每笔股票净认购份额=每笔股票认购份额－每笔认购用度或佣金/基金份额发售面值     认购用度/佣金保留到整数位，极少部分舍去。     例：某投资东谈主捏有中证内地运载主题指数成份股中股票 A 10,000 股，至某发售代理机 构网点认购本基金，采用以现款支付认购用度。假定 202×年×月×日股票 A 的均价为 费率为 0.80%，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：     认购份额=（10,000×25.50）÷1.00＝255,000 份     认购用度=255,000×0.80%＝2,040 元   即投资东谈主可认购到 255,000 份本基金基金份额，并需另行支付 2,040 元的认购佣金。   续上例：假定该投资东谈主采用以基金份额的方式缴纳认购佣金，则投资东谈主最终可得的净 认购份额为：   认购份额=（10,000×25.50）÷1.00=255,000 份   认购佣金=1.00×255,000÷（1+0.80%）×0.80%=2,023 元   净认购份额＝255,000－2,023÷1.00＝252,977 份   即该投资东谈主可证据得到 252,977 份基金份额，并已通过基金份额方式支付了 2,023 元 的认购佣金。 其他方式查询认购证据情况。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 行因股票认购导致的股份减捏所波及的信息线路等义务。   （十三）召募资金利息与召募股票权益的处理方式   基金召募期间召募的资金应当存入挑升账户，在基金召募步履扫尾前，任何东谈主不得动 用。召募的股票由登记机构给以冻结。   （十四）ETF 会聚基金   本基金基金合同见效后，基金管制东谈主可刊行并管制本基金的会聚基金，该 ETF 会聚基 金将投资于本基金，与本基金追踪团结标的指数。   （十五）在不违背法律法则强制性规矩的前提下，基金管制东谈主可根据基金发展需要， 经与基金托管东谈主协商一致并履行估量模范后，为本基金增设基金份额，或通畅场外申购、 赎回估量业务并制定、公布相应的来往规则等，毋庸召开基金份额捏有东谈主大会审议。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                   七、基金合同的见效   （一）基金备案的条目   本基金基金合同于 2022 年 12 月 29 日端庄见效，自该日起本基金管制东谈主脱手管制本基 金。   （二）基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产畛域   基金合同见效后，连气儿 20 个职责日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期讲演中给以线路；连气儿 60 个职责日出 现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个职责日内向中国证监会讲演并建议措置决策，如捏 续运作、革新运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并于 6 个月内召集基金份 额捏有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                 八、基金份额的上市来往   （一）基金份额的上市   本基金于 2023 年 1 月 9 日在深圳证券来往所上市来往，基金场内简称：运载 ETF，基 金代码：159683。   （二）基金份额的上市来往   基金份额在深圳证券来往所的上市来往应遵命《深圳证券来往所来往规则》、《深圳证 券来往所证券投资基金上市规则》、《深圳证券来往所证券投资基金来往和申购赎回实施细 则》等估量规矩。   （三）停复牌、暂停上市、还原上市或阻隔上市的情形和处理方式   本基金份额在深圳证券来往所上市后，如遇停复牌、暂停上市、还原上市或阻隔上市 的情形，按照《深圳证券来往所证券投资基金上市规则》的估量规矩实施。   若本基金发生深圳证券来往所估量规则所规矩的因不再具备上市条目而应当阻隔上市 的情形时，本基金可由来往型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上市洞开式指数基金， 而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。届时，基金管制东谈主可变更本基金的登记机构、相应 诊疗申购赎回业务规则、提前制定基金阻隔上市后场内份额的处理规则并公告，同期，基 金管制东谈主可按照《信息线路办法》的规矩，公告变更后的基金合同及招募说明书。若届时本 基金管制东谈主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，则基金管制东谈主将本着珍贵基金份额捏 有东谈主正当权益的原则，履行适当的模范后与该指数基金合并或考取其他合适的指数手脚标 的指数。   上述基金变更或合并的具体安排见基金管制东谈主届时发布的估量公告。   （四）基金份额参考净值的推测与公告   基金管制东谈主在每一个来往日开市前公告当日的申购赎回清单。本基金基金份额参考净 值（IOPV）由基金管制东谈主或基金管制东谈主奉求的机构推测，并交由深圳证券来往所发布，供投 资者来往、申购、赎回基金份额时参考。   （1）基金份额参考净值的推测公式：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回 清单中不错用现款替代的扫数成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中 谢绝用现款替代的扫数成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估 现款差额）／最小申购赎回单元所对应的基金份额   （2）基金份额参考净值的推测以四舍五入的方法保留极少点后 3 位。   （3）基金管制东谈主不错诊疗基金份额参考净值的推测公式，并给以公告。如深圳证券交 易所对基金份额参考净值的推测方法另有规矩的，从其规矩。   （五）其他  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   若深圳证券来往所、中国证券登记结算有限职守公司加多了基金上市来往的新功能， 本基金管制东谈主不错在履行适当的模范后加多相应功能。   估量法律法则、中国证监会、登记机构或深圳证券来往所对基金上市来往的规则等相 关规矩内容进行诊疗的，本基金按照新规矩实施，若由此需要对基金合同进行修改的，此 项修改毋庸召开基金份额捏有东谈主大会。   在不违背法律法则强制性规矩的前提下，本基金不错在履行适当模范后，苦求在包括 境应酬易所在内的其他证券来往所上市来往，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                九、基金份额的申购、赎回   （一）申购和赎回款式   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业款式或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管制东谈主在脱手办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实 际情况加多或减少申购赎回代理券商，并在基金管制东谈主网站公示。   （二）申购与赎回的洞开日实时期   投资东谈主在洞开日的洞开时期办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为证券来往所 的往常来往日的来往时期，但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的 规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券来往市场、证券来往所来往时期变更或其他特殊情 况，基金管制东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的诊疗，但应在实施日前依照 《信息线路办法》的估量规矩在规矩媒介上公告。   本基金自 2023 年 1 月 9 日脱手办理基金份额的申购、赎回业务。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回。投 资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回苦求，登记机构有权拒却，如登记 机构接收的，视为投资东谈主不才一洞开日建议的申购、赎回苦求，并按照下一洞开日的苦求 处理。   （三）申购与赎回的原则 法权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金管制东谈主可在不违背法律法则强制性规矩的前提下，或依据深圳证券来往所或登记 机构估量规则偏执变更诊疗上述原则。基金管制东谈主必须在新规则脱手实施前依照《信息线路 办法》的估量规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购与赎回的模范   本基金按照深圳证券来往所及中国证券登记结算有限职守公司的估量规矩进行申购、 赎回，具体业务的办理时期请参见估量公告。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金选定场内申赎模式，场内申赎模式通过深圳证券来往所办理。   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东谈主规矩的模范，在洞开日的具体业务办 理时期内建议申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资东谈主在提交赎回 苦求时须捏有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求无效。   投资东谈主申购、赎回苦求在受理应日进行证据。如投资东谈主未能提供恰当要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资东谈主捏有的恰当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   申购、赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表申 购、赎回代理券商如实接收到该苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对 于申购、赎回苦求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   基金投资东谈主申购的基金份额当日可卖出，次一来往日可赎回或大量卖出；投资东谈主赎回 获取的股票当日可卖出，次一来往日不错用于申购 ETF 份额或者大量卖出。即在现在结算 规则下，T 日申购的基金份额当日可卖出，T+1 日可赎回；投资东谈主赎回获取的股票当日可卖 出，T+1 日可用于申购 ETF 份额。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额、现款替代 退补款偏执他对价的算帐交收适用估量业务规则和参与各方估量合同偏执时时校正的估量 规矩。   对于本基金的申购业务选定净额结算的方式，即深圳证券来往所上市的成份股的现款 替代及对应的上海证券来往所上市的成份股的现款替代选定净额结算；对于本基金的赎回 业务选定净额结算的方式，即深圳证券来往所上市的成份股的现款替代及上海证券来往所 上市的成份股的现款替代选定净额结算；本基金上述申购赎回业务波及的现款差额和现款 替代退补款选定代收代付。   投资者 T 日申购得手后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理深圳证券来往所上市的 成份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以 及现款差额的算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、 基金管制东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回得手后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券来往所上市的成份股交 收与基金份额的刊出以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东谈主和 基金托管东谈主。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   如若登记机构和基金管制东谈主在算帐交收时发现不成往常践约的情形，则依据估量业务 规则和参与各方估量合同偏执时时校正的估量规矩进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金管制东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额捏 有东谈主或基金资产的损失。 份额申购赎回的模范以及算帐交收和登记的办理时期、方式、处理规则等进行诊疗，基金 管制东谈主应最迟于脱手实施前依照《信息线路办法》的估量规矩在规矩媒介上公告。   若深圳证券来往所和中国证券登记结算有限职守公司针对跨市场来往型洞开式指数证 券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，基金管制东谈主可根据 新的业务规则新增本基金申购、赎回方式或诊疗本基金现有申购、赎回方式的具体规矩， 基金管制东谈主应酬本基金的基金合同和招募说明书给以更新，并依照《信息线路办法》的估量 规矩在规矩媒介上公告，但毋庸召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （五）申购与赎回的数额限定 回单元请参考届时发布的申购、赎回估量公告以及申购赎回清单。   基金管制东谈主可根据基金运作情况、市场变化以及投资者需求等身分对基金的最小申购 赎回单元进行诊疗，并在诊疗实施前依照《信息线路办法》的估量规矩在规矩媒介公告。 应当选定设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等步伐，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与 风险胁制的需要，可选定上述一项或多项步伐对基金畛域给以胁制，具体以基金管制东谈主相 关公告为准。 规强制性规矩的情况下，诊疗上述申购和赎回的数目或比例等限定。基金管制东谈主应在诊疗 前依照《信息线路办法》的估量规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购与赎回的对价和用度 生的收益或损失归入基金财产。T 日的基金份额净值在本日收市后推测，并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况，经履行适当模范，不错适当蔓延推测或公告。 申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管制东谈主应托付给投资东谈主的组合证券、现款 替代、现款差额和/或其他对价。 前公告。 佣金，其中包含证券来往所、登记机构等收取的估量用度。 估量法律法则的情况下对基金份额净值、申购赎回清单推测和公告时期进行诊疗并提前公 告。   （七）申购赎回清单的内容与花样   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额、基金份额净值偏执他估量 内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的算帐交收安排，在申购赎回 清单中加多的臆造证券。           “申赎现款”的现款替代标记为“必须”，但含义与组合成份证券的 必须现款替代不同，         “申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代标记为 “必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份证券的 申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标记为“必须”的非深 市成份证券的必须现款替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之 和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代指申购或赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代组合 证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：谢绝现款替代（标记为“谢绝”）                                 、不错现款替代（标记 为“允许”     ）和必须现款替代（标记为“必须”）                     。   对于深圳证券来往所上市的成份证券，现款替代的类型不错设为：                               “谢绝”、“允许”和 “必须”。   对于上海证券来往所上市的成份证券，不错设为：                        “允许”和“必须”。   谢绝现款替代适用于深圳证券来往所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 成份证券不允许使用现款手脚替代。   不错现款替代适用于扫数成份股。   对于标记为不错现款替代的深圳证券来往所上市的成份股，申购基金份额时，允许使用 现款手脚全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 手脚替代。   对于标记为不错现款替代的上海证券来往所上市的成份股，申购赎回基金份额时，均使 用现款手脚替代，根据基金管制东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于扫数成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 现款手脚替代。   （2）不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深圳证券来往所成份证券和上海证券来往所成份证 券。   ①适用情形：投资者申购时捏仓不及的深圳证券来往所成份证券。登记机构先用深圳证 券来往所成份证券，不实时差额部分用现款替代。   ②替代金额：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，     “该证券参考价钱”为该证券经除权诊疗的 T-1 日收盘价。   如若深圳证券来往所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来往所文告规矩的参考价 格为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主需在该证券还原交 易后买入，而执行买入价钱加上估量来往用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于 操作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如 果预先收取的金额高于基金买入该部分证券的执行成本，则基金管制东谈主将退还多收取的差 额；如若预先收取的金额低于基金买入该部分证券的执行成本，则基金管制东谈主将向投资东谈主收 取欠缺的差额。   ③替代金额的处理模范如下：   T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+1 日收取替代 金额。   在 T 日后被替代的成份证券有往常来往的 2 个来往日（即 T＋2 日）内，基金管制东谈主将 以收到的替代金额买入被替代的成份证券。   T＋2 日日终，若基金管制东谈主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 执行买入成本（包括买入价钱和来往用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项；若基金管制东谈主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 券的执行买入成本加上按照 T＋2 日收盘价推测的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来往所往常来往日已达到 20 日而该证券的往常来往 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的执行购入成本加上按照最近一次 收盘价推测的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项。若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来往日） 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊疗。   T＋2 日后的第 1 个职责日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来往日）                                           ，基金管制 东谈主将应退款和应补款的明细及汇总额据发送给估量申购赎回代理券商和基金托管东谈主，估量款 项的算帐交收将于而后 3 个职责日内完成。   ④替代限定：为灵验胁制基金的追踪偏离度和追踪谬误，基金管制东谈主可规矩投资东谈主使用 不错现款替代的比例推测不得杰出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的推测 公式为：                    ∑(第 i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱)      现款替代比例(%) =                               × 100%                     申购基金份额 × T ? 1 日基金份额净值      其中，        “该证券参考价钱”为该证券经除权诊疗的 T-1 日收盘价。   如若深圳证券来往所现款替代比例推测公式发生变化，以深圳证券来往所文告规矩的为 准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的上海证券来往所成份证券。登记机构对建设不错现 金替代的上海证券来往所成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代溢价比例）                                       。   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代折价比例）                                       。   其中，     “该证券参考价钱”为该证券经除权诊疗的 T-1 日收盘价。   如若上海证券来往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来往所文告规矩的参考价 格为准。   申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主将买入 该证券，执行买入价钱加上估量来往用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作， 基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。 如若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本（包括买入价钱与来往用度），则 基金管制东谈主将退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本 （包括买入价钱与来往用度），则基金管制东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主将卖出  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 该证券，执行卖出价钱扣除估量来往用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作， 基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。 如若预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的执行收入（包括买入价钱与来往用度），则 基金管制东谈主将退还少支付的差额；如若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的执行收入 （包括买入价钱与来往用度），则基金管制东谈主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理模范如下：   T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管制东谈主将自 T 日起在收到申购来往证据后按照“时期优先、实时申报”的原则挨次 买入申购被替代的成份证券，在收到赎回来往证据后按照“时期优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的成份证券。T 日未完成的来往，基金管制东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有往常来往的 2 个来往日（简称为 T+2 日）内完成上述来往。   时期优先的原则为：申购赎回标的一样的，先证据成交者优先于后证据成交者。先后顺 序按照深圳证券来往所证据申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金管制东谈主在上海证券来往所连气儿竞价期间，根据收到的深圳证券 来往所申购赎回证据记录，在工夫系统允许的情况下实时进取海证券来往所申报被替代证券 的来往指示。   基金管制东谈主按照“时期优先”的原则挨次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购时期规矩，以替代金额与被替代证券的挨次执行购入成本（包括 买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按 照“时期优先”的原则挨次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即 按照赎回时期规矩，以替代金额与被替代证券的挨次执行卖出收入（卖出价钱扣除来往用度） 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管制东谈主不错不时进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本 （包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 （包括买入价钱与来往用度）加上按照 T+2 日收盘价推测的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行卖出收入 （卖出价钱扣除来往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 价钱扣除来往用度）加上按照 T+2 日收盘价推测的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来往所往常来往日已达到 20 日而该证券往常来往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与来往费 用）加上按照最近一次收盘价推测的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收 入（卖出价钱扣除来往用度）加上按照最近一次收盘价推测的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来往日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应诊疗。   T+2 日后第 1 个职责日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来往日），基金管制东谈主 将应退款和补款的明细及汇总额据发送给估量申购赎回代理机构和基金托管东谈主，估量款项的 算帐交收将于而后 3 个职责日内完成。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊疗，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法则限定投资的成份证券；或基金管制东谈主出于保护捏有东谈主 利益等原因觉得有必要建设必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”                。固定替代金额的推测方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其 T 日预估开盘价。   预估现款差额指由基金管制东谈主推测并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的预 估值，预估现款差额由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结。   T 日预估现款差额在 T 日申购赎回清单中公告，其推测公式为：   T 日预估现款差额＝T—1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的扫数成份证券的数目与该 证券参考价钱乘积之和＋申购赎回清单中谢绝现款替代的扫数成份证券的数目与该证券参 考价钱乘积之和）   其中，     “该证券参考价钱”为该证券经除权诊疗的 T-1 日收盘价。另外，若 T 日为基金 分红除息日，则推测公式中的“T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应 的收益分派数额，若 T 日为基金篮子份额诊疗见效日，则推测公式中的“T-1 日最小申购、 赎回单元的资产净值”需根据诊疗前后篮子份额按比例推测。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   现款差额指最小申购赎回单元的资产净值与按当日收盘价推测的最小申购赎回单元中 的组合证券市值和现款替代之差。投资东谈主申购、赎回时应支付或应获取的现款差额根据最小 申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数推测。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其推测公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错现款替代的扫数成份证券的数目与该证券 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中谢绝现款替代的扫数成份证券的数目与该证券 T 日收 盘价乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回的基金份额，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。   在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现 金，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资东谈主赎回 时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为 负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购赎回清单的花样例如如下： 基本信息 基金称呼：                      运载 ETF 基金管制公司称呼：                  嘉实基金管制有限公司 基金代码：                      159683 目的指数代码：                    000945 基金类型                       跨市场 ETF T-1 日 信息内容 现款差额：                      XXX 最小申购、赎回单元资产净值：             XXX 基金份额净值：                    XXX T 日 信息内容 预估现款差额：                    XXX 不错现款替代比例上限：                XXX 是否需要公布 IOPV：               XXX  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 最小申购、赎回单元：                    XXX 最小申购赎回单元现款红利：                 XXX 本市场申购赎回组合证券只数：                XXX 全部申购赎回组合证券只数：                 XXX 是否洞开申购：                       XXX 是否洞开赎回：                       XXX 本日净申购的基金份额上限：                 XXX 本日净赎回的基金份额上限：                 XXX 单个证券账户本日净申购的基金份额上             XXX 限： 单个证券账户本日净赎回的基金份额上             XXX 限： 本日累计可申购的基金份额上限：               XXX 本日累计可赎回的基金份额上限：               XXX 单个证券账户本日累计可申购的基金份额            XXX 上限： 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额            XXX 上限： 组合信息内容 证券代   证券简   股份数   现款替   申购现         赎回现   申购替   赎回替   挂牌市 码     称     量     代标记   金替代         金替代   代金额   代金额   场                         保证金         保证金                         率           率 XXX   XXX   XXX   XXX   XXX         XXX   XXX   XXX   XXX     说明：此表仅为暗意，以执行公布的为准。     若深圳证券来往所或中国证券登记结算有限职守公司对申购赎回清单的花样进行诊疗， 基金管制东谈主将视情况对估量花样进行相应的诊疗，并依照《信息线路办法》的估量规矩在规 定媒介上公告。     （八）拒却或暂停申购的情形及处理方式     发生下列情况之一时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 资产净值或无法进行证券来往。 算舛讹、申购赎回清单编制舛讹。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 或者指数编制单元、估量证券/期货来往所等因非常情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述非常情况指基金管制东谈主无法料想并不可胁制的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通讯故障、电力故障、数据舛讹等。 值工夫仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应 当暂停接受基金申购苦求。 被证据得手，会使本基金当日申购杰出申购赎回清单中规矩的申购上限时，该笔申购苦求 将被拒却。   发生上述第 1 项至第 7 项考取 10 项拒却或暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定拒却或 暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管制东谈主应当根据《信息线路办法》的规矩在规矩媒介上刊 登暂停申购公告。在暂停申购的情况摈斥时，基金管制东谈主应实时还原申购业务的办理并公 告。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形及处理方式   发生下列情形之一时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回对价： 资产净值或无法进行证券来往。 算舛讹、申购赎回清单编制舛讹。 或者指数编制单元、估量证券/期货来往所等因非常情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述非常情况指基金管制东谈主无法料想并不可胁制的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通讯故障、电力故障、数据舛讹等。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 苦求被证据得手，会使本基金当日赎回份额杰出申购赎回清单中规矩的赎回份额上限时， 该笔赎回苦求将被拒却。 值工夫仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应 当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形（第 6 项、第 8 项除外）之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回 对价时，基金管制东谈主应按规矩报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金管制东谈主应足额 支付。在暂停赎回的情况摈斥时（上述第 6 项除外），基金管制东谈主应实时还原赎回业务的办 理并公告。   （十）其他申购、赎回估量规矩 序后通畅本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额捏有东谈主大会。场外申购赎回的 具体办理方式等估量事项届时将另行公告。 证券，共同组成最小申购赎回单元或其整数倍，进行申购。在不挫伤基金份额捏有东谈主利益 的前提下，基金管制东谈主有权制定聚会申购业务的估量规则。 管制东谈主应依照《信息线路办法》的估量规矩在规矩媒介上公告。   （十一）基金份额折算   基金管制东谈主可向登记机构苦求办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金 的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额 捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有 东谈主的权益无本色性影响，无需召开基金份额捏有东谈主大会。基金份额折算后，基金份额捏有 东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金管制东谈主应就其具体事宜进行必要公 告，并提前文告基金托管东谈主。   （十二）基金的非来往过户等其他业务的办理   基金的非来往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的 非来往过户以及登记机构认同、恰当法律法则的其它非来往过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   继承是指基金份额捏有东谈主物化，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗公益性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据见效司法文书和协助实施文告书要求登记机构将基金份额捏有东谈主捏有 的基金份额强制划转给其他自然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记 机构要求提供的估量贵寓，对于恰当条目的非来往过户苦求按基金登记机构的规矩办理， 并按基金登记机构规矩的尺度收费。   （十三）基金管制东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额捏有东谈主本色利益的 前提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗并提前公告。                     十、基金的投资 （一） 投资目的   本基金进行被迫式指数化投资，细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最 小化，力图日均追踪偏离度的实足值不杰出 0.2%，年化追踪谬误不杰出 2%。 （二） 投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证，下同）。此外， 为更好地罢了投资目的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证偏执他 照章刊行上市的股票）、债券资产（国债、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可革新债券（含分离来往可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短 期融资券等）、资产支捏证券、生息器用（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、 银行入款、同行存单、现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须恰当中 国证监会的估量规矩）。   本基金可根据估量法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当模范后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，因法律 法则的规矩而受限定的情形除外。股指期货、股票期权和国债期货偏执他金融器用的投资 比例恰当法律法则和监管机构的规矩。 （三） 投资策略  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金主要选定完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏执权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应诊疗。但因特殊情况（如流动 性原因等）导致无法完全投资于标的指数成份股时，或者因为法律法则的限定无法投资某只 股票时，基金管制东谈主将选定其他指数投资工夫适当诊疗基金投资组合，以达到追踪标的指 数的目的。   如因标的指数编制规则诊疗或其他身分导致追踪偏离度和追踪谬误杰出投资目的所述 范围的，基金管制东谈主应选定合理步伐幸免追踪谬误进一步扩大。   本基金可投资存托凭证，本基金将献媚对宏不雅经济景况、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，采用投资价值高的存托凭证进行投资。   （1）类属配置策略   类属配置是指对各市场及多样类的固定收益类金融器用之间的比例进行当令、动态的 分派和诊疗，确定最能恰当本基金风险收益特征的资产组合。投资的目的是在保证基金资 产流动性的基础上，裁汰追踪谬误。本基金将选定宏不雅环境分析和微不雅市场订价分析两个 方面进行债券资产的投资，通过主要选定组合久期配置策略构建投资组合。   （2）可革新债券与可交换公司债券投资策略   可革新债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。 本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行深切挖掘以明确该可革新债券/可交换公司债 券的债底保护，防守信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长才调以 确定可革新债券/可交换公司债券中持久的高涨空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究， 从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利才调、治理结构等方面进 行视察，精选财务稳健、信用误期风险小的可革新债券/可交换公司债券进行投资。本基金 将在定量分析与主动研究相献媚的基础上，献媚可革新债券/可交换公司债券订价模子、交 易价钱以偏执转股价值，对可革新债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及采用合 适的革新时机。   资产支捏证券为本基金的赞助性投资器用，本基金将选定久期配置策略与期限结构配 置策略，献媚定量分析和定性分析的方法，概述分析资产支捏证券的利率风险、提前偿付 风险、流动性风险、税收溢价等身分，采用具有较高投资价值的资产支捏证券进行配置。   为更好地罢了投资目的，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期货。   本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，参与股指期货的投资，以提高投 资效率，胁制基金投资组合风险水平，更好地罢了本基金的投资目的。本基金管制东谈主运用  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 股指期货等金融生息器用必须是出于追求基金充分投资、减少来往成本、裁汰追踪谬误的 目的，不得应用于投契来往目的，或用作杠杆器用放大基金的投资。   本基金投资股票期权，将根据风险管制的原则，以套期保值为主要目的，充分商量股 票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，选定备兑开仓、delta 中性等策 略限定参与股票期权投资。   本基金参与国债期货来往，应当根据风险管制的原则，以套期保值为主要目的。基金 管制东谈主将充分商量国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国 债期货投资。   为更好地罢了投资目的，在加强风险防守并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管制的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与 结构、本基金历史申赎数据、出借证券流动脾气况等身分，合理确定出借证券的范围、期 限和比例。若估量融资及转融通业务的法律法则发生变化，本基金将从其最新规矩。 根据法律法则的估量规矩，在履行适当模范后相应诊疗或更新投资策略，并公告。 （四） 投资限定   基金的投资组合应遵循以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支捏证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （4）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得杰出该资产支捏 证券畛域的 10％；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支捏证券，不得 杰出其各类资产支捏证券推测畛域的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如若其信用品级下落、不再恰当投资尺度，应在评级讲演发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    （9）本基金插足寰宇银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行市场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （10）本基金若参与股指期货来往，应当恰当下列投资限定：    ①本基金在职何来往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 10%；    ②本基金在职何来往日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得杰出基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何来往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金捏有的股票 总市值的 20%。    ④本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧差推测）应当符 合基金合同对于股票投资比例的估量约定；    ⑤本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一 来往日基金资产净值的 20%；    ⑥每个来往日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金 应当保捏不低于来往保证金一倍的现款；    （11）本基金若参与国债期货来往，应当恰当下列投资限定：    ①本基金在职何来往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 15%；    ②本基金在职何来往日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来往保证金后， 应当保捏不低于来往保证金一倍的现款；    ③本基金在职何来往日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得杰出基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何来往日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得杰出基金捏有的债券 总市值的 30%；    ⑤本基金所捏有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，推测(轧差推测)应当恰当基金合同对于债券投资比例的估量约定；    ⑥本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出上一 来往日基金资产净值的 30%；    （12）本基金若参与股票期权来往，应当恰当下列投资限定：  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资产净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行 权所需的全额现款或来往所规则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；   ③未平仓的期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数推测；   （13）本基金参与融资业务后，在职何来往日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当恰当下列投资限定：   ①出借证券资产不得杰出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管制规矩》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得杰出基金捏有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均推测；   因证券市场波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投 资不恰当上述规矩的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得杰出基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不符 合本款所规矩比例限定的，本基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限定依照国内照章刊行上市的股票实施，与国内照章 刊行上市的股票合并推测；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除第（6）、（14）、（15）、（16）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主合并、 基金畛域变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限定等基金管制东谈主之外的因 素致使基金投资比例不恰当上述规矩投资比例的，基金管制东谈主应当在所涉证券可来往之日 起 10 个来往日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从 其规矩。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的估量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同见效之日起脱手。   为珍贵基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱偏执他不正当的证券来往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩谢绝的其他行径。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基 金托管东谈主偏执控股鼓励、执行胁制东谈主或者与其有重要厉害关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他重要关联来往的，应当恰当基金的投资目的和投资策略， 遵循基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防守利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市场刚正合理价钱实施。估量来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则予 以线路。重要关联来往应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二） 的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。 作出强制性诊疗的，本基金应当按照法律法则或监管部门的规矩实施；如法律法则或监管 部门修改或诊疗波及本基金的投资比例、投资限定、组合限定、谢绝步履等，且该等诊疗 或修改属于非强制性的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法则或监管部 门诊疗或修改后的规矩实施，无需基金份额捏有东谈主大会审议决定。 （五） 标的指数和功绩比拟基准   本基金的标的指数为中证内地运载主题指数，功绩比拟基准为标的指数收益率，即中 证内地运载主题指数收益率。   畴昔若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形 发生之日起十个职责日向中国证监会讲演并建议措置决策，如更换基金标的指数、革新运 作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会 进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确依期间，基金管制东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵循基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏基 金投资运作。 （六） 风险收益特征  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）      本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金与 货币市场基金。      本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数 所表征的市场组合的风险收益特征相似。 （七） 基金管制东谈主代表基金诈欺鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 捏有东谈主的利益； 欠妥利益。 （八） 基金投资组合讲演      基金管制东谈主的董事会及董事保证本讲演所载贵寓不存在伪善纪录、误导性论述或重要 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带职守。      本基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 10 月 22 日复核 了本讲演中的财务策划、净值发扬和投资组合讲演等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、 误导性论述或者重要遗漏。      本投资组合讲演所载数据死心 2024 年 9 月 30 日（“讲演期末”），本讲演所列财务数 据未经审计。                                               占基金总资产的比例 序号             技俩           金额（元）                                                  （%）       其中：股票                   20,567,270.00          95.49       其中：债券                              -                -           资产支捏证券                         -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                          -                -       资产  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。 (1) 讲演期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                               占基金资产净值比例 代码           行业类别        公允价值（元）                                                   (%)  A    农、林、牧、渔业                            -               -  B    采矿业                                 -               -  C    制造业                                 -               -       电力、热力、燃气及水生  D                                        -               -       产和供应业  E    建筑业                                 -               -  F    批发和零卖业                     370,260.00           1.72  G    交通运载、仓储和邮政业             19,622,444.00          91.24  H    住宿和餐饮业                              -               -       信息传输、软件和信息技  I                                        -               -       术管事业  J    金融业                                 -               -  K    房地产业                                -               -  L    租出和商务管事业                   574,566.00           2.67  M    科学研究和工夫管事业                          -               -       水利、环境和民众设施管  N                                        -               -       理业       住户管事、修理和其他服  O                                        -               -       务业  P    训诲                                  -               -  Q    卫生和社会职责                             -               -  R    文化、体育和文娱业                           -               -  S    概述                                  -               -       推测                      20,567,270.00          95.64 (2) 讲演期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合      无。 (3) 讲演期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      无。     嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） (1) 讲演期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                     占基金资产净值比例 序号       股票代码      股票称呼   数目（股） 公允价值（元）                                                        （%） (2) 讲演期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      无。      无。      无。 投资明细      无。 细      无。      无。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） (1) 讲演期末本基金投资的股指期货捏仓和损益明细   无。 (2) 本基金投资股指期货的投资计谋   无。 (1) 本期国债期货投资计谋      无。 (2) 讲演期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细   无。 (3) 本期国债期货投资评价   无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案访问， 或在讲演编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形   基金管制东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案访问， 或在讲演编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同规矩的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成  序号         称呼                  金额（元） (4) 讲演期末捏有的处于转股期的可革新债券明细  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   无。 (5) 讲演期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ①讲演期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明   无。 ②讲演期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明   无。 (6) 投资组合讲演附注的其他笔墨描写部分   无。                         十一、基金的功绩   基金管制东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛苦的原则管制和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔发扬。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本讲演期基金份额净值增长率偏执与同期功绩比拟基准收益率的比拟                                          功绩比拟                       净值增长     功绩比拟             净值增长                         基准收益   阶段                  率尺度差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                          率尺度差                        ②        率③                                           ④ 月 29 日 （基金合 同见效 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日    该时期区间历任基金司理   本基金在该时期区间内无历任基金司理。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） （二） 自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动偏执与同期功绩比拟基准收益率变动 的比拟 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同见效日起 6 个月为建仓期，建仓期 扫尾时本基金的各项资产配置比例恰当基金合同约定。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                    十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金捏有的各类有价证券、银行入款本息和基金应收款以偏执他投 资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主或基金管制东谈主根据估量法律法则、模范性文献为本基金开立基金财产的托 管账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基 金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的撑捏和贬责   本基金财产孤独于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 撑捏。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职守，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和基金合同的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱除、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实施。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                   十三、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金估量的证券来往款式的来往日以及国度法律法则规矩需要对 外皮露基金净值的非来往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、资产支捏证券、股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在确定估量金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐准则》、 监管部门估量规矩。 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的重要事件的，应选定最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来往日的报价不成信得过反馈公允 价值的，应报恩价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值工夫中商量不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，如若该 限定是针对资产捏有者的，那么在估值工夫中不应将该限定手脚特征商量。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其无数捏有估量资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值工夫确定公允价值。选定估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得估量资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行诊疗并确定公允 价值。   （四）估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生重要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的重要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经 济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重要事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及重要变化身分，诊疗最近来往市价，确定公允价钱；  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来往所上市来往的可革新债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）来往所上市不存在活跃市场的有价证券，选定估值工夫确定公允价值。来往所市 场挂牌转让的资产支捏证券，选定估值工夫确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开采行未上市的股票、债券，选定估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓励公开采售股份、通过大量来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会估量规矩确 定公允价值。   （4）对在来往所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经诊疗的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应酬市场报价进行诊疗以证据估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场行径很少的情况下，应选定估值工夫确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率 不存在显着互异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 且最近来往日后经济环境未发生重要变化的，选定最近来往日结算价估值。   本基金投资股票期权合约，根据估量法律法则以及监管部门的规矩估值。 进行估值。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新规矩估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及估量 法律法则的规矩或者未能充分珍贵基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商措置。   基金管制东谈主担任本基金的管帐职守方，负责本基金净值推测和基金管帐核算。就与本 基金估量的管帐问题，如经估量各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管制东谈主对基金净值的推测结果对外给以公布。   （五）估值模范 量推测，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的损益计入基金财产。基 金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有规矩的，从其规矩。 的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主每个职责日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按照规矩对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适当、合理的步伐确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净 值舛讹。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管制东谈主，或基金托管东谈主，或投资东谈主自身的原因变成 估值舛讹，导致其他当事东谈主碰到损失的，职守东谈主应当对由于该估值舛讹碰到损不当事东谈主 (“受损方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据推测差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹职守方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职守方承担；由于估值舛讹职守方 未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估值舛讹职守方对径直损失承担  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 抵偿职守；若估值舛讹职守方已经积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行 更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿职守。估值舛讹职守方应酬更正 的情况向估量当事东谈主进行证据，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的职守方对估量当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对 估值舛讹的估量径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 职守方仍应酬估值舛讹负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹职守方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果获取欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获 得的抵偿额加上已经获取的欠妥得利返还的总和杰出其执行损失的差额部分支付给估值错 误职守方。   （4）估值舛讹诊疗选定尽量还原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，估量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的职守方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职守方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向估量当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值推测出现舛讹时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当立即给以纠正，并 选定合理的步伐退缩损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案。   （3）如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所变成的谬误 不手脚基金资产估值舛讹处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货来往所，指数编制机构或第三方估值机构， 或证券登记结算机构等发送的数据舛讹，或国度管帐计谋、市场规则变更等非基金管制东谈主  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 或基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主自然已经选定必要、适当、合理的步伐进行 检讨，仍未能发现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管制东谈主和基金托管东谈主罢免 抵偿职守，但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的步伐平缓或摈斥由此变成的影 响。   （七）暂停估值的情形 值工夫仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应 当暂停估值；   （八）基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责推测，基金托管东谈主负责进行复核。基 金管制东谈主应于每个职责日来往扫尾后推测当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值推测结果复核证据后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按照 《信息线路办法》的规矩进行线路。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                 十四、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 上时，基金管制东谈主不错进行收益分派； 配次数，每次基金收益分派数额实在定原则为：使收益分派后基金份额净值增长率尽可能 靠近标的指数同期增长率；若基金合同见效不悦 3 个月可不进行收益分派； 可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值；   在不违背法律法则规矩及基金合同约定的前提下，基金管制东谈主可对基金收益分派原则 和支付方式进行诊疗，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （二）基金收益分派比例及金额实在定原则   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日从头推测）； 标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日从头推测）。   死心收益评价日基金份额净值增长率减去标的指数同期增长率的差额达到 1%以上时， 基金管制东谈主不错进行收益分派。 上时，以使收益分派后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则确定收 益分派数额。   （三）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时期、分派数额及比 例、分派方式及估量手续费等内容。   （四）收益分派决策实在定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》 的估量规矩在规矩媒介公告。   （五）基金收益分派中发生的用度 嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                 十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 续费、券商佣金偏执他访佛性质的用度等）；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管制费的推测方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支 付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的推测方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个职责日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金支付给基金管制东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国 税务机关的估量规矩。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施，但本 基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求 以基金管制东谈主口头缴纳。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                 十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐计谋 按照估量规矩编制基金管帐报表； 式证据。   （二）基金的年度审计 法》（以下简称“《证券法》”）规矩的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务 报表进行审计。 务所需依照《信息线路办法》的估量规矩在规矩媒介公告。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                  十七、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流 动性风险管制规矩》、基金合同偏执他估量规矩。估量法律法则或监管机关就基金的信息披 露作念出新的规矩或给以诊疗的，本基金按照其最新规矩实施，无需基金份额捏有东谈主大会审 议批准。   （二）信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基 金份额捏有东谈主等法律法则和中国证监会规矩的自然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中 国证监会的规矩线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予线路的基金信息通过符 合中国证监会规矩条目的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及恰当《信息线路办法》规 定的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介线路，并保证基金投资者有时按照基金合 同约定的时期和方式查阅或者复制公开线路的信息贵寓。   （三）本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开线路的信息应选定中语文本。同期选定外文文本的，基金信息线路义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开线路的信息选定阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   A. 基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金居品贵寓概要 召开的规则及具体模范，说明基金居品的特性等波及基金投资者重要利益的事项的法律文 件。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息线路及基金  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 份额捏有东谈主管事等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生重要变更的，基金 管制东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再 更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。基金合同见效后，基金居品贵寓概要的信息发生重要变更的，基金管制东谈主应当在 三个职责日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运 作的，基金管制东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当按照《信息线路办法》的规矩，将 基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在规矩报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、基金合同和基金托管合同登 载在规矩网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在规矩网站上。   B. 基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说 明书确当日按照《信息线路办法》的规矩登载于规矩媒介上。   C. 基金合同见效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日按照《信息线路办法》的规矩在规矩 媒介上登载基金合同见效公告。   D. 基金净值信息   基金合同见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周在 规矩网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点线路洞开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站线路半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   E. 申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在每个洞开日，通过规矩网 站、申购赎回代理券商或其他媒介公告当日的申购赎回清单。   F. 基金份额上市来往公告书  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金份额获准在证券来往所上市来往的，基金管制东谈主应当在基金份额上市来往的三个 职责日前，将基金份额上市来往公告书登载在规矩网站上，并将基金份额上市来往公告书 教导性公告登载在规矩报刊上。   G. 基金份额申购、赎回对价   基金管制东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎回 对价的推测方式及估量申购、赎回费率，并保证投资者有时在基金销售机构网站或者营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。   H. 基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同见效后，本基金不错进行份额折算。基金管制东谈主有权确定基金份额折算日， 并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东谈主应将基金份 额折算结果公告登载于规矩媒介上。   I. 基金依期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登 载在规矩网站上，并将年度讲演教导性公告登载在规矩报刊上。基金年度讲演中的财务会 计讲演应当经过恰当《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演 登载在规矩网站上，并将中期讲演教导性公告登载在规矩报刊上。   基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起十五个职责日内，编制完成基金季度讲演，将季度 讲演登载在规矩网站上，并将季度讲演教导性公告登载在规矩报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年 度讲演。   如讲演期内出现单一投资者捏有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期讲演“影响投资者决策的其他重要信息” 项下线路该投资者的类别、讲演期末捏有份额及占比、讲演期内捏有份额变化情况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中线路基金组结伴产情况偏执流动性风险 分析等。   J. 临时讲演   本基金发生重要事件，估量信息线路义务东谈主应当依照《信息线路办法》的估量规矩编制 临时讲演书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重要影 响的下列事件：  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 所； 托管东谈主奉求基金管事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务估量步履受到 重要行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有重要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来往事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   K. 线路公告   在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市场细致传的音问可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东谈主权益的，估量 信息线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开线路，并将估量情况立即讲演基金上市 来往的证券来往所。   L. 基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   M. 算帐讲演   发生基金合同阻隔事由的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并制作算帐讲演。基金财产算帐小组应当将算帐讲演登载在规矩网站上，并将算帐 讲演教导性公告登载在规矩报刊上。   N. 股指期货、国债期货的投资情况   本基金若投资股指期货、国债期货，基金管制东谈主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演 等依期讲演和招募说明书（更新）等文献中线路股指期货、国债期货来往情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险策划等，并充分揭示股指期货、国债期货来往对基金总体 风险的影响以及是否恰当既定的投资计谋和投资目的等。   O. 股票期权的投资情况   若本基金参与股票期权来往的，应当在依期信息线路文献中线路参与股票期权来往的 估量情况，包括投资计谋、捏仓情况、损益情况、风险策划、估值方法等，并充分揭示股 票期权来往对基金总体风险的影响以及是否恰当既定投资政 策和投资目的。   P. 参与融资与转融通证券出借业务的情况   若本基金参与融资及转融通证券出借来往的，应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演 等依期讲演和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资及转融通证券出借来往的情况，包 括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管制情况等，并就讲演期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的重要关联来往事项作念翔实的说明。   Q. 资产支捏证券的投资情况   本基金若投资资产支捏证券，基金管制东谈主应在基金年度讲演及中期讲演中线路其捏有 的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲演期内扫数的资产支捏 证券明细。   基金管制东谈主应在基金季度讲演中线路其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值 占基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券 明细。   R. 中国证监会规矩应予公开线路的其他信息。   （六）信息线路事务管制  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管制轨制，指定挑升部门及高档管制 东谈主员负责管制信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当恰当中国证监会估量基金信息线路内容 与花样准则等法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照估量法律法则、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金管 理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价、基金依期讲演、更新的招募说明书、 基金居品贵寓概要、基金算帐讲演等公开线路的估量基金信息进行复核、审查，并向基金 管制东谈主进行书面或电子证据。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采用一家报刊线路本基金信息。基金管制 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证估量 报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的 前提下，自主培植信息线路管事的质地。具体要求应当恰当中国证监会及自律规则的估量 规矩。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计讲演、法律意见书的专科机构， 应当制作职责底稿，估量档案的保存期限不低于法律法则规矩的最低年限。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照估量法律法则规矩将 信息置备于公司住所、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金信息：  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                     十八、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主 要包括：   货币计谋、财政计谋、产业计谋等国度计谋的变化对质券市场产生一定的影响，导致 市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运行景况将 对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期径直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场器用，收益水平会受到利率变化的影响。   本基金投资的目的是使基金资产保值升值，如若发生通货推广，基金投资于证券所获 得的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的策划景况受多种身分影响，如市场、工夫、竞争、管制、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （二）信用风险   指基金在来往过程发生交收误期，或者基金所投资其他基金所投资的债券误期，导致 基金资产损失。   （三）管制风险   在基金管制运作过程中，可能因基金管制东谈主对经济形势和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金管制东谈主的管制水平、管制技巧和管制工夫等对基 金收益水平存在影响。   （四）操作或工夫风险   指估量当事东谈主在业务各要领操作过程中，因里面胁制存在残障或者东谈主为身分变成操作 造作或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪来往、管帐部门诓骗、来往舛讹、IT 系统故障等风险。   在洞开式基金的多样来往步履或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而 影响来往的往常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管制公 司、登记机构、销售机构、证券来往所、证券登记结算机构等等。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （五）合规性风险   指基金管制或运作过程中，违背国度法律法则的规矩，或者基金投资违背法则及基金 合同估量规矩的风险。   （六）本基金私有的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票市场。标的指数成份股的平均讲演率与通盘股票市 场的平均讲演率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司策划景况、投资者心 理和来往轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪谬误胁制未达约定目的：   （1）由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合诊疗中产生追踪 偏离度与追踪谬误。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪谬误。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率杰出标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时诊疗投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。   （5）由于基金投资过程中的证券来往成本，以及基金管制费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管制东谈主的管制才调，例如追踪指数的水平、工夫 技巧、买入卖出的时机采用等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因零落卖空、对冲机制偏执他工 具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制舛讹等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资计谋将会编削，投资组合将随之诊疗，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项诊疗带来的风险与成本。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市场来往价钱的折溢价胁制在一定范 围内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金管制东谈主或基金管制东谈主奉求的指数管事机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券 内各只证券的实时成交数据，推测基金份额参考净值（IOPV），并将推测结果向深圳证券交 易所发送，由深圳证券来往所对外发布，供投资者来往、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 推测还可能出现舛讹，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再恰当证券来往所上市条目被阻隔上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提前 阻隔上市，导致基金份额不成不时进行二级市场来往的风险。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建设现款替代比 例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的满盈的成份股，导致申购失败的风险。   投资者在建议赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的恰当要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   基金管制东谈主可能根据成份股市值畛域变化等身分诊疗最小申购赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回 单元全部赎回，而只可在二级市场卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分红份股 流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风 险，即流动性风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   投资东谈主在洞开日的洞开时期办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为证券来往所 的往常来往日的来往时期，但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的 规矩公告暂停申购、赎回时除外。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金合同见效后，若出现新的证券来往市场、证券来往所来往时期变更或其他特殊情 况，基金管制东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的诊疗，但应在实施日前依照 《信息线路办法》的估量规矩在规矩媒介上公告。   （2）拟投资市场及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证），经视察中证内地运载 主题指数的成份股数目、日均成交量以及日均成交金额，该指数将具有充足的流动性可满 足本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据洞开日申购和赎回情况，决定投 资标的指数成份股及备选成份股的时期和方式。一般情况下，上述投资标的流动性较好， 但不排除在特定阶段、特定市场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股 流动性严重不及等特殊情形导致基金无法完全投资于成份股时，基金管制东谈主将根据市场情 况，并献媚教授判断，选定包括成份股替代策略等在内的其他指数投资工夫适当诊疗基金 投资组合，以期灵验胁制本基金的流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险管制器用的情形、模范及对投资者的潜在影响：   本基金备用流动性风险管制器用包括但不限于暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回对价、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他步伐。   暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回对价等器用的情形、模范见招募说明书“九、基金 份额的申购、赎回”的估量规矩。若本基金暂停赎回苦求，投资者在暂停赎回期间将无法 赎回其捏有的基金份额。若本基金减慢支付赎回对价，赎回对价支付时期将后延，可能对 投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、模范见招募说明书“十二、基金资产估值”的估量规矩。若本 基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清楚本基金的基金份额净值，另一方面本基金将 暂停接受申购赎回苦求或减慢支付赎回对价，进而导致投资者无法申购或赎回本基金，或 赎回对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   （4）对 ETF 基金投资东谈主而言，ETF 可在二级市场进行买卖，因此也可能靠近因市场交 易量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级市场的流动性风险。   本基金收益分派原则为使收益分派后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增 长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不以弥补逝世为前提，收益分派后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项管事奉求第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或阻隔， 由此影响对投资者申购赎回管事的风险。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）登记机构可能诊疗结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制诊疗可能给投资者带来贯通偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券来往所偏执他代理机构。   （3）证券来往所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理券商偏执他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和珍贵，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管制和珍贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 职责日向中国证监会讲演并建议措置决策，如更换基金标的指数、革新运作方式，与其他 基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金 份额捏有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。因此，投资东谈主将 靠近更换基金标的指数、革新运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确定并实施前，基金管制东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵循基金份额捏有东谈主利益优先原则维 捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与估量市场发扬 存在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因多样原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险：   （1）基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市场复牌预期等身分影响本基金二级市场价钱的 折溢价水平。   （3）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的恰当要求的赎回款项，由此基金管制东谈主可能建设较低的赎回份额上限或者采 取暂停赎回的步伐，投资者将靠近无法赎回全部或部分基金份额的风险。   （七）投资于股指期货的特定风险   本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融生息品，具备一些私有的风险点。 投资股指期货主要存在以下风险： 以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。 求的保证金而带来的风险。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 现故障等原因变成损失的风险。   （八）投资于股票期权的特定风险   股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时期、市 场利率水对等身分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还靠近流动性风险、信用风险、 操作风险等。   （九）投资于国债期货的特定风险   本基金可投资于国债期货，可能激励如下风险：国债期货来往选定保证金来往方式， 基金资产可能由于无法实时筹措资金感奋建立或者撑捏国债期货头寸所要求的保证金而面 临保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，期货在对冲市 场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而靠近 基差风险。   （十）融资及转融通证券出借的风险   基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。访佛于期货来往，融资业务在 来往过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的撑捏担保比率，这种 “盯市”的方式对本基金流动性的管制建议了更高的要求。   基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于： 支付赎回对价的风险。 用度的风险。   （十一）投资于资产支捏证券的风险   市场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响优先级资产支捏证券 捏有东谈主收益。如若选定固定利率结构，当市场利率上升时，资产支捏证券的相对收益水平 就会裁汰。   资产支捏证券偿付本金和收益的现款流来自于基础资产畴昔产生的现款流，即特定财 产权利的债务东谈主畴昔偿付的本金及利息。若畴昔债务东谈主未能履行相应义务，将导致基础资 产损失。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   资产支捏证券中优先级资产支捏证券不错通过中国证监会批准的流通方式进行流通。 在来往敌手有限的情况下，捏有资产支捏证券的本基金将靠近无法在合理的时期内以公允 价钱出售资产支捏证券而碰到损失的风险。   （十二）存托凭证的投资风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所靠近的共 同风险外，还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大逝世的风险，以及与中国存 托凭证刊行机制估量的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地 位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证捏有东谈主在分红派息、诈欺表决权 等方面的特殊安排可能激励的风险；存托合同自动敛迹存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上 市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证 退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息线路监管方面与境内可能存在 互异的风险；境表里证券来往机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （十三）其他风险   干戈、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产有碰到损失的风险。基金管制东谈主、基金 托管东谈主、证券来往所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法往常职责，从而影 响基金的各项业务按往常时限完成。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）        十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 证监会备案。信息线路义务东谈主应在决议见效后依照《信息线路办法》的估量规矩在规矩媒介 公告。   （二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行估量模范后，基金合同应当阻隔： 联贯的； 标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管合同的规矩不时履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （4）制作算帐讲演；   （5）聘用管帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲演出具法 律意见书；   （6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金估量规矩等客不雅身分，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的估量重要事项应实时公告；基金财产算帐讲演经恰当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算讲演报中国证监会备案后按照《信息线路办法》的规矩由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及估量文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则规矩的最 低年限。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                 二十、基金合同内容概要   （一）基金合同当事东谈主的权利与义务   A. 基金份额捏有东谈主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不 再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面 签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主挫伤其正当权益的步履照章拿起仲裁；   （9）法律法则或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并遵照基金合同、招募说明书、基金居品贵寓概要、业务规则以及基金 管制东谈主按照规矩就本基金发布的估量公告；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息线路，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律法则和基金合同所规矩的费 用；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金逝世或者基金合同阻隔的有限职守；   （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）实施见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的欠妥得利；  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （9）如实提供基金管制东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并时时给以更新和补充；   （10）遵照基金管制东谈主、证券来往所、销售机构和登记机构的估量来往及业务规则；   （11）法律法则或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。   B.基金管制东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律法则和基金合同孤独运用并管制基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据基金合同及估量法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了基金合 同及国度估量法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并选定必要步伐保护基金投 资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）依据基金合同及估量法律规矩决定基金收益的分派决策；   （9）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回苦求；   （10）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺证券捏有东谈主权利，为基金的利益行 使因基金财产投资所产生的其他权利；   （11）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金苦求和办理融资、转融通证 券出借等估量业务；   （12）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （13）采用、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资照管人、 法律、管帐等管事的机构并确定估量费率，对该等管事机构的估量步履进行监督和处理；   （14）在不违背法律法则、估量证券来往所及登记机构估量业务规则的前提下，制订和 诊疗估量基金认购、申购、赎回和非来往过户偏执他估量业务的业务规则；   （15）法律法则或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以憨厚信用、严慎辛苦的原则管制和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 管制和运作基金财产；  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此孤独，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他估量规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定适当合理的步伐使推测基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法恰当 基金合同等法律文献的规矩，按估量规矩推测并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；   （10）按照法律规矩要求编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11） 严格按照《基金法》、基金合同偏执他估量规矩，履行信息线路及讲小说务；   （12）保守基金营业微妙，不表示基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、基金合 同偏执他估量规矩另有规矩或有权机关另有要求外，在基金信息公开线路前应予守秘，不 向他东谈主表示，但向审计、法律等外部专科照管人提供的除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他估量规矩召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记录和其他估量贵寓，保 存期限不低于法律法则规矩的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时期发出，况兼保证投资者 有时按照基金合同规矩的时期和方式，随时查阅到与基金估量的公开贵寓，并在支付合理 成本的条目下得到估量贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近驱除、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应当承 担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违背基 金合同变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理估量基金事务的行 为承担职守；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律步履；  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （24）基金管制东谈主在召募期满未能达到基金的备案条目，基金合同不成见效，基金管制 东谈主应当将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认 购东谈主，同期基金召募期间网下股票认购所冻结的股票给以解冻；   （25）实施见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法则或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。   C.基金托管东谈主的权利与义务   （1）自基金合同见效之日起，照章律法则和基金合同的规矩安全撑捏基金财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背基金合同及国度 法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成重要损失的情形，应报告中国证监会， 并选定必要步伐保护基金投资者的利益；   （4）根据估量市场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券、期 货来往资金算帐。   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。   （1）以憨厚信用、辛苦尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有恰当要求的营业款式，配备满盈的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独； 对所托管的不同的基金分别建设账户，孤独核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他估量规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）撑捏由基金管制东谈主代表基金签订的与基金估量的重要合同及估量凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业微妙，除《基金法》、基金合同偏执他估量规矩另有规矩或有权机 关另有要求外，在基金信息公开线路前给以守秘，不得向他东谈主表示，但向审计、法律等外 部专科照管人提供的除外；  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （8）复核、审查基金管制东谈主推测的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行径估量的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具意见，说明基金管制 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如若基金管制东谈主有未实施基金 合同规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选定了适当的步伐；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他估量贵寓，保存期限不低于法 律法则规矩的最低年限；   （12）从基金管制东谈主或其奉求的登记机构处接收基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规矩制作估量账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或估量规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他估量规矩，召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金管制东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的规矩监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近驱除、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会和银行业监 督管制机构，并文告基金管制东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任 而罢免；   （20）按规矩监督基金管制东谈主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务，基金管制东谈主 因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）实施见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。   （二）基金份额捏有东谈主大会   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额捏有东谈主大会事宜，基金份额捏 有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的权利。   ETF 会聚基金的基金合同见效后，鉴于本基金和 ETF 会聚基金的估量性，ETF 会聚基金 的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的 ETF 会聚基金的基金份额出席或者委用代表出席本基金 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。在推测参会份额和计票时，ETF 会聚基金捏有东谈主捏有 的享有表决权的基金份额数和表决票数为，在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日， ETF 会聚基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的 ETF 会聚基金份额占 ETF 会聚基金总份额的比例，推测结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   ETF 会聚基金的基金管制东谈主不应以 ETF 会聚基金的口头代表 ETF 会聚基金的全体基金份 额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受 ETF 会聚基金的特定基 金份额捏有东谈主的奉求以 ETF 会聚基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份 额捏有东谈主大会并参与表决。   ETF 会聚基金的基金管制东谈主代表 ETF 会聚基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金 份额捏有东谈主大会的，须先遵命 ETF 会聚基金基金合同的约定召开 ETF 会聚基金的基金份额 捏有东谈主大会，ETF 会聚基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主 大会的，由 ETF 会聚基金的基金管制东谈主代表 ETF 会聚基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召 集本基金份额捏有东谈主大会。   A.召开事由 的，应当依据基金合同约定的估量模范召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）革新基金运作方式；   （5）诊疗基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬金尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会模范；   （10）对基金合同当事东谈主权利和义务产生重要影响的其他事项；   （11）阻隔基金上市；   （12）法律法则或基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会的事 项。 改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，诊疗本基金的申购费率、 调低赎回费率或变更收费方式、诊疗本基金的基金份额类别的建设；   （3）因相应的法律法则、深圳证券来往所或者登记机构的估量业务规则发生变动而应 当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生变化；  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （5）基金管制东谈主、注册登记机构、销售机构在法律法则和中国证监会规矩范围内诊疗 估量基金认购、申购、赎回、非来往过户、收益分派等业务的规则；   （6）在不违背法律法则的情况下，诊疗基金的申购赎回方式（如加多场外申赎）及申 购对价、赎回对价组成；   （7）在不违背法律法则的情况下，进行基金份额折算、诊疗申购赎回清单的推测和公 告时期或频率；   （8）对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金推出新业务或管事；   （9）本基金的会聚基金选定其他方式参与本基金的申购赎回；   （10）监管机关或证券来往所要求或决定本基金阻隔上市；   （11）按照法律法则和基金合同规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   B. 会议召集东谈主及召集方式 基金份额捏有东谈主大会由基金管制东谈主召集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 同）的基金份额捏有东谈主就团结事项书面要求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提 出版面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提 出提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主 仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主； 基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并文告基金管制东谈主，基 金管制东谈主应当配合。 而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或推测代表基金份额 10%以上的基金份额捏 有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基 金份额捏有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得梗阻、搅扰。   C. 召开基金份额捏有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 法》的规矩在规矩媒介公告会议文告。基金份额捏有东谈主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设估量东谈主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所选定的具体通讯方式、奉求的公证机关偏执估量方式和估量东谈主、书 面表决意见投递的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   D. 基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管制 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期恰当以下条目时，不错 进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主捏有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释恰当法律法则、基金合同和会议文告的规矩， 况兼捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证娇傲，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头 召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 基金合同约定的其他方式在收取表决意见截止时期以前投递召集东谈主指定的地址。通讯开会 应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条目时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个职责日内连气儿公布估量教导 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式统计基金份 额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文告不参与书面表决意见统计的， 不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面意见或授 权他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的奉求东谈主 捏有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释应恰当法律法则、基金合同和会议 文告的规矩，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错选定书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   E. 议事内容与模范   议事内容为本部分“A.召开事由”中所述应由基金份额捏有东谈主大会审议决定的事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文告后，对原有议事内容的修改应当在 基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起首由大会主捏东谈主按照下列第 G 条文定模范确定和公布计票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主捏；如若基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏 大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）和 估量方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起首由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决意见截止时期前至 少提前 30 日公布提案，在所文告的收取表决意见截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督 下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   F. 表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以十分决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，革新基金运作方式、更 换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以十分决议通过方 为灵验。   基金份额捏有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据诠释，不然提交恰当会议 文告中规矩的证据投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资者，口头恰当会议文告规 定的书面表决意见视为灵验表决，表决意见蒙眬不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   G. 计票  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议脱手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会自然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金 份额捏有东谈主代表担任计票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）计票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。   （3）如若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓谕表决结果后立即要求对所投票数进行从头盘货。计票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货 以一次为限。从头盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   H. 见效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。该表决通过之日为基金份额捏有 东谈主大管帐票完成且计票结果恰当法律法则和基金合同规矩的决议通过条目之日。   基金份额捏有东谈主大会决议见效后应按照《信息线路办法》的规矩在规矩媒介上公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施见效的基金份额捏有东谈主大会的决 议。见效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。   I. 本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条目、议事模范、表决条目等规矩， 但凡径直援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则或监管规则修改导致估量内容 被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （三）基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   A.基金合同的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案或变更注册。 证监会备案。信息线路义务东谈主应在决议见效后依照《信息线路办法》的估量规矩在规矩媒介 公告。   B. 基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行估量模范后，基金合同应当阻隔： 联贯的； 标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的；   C. 基金财产的算帐 组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管合同的规矩不时履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲演；   （5）聘用管帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲演出具法 律意见书；   （6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 变现、结算保证金估量规矩等客不雅身分，算帐期限相应顺延。   D. 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   E. 基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   F. 基金财产算帐的公告   算帐过程中的估量重要事项应实时公告；基金财产算帐讲演经恰当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算讲演报中国证监会备案后按照《信息线路办法》的规矩由基金财产算帐小组进行公告。   G. 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及估量文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则规矩的最 低年限。   （四）争议措置方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同估量的一切争议，各方当事东谈主应 尽量通过协商、统一措置。协商、统一不成措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。仲裁用度由败 诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，不时诚挚、辛苦、尽责地履行基金合 同规矩的义务，珍贵基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行政区 和台湾地区法律）统领。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同原本一式三份，除上报估量监管机构一式一份外，基金管制东谈主、基金托管东谈主 各捏有一份，每份具有同等的法律效力。   基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公款式和 营业款式查阅。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）               二十一、基金托管合同的内容概要   （一）托管合同当事东谈主   A. 基金管制东谈主（或简称“管制东谈主”）   称呼：嘉实基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层   法定代表东谈主：经雷   成立时期：1999 年 3 月 25 日   批准设立机关：中国证券监督管制委员会   批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号   组织体式：有限职守公司（外商投资，非独资）   注册成本： 1.5 亿元东谈主民币   策划范围：基金召募、基金销售、资产管制及中国证监会许可的其他业务   存续期间：捏续策划   B. 基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主: 葛海蛟   成立时期：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   策划范围：采纳东谈主民币入款；披发短期、中期和持久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证管事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱管事；外汇入款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信访问、商议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买 卖；国外分支机构策划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法律解释 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：捏续策划   （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   A．基金托管东谈主根据估量法律法则的规矩，对基金管制东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证，下同）。此外， 为更好地罢了投资目的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证偏执他 照章刊行上市的股票）、债券资产（国债、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可革新债券（含分离来往可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短 期融资券等）、资产支捏证券、生息器用（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、 银行入款、同行存单、现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须恰当中 国证监会的估量规矩）。   本基金可根据估量法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当模范后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，因法律 法则的规矩而受限定的情形除外。股指期货、股票期权和国债期货偏执他金融器用的投资 比例恰当法律法则和监管机构的规矩。   基金管制东谈主应将拟投资的中证内地运载主题指数成份股及备选成份股股票库、债券库 等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金管制东谈主不错根据执行情况的变化，对各 投资品种的具体范围给以更新和诊疗，并文告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围 对基金的投资进行监督。   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支捏证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （4）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得杰出该资产支捏 证券畛域的 10％；   （5）本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各 类资产支捏证券，不得杰出其各类资产支捏证券推测畛域的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如若其信用品级下落、不再恰当投资尺度，应在评级讲演发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    （9）本基金插足寰宇银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行市场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （10）本基金若参与股指期货来往，应当恰当下列投资限定：    ①本基金在职何来往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 10%；    ②本基金在职何来往日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得杰出基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何来往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金捏有的股票 总市值的 20%。    ④本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧差推测）应当不 低于基金资产净值的 90%；    ⑤本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一 来往日基金资产净值的 20%；    ⑥每个来往日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金 应当保捏不低于来往保证金一倍的现款；    （11）本基金若参与国债期货来往，应当恰当下列投资限定：    ①本基金在职何来往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 15%；    ②本基金在职何来往日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来往保证金后， 应当保捏不低于来往保证金一倍的现款；    ③本基金在职何来往日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得杰出基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何来往日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得杰出基金捏有的债券 总市值的 30%；    ⑤本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出上一 来往日基金资产净值的 30%；    （12）本基金参与融资业务后，在职何来往日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；    （13）本基金参与转融通证券出借业务，应当恰当下列投资限定：  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   ①出借证券资产不得杰出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管制规矩》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得杰出基金捏有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均推测；   因证券市场波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投 资不恰当上述规矩的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得杰出基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不符 合本款所规矩比例限定的，本基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照国内照章刊行上市的股票实施，与国内照章 刊行上市的股票合并推测；   （17）法律法则及中国证监会规矩的其他投资比例限定。   除第（6）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主合并、 基金畛域变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限定等基金管制东谈主之外的因 素致使基金投资比例不恰当上述规矩投资比例的，基金管制东谈主应当在所涉证券可来往之日 起 10 个来往日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从 其规矩。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的估量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同见效之日起脱手。 基金托管东谈主偏执控股鼓励、执行胁制东谈主或者与其有重要厉害关系的公司刊行的证券或者承 销期内承销的证券，或者从事其他重要关联来往的，应当恰当基金的投资目的和投资策略， 遵循基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防守利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市场刚正合理价钱实施。估量来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则予 以线路。重要关联来往应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二） 的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。 作出强制性诊疗的，本基金应当按照法律法则或监管部门的规矩实施；如法律法则或监管 部门修改或诊疗波及本基金的投资比例、投资限定、组合限定、谢绝步履等，且该等诊疗  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 或修改属于非强制性的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法则或监管部 门诊疗或修改后的规矩实施，无需基金份额捏有东谈主大会审议决定。   B．基金托管东谈主应根据估量法律法则的规矩、《基金合同》和本合同的约定，对基金资 产净值推测、基金份额净值推测、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、估量信息线路材料中登载基金功绩发扬数据等进行复核。   C. 基金托管东谈主在上述第 A、B 款的监督和核查中发现基金管制东谈主违背法律法则的规矩 及本合同的约定，应实时教导基金管制东谈主，基金管制东谈主收到教导后应实时查对质据并改正。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对教导事项进行复查。基金管制东谈主对基金托管东谈主教导的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会讲演。   D．基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违背法律法则及本合同的规矩，应当拒却执 行，实时教导基金管制东谈主，并依照法律法则的规矩实时向中国证监会讲演。基金托管东谈主发 现基金管制东谈主依据来往模范已经见效的指示违背法律法则和其他估量规矩，或者违背本协 议约定的，应当实时教导基金管制东谈主，并依照法律法则的规矩实时向中国证监会讲演。   F．基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规矩时 间内复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金管制东谈主应积极配合提供估量数据贵寓和 轨制等。   E. 基金托管东谈主将根据上述第 A 款第（13）项的要求对基金参与转融通证券出借业务进 行监督和复核。   （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法则偏执行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主履行本合同的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑捏基金财产、开设或刊出基金财产 的资金账户和证券账户、期货结算账户及投资所需其他账户、复核基金管制东谈主推测的基金 资产净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理算帐交收、估量信息线路和监督基金 投资运作等步履。 当原理未实施或蔓延实施基金管制东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背法律法则、 《基金合同》及本合同估量规矩时，应实时以书面体式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到文告后应实时查对并以书面体式对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有 权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主文告的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应依照法律法则的规矩讲演中国证监会。 基金管制东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在规矩时期内复兴基金管制东谈主并改正。对基  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 金管制东谈主按照法则要求需向中国证监会提交基金监督讲演的，基金托管东谈主应积极配合提供 估量数据贵寓和轨制等。   （四）基金财产的撑捏   A.基金财产撑捏的原则 《基金合同》及本合同另有规矩，不得自走时用、贬责、分派基金的任何财产。 需其他账户。 金托管东谈主不得奉求第三东谈主托管基金财产。   B. 《基金合同》见效前召募资金、股票的验资和入账   基金召募期满或基金管制东谈主依据法律法则及招募说明书决定住手基金发售时，召募的 基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法计 算的价值）、基金份额捏有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等估量规矩后，基金管制 东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中， 网下股票认购所召募的股票应划入以基金托管东谈主和本基金联名方式开立的证券账户下，基 金托管东谈主在收到资金和股票当日出具证据文献。同期，由基金管制东谈主在法依期限内聘用符 合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资讲演，出具 的验资讲演应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条目，由基金管制东谈主按规矩办理退 款、股票解冻及返还事宜，基金托管东谈主应提供协助。   C. 基金的银行账户的开设和管制 托管东谈主撑捏和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款、支付或收取现款差额、支付或收取现款替代、支付或收取现款 替代退补款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务之外的行径。   D．基金进行依期入款投资的账户开设和管制  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金管制东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑捏和使用。在上述账户开立和账户估量信息变更 过程中，基金管制东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的估量贵寓。   E.基金证券账户、结算备付金账户的开设和管制 算有限职守公司开设证券账户。 金管制东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务之外的行径。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券来往所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的规矩实施。   F.其他账户的开设和管制   在本托管合同坚毅日之后，本基金被允许从事恰当法律法则规矩和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如若波及估量账户的开设和使用，由基金管制东谈主协助托管东谈主 根据估量法律法则的规矩和《基金合同》的约定，开立估量账户。该账户按估量规则使用并 管制。   G.投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付   基金托管东谈主应根据登记结算机构的结算文告或者基金管制东谈主的指示办理本基金因申购、 赎回产生的现款替代、现款差额和现款替代多退少补款的结算。   H．债券托管专户的开设和管制   基金合同见效后，基金管制东谈主负责以基金的口头苦求并取得插足寰宇银行间同行拆借 市场的来往履历，并代表基金进行来往；由基金管制东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述 手续办理完毕之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职守公司与银 行间市场算帐所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间 债券市场债券和资金的算帐。   I.基金财产投资的估量有价凭证的撑捏   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善撑捏。 基金托管东谈主对其之外机构执行灵验胁制的有价凭证不承担职守。   J. 与基金财产估量的重要合同及估量凭证的撑捏   基金托管东谈主按照法律法则撑捏由基金管制东谈主代表基金签署的与基金估量的重要合同及 估量凭证。基金管制东谈主代表基金签署估量重要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本合同另有规矩外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金有  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 关的重要合同期应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少 各捏有一份原本的原件。重要合同由基金管制东谈主与基金托管东谈主按规矩各自撑捏，撑捏期限 不低于法律法则规矩的最低年限。   对于无法取得两份以上的原本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复 印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转动。   （五）基金资产净值推测和管帐核算   A．基金资产净值的推测和复核 基金资产净值除以推测日基金份额总额后的价值。 同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务 指引》偏执他法律法则的规矩。基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责推测，基金 托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个职责日来往扫尾后推测得出当日的基金资产净值和基金 份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值推测结果复核，复 核无误后以两边约定的方式将复核结果传送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按照《信息线路办 法》的规矩对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 及估量法律法则的规矩或者未能充分珍贵基金份额捏有东谈主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。 为基金份额净值估值舛讹。当基金份额净值出现舛讹时，基金管制东谈主应当立即给以纠正， 通报基金托管东谈主，并选定合理的步伐退缩损失进一步扩大；当计价舛讹达到基金份额净值 的 0.25%时，基金管制东谈主应当文告基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价舛讹达到基金 份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当文告基金托管东谈主并在报中国证监会备案的同期实时进 行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。 舛讹，导致该基金财产或基金份额捏有东谈主的径直损失，基金管制东谈主应依据《基金合同》及本 合同承担职守。若基金托管东谈主推测的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担职守； 若基金托管东谈主推测的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也应承担部分未正确履行复核义务 的职守。如若上述舛讹变成了基金财产或基金份额捏有东谈主的欠妥得利，且基金管制东谈主及基 金托管东谈主已各自承担了抵偿职守，则基金管制东谈主应负责向欠妥得利之主体观念返还欠妥得  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 利，基金托管东谈主应提供必要的协助。如若返还金额不及以弥补基金管制东谈主和基金托管东谈主已 承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 或证券登记结算机构等发送的数据舛讹，或国度管帐计谋、市场规则变更等非基金管制东谈主 或基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主自然已经选定必要、适当、合理的步伐进行 检讨，但未能发现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管制东谈主和基金托管东谈主罢免 抵偿职守。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的步伐平缓或摈斥由此变成的影 响。 达成一致，基金管制东谈主不错按照其对基金份额净值的推测结果对外给以公布，基金托管东谈主 不错将估量情况报中国证监会备案。   B. 基金管帐核算   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的团结记账方法和会 计处理原则，分别独赶紧建设、登记和撑捏基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务策划进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个职责日内完成；在《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生重要变 更的，基金管制东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金 招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金 管制东谈主不再更新基金招募说明书。   基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度讲演教导性公告登载在规矩报刊上；基金管制东谈主应当在上 半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登载在规矩网站上，并将 中期讲演教导性公告登载在规矩报刊上；基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编 制完成基金年度讲演，将年度讲演登载在规矩网站上，并将年度讲演教导性公告登载在规 定报刊上。基金合同见效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演 或者年度讲演。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将估量报表提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在 收到后应实时进行复核，并将复核结果书面文告基金管制东谈主；基金管制东谈主应留足充分的时 间，便于基金托管东谈主复核估量报表及讲演。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以 基金管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的讲演上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。如若 基金管制东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就估量报抒发成一致，基金管制东谈主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就估量情况报证监会备案。   （六）基金份额捏有东谈主名册的撑捏   根据《基金法》偏执他估量法律法则，基金管制东谈主奉求中国证券登记结算有限职守公司 担任本基金的登记结算机构，基金份额捏有东谈主名册的编制及捏续撑捏义务由登记结算机构 承担，保存期限不得低于法律法则规矩的最低年限。基金份额捏有东谈主名册的内容至少应包 括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏有东谈主名册由基金登记结算机构提 供，基金管制东谈主和基金托管东谈主应分别撑捏基金份额捏有东谈主名册，保存期限不低于法律法则 规矩的最低年限。如不成妥善撑捏，则按估量法律法则规矩承担职守。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲演和年度讲演前，基金管制东谈主应将估量贵寓送交基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好性。基金托管东谈主不 得将所撑捏的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵照守秘义务。   （七）适用法律与争议措置方式   A.本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港十分行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）并从其解释。   B.基金管制东谈主与基金托管东谈主之间因本合同产生的或与本合同估量的争议可通过友好协 商、统一措置。但若争议未能以协商、统一方式措置的，任何一方有权将争议提交位于北 京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按该会届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是 末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决 定。   C.除争议所涉的内容之外，本合同确当事东谈主仍应履行本合同的其他规矩。   （八）托管合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   A.托管合同的变更   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得 与《基金合同》的规矩有任何破裂。变更后的新合同应当报中国证监会备案。本合同约定事 项如与法律法则、《基金合同》的规矩相破裂的，应以法律法则及《基金合同》的规矩为准。   B.托管合同的阻隔  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   发生以下情况，经履行适当模范后，本托管合同应当阻隔： 同》约定的阻隔事项。   C.基金财产的算帐   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及估量法律法则的规矩对本基金的财产进 行算帐。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）              二十二、对基金份额捏有东谈主的管事   对本基金份额捏有东谈主的管事主要由基金管制东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提 供。   以下是基金管制东谈主提供的主要管事内容，基金管制东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市 场的变化，有权加多或变更管事技俩。   （一）居品讯息商议管事   投资者如若想查询基金净值、估量公告、基金居品与管事等信息，可通过拨打基金管 理东谈主客户管事电话 400-600-8800（免远程话费）、（010）85712266，或登录本基金管制东谈主 网站（www.jsfund.cn）进行商议、查询。   （二）客户投诉与建议受理管事   客户对咱们职责的意见和建议，可通过客服热线、留言信箱、电子邮件或信函等方式 向咱们建议，对于庸俗投诉咱们会在两天内给以回复，对于重要投诉的回复不杰出 72 小时。 嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                二十三、其他应线路事项     以下信息线路事项已通过规矩媒介（含基金管制东谈主网站）公开线路。 序号             临时讲演称呼                       线路时期      基金主流动性管事商公告      投资基金新增流动性管事商的公告      投资基金流动性管事商阻隔的公告  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）            二十四、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构住所和基金上市来往的 证券来往所,投资者可在营业时期免费查阅,也可按工本费购买复印件。基金管制东谈主和基金 托管东谈主保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。  嘉实中证内地运载主题来往型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                    二十五、备查文献 文献；   存放地点：基金管制东谈主、基金托管东谈主处   查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅,也可按工本费购买复印件。                                        嘉实基金管制有限公司