医疗ETF: 国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024年第一号）

发布日期：2024-12-02 23:20    点击次数：158

国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投     资基金更新招募说明书     （2024 年第一号）    基金照料东谈主：国泰基金照料有限公司    基金托管东谈主：中原银行股份有限公司                                   国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                               目              录               国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                         进攻提醒 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、阛阓远景和收益作念出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 名后 20%的证券； 化等医疗主题的上市公司证券当作待选样本； 前 50 的证券当作指数样本，不及 50 只时一起纳入； 以使单个样本权重不率先 10%，前五大样本权重系数不率先 40%。    联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东谈主在投成本基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分洽商自身的风险承受智力，感性判断阛阓，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资行径作念出寥寂决策。投资东谈主根据所合手有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：阛阓风险、照料风险、流 动性风险、本基金额外风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金额外风险包括：           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合答复与标的指数答复偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级阛阓 来回价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 磋议非常的风险、基金退市风险、 投资东谈主申购失败的风险、基金份额合手有东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的 变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单象征建立风险、第三方机构服 务的风险、投资财富支合手证券的风险、投资股指期货的风险、参与融资和转融通 证券出借业务的风险、基金合同提前阔别的风险等。本基金可能出现追踪纰谬控 制未达约定宗旨、指数编制机构住手服务、成份股停牌等风险。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴聘将部分基金财富投资于 科创板股票或遴聘不将基金财富投资于科创板股票，基金财富并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会靠近因投资标的、阛阓轨制以及来回王法等差 异带来的额外风险，包括退市风险、阛阓风险、流动性风险、集合度风险、系统 性风险和政策风险等。   本基金可投资财富支合手证券，主要存在与基础财富联系的风险、与财富支合手 证券联系的风险、与专项计划照料联系的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操气派险和法律风险等。由于股指期货频频具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。何况由于股指期货订价复杂，不稳妥的估值可能使基金财富靠近损失 风险。股指期货领受保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东谈主权益遇到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时辰内补足保证金，按章程将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里来回机制联系的风险可能径直或迤逦成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴聘将部分基金财富投资于 存托凭证或遴聘不将基金财富投资于存托凭证，基金财富并非势必投资存托凭 证。           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信 用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额合手有东谈主需承担由此带来的风险与 成本。   《基金合同》成效后，流畅 50 个办事日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产清理并阔别，而无需召开基金份额合手有东谈主大会。基金份额合手有东谈主可能面 临基金合同提前阔别的风险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券 型基金和货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制策略，追踪中 证医疗指数，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相 似。   本基金可领受两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券 登记结算有限使命公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券来回所办理。本基金当今仅通达“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，翌日条件熟悉，本基金将通达“什物申购赎回”模式，具体以基金管 理东谈主联系公告为准。频频情况下，“什物申购赎回”模式中投资者的申购、赎回 肯求在 T+1 日证明，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。“深 市股票什物申赎、沪市股票现款替代”模式中投资者的申购、赎回肯求在 T 日确 认，申购所得 ETF 份额 T 日不错卖出，T+1 日不错赎回；赎回所得组合证券 T 日 可卖出。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的“深市股票什物申赎、 沪市股票现款替代”申购赎回（通过深圳证券来回所办理），则应开立深圳证券 来回所 A 股账户。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的什物申购赎 回（通过中国证券登记结算有限使命公司办理），则应同期合手有并使用深圳 A 股 账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于统一投资者通盘，同 时用以申购、赎回的深圳证券来回所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定 来回证券公司应恰当中国证券登记结算有限使命公司的联系章程。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应崇拜阅读基金合同、本招募 说明书、基金居品贵寓提要等信息涌现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念             国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 出投资决策，自行承担投资风险。基金照料东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。   基金的过往事迹并不预示其翌日阐扬。基金照料东谈主照料的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹阐扬的保证。   基金照料东谈主依照恪称职守、敦朴信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书照旧本基金托管东谈主复核。本次招募说明书更新事由为年度更 新。本招募说明书所载投资组合陈说为 2024 年 3 季度陈说，净值阐扬数据截止 日为 2024 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 12 月 2 日，除非另有说 明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                    （本陈说中财务数 据未经审计）                    第一部分      引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作照料办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息涌现照料办法》                    （以下简称“《信息涌现办法》”）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照料章程》（以下简称“《流动性风 险照料章程》”）和其他联系法律法例章程以及《国泰中证医疗来回型洞开式指 数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者关键遗 漏，并对其真确性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金照料东谈主莫得委派或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是章程基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有碎裂或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同当事东谈主，其合手有基金份额的行           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同尽头他 联系章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额合手有东谈主的权利和义务， 应戒备查阅基金合同。                 第二部分      释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用改进和补充 来回型洞开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改进和补 充 投资基金招募说明书》尽头更新 基金居品贵寓提要》尽头更新 基金份额发售公告》 市来回公告书》 司法解释、行政规章以尽头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等       《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常 作念出的改进       《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁 布机关对其常常作念出的改进       《信息涌现办法》：指《公开召募证券投资基金信息涌现照料办法》及颁            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 布机关对其常常作念出的改进       《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对 其常常作念出的改进       《流动性风险照料章程》：指《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险 照料章程》及颁布机关对其常常作念出的改进 义的“来回型洞开式基金” 标相似，领受洞开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照料办法》及联系法律法例章程使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务             国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 他条件，取得基金销售业务经验并与基金照料东谈主订立了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构 基金照料东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金照料东谈主指定的，在基金合同成效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 内容包括投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额注册登记、基金销售业务和基 金来回的证明、清理和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额合手有东谈主名册和 办理非来回过户等 国证券登记结算有限使命公司，基金照料东谈主也不错自行或委派其他机构担任注册 登记机构 东谈主所照料的基金份额余额尽头变动情况的账户 基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面证明的 日历 产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得率先 3 个月 洞开日           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）     《业务王法》：指深圳证券来回所、中国证券登记结算有限使命公司、国 泰基金照料有限公司、基金销售机构的联系业务王法和章程（尽头常常改进） 请购买基金份额的行径 行径 件，以基金合同章程的对价肯求购买基金份额的行径 章程的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的行径 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额尽头他对价 和招募说明书章程应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额尽头他对价 能发生的变更 何况按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到 复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目磋议           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 日现款差额的意象值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据磋议，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例疗养基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的章程将基金份额合手有东谈主的基金份额数额进行变更登记的行径 卖证券价差、银行进款利息、已齐备的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的量入计出 额之基准日 款项尽头他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按时进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公斥地行股票、财富支合手证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 来回的债券等 刊及《信息涌现办法》章程的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网               国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 站、中国证监会基金电子涌现网站）等媒介 件 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                    第三部分      基金照料东谈主     一、基金照料东谈主概况     称号：国泰基金照料有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室     办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层     成立时辰：1998 年 3 月 5 日     法定代表东谈主：周向勇     注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币     推敲东谈主：辛怡     推敲电话：021-31089000，400-888-8688     股权结构：                鼓舞称号                  股权比例         中国建银投资有限使命公司                  60%             意大利忠利集团                   30%           中国电力财务有限公司                  10%     二、主要东谈主员情况     周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建筑银 行总行、中国建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金照料有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文牍、董事长。     王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。                 国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 务院农村综合篡改办事小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费篡改办事小组办公室（国务院农村综合篡改办事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文牍、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 学界联合会党组文牍、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限使命公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总经 理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主 管 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董 事 长 。 2024 年 1 月 1 日 起 任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营 业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理； 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意财富照料有限公司董事；2017 年于今任忠利集团            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 大中华区鼓舞代表。2010 年 6 月起任公司董事。   戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。 主任（主合手办事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建筑银行总 行、中国建银投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现 任公司党委副文牍、总司理、公司董事。   黄晓衡，寥寂董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国建筑银行江苏省分行办事，先后任职于计划处、信贷处、海外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建筑银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建筑银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建筑银行总行办事，历任海外部副总司理、资金 计划部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有 限公司办事，历任财务总监、公司管委会成员、看护人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资照料有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金照料有限公司寥寂董事。2017 年 3 月起任公司寥寂董事。   吴群，寥寂董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）办事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 理部高档司理、总监，照料征询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国 电子产业工程有限公司办事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月 在中国电子信息产业集团有限公司办事（简称“CEC”），历任审计部副主任、资 产部副主任（主合手办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协 会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员 会看护人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 济师。在 CEC 办事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司寥寂董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息对抗股份有限公司寥寂董事。2017 年 10 月起任公司寥寂董事。   冯丽英，寥寂董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月， 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国建筑银行 东谈主事部处事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融 有限使命公司东谈主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产照料有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限使命公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国建筑银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金照料 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国建筑银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金照料有限使命公司总裁。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业斥地总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司办事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。   邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金照料有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选羼杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风羼杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企篡改股票型证券投             国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国富民强养老宗旨日历 2040 三年合手有期羼杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金照料有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金照料有限公司，历任信息期间部工程师、运营照料部总监助理、运营照料 部副总监，现任运营照料部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金照料有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险照料部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。    李昇，总司理，简历同上。    张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金照料有限公司、国泰基金照料有限公司、敦和财富照料有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金照料有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。    封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金照料有限公司、信达澳银基金照料有限公司、国寿安保基金 照料有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现任公司副总司理。    倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息期间有限使命 公司。2001 年 3 月加入国泰基金照料有限公司，历任信息期间部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。    刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外信赖投资 公司、万家基金照料有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金照料有限公司，历任 居品计划部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司督察长。           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）现任基金司理   梁杏，学士，17 年证券基金从业经历。2007 年 7 月至 2011 年 6 月在华安基 金照料有限公司担任高档区域司理。2011 年 7 月加入国泰基金，历任居品品牌 司理、研究员、基金司理助理。2016 年 6 月至 2020 年 12 月任国泰国证医药卫 生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金 的基金司理，2018 年 1 月至 2019 年 4 月任国泰宁益按时洞开纯真配置羼杂型证 券投资基金的基金司理，2018 年 7 月起兼任国泰量化收益纯真配置羼杂型证券 投资基金的基金司理，2019 年 4 月起兼任国泰中证生物医药来回型洞开式指数 证券投资基金鸠合基金和国泰中证生物医药来回型洞开式指数证券投资基金的 基金司理，2019 年 11 月起兼任国泰 CES 半导体芯片行业来回型洞开式指数证券 投资基金发起式鸠合基金（由国泰 CES 半导体行业来回型洞开式指数证券投资基 金发起式鸠合基金改名而来）的基金司理，2020 年 1 月至 2021 年 1 月任国泰中 证煤炭来回型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金、国泰中证钢铁来回型开 放式指数证券投资基金发起式鸠合基金、国泰中证煤炭来回型洞开式指数证券投 资基金和国泰中证钢铁来回型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2020 年 8 月起兼任国泰上证综合来回型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2020 年 12 月起兼任国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 1 月起兼任国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金（由国泰国证医药卫生行业指 数分级证券投资基金阔别分级运作变更而来）、国泰国证食物饮料行业指数证券 投资基金（由国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金阔别分级运作变更而 来）的基金司理，2021 年 1 月至 2022 年 2 月任国泰上证综合来回型洞开式指数 证券投资基金发起式鸠合基金的基金司理，2021 年 2 月至 2022 年 2 月任国泰中 证全指软件来回型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 3 月起兼任国 泰中证畜牧繁衍来回型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 6 月起兼 任国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金和国泰中证全 指软件来回型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金的基金司理，2021 年 7 月起兼任国泰中证畜牧繁衍来回型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金的 基金司理，2021 年 9 月起兼任国泰中证沪港深转变药产业来回型洞开式指数证 券投资基金的基金司理，2021 年 11 月起兼任国泰中证沪港深转变药产业来回型            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金的基金司理，2021 年 12 月起兼任国泰 沪深 300 增强策略来回型洞开式指数证券投资基金和国泰富时中国国企洞开共 赢来回型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 1 月起兼任国泰中证港 股通科技来回型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 6 月起兼任国泰 中证有色金属矿业主题来回型洞开式指数证券投资基金和国泰中证有色金属交 易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2016 年 6 月至 2018 年 7 月任量化投 资部副总监，2018 年 7 月起任量化投资部总监，2023 年 11 月起任总司理助理。   黄岳，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。曾任职于北京中科江南信息技 术股份有限公司等。2015 年 2 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理。 医药来回型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 2 月至 2023 年 9 月任 国泰中证生物医药来回型洞开式指数证券投资基金鸠合基金的基金司理，2021 年 6 月起兼任国泰中证全指建筑材料来回型洞开式指数证券投资基金和国泰中 证科创创业 50 来回型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 8 月至 2024 年 8 月任国泰中证全指建筑材料来回型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基 金和国泰中证科创创业 50 来回型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金的基 金司理，2021 年 8 月起兼任国泰中证 500 来回型洞开式指数证券投资基金的基 金司理，2021 年 9 月至 2024 年 4 月任国泰中证智能汽车主题来回型洞开式指数 证券投资基金的基金司理，2021 年 10 月至 2024 年 10 月任国泰中证 500 来回型 洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金的基金司理，2021 年 11 月起兼任国泰 中证销耗电子主题来回型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 2 月起 兼任国泰中证销耗电子主题来回型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金的 基金司理，2022 年 3 月至 2023 年 11 月任国泰中证沪港深动漫游戏来回型洞开 式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 4 月起兼任国泰中证动漫游戏来回型 洞开式指数证券投资基金、国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金 和国泰富时中国国企洞开共赢来回型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月至 2024 年 6 月任国泰中证港股通 50 来回型洞开式指数证券投资基金发起 式鸠合基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国泰中证新动力汽车来回型洞开式 指数证券投资基金、国泰中证 800 汽车与零部件来回型洞开式指数证券投资基金           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 和国泰中证光伏产业来回型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2024 年 9 月 起兼任国泰策略价值纯真配置羼杂型证券投资基金和国泰中证 A500 来回型洞开 式指数证券投资基金的基金司理。    （2）历任基金司理   本基金自成立之日起至 2021 年 2 月 4 日由梁杏担任基金司理，自 2021 年 2 月 5 日起于今由梁杏、黄岳共同担任基金司理。   本基金照料东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档照料东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等联系东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员之外的 投资照料联系东谈主员担任成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据联系法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提议的公司举座投资策略、基金大类财富配置原则，以及研究相 关投资部门提议的关键投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   膨胀委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、实足收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金照料东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；          国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 配收益； 照章召集基金份额合手有东谈主大会； 他法律行径；   四、基金照料东谈主承诺 建立健全里面胁制轨制，选用有用措施，防护违背《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，选用有用措施，防护下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）回击允地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会不容的其他行径。 家联系法律、法例及行业表率，敦朴信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪策划；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）特地损伤基金份额合手有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）推辞、滋扰、圮绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞职守、滥用权利，不按照章程履行职责；   （7）违背现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的交易高深，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表现他东谈主从事 联系的来回行径；   （8）违背证券来回场合业务王法，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱， 滋扰阛阓秩序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息涌现和告白中特地含有作假、误导、欺骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行径。 度，选用有用措施，防护违背基金合同行径的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、表现他东谈主 从事联系的来回行径；   六、基金照料东谈主里面胁制轨制   基金照料东谈主为防护和化解策划运作中靠近的风险，保证策划行径的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、照料方法、操作步调与胁制措施，形成了 公司完满的里面胁制体系，并通过相应的具体业务胁制经由来严格实施。            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   为保证里面胁制的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可膨胀 的规章轨制体系并团结业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面胁制轨制进 行实时的更新和疗养，以适合公司策划行径的变化，不断增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和当令性。   （1）保证公司策划运作正当合规，形成称职策划、表率运作的策划理念；   （2）防护和化解风险，提升策划照料效益，确保公司策划的稳健运行和受 托财富的安全完满，齐备公司合手续、结识、健康发展；   （3）确保受托财富、公司财务和其他信息的真确、准确、完满、实时；   （4）可贵公司邃密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面胁制应隐敝公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗 透到决策、膨胀、监督、反馈等通盘业务过程和业务智力。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面胁制轨制，公司全体职工 必须致力于于可贵里面胁制轨制的有用膨胀。   （3）互相寥寂和制约原则。公司根据业务的需要缔造相对寥寂的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、互相制约。里面胁制的检 查评价部门必须寥寂于各业务膨胀部门。公司受托财富、自有财富、其他财富的 运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面胁制应根据公司策划业务发展、新址品的斥地、 金融转变、法律法例以及阛阓环境的变化等实时疗养和完善，以保证里面胁制的 有用性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，卓绝是研究、投资、膨胀、清理等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上隔断，对进攻业务缔造防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的策划照料方法缩短运作成本，提升 经济效益，力求以合理的胁制成本达到最好的内控恶果。   （1）公司经过多年的照料实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐扬            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 寥寂董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德讲授和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健策划的企业文化。公司董事会对里面胁制原则进行领导，对公 司建立里面胁制系统和支合手其有用性承担最终使命；公司策划照料层对里面胁制 进行照料、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险胁制使命， 既互相寥寂，又互彼此助和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险胁制 体系。   （2）公司依据自身策划特性建立了包括各岗亭以宗旨使命制自控、联系部 门和岗亭之间互相制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责和谐、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东谈主力资源照料轨制，健全激发敛迹机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科智力。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险照料的宗旨和 原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，不断优化风险胁制步和谐手 段。各部门根据各自业务特性，对业务行径中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立戒备的风险胁制经由，并在践诺业务中加以胁制。   （5）公司建立了完善的授权照料机制，明确了合理的授权法度和经由，确 保授权机制的贯彻膨胀。   （6）公司建立了完善的里面管帐胁制，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金财富与公司自有财富完 全分开，分账照料，寥寂核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确辩别各岗亭职责，投资 和来回、来回和清理、基金管帐和公司管帐等进攻岗亭不得有东谈主员的相通。进攻 业务部门和岗亭进行物理隔断。   （8）公司建立关键风险救急处置机制，制订切实有用的救急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信拒却流渠谈和相通机制，明确陈说机制旅途和业务 申诉体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完满传递，齐备自下而 上的实时陈说和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立完满的研究照料、投资决策和来回照料等轨制体系，以            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 齐备投资照料业务胁制。   （11）公司制定例范的信息涌现照料办法，不断优化完善机制经由，确保公 开涌现信息的真确、准确、完满、实时。   （12）公司对里面胁制建立与实施情况进行监督查验，评价里面胁制的有用 性，发现里面胁制劣势，实时加以改进，内控查验评价部门通过按时或不按时检 查里面胁制轨制的膨胀情况，确保公司各项策划照料行径的有用运行。   基金照料东谈主保证以上对于里面胁制轨制的涌现真确、准确，并承诺基金照料 东谈主将根据阛阓变化和业务发展不断完善里面胁制轨制，切实可贵基金份额合手有东谈主 的正当权益。                 第四部分       基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中原银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   法定代表东谈主：李民吉   成立时辰：1992 年 10 月 14 日   组织样式：股份有限公司   注册成本：15914928468 元东谈主民币   批准缔造机关和缔造文号： 中国东谈主民银行银复（1992）391 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字200525 号   推敲东谈主：朱绍纲   电话：（010）85238309   传真：（010）85238680   （二）主要东谈主员情况   中原银行财富托管部内设阛阓一室、阛阓二室、阛阓三室、风险与合规照料 室、运营室、转变与居品室 6 个职能处室。财富托管部共有职工 48 东谈主，高管东谈主 员领有硕士以上学位或高档职称。           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （三）基金托管业务策划情况   中原银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督照料委员会和中国银行业监督 照料委员会核准，赢得证券投资基金托管经验，是《证券投资基金法》实施后取 得证券投资基金托管经验的第一家银行。自成立以来，中原银行财富托管部本着 “敦朴信用、勤勉尽责”的行业精神，遥远效用“安全督察基金财富，提供优质 托管服务”的原则，坚合手以客户为中心的服务理念，依托严格的内控照料、先进 的期间系统、优秀的业务团队、丰富的业务造就，严格履行法律和托管契约所规 定的各项义务，为庞杂基金份额合手有东谈主和财富照料机构提供安全、高效、专科的 托管服务，取得了优异事迹。放胆 2024 年 9 月末，托管证券投资基金、券商资 产照料计划、银行甘心、保障资管计划、财富支合手专项计划、股权投资基金等各 类居品系数 10467 只，证券投资基金 161 只，全行财富托管畛域达到 34854.53 亿元。   二、基金托管东谈主的里面风险胁制轨制说明   （一）里面胁制宗旨   严格礼服国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系照料规 定，称职策划、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财富的安 全完满，确保联系信息的真确、准确、完满、实时，保护基金份额合手有东谈主的正当 权益。   （二）里面胁制组织结构   风险照料委员会负责中原银行股份有限公司的风险照料与里面胁制办事，总 行审计部对托管业务风险胁制办事进行查验领导。财富托管部里面专门建立了风 险与合规照料室，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监办事，具有 寥寂诳骗监督稽核办事的权利和智力。   （三）里面风险胁制的原则 托管业务策划照料行径的遥远； 督制约；监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作智力，隐敝到财富托 管部通盘的部门、岗亭和东谈主员；         国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） “内控优先”原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立联系的规章制 度； 整； 进行当令改进；必须保证轨制的全面落实膨胀，不得有任何空间、时限及东谈主员的 例外； 职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监办事，具有寥寂诳骗监督稽核办事的职 权和智力。   （四）里面胁制轨制及措施   具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了照料办法、实施详情、岗亭职责、 业务操作经由等，不错保证托管业务的表率操作仁和利进行；业务东谈主员具备从业 经验； 业务照料实行严格的复核、审核、查验轨制，授权办事实行集合胁制， 业务钤记按规程督察、存放、使用，账户贵寓严格督察，制约机制严格有用；专 门建立业务操作区，禁闭照料，实施音像监控；指定专东谈主负责受托财富的信息披 露办事，防护泄密；业求齐备自动化操作，防护东谈主为事故的发生，期间系统完满、 寥寂。   三、基金托管东谈主对本基金照料东谈主进行监督的方法和步调   托管东谈主根据《基金法》、             《运作办法》、其他联系法律法例及基金合同的章程， 对基金投资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资不容行径、基金资 产净值磋议、基金照料东谈主薪金的计提和支付、基金托管东谈主薪金的计提和支付、基 金收益分拨、联系信息涌现等进行监督。                         《运作办法》、其他联系法 律法例及基金合同章程的行径，应实时文书基金照料东谈主限期纠正，基金照料东谈主收 到文书后应实时查对质明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。              国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金照料东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。 同期文书基金照料东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。                  第五部分    联系服务机构    一、申购赎回代理券商    本基金的申购赎回代理券商信息详见基金照料东谈主网站。基金照料东谈主可根据有 关法律法例章程，增减或变更销售机构，并在基金照料东谈主网站上公示。    二、注册登记机构    称号：中国证券登记结算有限使命公司    地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    推敲东谈主：赵亦清    电话：010-50938600    传真：010-50938907    三、出具法律见解书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼    负责东谈主：韩炯    推敲电话：021-31358666    传真：021-31358600    推敲东谈主：丁媛    承办讼师：清晨、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊犀利合伙）    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室             国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   膨胀事务合伙东谈主：李丹   推敲电话：021-23238888   传真：021-23238800   推敲东谈主：张晓阳   承办注册管帐师：张炯、张晓阳                     第六部分    基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 尽头他联系章程，并经中国证监会证监许可【2020】3010 号文（《对于准予国泰 中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类型、运作方式和存续期限               第七部分      基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金基金合同于 2020 年 12 月 24 日郑重成效。自基金合同成效日起，本 基金照料东谈主郑重出手照料本基金。   二、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和财富畛域   《基金合同》成效后，流畅 20 个办事日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在按时陈说中给予 涌现；流畅 50 个办事日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基 金财产清理并阔别，而无需召开基金份额合手有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。           第八部分        基金份额折算与变更登记   基金合同成效后，本基金不错进行份额折算。            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   一、基金份额折算的时辰   基金照料东谈主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息涌现办法》的有 关章程进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金照料东谈主向注册登记机构肯求办理，并由注册登记机构进 行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东谈主合手有的基金份额 数额将发生疗养，但疗养后的基金份额合手有东谈主合手有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额合手有东谈主的权益无践诺性影响。基金份 额折算后，基金份额合手有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或注册登记机构遇特殊情况无法办 理，基金照料东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。            第九部分     基金份额的上市来回   一、基金份额上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金照料东谈主可依据《深圳证券来回所证 券投资基金上市王法》向深圳证券来回所肯求基金份额上市：   基金上市前，基金照料东谈主应与深圳证券来回所订立上市契约书。基金获准在 深圳证券来回所上市的，基金照料东谈主应按照联系章程发布基金上市来回公告书。   二、基金份额的上市来回   本基金的基金份额在深圳证券来回所的上市来回须除名《深圳证券来回所证 券投资基金上市王法》、《深圳证券来回所证券投资基金来回和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券来回所来回王法》等联系章程。   根据联系章程，本基金基金合同成效后，具备上市条件，于 2021 年 1 月 12 日起在深圳证券来回所上市来回（二级阛阓来回代码：159828）。         国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   三、上市来回的停复牌、暂停上市、还原上市和阔别上市   本基金的停复牌、暂停上市、还原上市和阔别上市等按照《基金法》和联系 法律法例以及《深圳证券来回所证券投资基金上市王法》等联系业务王法、文书、 指引、指南等联系章程膨胀。   若本基金发生深圳证券来回所联系章程所章程的因不再具备上市条件而应 当阔别上市的情形时，本基金可由来回型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上 市的洞开式指数基金，而无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。届时，基金照料东谈主 可变更本基金的登记机构并相应疗养申购赎回业务王法，基金变更的具体安排见 基金照料东谈主届时发布的联系公告。若届时本基金照料东谈主已有以该指数当作标的指 数的指数基金，则基金照料东谈主将本着可贵基金份额合手有东谈主正当权益的原则，登科 其他合适的指数当作标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   四、基金份额参考净值的磋议与公告   基金照料东谈主在每一来回日开市前向深圳证券来回所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金照料东谈主或基金照料东谈主委派的机构计 算并通过深圳证券来回所发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎 回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清 单中不容用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违背法律法例及对基金份额合手有东谈主利益无践诺性不利影响的前提 下，本基金不错肯求在包括境社来回所在内的其他来回场合上市来回，而无需召 开基金份额合手有东谈主大会审议。   六、联系法律法例、中国证监会、注册登记机构及深圳证券来回所对基金上 市来回的王法等联系章程进行疗养的，基金合同相应给予修改，并按照新章程执 行，且此项修改无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   七、若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金不错加多相应功能，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）         第十部分       基金份额的申购与赎回   本基金可领受两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券 登记结算有限使命公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券来回所办理。本基金当今仅通达“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，翌日条件熟悉，本基金将通达“什物申购赎回”模式，具体以基金管 理东谈主联系公告为准。   一、什物申购赎回   （一）申购和赎回场合   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业场合或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金照料东谈主 在基金照料东谈主网站或联系文献列示，基金照料东谈主可依据践诺情况疗养申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的洞开日实时辰   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平常来回日的来回时辰，但基金照料东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金照料东谈主有权视情况对前述洞开日及 洞开时辰进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息涌现办法》的联系章程在 章程媒介上公告。   基金照料东谈主自基金合同成效之日起不率先 3 个月出手办理申购，具体业务办 理时辰在联系公告中章程。   基金照料东谈主自基金合同成效之日起不率先 3 个月出手办理赎回，具体业务办 理时辰在联系公告中章程。   本基金可在基金上市来回之前出手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间，          国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购出手与赎回出手时辰后，基金照料东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息涌现办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的出手时辰。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 章程； 投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待。   基金照料东谈主可在不违背法律法例且对合手有东谈主利益无践诺性不利影响的情况 下，或依据深圳证券来回所或注册登记机构联系王法尽头常常更新，对上述原则 进行疗养。基金照料东谈主必须在新王法出手实施前依照《信息涌现办法》的联系规 定在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的步调   基金投资者必须根据申购赎回代理券商或基金照料东谈主章程的步调，在洞开日 的具体业务办理时辰内提议申购或赎回的肯求。   投资者在申购本基金时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资者在提 交赎回肯求时，必须有填塞的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回肯求在 T+1 日进行证明。   对于投资者提交的申购肯求，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购肯求 以及 T 日基金照料东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、 现款替代款和预估现款差额。T+1 日，基金照料东谈主对冻结情况恰当要求的申购申 请给予证明。如冻结情况不恰当要求，则申购肯求失败。   对于投资者提交的赎回肯求，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回肯求          国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 以及 T 日基金照料东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、 预估现款差额。T+1 日，基金照料东谈主根据冻结情况对投资者的赎回肯求给予证明。 如投资者合手有的恰当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本 基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅 代表申购赎回代理券商如实继承到该肯求。申购、赎回的证明以注册登记机构的 证明结果为准。投资者可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询联系 肯求的证明情况。投资者应实时查询联系肯求的证明情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用深圳证券来回所、登记机构的联系章程和参与各方联系 契约尽头常常改进的联系章程。   T+1 日，注册登记机构根据基金照料东谈主对申购、赎回肯求的证明信息，为投 资者办理组合证券、基金份额的清理交收，并将结果发送给联系证券来回所、申 购赎回代理券商、基金照料东谈主和基金托管东谈主。频频情况下，投资者 T 日申购所 得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基 金照料东谈主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行清理，T+2 日进行交收，注册登记机 构不错依据联系王法对此提供代收代付服务并完成交收。对于证明失败的肯求， 注册登记机构将对冻结的组合证券和基金份额给予解冻，申购赎回代理券商将对 冻结的资金给予解冻。   如果注册登记机构和基金照料东谈主在清理交收时发现不成平常践约的情形，则 依据联系业务王法和参与各方联系契约尽头常常改进的联系章程进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金照料东谈主有权为基金的利益向该 投资者追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额合手有东谈主或基金财富的损失。   若投资者用以申购的部分或一起组合证券或者用以赎回的部分或一起基金 份额因被国度有权机关冻结或强制膨胀导致不及额的，基金照料东谈主有权指挥申购 赎回代理券商及注册登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额合手           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 有东谈主或基金财富遇到损失的，基金照料东谈主有权代表其他基金份额合手有东谈主或基金资 产要求该投资者进行补偿。 内，对基金份额申购赎回的步调以及清理交收和登记的办理时辰、方式、处理规 则等进行疗养，毋庸召开基金份额合手有东谈主大会审议。   （五）申购和赎回的数目胁制 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总畛域进行胁制，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，疗养申购和赎回的数额胁制。基金照料东谈主必须在疗养前依照《信 息涌现办法》的联系章程在章程媒介上公告。 基金照料东谈主应当选用设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、推辞 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基 金照料东谈主基于投资运作与风险胁制的需要，可选用上述措施对基金畛域给予控 制。具体请参见联系公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 磋议，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行稳妥步调，不错稳妥蔓延磋议 或公告。 金差额尽头他对价。赎回对价是指基金份额合手有东谈主赎回基金份额时，基金照料东谈主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额尽头他对价。 数额确定。   申购赎回清单由基金照料东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来回            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 所开市前公告。 的法度收取佣金，其中包含证券来回所、注册登记机构等收取的联系用度。 以在不违背联系法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的磋议和公告 时辰进行疗养。   （七）申购赎回清单的内容与形式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值尽头他联系内容。如 深圳证券来回所修改或更新申购赎回清单的内容、参数磋议方法并适用于本基金 的，则按照新的王法膨胀。   组合证券是指基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   领受现款替代是为了在联系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提升基 金运作的效率，基金照料东谈主在制定具体的现款替代方法时效用平允及公开的原 则，以保护基金份额合手有东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息涌现。   （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（记号为“不容”）、不错现款 替代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款当作一起或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款当作 替代。            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）不错现款替代 申购时买入的证券或基金照料东谈主合计不错适用的其他情形。  替代金额＝替代证券数目×该证券经除权疗养的 T-1 日收盘价×（1＋现款 替代保证金率）  对于使用现款替代的证券，基金照料东谈主需在证券还底本回后买入，而践诺买 入价钱加上联系来回用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基 金照料东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金照料东谈主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基 金照料东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金照料东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有平常来回的 2 个来回日（简称为 T＋3 日） 内，基金照料东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 践诺购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券践诺购入成本加上按照 T＋3 日收盘价磋议的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，联系证券来回所平常来回日已达到 20 日而该证 券平常来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本 加上按照最近一次收盘价磋议的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T＋3 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个来回日）, 基金照料东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主， 现款替代多退少补资金的清理和交收在 T＋3 日后 2 个办事日（若在特例情况下，          国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 则为 T+1 日起第 22 个来回日）内完成，注册登记机构对此提供代收代付服务。 定投资者使用不错现款替代的比例系数不得率先申购基金份额财富净值的一定 比例。现款替代比例的磋议公式为：   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代 金照料东谈主出于保护合手有东谈主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的磋议方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权疗养的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金照料东谈主意象并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的意象值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的磋议公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值-（申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证 券的数目与 T 日经除权疗养后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容用 现款替代成份证券的数目与 T 日经除权疗养后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权疗养后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的 指数成份证券疗养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则磋议 公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收益分拨 数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其磋议公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的财富净值-（申购赎回清单中必须            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进 行资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金照料东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的形式进行修改。   申购赎回清单的形式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称号           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金 基金照料公司称号       国泰基金照料有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XXX 最小申购赎回单元财富净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                     XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                           XXX 不错现款替代比例上限                             XXX 是否需要公布 IOPV                            是 最小申购赎回单元（单元：份）                         XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                     XXX            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 申购赎回组合证券只数                      XXX 是否洞开申购                          是 是否洞开赎回                          是 本日累计可申购的基金份额上限（份）               XXX 本日累计可赎回的基金份额上限（份）               XXX   成份股信息内容：                  股票数目    现款替代   现款替代溢    固定替代  股票代码    股票简称                   (股)     记号     价比例     金额 (元)    XXX     XXX    XXX     XXX     XXX      XXX   说明：此处为示例。   申购赎回清单的形式可根据深圳证券来回所的践诺情况相应疗养，具体内容 以基金照料东谈主届时在网站上公布的践诺内容为准。   二、“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申购赎回   （一）申购和赎回场合   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业场合或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金照料东谈主 在基金照料东谈主网站或联系文献列示，基金照料东谈主可依据践诺情况疗养申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的洞开日实时辰   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平常来回日的来回时辰，但基金照料东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金照料东谈主有权视情况对前述洞开日及 洞开时辰进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息涌现办法》的联系章程在 章程媒介上公告。   本基金已于 2021 年 1 月 12 日起洞开日常申购与赎回业务，具体可查阅本基 金照料东谈主于 2021 年 1 月 7 日涌现的《国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资         国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金洞开日常申购与赎回业务的公告》。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 章程； 投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待。   基金照料东谈主可在不违背法律法例且对合手有东谈主利益无践诺性不利影响的情况 下，或依据深圳证券来回所或注册登记机构联系王法尽头常常更新，对上述原则 进行疗养。基金照料东谈主必须在新王法出手实施前依照《信息涌现办法》的联系规 定在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的步调   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金照料东谈主章程的步调，在洞开日的具 体业务办理时辰内提议申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购肯求无效。基金份额合手有东谈主提交赎回肯求时，必须合手有填塞的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回肯求无效。投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时辰、处理王法等在礼服基金合同和招募说明书章程的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体章程为准。   平常情况下，投资东谈主申购、赎回肯求在受理应日进行证明。如投资东谈主未能提 供恰当要求的申购对价，则申购肯求失败。如基金份额合手有东谈主合手有的恰当要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的恰当要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定到手。           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 申购、赎回的证明以注册登记机构的证明结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商章程的其他方式查询联系肯求 的证明情况。   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回赢得的股票当日可卖出。   本基金申购赎回的证明王法适用深圳证券来回所、登记机构的联系章程和参 与各方联系契约的联系章程。如深圳证券来回所、中国证券登记结算有限使命公 司修改或更新上述王法并适用于本基金的，则按照新的王法膨胀，届时基金照料 东谈主将发布公告给予涌现，毋庸召开基金份额合手有东谈主大会审议。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用深圳证券来回所、登记机构的联系章程和参与各方联系 契约尽头常常改进的联系章程。   投资者 T 日申购到手后，注册登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额 与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎 回代理券商、基金照料东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回到手后，注册登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额 的刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替 代的交收以及现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金照料东谈主和基金托管东谈主。   如果注册登记机构和基金照料东谈主在清理交收时发现不成平常践约的情形，则 依据联系业务王法和参与各方联系契约尽头常常改进的联系章程进行处理。   基金照料东谈主、深圳证券来回所、注册登记机构可在法律法例允许的范围内， 对基金份额申购赎回的步调以及清理交收和登记的办理时辰、方式、处理王法等 进行疗养，毋庸召开基金份额合手有东谈主大会审议。   （五）申购和赎回的数目胁制 申购、赎回单元为 100 万份。           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 模或赎回总畛域进行胁制，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，疗养申购和赎回的数额胁制。基金照料东谈主必须在疗养前依照《信 息涌现办法》的联系章程在章程媒介上公告。 基金照料东谈主应当选用设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、推辞 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基 金照料东谈主基于投资运作与风险胁制的需要，可选用上述措施对基金畛域给予控 制。具体请参见联系公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 磋议，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行稳妥步调，不错稳妥蔓延磋议 或公告。 金差额尽头他对价。赎回对价是指基金份额合手有东谈主赎回基金份额时，基金照料东谈主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额尽头他对价。 数额确定。   申购赎回清单由基金照料东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来回 所开市前公告。 的法度收取佣金，其中包含证券来回所、注册登记机构等收取的联系用度。 以在不违背联系法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的磋议和公告 时辰进行疗养。   （七）申购赎回清单的内容与形式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金 份额净值尽头他联系内容。如深圳证券来回所修改或更新申购赎回清单的内容、 参数磋议方法并适用于本基金的，则按照新的王法膨胀。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于注册登记机构的清理交收安 排，在申购赎回清单中加多的假造证券。                  “申赎现款”的现款替代记号为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代 与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金 额为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须现 金替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（记号为“不容”）、不错现款 替代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “不容”、                           “允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款当作替代。  不错现款替代适用于通盘成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基 金份额时，允许使用现款当作一起或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额 时，该成份证券不允许使用现款当作替代。  当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款当作替代，根据基金照料东谈主买卖情况，与投资者进行退          国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 款或补款。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用固定现款当作替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  ①适用情形：投资者申购时合手仓不及的深市成份证券。注册登记机构先用深 市成份证券，不实时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的磋议公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权疗养的 T-1 日收盘价。如果深圳 证券来回所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来回所文书章程的参考价钱 为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东谈主需在证 券平常来回后买入，而践诺买入价钱加上联系来回用度后与申购时的参考价钱可 能有所各异。为便于操作，基金照料东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价 比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金照料东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的践诺成本，则基金照料东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理步调   T 日，基金照料东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平常来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内， 基金照料东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本（包括买入价 格与来回用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本 加上按照 T+2 日收盘价磋议的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来回所平常来回日已达到 20 日而该证券 平常来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加 上按照最近一次收盘价磋议的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来回日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应疗养。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日），基 金照料东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎回代理机构和基 金托管东谈主，联系款项的清理交收将于而后 3 个办事日内完成。   ④替代胁制：为有用胁制基金的追踪偏离度和追踪纰谬，基金照料东谈主可章程 投资者使用不错现款替代的比例系数不得率先申购基金份额财富净值的一定比 例。现款替代比例的磋议公式为：   如果深圳证券来回所现款替代比例磋议公式发生变化，以深圳证券来回所通 知章程的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。注册登记机构对建立可 以现款替代的沪市成份证券一升引现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的磋议公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权疗养的 T-1 日收盘价。如果上海 证券来回所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来回所文书章程的参考价钱 为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东谈主 将买入该证券，践诺买入价钱加上联系来回用度后与申购时的参考价钱可能有所 各异。为便于操作，基金照料东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例， 并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺          国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 成本，则基金照料东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该 部分证券的践诺成本，则基金照料东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东谈主 将卖出该证券，践诺卖出价钱扣除联系来回用度后与赎回时的参考价钱可能有所 各异。为便于操作，基金照料东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例， 并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的践诺 收入，则基金照料东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该 部分证券的践诺收入，则基金照料东谈主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理步调   T 日，基金照料东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金照料东谈主将自 T 日起在收到申购来回证明后按照“时辰优先、实时申报” 的原则循序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回归往证明后按照“时辰优先、 实时申报”的原则循序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来回，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有平常来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内完 成上述来回。   时辰优先的原则为：申购赎回标的同样的，先证明成交者优先于后证明成交 者。先后王法按照深交所证明申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金照料东谈主在上交所流畅竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回证明记录，在期间系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的交 易指示。   基金照料东谈主按照“时辰优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购证明时辰王法，以替代金额与被替代证券 的循序践诺购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时辰优先”的原则循序与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回证明时辰王法，以替 代金额与被替代证券的循序践诺卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T          国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 日后基金照料东谈主不错不断进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与来回用度）加上按照 T+2 日收盘价磋议的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出一起被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券践诺卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加上按照 T+2 日收盘价 磋议的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回 投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来回所平常来回日已达到 20 日而该证券 平常来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本 （包括买入价钱与来回用度）加上按照最近一次收盘价磋议的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加 上按照最近一次收盘价磋议的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来回日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应疗养。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日），基 金照料东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎回代理机构和基 金托管东谈主，联系款项的清理交收将于而后 3 个办事日内完成。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数疗养，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例胁制投资的成份证券；或基金          国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 照料东谈主出于保护合手有东谈主利益等原因合计有必要建立必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照料东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的磋议方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于磋议基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结肯求申购赎回的投资者的相应资金，由基金照料东谈主磋议的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其磋议公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与相应证券疗养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不容现 金替代成份证券的数目与相应证券疗养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券疗养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的 指数成份证券的疗养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收益分拨 数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其磋议公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金 的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金照料东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的形式进行修改。   申购赎回清单的形式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称号           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金 基金照料公司称号       国泰基金照料有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX 基金类型           XXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XXX 最小申购赎回单元财富净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                     XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                           XXX 不错现款替代比例上限                             XXX 是否需要公布 IOPV                            是 最小申购赎回单元（单元：份）                         XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                     XXX 一起申购赎回组合证券只数                           XXX 是否洞开申购                                 是 是否洞开赎回                                 是 本日净申购的基金份额上限                           XXX 本日净赎回的基金份额上限                           XXX 单个证券账户本日净申购的基金份额上限                     XXX 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                     XXX 本日累计可申购的基金份额上限                         XXX 本日累计可赎回的基金份额上限                         XXX                    国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）       单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                   XXX       单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                   XXX         成份股信息内容： 证券     证券    股份    现款替    现款替代        现款替代    申购替代   赎回替    挂牌市 代码     简称    数目    代记号    溢价比例        折价比例     金额    代金额      场 XXX    XXX   XXX    XXX    XXX         XXX     XXX    XXX    XXX         说明：此处为示例。         申购赎回清单的形式可根据深圳证券来回所的践诺情况相应疗养，具体内容       以基金照料东谈主届时在网站上公布的践诺内容为准。         三、推辞或暂停申购的情形         发生下列情况时，基金照料东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购肯求：       投资东谈主的申购肯求。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的       活跃阛阓价钱且领受估值期间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托       管东谈主协商证明后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购肯求。       金财富净值或无法进行证券来回。       场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他损伤现       有基金份额合手有东谈主利益的情形。       份额参考净值磋议非常。       登记机构的异常情况无法办理申购，或者指数编制单元、联系证券来回所等因异       常情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述异常情况指基金照料东谈主无法预       见并不可胁制的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、       数据非常等。          国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   发生除上述第 4、7 项之外的暂停申购情形且基金照料东谈主决定暂停申购时， 基金照料东谈主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购肯求被推辞，被推辞的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时， 基金照料东谈主应实时还原申购业务的办理。   四、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金财富净值 50%以上的 财富出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值期间仍导致公允价值存在关键不 确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金照料东谈主应当暂停接受基金赎回肯求 或减速支付赎回对价。 金财富净值或者无法办理赎回业务。 份额参考净值磋议非常。 登记机构的异常情况无法办理赎回，或者指数编制单元、联系证券来回所等因异 常情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述异常情况指基金照料东谈主无法预 见并不可胁制的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、 数据非常等。   发生上述第 6 项之外的情形且基金照料东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金照料东谈主应报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金照料东谈主应足额 支付。如暂时不成足额支付，未支付部分可缓期支付。在暂停赎回的情况摒除时，           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金照料东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   五、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金注册登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制膨胀等 情形而产生的非来回过户以及注册登记机构认同、恰当法律法例的其它非来回过 户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份 额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额合手有东谈主厌世，其合手有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制膨胀是指司法机构依据成效司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的联系贵寓，对于恰当条件的非来回过户肯求按基金注 册登记机构的章程办理，并按基金注册登记机构章程的法度收费。   六、基金的转托管、质押   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的法度收取转托管费。   在条件许可的情况下，注册登记机构可依据联系法律法例尽头业务王法，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   七、基金的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构认同、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有章程的除外。   八、聚积申购和其他服务 合手有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基 金份额合手有东谈主利益无践诺性不利影响的前提下，基金照料东谈主有权制定聚积申购业 务的联系王法。 利影响的前提下，基金照料东谈主可洞开投资东谈主领受单一证券或多只证券组成最小申            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 利影响的前提下，疗养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金照料东谈主不错根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和疗养，也可采 取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息涌现办法》的联系章程在 章程媒介公告。 书面委派代理契约。   九、基金清理交收与登记模式的疗养或新增   若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限使命公司推出新的清理交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金照料东谈主有权疗养本基金的清理交收 与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。               第十一部分         基金的投资   一、投资宗旨   雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰谬的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地齐备投资宗旨， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板尽头他中国证监会 允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业 债、公司债、公斥地行的次级债、地点政府债券、政府支合手机构债券、中期单子、 可调遣债券（含分离来回可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 债券回购、财富支合手证券、同行存单、银行进款、股指期货、货币阛阓器具以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会联系 章程）。   本基金将根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富 比例不低于非现款基金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%，因法律法例的            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 章程而受胁制的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例胁制，基 金照料东谈主在履行稳妥步调后，不错相应疗养本基金的投资范围和投资比例章程。   三、投资策略   本基金主要领受完全复制法，即按照标的指数成份股尽头权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股尽头权重的变动而进行相应的疗养。但因特殊 情况（如成份股耐久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于摆脱流通量发生变 化、成份股公司行径、阛阓流动性不及等）导致本基金照料东谈主无法按照标的指数 组成及权重进行同步疗养时，基金照料东谈主将对投资组合进行优化，尽量缩短追踪 纰谬。在平常阛阓情况下，本基金的风险胁制宗旨是追求日均追踪偏离度的实足 值不率先 0.2%，年追踪纰谬不率先 2%。如因标的指数编制王法疗养或其他因素 导致追踪偏离度和追踪纰谬率先上述范围，基金照料东谈主应选用合理措施幸免追踪 偏离度、追踪纰谬进一步扩大。   本基金将根据投资宗旨，基于对基础证券投资价值的深切研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切护理国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向，展望未 来利率变动走势，基于本基金流动性照料的需要投资于政府债券、央行单子和金 融债等固定收益类品种，以保证基金财富流动性，并缩短组合追踪纰谬。   本基金将要点对阛阓利率、刊行条目、支合手财富的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响财富支合手证券价值的因素进行分析，并缓助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估财富支合手证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来照料             国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 特殊情况下的流动性风险。    本基金在参与融资业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、基金畛域以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资畛域。本基金照料东谈主将充分洽商 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，提升基金的投资收益。    为更好齐备投资宗旨，在加强风险防护并礼服审慎原则的前提下，本基金可 根据投资照料的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。    四、投资胁制    基金的投资组合应效用以下胁制：    （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于非现款基 金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%；    （2）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样财富支合手证券的比例，不得率先 基金财富净值的 10%；    （3）本基金合手有的一起财富支合手证券，其市值不得率先基金财富净值的    （4）本基金合手有的统一（指统一信用级别）财富支合手证券的比例，不得超 过该财富支合手证券畛域的 10%；    （5）本基金照料东谈主照料的一起基金投资于统一原始权益东谈主的各样财富支合手 证券，不得率先其各样财富支合手证券系数畛域的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支合手证券。 基金合手有财富支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资法度，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内给予一起卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不率先本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金干涉世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得率先基 金财富净值的 40%；债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （9）本基金参与股指期货来回，礼服以下投资胁制： 金财富净值的 10%；在职何来回日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得率先基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、财富支合手证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等； 合手有的股票总市值的 20%； 磋议）应当恰当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得率先上一来回日基金财富净值的 20%； 不低于来回保证金一倍的现款；   （10）本基金财富总值不率先基金财富净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得率先基金财富净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，礼服以下投资胁制： 上的出借证券应纳入《流动性风险照料章程》所述流动性受限证券的范围； 均磋议； 素甚至基金投资不恰当上述比例胁制的，基金照料东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得率先基金财富净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金照料东谈主之外 的因素甚至基金不恰当该比例胁制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例胁制依照境内上市来回的股票膨胀，与境 内上市来回的股票合并磋议；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性 胁制等基金照料东谈主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基 金照料东谈主应当在联系证券可来回的 10 个来回日内进行疗养，但中国证监会章程 的特殊情形除外。法律法例另有章程时，从其章程。   基金照料东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同成效之日起出手。   法律法例或监管部门取消或变更上述胁制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行稳妥步调后，则本基金投资不再受联系胁制或按变更后的章程膨胀。   为可贵基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱尽头他不方正的证券来回行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述胁制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行稳妥步调后，则本基金投资不再受联系胁制或以变更后的胁制为准。            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主尽头控股鼓舞、践诺 胁制东谈主或者与其有关键利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联来回的，应当恰当基金的投资宗旨和投资策略，效用基金份 额合手有东谈主利益优先原则，防护利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱膨胀。联系来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予涌现。关键关联来回应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证医疗指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金照料东谈主根 据标的指数变更情形履行稳妥步调并进行公告。法律法例或监管机构另有章程 的，从其章程。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券 型基金和货币阛阓基金。   本基金为指数型基金，主要领受完全复制策略，追踪中证医疗指数，其风险 收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。   七、基金照料东谈主代表基金诳骗鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额合手有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   八、基金投资组合陈说   本基金照料东谈主的董事会及董事保证本陈说所载贵寓不存在作假记录、误导性 述说或关键遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主中原银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月              国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 内容不存在作假记录、误导性述说或者关键遗漏。      本投资组合陈说所载数据放胆 2024 年 9 月 30 日，本陈说所列财务数据未经 审计。                                                  占基金总财富 序号           边幅               金额(元)                                                  的比例(%)      其中：股票                    2,449,150,833.03       99.34      其中：债券                                   -            -      财富支合手证券                                  -            -      其中：买断式回购的买入返售                                              -            -      金融财富      注：（1）上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （2）陈说期内，本基金参与转融通证券出借业务效用合手有东谈主利益优先原则， 基金照料东谈主根据法律法例以及公司联系风险照料轨制对关键关联来回进行照料， 来回按照阛阓平允合理价钱膨胀，不存在从事利益输送尽头他不方正来回行径的 情况。陈说期末，本基金无参与转融通证券出借业务借出的股票。      （1）积极投资按行业分类的股票投资组合 代码           行业类别             公允价值（元）            占基金财富净            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                 -          - B 采矿业                                      -          - C 制造业                             168,540.64       0.01 D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                         -          - E 建筑业                                      -          - F 批发和零卖业                                   -          - G 交通输送、仓储和邮政业                              -          - H 住宿和餐饮业                                   -          - I 信息传输、软件和信息期间服务业                 835,949.54       0.03 J 金融业                                      -          - K 房地产业                                     -          - L 租借和商务服务业                                 -          - M 科学研究和期间服务业                               -          - N 水利、环境和环球设施照料业                            -          - O 住户服务、修理和其他服务业                            -          - P 讲授                                       -          - Q 卫生和社会办事                                  -          - R 文化、体育和文娱业                                -          - S 综合                                       -          -      系数                         1,004,490.18       0.04      （2）指数投资按行业分类的股票投资组合                                                占基金财富净 代码         行业类别             公允价值（元）                                                值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                 -          - B 采矿业                                      -          - C 制造业                       1,471,364,407.30      59.78 D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                         -          - E 建筑业                                      -          - F 批发和零卖业                                   -          - G 交通输送、仓储和邮政业                              -          - H 住宿和餐饮业                                   -          -                 国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） I 信息传输、软件和信息期间服务业                            38,277,923.88          1.56 J 金融业                                                      -              - K 房地产业                                                     -              - L 租借和商务服务业                                                 -              - M 科学研究和期间服务业                                518,564,117.69         21.07 N 水利、环境和环球设施照料业                                            -              - O 住户服务、修理和其他服务业                                            -              - P 讲授                                                       -              - Q 卫生和社会办事                                   419,935,715.98         17.06 R 文化、体育和文娱业                                                -              - S 综合                                                       -              -  系数                                       2,448,142,164.85         99.47      （1）期末指数投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                                占基金财富净 序号     股票代码      股票称号    数目(股)             公允价值(元)                                                                值比例(％)      （2）期末积极投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                                占基金财富净 序号     股票代码       股票称号     数目(股)           公允价值(元)                                                                值比例(％)                    国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）         本基金本陈说期末未合手有债券。 细         本基金本陈说期末未合手有债券。 券投资明细         本基金本陈说期末未合手有财富支合手证券。 明细         本基金本陈说期末未合手有贵金属。 细         本基金本陈说期末未合手有权证。         本基金本陈说期内未投资股指期货。         本基金本陈说期内未投资国债期货。         （1）本陈说期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在陈说编制日前一年受到公开降低、处罚的情况。         （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库 之外的情况。         （3）其他财富组成 序号                 称号                     金额(元)                     国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          （4）陈说期末合手有的处于转股期的可调遣债券明细          本基金本陈说期末未合手有可调遣债券。          （5）陈说期末前十名股票中存在流通受限情况的说明          ①期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明          本基金本陈说期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。          ②期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明                                流通受限部分的                占基金财富        流通受限情况 序号         股票代码     股票称号                                公允价值(元)                净值比例(%)          说明                        第十二部分                基金的事迹          基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。          基金照料东谈主依照坚守职守、敦朴信用、勤勉尽责的原则照料和运用基金财富， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                           净值增长 事迹比拟 事迹比拟基                      净值增长           阶段              率法度差 基准收益 准收益率标 ①-③                            ②-④                       率①                             ②   率③   准差④                   -0.02%       0.02%         3.32%      1.02%     -3.34% -1.00%                 国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                   -63.35%   1.77%        -62.30%   1.81%   -1.05% -0.04%     注：本基金的基金合同成效日为 2020 年 12 月 24 日。                     第十三部分                基金的财产     一、基金财富总值     基金财富总值是指基金领有的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应 收款项以尽头他投资所形成的价值总和。     二、基金财富净值     基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。     三、基金财产的账户     基金托管东谈主根据联系法律法例、表放荡文献为本基金开立资金账户、证券账 户和期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以尽头他 基金财产账户相寥寂。     四、基金财产的督察和刑事使命     本基金财产寥寂于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事使命外，基金财产不 得被刑事使命。     基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章松手或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金照料东谈主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 不得对基金财产强制膨胀。              第十四部分      基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来回场合的来回日以及国度法律法例 章程需要对外涌现基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它 投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金照料东谈主在确定联系金融财富和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门联系章程。   （一）对存在活跃阛阓且简略获取同样财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的关键事件的，应领受最近来回日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近来回日的报价不成真确反应公允价值的，嘱托报价进行疗养，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中洽商不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用 的胁制等，如果该胁制是针对财富合手有者的，那么在估值期间中不应将该胁制作 为特征洽商。此外，基金照料东谈主不应试虑因其多半合手有联系财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有填塞 可利用数据和其他信息支合手的估值期间确定公允价值。领受估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事 件，使潜在估值疗养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，嘱托 估值进行疗养并确定公允价值。            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所合手有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生关键 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因素， 疗养最近来回市价，确定公允价钱。   （2）在来回所阛阓上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在来回所阛阓上市来回的可调遣债券，按照逐日收盘价当作估值全 价；来回所上市实行全价来回的债券（可转债除外），登科第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （4）对在来回所阛阓挂牌转让的财富支合手证券和私募证券，估值日不存在 活跃阛阓时领受估值期间确定其公允价值进行估值。如成本简略近似体现公允价 值，应合手续评估上述作念法的稳妥性，并在情况发生改变时作念出稳妥疗养。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来回所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公斥地行未上市的股票、债券，领受估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经疗养的报价当作估值日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，按成本嘱托阛阓报价进行调 整，证明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，则 领受估值期间确定公允价值。   （4）非公斥地行有明确锁按时的股票、初度公斥地行有明确锁按时的股票、 通过巨额来回取得的带限售期的股票等刊行时明确一按时限限售期的股票，按监            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管机构或行业协会联系章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显著各异，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   合手有的银行按时进款或文书进款以本金列示，按契约或合同利率逐日证明利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生关键变化的，领受最近来回日结算 价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。 关章程进行估值。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 最新章程的，按其章程进行估值。 按国度最新章程估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分可贵基金份额合手有东谈主利益时，应立即文书            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 对方，共同查明原因，两边协商照料。   根据联系法律法例，基金财富净值磋议和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见解，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的磋议结果对外给予公布。   五、估值步调 额的余额数目磋议，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金照料东谈主 不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金照料东谈主于每个办事日磋议基金财富净值及基金份额净值，并按章程公 告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金照料东谈主每个办事日对基金财富估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主 按约定对外公布。   六、估值非常的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将选用必要、稳妥、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值非常。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的罪恶变成估值非常，导致其他当事东谈主遇到损失的， 罪恶的使命东谈主应当对由于该估值非常遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失 按下述“估值非常处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值非常的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据磋议差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值非常已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值非常使命方应及            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 时协调各方，实时进行更正，因更正估值非常发生的用度由估值非常使命方承担； 由于估值非常使命方未实时更正已产生的估值非常，给当事东谈主变成损失的，由估 值非常使命方对径直损失承担补偿使命；若估值非常使命方照旧积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值非常使命方嘱托更正的情况向联系当事东谈主进行证明，确保估值非常已得 到更正。   （2）估值非常的使命方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值非常的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值非常而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值非常使命方仍嘱托估值非常负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值非常 使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利的 当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东谈主照旧将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的不 当得利返还的总和率先其践诺损失的差额部分支付给估值非常使命方。   （4）估值非常疗养领受尽量还原至假定未发生估值非常的正确情形的方式。   估值非常被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值非常发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值非常发生 的原因确定估值非常的使命方。   （2）根据估值非常处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值非常变成的损失 进行评估。   （3）根据估值非常处理原则或当事东谈主协商的方法由估值非常的使命方进行 更正和补偿损失。   （4）根据估值非常处理的方法，需要修改基金注册登记机构来回数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值非常的更正向联系当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值磋议出现非常时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施防护损失进一步扩大。          国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）非常偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；非常偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 业时； 财富价值时； 格且领受估值期间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金照料东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金财富净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责磋议，基金托管东谈主负责进行 复核。基金照料东谈主应于每个洞开日来回结果后磋议当日的基金财富净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值磋议结果复核证明后发送给基金 照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 时，所变成的纰谬不当作基金财富估值非常处理。 其他不可抗力原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然照旧选用必要、稳妥、合理的 措施进行查验，然而未能发现该非常而变成的基金财富估值非常，基金照料东谈主、 基金托管东谈主免除补偿使命。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施 放松或摒除由此变成的影响。          第十五部分      基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 行收益分拨，每年收益分拨次数最多为 12 次，具体分拨决策以公告为准。若《基 金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 以上，可进行收益分拨。在收益评价日，基金照料东谈主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行磋议； 尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨无 需以弥补亏蚀为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；   在不影响基金份额合手有东谈主利益的情况下，基金照料东谈主可在法律法例允许的前 提下酌情疗养以上基金收益分拨原则，此项疗养不需要召开基金份额合手有东谈主大 会，但应于变更实施日前在章程媒介上公告。   二、基金收益分拨数额真实定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一办事日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一办事日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金照料东谈主将以此磋议放胆收益评价日基金净值增长率率先标的指数同期 增长率的差额，当差额率先 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运转日重新 磋议上述目的。   三、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、 分拨方式等内容。   四、收益分拨决策真实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 章程媒介公告。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。            第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金联系的管帐师费、审计费、讼师费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金的照料费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。照料费的磋议 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金财富净值   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金照料 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的标的指数许可使用费按前一日基金财富净值的 0.03%的年费率计 提，磋议方法如下：   H＝E×0.03%÷当年天数   H 为逐日应付的标的指数许可使用费，E 为前一日的基金财富净值   就每个计费季度而言，该季过活均基金财富净值大于东谈主民币 5000 万元时， 标的指数许可使用费的收取下限为每季度东谈主民币 3.5 万元；该季过活均基金财富 净值小于或就是东谈主民币 5000 万元时，无标的指数许可使用费的收取下限。计费 期间不及一季度的，根据践诺天数磋议。   标的指数许可使用费逐日计提，按季支付。标的指数许可使用费的支付由基 金照料东谈主向基金托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复核后于次季度前 10 个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无 法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   基金照料东谈主可根据指数使用许可契约，对上述计提法度和计提方式进行合理 变更，此项变更无需召开基金份额合手有东谈主大会，基金照料东谈主应实时按照《信息披 露办法》的章程在章程媒介进行公告。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应契约 章程，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的边幅            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的联系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。            第十七部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度涌现； 管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所尽头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。         国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。           第十八部分     基金的信息涌现   一、本基金的信息涌现应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息涌现办法》、 《流动性风险照料章程》、《基金合同》尽头他联系章程。   二、信息涌现义务东谈主   本基金信息涌现义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主 大会的基金份额合手有东谈主等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组 织。   本基金信息涌现义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的章程涌现基金信息，并保证所涌现信息的真确性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息涌现义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予涌现的基金信 息通过恰当中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信 息涌现办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介涌现，并保证 基金投资东谈主简略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开涌现的信 息贵寓。   三、本基金信息涌现义务东谈主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开涌现的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信 息涌现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开涌现的信息领受阿拉伯数字；除卓绝说明外，货币单元为东谈主民币         国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 元。   五、公开涌现的基金信息   公开涌现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额合手有东谈主大会召开的王法及具体步调，说明基金居品的特性等触及基金投资 东谈主关键利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生关键变更的，基金照料东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新 一次。基金阔别运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓提要的信息发生关键变 更的，基金照料东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的， 基金照料东谈主至少每年更新一次。基金阔别运作的，基金照料东谈主不再更新基金居品 贵寓提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓提要、 《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金居品贵寓提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金照料东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应 当至少每周在章程网站涌现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，涌现洞开日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站涌现半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金照料东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于章程媒介上。   基金份额进行折算并由注册登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照料 东谈主将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （六）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金照料东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个办事日前，将基金份额上市来回公告书登载在章程网站上，并将上市来回 公告书提醒性公告登载在章程报刊上。   （七）申购赎回清单   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照料东谈主应当在每个洞开日，通 过章程网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金照料东谈主应当在本基金的《基金合同》、招募说明书等信息涌现文献上载 明基金份额申购、赎回对价的磋议方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （九）基金按时陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金照料东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年          国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 度陈说登载在章程网站上，并将年度陈说提醒性公告登载在章程报刊上。基金年 度陈说中的财务管帐陈说应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在章程网站上，并将中期陈说提醒性公告登载在章程报刊上。   基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在章程网站上，并将季度陈说提醒性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者合手有基金份额达到或率先基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在按时陈说“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下涌现该投资者的类别、陈说期末合手有份额及占比、陈说 期内合手有份额变化情况及本基金的额外风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中涌现基金组结伙产情况尽头 流动性风险分析等。   （十）临时陈说   本基金发生关键事件，联系信息涌现义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动率先百分之 三十； 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行径受到关键行政处罚、刑事处罚； 践诺胁制东谈主或者与其有关键利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联来回事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更； 现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。          国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （十一）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓玄妙传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额合手有东谈主权益的，联系信息涌现义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开澄澈， 并将联系情况立即陈说中国证监会、基金上市来回的证券来回所。   （十二）清理陈说   《基金合同》阔别的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财 产进行清理并作出清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在章程网站 上，并将清理陈说提醒性公告登载在章程报刊上。   （十三）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十四）投资财富支合手证券的联系公告   基金照料东谈主应在本基金中期陈说及年度陈说中涌现其合手有的财富支合手证券 总额、财富支合手证券市值占基金净财富的比例和陈说期内通盘的财富支合手证券明 细。   基金照料东谈主应在本基金季度陈说中涌现其合手有的财富支合手证券总额、财富支 合手证券市值占基金净财富的比例和陈说期末按市值占基金净财富比例大小排序 的前 10 名财富支合手证券明细。   （十五）投资股指期货的联系公告   本基金投资股指期货，需按照法例要求在季度陈说、中期陈说、年度陈说等 按时陈说和招募说明书（更新）等文献中涌现股指期货来回情况，包括投资政策、 合手仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的 影响以及是否恰当既定的投资政策和投资宗旨等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借来回的联系公告   基金照料东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按时陈说和招募说明书 （更新）等文献中涌现参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险尽头照料情况等。   基金照料东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按时陈说等文献中涌现 基金参与转融通证券出借来回的情况，并就陈说期内发生的关键关联来回事项作念         国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 戒备说明。   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、信息涌现事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息涌现照料轨制，指定专门部门及 高档照料东谈主员负责照料信息涌现事务。   基金信息涌现义务东谈主公开涌现基金信息，应当恰当中国证监会联系基金信息 涌现内容与形式准则等法律法例的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金照料东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金按时陈说、更新的 招募说明书、基金居品贵寓提要、基金清理陈说等联系基金信息进行复核、审查， 并向基金照料东谈主进行书面或电子证明。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊涌现本基金信息。 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金 信息，并保证联系报送信息的真确、准确、完满、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上涌现信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介涌现信息，然而其他环球媒介不得早于章程媒介、基金上市来回 的证券来回所网站涌现信息，何况在不同媒介上涌现统一信息的内容应当一致。   为基金信息涌现义务东谈主公开涌现的基金信息出具审计陈说、法律见解书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阔别后 10 年，法律法例另有章程的从其章程。   七、信息涌现文献的存放与查阅   照章必须涌现的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或蔓延信息涌现的情形   当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延涌现基金联系信 息：            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 业时；                第十九部分        风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资神色和来回轨制等万般因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务情景、阛阓远景、行业竞争、东谈主员教养等，这些王人会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司策划不善，其股票价钱可能下落，或者简略用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来漫步这 种非系统风险，但不成完全藏匿。 的践诺收益下降。   二、照料风险 会影响其对信息的占有以及对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为来回型洞开式基金，投资东谈主可在本基金的洞开日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，效用基金份额合手有 东谈主利益优先原则，审慎证明申购、赎回业务肯求，包括但不限于：         国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 模或赎回总畛域进行胁制，并在申购赎回清单中公告。 基金照料东谈主应当选用设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、推辞 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基 金照料东谈主基于投资运作与风险胁制的需要，可选用上述措施对基金畛域给予控 制。具体请参见联系公告。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或减速支付赎回对价。   提醒投资东谈主提神本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 计划。   （二）本基金拟投资阛阓、行业及财富的流动性风险评估 资于标的指数成份股、备选成份股。频频情况下，标的指数成份股流动性较好， 但不捣毁在特定阛阓环境下标的指数成份股出现流动性较差的情况，基金照料东谈主 将根据阛阓情况，基于对个股的基本面研究和投资造就，对投资组合进行优化， 保合手投资组合的流动性，缩短投资组合的流动性风险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例疗养导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法嘱托基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及支合手担保比例的流动性风险。   基金照料东谈主将密切护理各样财富及投资标的的来回活跃程度与价钱的流畅 特性况，胁制组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险照料器具的实施情形、步调及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险照料器具包括但不限于暂停赎回、减速支付赎回对          国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   实施备用流动性风险照料器具的决策步调依照基金照料东谈主流动性风险照料 轨制的章程办理。基金照料东谈主应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护合手有东谈主的正当权益。   选用备用流动性风险照料器具，可能对投资东谈主变成无法赎回、赎回对价缓期 支付等影响。   （四）对 ETF 基金份额合手有东谈主而言，ETF 可在二级阛阓进行买卖，因此也可 能靠近因阛阓来回量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风 险。   四、本基金额外风险   标的指数并不成完全代表通盘这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票阛阓的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策划情景、 投资东谈主神色和来回轨制等万般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 宗旨的风险   当作完全追踪标的指数阐扬的指数化投资，ETF 的投资风险主若是基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪纰谬胁制未达约 定宗旨。   （1）由于标的指数疗养成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合疗养 中产生追踪偏离度与追踪纰谬；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合疗养中产生追踪偏离度和追踪纰谬；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时疗养投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰谬；          国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）由于基金投资过程中的证券来回成本，以及基金照料费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪纰谬；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金照料东谈主的管颖异力，例如追踪指数的 水平、期间技能、买入卖出的时机遴聘等，王人会对 ETF 的收益产生影响，从而影 响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的胁制，基金投资组合 中个别股票的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因勤恳卖 空、对冲机制尽头他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制非常等，由此产生追踪偏离度与追踪纰谬。   如因标的指数编制王法疗养或其他因素导致本基金的追踪纰谬胁制未达约 定宗旨，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之疗养， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保合手一致，投资东谈主须承担此项疗养带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和可贵，翌日指数编制机构可 能由于万般原因住手对指数的照料和可贵，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会陈说并提议照料决策，如更换基金标的 指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者阔别基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额合手有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至照料决策确按时辰，基金照料 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息效用基金份额合手有东谈主 利益优先原则支合手基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与联系阛阓阐扬有在各异，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓来回价钱的折溢价 胁制在一定范围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多因素影响，存在           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因万般原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时疗养投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰谬扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代象征等因素 影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰谬。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的恰当要求的赎回对价，由此基金照料东谈主可能在申购赎回 清单中建立较低的赎回份额上限或者选用暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎 回一起或部分 ETF 份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显著负面事件靠近退市，且指数 编制机构暂未作出疗养的，基金照料东谈主应当按照合手有东谈主利益优先的原则，履行内 部决策步调后实时对子系成份股进行疗养，可能影响投资者的投资损益并使基金 产生追踪偏离度和追踪纰谬。   基金照料东谈主在每一来回日开市前向深圳证券来回所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金照料东谈主或基金照料东谈主委派的机构计 算并通过深圳证券来回所发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 磋议也可能出现非常。投资东谈主 若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再恰当证券来回所上市条件被阔别上市，或被基金份额合手有东谈主大 会决议提前阔别上市，导致基金份额不成不断进行二级阛阓来回的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立         国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的填塞的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金照料东谈主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总畛域进行胁制，可能存在因达到当日申购畛域上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额合手有东谈主在提议赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的恰当条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金照料东谈主可能根据成份股市值畛域变化等因素疗养最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并合手有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一起赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金照料东谈主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总畛域进行胁制，可能存在因达到当日赎回畛域上限而导致后续赎回失 败的风险。   如投资者提交什物赎回肯求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合 证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现 后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   如投资者提交场内赎回肯求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现 金差额尽头他对价。在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性 差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现 风险。   如果基金照料东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损， 申购赎回的平常进行将受影响。   基金照料东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征建立时，将充分洽商由此引 发的阛阓套利等行径对基金份额合手有东谈主可能变成的利益损伤。但基金照料东谈主不成         国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 保证顶点情况下申购赎回清单象征建立的完全合感性。   本基金的多项服务委派第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到胁制、 暂停或阔别，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）注册登记机构可能疗养结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资东谈主基 金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制疗养可能给投资东谈主带来风险。 同样的风险还可能来自于证券来回所尽头他代理机构。   （3）证券来回所、注册登记机构、基金托管东谈主尽头他服务机构可能负约， 导致基金或投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资财富支合手证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主歇业 风险、现款流展望风险等与基础财富联系的风险；2）财富支合手证券信用增级措 施联系风险、财富支合手证券的利率风险、评级风险等与财富支合手证券联系的风险； 服务机构违纪风险等与专项计划照料联系的风险；4）政策风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、期间风险和操气派险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操气派险和法律风险等。由于股指期货频频具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。何况由于股指期货订价复杂，不稳妥的估值可能使基金财富靠近损失 风险。股指期货领受保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东谈主权益遇到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时辰内补足保证金，按章程将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、阛阓轨制以及交 易王法等各异带来的额外风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）退市风险          国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；退市情形 更多，新增市值低于章程法度、上市公司信息涌现或者表率运作存在关键劣势导 致退市的情形；膨胀法度更严，显著丧失合手续策划智力，仅依赖与主业无关的贸 易或者不具备交易践诺的关联来回支合手收入的上市公司可能会被退市；且不设暂 停上市、还原上市和重新上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。   （2）阛阓风险   科创板股票集合来悔改一代信息期间、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新期间和政策新兴产业领域。大多数公司为初创型公司，公司 翌日盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级阛阓投资存在各异，举座 投资难度加大，科创板股票阛阓风险加大。   科创板股票竞价来回建立较宽的价钱涨跌幅胁制，初度公斥地行上市的股 票，上市后前 5 个来回日不设价钱涨跌幅胁制，后来涨跌幅比例为 20%，可能产 生股票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板 股票流动性可能弱于其他阛阓板块，基金组合存在无法实时变现尽头他联系流动 性风险。   （4）集合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集合投资于少量股票， 阛阓可能存在高集合度情景，举座存在集合度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为阛阓认同度较高的科技转变公司，在公司策划及盈利模 式上存在趋同，是以科创板股票联系性较高，阛阓阐扬欠安时，系统性风险将更 为显贵。   （6）政策风险   国度对高新期间产业扶合手力度及怜爱程度的变化会对科创板上市公司带来 较大影响，海外经济步地变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的          国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里来回机制联系的风险可能径直或迤逦成为本基金风险。   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信 用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额合手有东谈主需承担由此带来的风险与 成本。   具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因来回敌手 方负约无法按期偿付本金、利息等证券联系权益，返还证券，导致基金财富损失 的风险。投资风险是指基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、 对投资标的预判乖僻等导致基金财富损失的风险。合规风险是指由于违背联系监 管法例，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关章程范围、 风险胁制目的率先监管部门章程阀值等。   基金合同成效后，流畅 50 个办事日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金财富净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金 财产清理并阔别，而无需召开基金份额合手有东谈主大会。基金份额合手有东谈主可能靠近基 金合同提前阔别的风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特性的轮廓性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳妥性照料实施 指引（试行）》及里面评级法度，将基金居品按照风险由低到高王法进行风险级 别评定辩别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其选用的具体评价法度和方法的各异，对统一居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金践诺运 作情况等当令疗养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配覆按，并须实时护理销            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 售机构对于本基金风险评级的疗养情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因期间因素、东谈主为因素，干戈、天然灾害等不可抗力而产生的风险等。            第二十部分      基金的阔别与清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的阔别事由   有下列情形之一的，经履行联系步调后，《基金合同》应当阔别： 基金托管东谈主贯串的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阔别情形出当前，由基金财产清理小组和谐接纳基金；            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）礼聘管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 陈说出具法律见解书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余财富的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产清理陈说经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈说登载在章程网站上，并将清理陈说提醒性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 章程的从其章程。         第二十一部分         基金合同内容摘录   一、基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主的权利、义务            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   根据《基金法》、          《运作办法》尽头他联系章程，基金照料东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；   （9）自行担任注册登记机构和/或委派其他恰当条件的机构担任基金注册登 记机构，办理基金注册登记业务并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓舞权利，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在恰当联系法律法例和联系证券来回所及注册登记机构联系业务王法 的章程以及本基金合同的前提下，制订和疗养联系基金认购、申购、赎回和非交          国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 易过户等业务的王法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》尽头他联系章程，基金照料东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦朴信用、严慎勤勉的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产互相寥寂，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用稳妥合理的措施使磋议基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程磋议并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》尽头他联系章程，履行信息涌现及 陈说义务；   （12）保守基金交易高深，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》尽头他联系章程另有章程外，在基金信息公开涌现前应予守秘，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》尽头他联系章程召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产照料业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上，法律法例另有章程的从其章程；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出，何况 保证投资东谈主简略按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近结果、照章被松手或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额合手有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成效，基金照料东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，联系股票的 解冻按照《业务王法》的章程处理；   （25）膨胀成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   根据《基金法》、          《运作办法》尽头他联系章程，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成关键损失的 情形，应申报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据联系阛阓王法，为基金开设证券账户、资金账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》尽头他联系章程，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则合手有并安全督察基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场合，配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相寥寂；对所托管的不同的基金分别建立账户，寥寂核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金照料东谈主代表基金订立的与基金联系的关键合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金交易高深，除《基金法》、《基金合同》尽头他联系章程另有 章程外，在基金信息公开涌现前给予守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金照料东谈主磋议的基金财富净值、基金份额净值及法律法 规章程的联系内容；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息涌现事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具见解，说 明基金照料东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金照料东谈主有未膨胀《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选用 了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以 上，法律法例另有章程的从其章程；   （12）保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或联系章程向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》尽头他联系章程，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金照料东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近结果、照章被松手或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 和银行业监督照料机构，并文书基金照料东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金照料东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金照料东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金照料东谈主追偿；           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  （21）膨胀成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  根据《基金法》、         《运作办法》尽头他联系章程，基金份额合手有东谈主的权利包括 但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；  （3）照章肯求赎回或转让其合手有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项诳骗表决权；  （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息贵寓；  （7）监督基金照料东谈主的投资运作；  （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。  根据《基金法》、         《运作办法》尽头他联系章程，基金份额合手有东谈主的义务包括 但不限于：  （1）崇拜阅读并礼服《基金合同》、招募说明书等信息涌现文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）护理基金信息涌现，实时诳骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法例和《基金合同》 所章程的用度；  （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阔别的 有限使命；  （6）不从事任何有损基金尽头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （7）膨胀成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；         国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的步和谐王法   （一）基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。   （二）在本基金到手召募并运作之后，如基金照料东谈主照料本基金的鸠合基金 的：   鉴于本基金和本基金的鸠合基金的联系性，鸠合基金的基金份额合手有东谈主不错 凭所合手有的鸠合基金份额出席或者委派代表出席本基金的基金份额合手有东谈主大会 并参与表决。在磋议参会份额和计票时，鸠合基金份额合手有东谈主合手有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，鸠合 基金合手有本基金份额的总额乘以该基金份额合手有东谈主所合手有的鸠合基金份额占联 接基金总份额的比例，磋议结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   鸠合基金的基金照料东谈主不应以鸠合基金的口头代表鸠合基金的全体基金份 额合手有东谈主以本基金的基金份额合手有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受鸠合基金的特 定基金份额合手有东谈主的委派以鸠合基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   鸠合基金的基金照料东谈主代表鸠合基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本 基金份额合手有东谈主大会的，须先除名鸠合基金基金合同的约定召开鸠合基金的基金 份额合手有东谈主大会，鸠合基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额合手有东谈主大会的，由鸠合基金的基金照料东谈主代表鸠合基金的基金份额合手有东谈主提议 召开或召集本基金份额合手有东谈主大会。   （三）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有章程的除外）：   （1）阔别《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）疗养基金照料东谈主、基金托管东谈主的薪金法度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会步调；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或系数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）阔别基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来回所阔别 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 无践诺性不利影响的情况下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内疗养本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额合手有东谈主利益无践诺性不利影响的前提下变更收 费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券来回所或中国证券登记结算有限使命公 司的联系业务王法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额合手有东谈主利益无践诺性不利影响的情况下，加多或减少份 额类别，或疗养基金份额分类办法及王法；   （5）在对基金份额合手有东谈主利益无践诺性不利影响的情况下，基金照料东谈主经 与基金托管东谈主协商一致，疗养基金收益的分拨原则和支付方式；           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （6）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无践诺性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生关键变化；   （7）在不违背法律法例及对基金份额合手有东谈主利益无践诺性不利影响的前提 下，基金照料东谈主、联系证券来回所、注册登记机构、销售机构疗养联系基金认购、 申购、赎回、来回、转托管、非来回过户等业务的王法；   （8）按照基金合同的约定，变更本基金的标的指数，疗养事迹比拟基准；   （9）在法律法例章程或中国证监会许可的范围内且对基金份额合手有东谈主利益 无践诺性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （10）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额合手有东谈主大会的其 他情形。   （四）会议召集东谈主及召集方式 金照料东谈主召集。 提议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料 东谈主，基金照料东谈主应当配合。 召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提议书面提议。基金照料东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额合手 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额合手有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金 份额合手有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。          国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金份额合手有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或系数代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基 金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、滋扰。 益登记日。   （五）召开基金份额合手有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额合手有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事步和谐表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权委派讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设推敲东谈主姓名及推敲电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东谈主大会所选用的具体通信方式、委派的公证机关尽头联 系方式和推敲东谈主、表决见解寄交的截止时辰和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照料东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面文书基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票效力。   （六）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例或监         国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东谈主 合手有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派讲明恰当法律法例、《基金合 同》和会议文书的章程，何况合手有基金份额的凭证与基金照料东谈主合手有的注册登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布联系提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的方式收取基金份额合手有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金照料东谈主经 文书不参加收取表决见解的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 一）；若本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额合手有东谈主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具 表决见解；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见解的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东谈主出具的委派东谈主合手有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派讲明符 正当律法例、      《基金合同》和会议文书的章程，并与基金注册登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额合手有东谈主大会，具体方式在会议文书 中列明。 非现场方式相团结的方式召开基金份额合手有东谈主大会，会议步调比照现场开会和通 讯方式开会的步调进行。表决方式上，基金份额合手有东谈主也不错领受收集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中载明。   （七）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定阔别《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额合手有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会主合手东谈主按照下列第（九）条章程步调确定           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 和公布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如果基金照料东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手 有东谈主当作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、委派东谈主 姓名（或单元称号）和推敲方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和卓绝决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 卓绝决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、阔别《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以卓绝决议通过方为有用。   基金份额合手有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相悖字据讲明，不然提交恰当会议文书中章程的证明基金份额合手有东谈主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额合手有东谈主，口头恰当会议文书章程的表决见解视为有 效表决，表决见解无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议出手后文书在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议出手 后文书在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主合手东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）成效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。          国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额合手有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当膨胀成效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。成效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （十一）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步调、 表决条件等章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系 内容被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直 对本部老实容进行修改和疗养，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、阔别与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的阔别事由   有下列情形之一的，经履行联系步调后，《基金合同》应当阔别： 基金托管东谈主贯串的；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。         国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阔别情形出当前，由基金财产清理小组和谐接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）礼聘管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 陈说出具法律见解书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余财富的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产清理陈说经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈说登载在章程网站上，并将清理陈说提醒性公告登载在章程报刊上。            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存15年以上，法律法例另有规 定的从其章程。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商照料，如经友好协商未能照料的，则任何一方有权将争议提交 上海海外经济贸易仲裁委员会，按照届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点 在上海，仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不断针织、勤勉、尽责 地履行基金合同章程的义务，可贵基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。            第二十二部分       托管契约内容摘录   一、托管契约当事东谈主   （一）基金照料东谈主   称号：国泰基金照料有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   缔造日历：1998 年 3 月 5 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织样式：有限使命公司   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   存续期限：合手续策划   策划范围：基金缔造、基金业务照料，及中国证监会批准的其他业务   （二）基金托管东谈主            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   称号：中原银行股份有限公司   住所、办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   邮政编码：100005   法定代表东谈主：李民吉   成立日历：1992 年 10 月 14 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国东谈主民银行银复（1992）391 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200525 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：15914928468 元东谈主民币   存续期间：合手续策划   策划范围：招揽公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供督察箱服务；结汇、售汇业务；保 险兼业代理业务；经中国银行保障监督照料委员会批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地齐备投资宗旨， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板尽头他中国证监会 允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业 债、公司债、公斥地行的次级债、地点政府债券、政府支合手机构债券、中期单子、 可调遣债券（含分离来回可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 债券回购、财富支合手证券、同行存单、银行进款、股指期货、货币阛阓器具以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会联系 章程）。   本基金将根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富 比例不低于非现款基金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%，因法律法例的           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 章程而受胁制的情形除外。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例胁制，基 金照料东谈主在履行稳妥步调后，不错相应疗养本基金的投资范围和投资比例章程。    （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和疗养期限进行监督：    （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于非现款基 金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%；    （2）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样财富支合手证券的比例，不得率先 基金财富净值的 10%；    （3）本基金合手有的一起财富支合手证券，其市值不得率先基金财富净值的    （4）本基金合手有的统一（指统一信用级别）财富支合手证券的比例，不得超 过该财富支合手证券畛域的 10%；    （5）本基金照料东谈主照料的，本基金托管东谈主托管的一起基金投资于统一原始 权益东谈主的各样财富支合手证券，不得率先其各样财富支合手证券系数畛域的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支合手证券。 基金合手有财富支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资法度，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内给予一起卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不率先本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金干涉世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得率先基 金财富净值的 40%；债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （9）本基金参与股指期货来回，礼服以下投资胁制： 金财富净值的 10%；在职何来回日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得率先基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、财富支合手证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等；          国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 合手有的股票总市值的 20%； 磋议）应当恰当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得率先上一来回日基金财富净值的 20%； 不低于来回保证金一倍的现款；   （10）本基金财富总值不率先基金财富净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得率先基金财富净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，礼服以下投资胁制： 上的出借证券应纳入《流动性风险照料章程》所述流动性受限证券的范围； 均磋议； 素甚至基金投资不恰当上述比例胁制的，基金照料东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得率先基金财富净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金照料东谈主之外 的因素甚至基金不恰当该比例胁制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例胁制依照境内上市来回的股票膨胀，与境 内上市来回的股票合并磋议；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限          国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性 胁制等基金照料东谈主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基 金照料东谈主应当在联系证券可来回的 10 个来回日内进行疗养，但中国证监会章程 的特殊情形除外。法律法例另有章程时，从其章程。   基金照料东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同成效之日起出手。   法律法例或监管部门取消或变更上述胁制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行稳妥步调后，则本基金投资不再受联系胁制或按变更后的章程膨胀。   （三）根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下 列行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱尽头他不方正的证券来回行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述胁制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行稳妥步调后，则本基金投资不再受联系胁制或以变更后的胁制为准。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主尽头控股鼓舞、践诺 胁制东谈主或者与其有关键利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联来回的，应当恰当基金的投资宗旨和投资策略，效用基金份 额合手有东谈主利益优先原则，防护利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱膨胀。联系来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予涌现。关键关联来回应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金照料 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供恰当法律法例及行业法度的、经稳健遴聘的、本基金适用的银行间债券市 场来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金照料东谈主应严格 按照来回敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴聘来回敌手。基金托管东谈主监督基金 照料东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓来回敌手名单进行来回。基金照料东谈主可 以每半年对银行间债券阛阓来回敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已 与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照契约进行结算。如基 金照料东谈主根据阛阓情况需要临时疗养银行间债券阛阓来回敌手名单及结算方式 的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与来回敌手发生来回前 3 个办事日内与基金 托管东谈主协商照料。   基金照料东谈主负责对来回敌手的资信胁制，按银行间债券阛阓的来回王法进行 来回，并负责照料因来回敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此变成的任何法律使命及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的时辰前仍未承担负约使命尽头他联系法律使命的，基金照料东谈主不错对 相应损失先行给予承担，然后再向联系来回敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金照料东谈主没 有按照预先约定的来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金 照料东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损构怨使命。   （五）基金托管东谈主对基金投资流通受限证券进行监督   （1）基金投资流通受限证券，应礼服《对于基金投资非公斥地行股票等流 通受限证券联系问题的文书》等联系法律法例章程。流通受限证券指由《上市公 司证券刊行照料办法》表率的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在 刊行时明确一按时限锁按时的可来回证券,不包括由于发布关键音书或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流通受限证券。   （2）基金照料东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金照料东谈主董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险胁制 轨制。基金投资非公斥地行股票，基金照料东谈主还应提供基金照料东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 度和投资比例胁制情况。   基金照料东谈主应至少于初度膨胀投资指示之前 2 个办事日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后 2 个办事日内，以书面或其他两边认同的方式证明收到上述贵寓。   （3）基金投资流通受限证券前，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供恰当法律 法例要求的联系必要书面信息。基金照料东谈主应保证上述信息的真确、完满，并应 至少于拟膨胀投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主。   （4）基金托管东谈主嘱托基金照料东谈主是否礼服法律法例、投资决策经由、风险 胁制轨制情况进行监督，并审核基金照料东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主认 为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金照料东谈主在投资流通受限证券 前就该风险的摒除或防护措施进行补充书面说明，不然，基金托管东谈主有权推辞执 行联系指示。因推辞膨胀该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何责 任，并有权陈说中国证监会。   如基金照料东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应承担相应使命。   （六）基金托管东谈主对基金照料东谈主遴聘进款银行进行监督   基金投资银行进款的，基金照料东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约 定，确定恰当条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的来回敌手是否恰当联系章程进行监督。   本基金投资银行进款应恰当如下章程： 银行进款业务账目及核算的真确、准确。 订立书面契约，明确两边在联系契约签署、账户开设与照料、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献督察以及进款证实书的开立、传递、 督察等经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有 东谈主的正当权益。          国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 联系契约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户照料、利率照料、支付结算等 的各项章程。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主在遴聘进款银行时有违背联系法律法例的章程 及基金合同、本契约的约定的行径，应实时以书面样式文书基金照料东谈主在 10 个 办事日内纠正。基金照料东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在 10 个办事日内 纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。基金托管东谈主发现基金照料东谈主有关键违纪 行径，应立即陈说中国证监会，同期文书基金照料东谈主在 10 个办事日内纠正或拒 绝结算，若基金照料东谈主拒不膨胀变成基金财产的损失，基金托管东谈主不承担任何责 任。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金财富 净值磋议、基金份额净值磋议、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、联系信息涌现、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监 督和核查。   （八）基金照料东谈主运用基金财产参与转融通证券出借业务，应当礼服审慎经 营原则，配备期间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制， 完善业务经由，有用防护和胁制风险，切实可贵基金财产的安全和基金份额合手有 东谈主正当权益。基金托管东谈主对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核，切实 可贵基金财产的安全和基金份额合手有东谈主正当权益。   （九）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面提醒等方 式文书基金照料东谈主限期纠正。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金照料东谈主收到书面文书后应不才一办事日前实时查对并以书面样式给基 金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正 期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   （十）基金照料东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和         国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 本托管契约对基金业务膨胀核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金照料东谈主应 在章程时辰内回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金照料东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据来回步调照旧成效的指示违背法 律、行政法例和其他联系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管 理东谈主，由此变成的损失由基金照料东谈主承担。   （十二）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有关键违游记径，应实时陈说中国证监 会，同期文书基金照料东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金照料东谈主 无方正原理，推辞、隔透彻方根据本托管契约章程诳骗监督权，或选用拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议教导仍不改正 的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算 账户等投资所需账户、复核基金照料东谈主磋议的基金财富净值和基金份额净值、根 据基金照料东谈主指示办理清理交收、联系信息涌现和监督基金投资运作等行径。   （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照料、未膨胀或无故蔓延膨胀基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本契约尽头他联系章程时，应实时以书面样式文书 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面样式给基金管 理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上 述规按时限内，基金照料东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系贵寓以 供基金照料东谈主核查托管财产的完满性和真确性，在章程时辰内回答基金照料东谈主并 改正。   （三）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有关键违游记径，应实时陈说中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，推辞、隔透彻方根据本契约章程诳骗监督权，或选用拖延、欺骗等技能            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照料东谈主提议教导仍不改正的，基金管 理东谈主应陈说中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 等投资所需账户。 与寥寂。 方可另行协商照料。基金托管东谈主未经基金照料东谈主的指示，不得自走时用、刑事使命、 分拨本基金的任何财富（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命公司 结算数据完成场内来回交收、托管财富开户银行扣收结算费和账户可贵费等费 用）。 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时文书基金照料东谈主选用措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金 照料东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责 任。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 东谈主或基金照料东谈主委派的登记机构开立并照料。 额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额合手有东谈主东谈主数恰当《基金法》、 《运作办法》等联系章程后，基金照料东谈主应将召募的属于本基金财产的一起资金 划入基金托管东谈主为本基金开立的财富托管专户中，注册登记机构应将网下股票认           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 购所召募到的股票划入以基金托管东谈主和基金联名方式开立的证券账户下，基金托 管东谈主在收到资金和股票当日出具证明文献。同期，基金照料东谈主应礼聘恰当《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说，出具的验资 陈说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。 定办理退款等事宜。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机 构应给予解冻。   （三）基金银行账户的开立和照料 基金照料东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 督察和使用。 东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行径。 金财富的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 管东谈主和基金照料东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 照料和运用由基金照料东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的本基金完成与中国证券登记结算有限使命公司 的一级法东谈主清理办事，基金照料东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程膨胀。          国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系章程，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程膨胀。   （五）债券托管专户的开设和照料   基金合同成效后，基金照料东谈主负责以本基金的口头肯求并取得干涉世界银行 间同行拆借阛阓的来回经验，并代表本基金进行来回；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的联系章程，在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，合手有东谈主账户和资金结算账户，并代表本基金进行银行间阛阓债券的 结算。基金照料东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金订立世界银行间债券阛阓债券回 购主契约。   （六）期货账户的开设和照料   基金托管东谈主与基金照料东谈主应依据联系期货来回所或期货公司的联系章程开 立和照料期货账户。   （七）其他账户的开立和照料 定，由基金托管东谈主负责开立，基金照料东谈主应给与必要的配合。新账户按联系章程 使用并照料。 理。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的督察   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国 证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓清理所股份有 限公司或单子营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东谈主合手有。有价凭证的购 买和转让，由基金照料东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构践诺有用胁制的财富不承担督察使命。   （九）与基金财产联系的关键合同的督察   与基金财产联系的关键合同的签署，由基金照料东谈主负责。由基金照料东谈主代表 基金签署的、与基金财产联系的关键合同的原件分别由基金照料东谈主、基金托管东谈主            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 督察。除本契约另有章程外，基金照料东谈主代表基金签署的与基金财产联系的关键 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息涌现契约及基金投资业务中产生 的关键合同，基金照料东谈主应保证基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份正本的 原件。基金照料东谈主应在关键合同签署后实时以加密方式将关键合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个办事日内将正本投递基金托管东谈主处。关键合同的督察期限为基 金合同阔别后 15 年。   对于无法取得二份以上的正本的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件。未经两边协商一致，合同原件应由基金照料东谈主保存。   五、基金财富净值磋议和管帐核算   （一）基金财富净值的磋议、复核与完成的时辰及步调   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按 照每个办事日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额数目磋议，精准到 净值精度救急疗养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金照料东谈主于每个办事日磋议基金财富净值及基金份额净值，经基金托管东谈主 复核，按章程公告。但基金照料东谈主根据法律法例或基金合同的章程暂停估值时除 外。   基金照料东谈主每个办事日对基金财富进行估值后，将基金财富净值及基金份额 净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按约定对外 公布。 东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系的 管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一请安见的，按 照基金照料东谈主对基金净值信息的磋议结果对外给予公布。   （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 投资等财富及欠债。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生关键变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近来回日的市价（收 盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因素，疗养 最近来回市价，确定公允价钱。 登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 来回所上市实行全价来回的债券（可转债除外），登科第三方估值机构提供的估 值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 跃阛阓时领受估值期间确定其公允价值进行估值。如成本简略近似体现公允价 值，应合手续评估上述作念法的稳妥性，并在情况发生改变时作念出稳妥疗养。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 统一股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃阛阓上未经疗养的报价当作估值日的公允价值进行估值；对于活 跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，按成本嘱托阛阓报价进行疗养， 证明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，则领受 估值期间确定公允价值。 通过巨额来回取得的带限售期的股票等刊行时明确一按时限限售期的股票，按监         国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管机构或行业协会联系章程确定公允价值。   （3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显著各异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）统一债券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （5）进款的估值方法   合手有的银行按时进款或文书进款以本金列示，按契约或合同利率逐日证明利 息收入。   （6）因合手有股票而享有的配股权，领受估值期间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生关键变化的，领受最近来回日结 算价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按照联系法律法例和行业协会的 联系章程进行估值。   （9）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来回的股票膨胀，国度 有最新章程的，按其章程进行估值。   （11）联系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分可贵基金份额合手有东谈主利益时，应立即文书          国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 对方，共同查明原因，两边协商照料。   根据联系法律法例，基金财富净值磋议和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见解，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的磋议结果对外给予公布。   基金照料东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所变成的误 差不当作基金财富估值非常处理。   （三）基金份额净值非常的处理方式   基金照料东谈主和基金托管东谈主将选用必要、稳妥、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值非常。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的罪恶变成估值非常，导致其他当事东谈主遇到损失的， 罪恶的使命东谈主应当对由于该估值非常遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按 下述“估值非常处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值非常的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据磋议差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值非常已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值非常使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值非常发生的用度由估值非常使命方承担； 由于估值非常使命方未实时更正已产生的估值非常，给当事东谈主变成损失的，由估 值非常使命方对径直损失承担补偿使命；若估值非常使命方照旧积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值非常使命方嘱托更正的情况向联系当事东谈主进行证明，确保估值非常已得 到更正；   （2）估值非常的使命方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 何况仅对估值非常的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责；   （3）因估值非常而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值非常使命方仍嘱托估值非常负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值非常责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的不妥 得利返还的总和率先其践诺损失的差额部分支付给估值非常使命方；   （4）估值非常疗养领受尽量还原至假定未发生估值非常的正确情形的方式。   估值非常被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值非常发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值非常发生 的原因确定估值非常的使命方。   （2）根据估值非常处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值非常变成的损失 进行评估。   （3）根据估值非常处理原则或当事东谈主协商的方法由估值非常的使命方进行 更正和补偿损失。   （4）根据估值非常处理的方法，需要修改基金注册登记机构来回数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值非常的更正向联系当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值磋议出现非常时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）非常偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；非常偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券/期货来回阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金照料东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金财富价值时；   （3）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃阛阓 价钱且领受估值期间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商 一致的，基金照料东谈主应当暂停估值；   （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门章程的管帐轨制膨胀。   （六）基金账册的建立   基金照料东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说。基金照料东谈主、基金 托管东谈主分别独随即建立、记录和督察本基金的全套账册。若基金照料东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的磋议和公告的，以基金 照料东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照料东谈主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。核 对不符时，应实时文书基金照料东谈主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金照料东谈主在季度结果之日起 15 个办事日内完成季度陈说编制并公告；在 上半年结果之日起两个月内完成中期陈说编制并公告；在每年结果之日起三个月 内完成年度陈说编制并公告。基金年度陈说的财务管帐陈说应当经过恰当《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同成效不及两个月的，基 金照料东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   （2）复核时辰安排           国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金照料东谈主在季度陈说完成当日，将联系陈说提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 5 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金照料东谈主。 基金照料东谈主在中期陈说完成当日，将联系陈说提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金照料东谈主。基 金照料东谈主在年度陈说完成当日，将联系陈说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 15 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金照料东谈主。   （八）如有需要，基金照料东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准 的基础数据和编制结果。   六、基金份额合手有东谈主名册的督察   基金照料东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额合手有东谈主名册，包括《基 金合同》成效日、《基金合同》阔别日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。基金份额合手有东谈主名册由基金登记机构 根据基金照料东谈主的指示编制和督察，基金照料东谈主和基金托管东谈主应分别督察基金份 额合手有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善督察，则按联系法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金照料东谈主应将联系贵寓 送交基金托管东谈主，不得无故推辞或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完满 性。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应礼服守秘义务。   七、争议照料方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，应经友好 协商照料。如经友好协商未能照料的，则任何一方有权将争议提交上海海外经济 贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。 仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担， 仲裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自不断 针织、勤勉、尽责地履行基金合同和托管契约章程的义务，可贵基金份额合手有东谈主 的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门卓绝行政区和         国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 台湾地区法律）统带。   八、基金托管契约的变更、阔别与基金财产的清理   （一）托管契约的变更步调   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的章程有任何碎裂。基金托管契约的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管契约阔别出现的情形   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阔别情形出当前，由基金财产清理小组和谐接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）礼聘管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 陈说出具法律见解书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余财富的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产清理陈说经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈说登载在章程网站上，并将清理陈说提醒性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 章程的从其章程。         第二十三部分      对基金份额合手有东谈主的服务   基金照料东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照料东谈主根据基金份额合手有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改这些 服务边幅。   一、客户服务专线   二、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提议征询、建议、投诉等需                 国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 求，基金照料东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信提醒发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金照料东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金照料东谈主按时或不按时向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金照料东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金照料东谈主按时或不按时向投资东谈主发送电子资讯。     五、推敲基金照料东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式 推敲基金照料东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面贯通了本招募说明书。                 第二十四部分       其他应涌现事项        公告称号                         涌现媒介         日历 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交                                   《中国证券报》、《证 易型洞开式基金新增东北证券股份有限                              2023/11/1                                   券时报》、                                       《证券日报》 公司为一级来回商的公告                                   《中国证券报》、《上 国泰基金照料有限公司对于指定旗下部                                   海证券报》、《证券时   2024/1/5 分基金主流动性服务商的公告                                   报》、《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交                 《中国证券报》、《上 易型洞开式基金新增万联证券股份有限                 海证券报》、《证券时   2024/2/2 公司为一级来回商的公告                       报》、《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交                 《中国证券报》、《上 易型洞开式基金新增湘财证券股份有限                 海证券报》、《证券时   2024/2/23 公司为一级来回商的公告                       报》、《证券日报》 国泰基金照料有限公司高档照料东谈主员变                                   《中国证券报》      2024/3/27 更公告 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交                 《中国证券报》、《上   2024/4/17            国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 易型洞开式基金新增渤海证券股份有限            海证券报》、《证券时 公司为一级来回商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于指定证券投                              《证券日报》       2024/4/25 资基金主流动性服务商的公告 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交            《中国证券报》、《上 易型洞开式基金新增民生证券股份有限            海证券报》、《证券时    2024/5/8 公司为一级来回商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交            《中国证券报》、《上 易型洞开式基金新增上海证券有限使命            海证券报》、《证券时   2024/5/15 公司为一级来回商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交            《中国证券报》、《上 易型洞开式基金新增华源证券股份有限            海证券报》、《证券时   2024/5/27 公司为一级来回商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交                              《中国证券报》、《证 易型洞开式基金新增流动性服务商的公                         2024/6/17                              券日报》 告 国泰基金照料有限公司高档照料东谈主员变                              《中国证券报》      2024/7/25 更公告 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交            《中国证券报》、《上 易型洞开式基金新增爱建证券有限使命            海证券报》、《证券时   2024/8/23 公司为一级来回商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交            《中国证券报》、《上 易型洞开式基金新增信达证券股份有限            海证券报》、《证券时   2024/8/29 公司为一级来回商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交            《中国证券报》、《上 易型洞开式基金新增联储证券股份有限            海证券报》、《证券时   2024/8/29 公司为一级来回商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交            《中国证券报》、《上 易型洞开式基金新增大同证券有限使命            海证券报》、《证券时   2024/10/14 公司为一级来回商的公告                  报》、《证券日报》     第二十五部分        招募说明书存放尽头查阅方式   本招募说明书存放在本基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合，投 资东谈主可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书正本为准。基金照料东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。                 第二十六部分         备查文献   以下备查文献存放在本基金照料东谈主、基金托管东谈主的办公场合。投资东谈主可在办 公时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。         国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  一、中国证监会对于准予国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金注册 的批复文献  二、《国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金基金合同》  三、《国泰中证医疗来回型洞开式指数证券投资基金托管契约》  四、法律见解书  五、基金照料东谈主业务经验批件、营业派司  六、基金托管东谈主业务经验批件、营业派司  七、中国证监会要求的其他文献                              国泰基金照料有限公司                              二零二四年十二月三日