国泰中证全指通讯栽培ETF辘集C: 国泰中证全指通讯栽培交游型盛开式指数证券投资基金发起式辘集基金(国泰中证全指通讯栽培ETF辘集C)基金家具贵府节录更
发布日期:2024-11-21 10:23 点击次数:86
国泰中证全指通讯栽培交游型盛开式指数证券投资基
金发起式辘集基金(国泰中证全指通讯栽培ETF辘集C)
基金家具贵府节录更新
编制日历:2024年11月15日
送出日历:2024年11月21日
本节录提供本基金的进犯信息,是招募讲解书的一部分。
作出投资决定前,请阅读竣工的招募讲解书等销售文献。
一、家具粗略
国泰中证全指通讯栽培
基金简称 基金代码 007817
ETF 辘集
国泰中证全指通讯栽培
下属基金简称 下属基金代码 007818
ETF 辘集 C
中国工商银行股份有限
基金守护东说念主 国泰基金守护有限公司 基金托管东说念主
公司
基金左券奏效日 2019-09-03
基金类型 基金中基金 交游币种 东说念主民币
运作神态 等闲盛开式 盛开频率 每个盛开日
开动担任本基金
基金司理 艾小军 基金司理的日历
证券从业日历 2001-05-01
《基金左券》奏效之日起三年后的对应日,若基金钞票净值低于 2 亿
元,基金左券自动断绝,且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基
金左券期限。
《基金左券》奏效满三年后基金不息存续的,衔接 20 个职责日出现基
其他 金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形
的,基金守护东说念主应当在如期论说中赐与裸露;衔接 60 个职责日出现前
述情形的,基金守护东说念主应当向中国证监会论说并建议科罚决策,如转
换运作神态、与其他基金消亡或者断绝基金左券等,并召开基金份额
捏有东说念主大会进行表决。
二、基金投资与净值施展
(一) 投资标的与投资策略
详见本基金招募讲解书(更新)
“第九部分 基金的投资” 。
通过主要投资于标的ETF,精细追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪
投资标的
荒谬的最小化。
本基金主要投资于标的ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地
投资范围
终了投资标的,本基金可极少投资于非标的指数成份股(包括中小板、
创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托左证)、债券(包
括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、地点政府债
券、政府维持机构债券、中期单子、可调度债券(含区分交游可转债)、
可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、钞票维持
证券、银行入款、同行存单、货币市集器具、股指期货以及法律法则
或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须恰当中国证监会相
关次序)。
在法律法则允许的情况下,在施行恰当要领后,本基金不错参与融资
和转融通证券出借。
基金的投资组合比例为:本基金投资于标的ETF的比例不低于基金钞票
净值的90%。每个交游日日终在扣除股指期货合约需交纳的交游保证
金后,本基金捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金钞票净值的5%,其中,现款不包括结算备付金、存出保证金和应收
申购款等。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限
制,基金守护东说念主在施行恰当要领后,不错相应调治本基金的投资范围
和投资比例次序。
本基金的标的指数为中证全指通讯栽培指数过甚将来可能发生的变
更。
主要投资策略 存托左证投资策略;5、债券投资策略;6、钞票维持证券投资策略;
事迹比较基准 中证全指通讯栽培指数收益率×95%+银行活期入款利率(税后)×5%
本基金为ETF辘集基金,标的ETF为股票型指数基金,因此本基金属于
较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其预期收益及预期风
风险收益特征 险水平高于羼杂型基金、债券型基金和货币市集基金。本基金主要通
过投资于标的ETF追踪标的指数施展,具有与标的指数以及标的指数所
代表的证券市集同样的风险收益特征。
(二) 投资组联合产确立图表/区域确立图表
投资组联合产确立图表
数据截止日历:2024-09-30
备付金共计
(三) 自基金左券奏效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较
图
数据截止日历:2023-12-31
-10.00%
-20.00%
-30.00%
净值增长率 0.63% 1.32% 6.74% -25.43% 25.35%
事迹基准收益率 10.48% -5.66% 5.45% -26.49% 23.24%
注:1、本基金左券奏效昔日不悦竣工当然年度,按昔日实践运作期限有计划净值增长率,不
按扫数当然年度进行折算。
三、投本钱基金触及的用度
(一) 基金销售有计划用度
以下用度在认购/申购/赎回基金历程中收取:
份额(S)或金额(M)
用度类型 收费神态/费率 备注
/捏有期限(N)
申购费(前收费) - 0.00%
赎回费 N N ≥ 30 天 0.00%
(二) 基金运作有计划用度
以下用度将从基金钞票中扣除:
收费神态/年费率
用度类别 收取方
或金额(元)
守护费 0.50% 基金守护东说念主、销售机构
托管费 0.10% 基金托管东说念主
销售奇迹费 0.30% 销售机构
审计用度 50,000.00 管帐师事务所
信息裸露费 120,000.00 次序裸露报刊
其他按照国度联系
次序和《基金左券》
其他用度 有计划奇迹机构
商定不错在基金财
产中列支的用度
注:1、本基金基金财产中投资于标的ETF的部分不收取守护费。本基金基金财产中投资于
标的ETF的部分不收取托管费。
终实践金额以基金如期论说裸露为准。
(三) 基金运作概述用度测算
若投资者认购/申购本基金份额,在捏随机间,投资者需开销的运作费率如下表:
基金运作概述费率(年化)
注:基金守护费率、托管费率、销售奇迹费率为基金现行费率,其他运作用度以最近一次基
金年报裸露的有计划数据为基准测算。
四、风险揭示与进犯教唆
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能亏本投本钱金。
投资有风险,投资者购买基金时应淡雅阅读本基金的招募讲解书(更新)等销售文献。
本基金靠近的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运作守护风险、法
律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金特定风险过甚
他风险等。
本基金特定风险:
本基金为 ETF 辘集基金,主要投资于标的 ETF,因此标的 ETF 靠近的风险(举例标的
ETF 的守护风险、操魄力险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险和技艺风险等风险)
可能平直或曲折成为本基金的风险。
本基金为标的 ETF 的辘集基金,
但不成保证本基金的施展与标的 ETF 的施展十足一致,
产生互异的原因包括以下几个方面:
(1)投资对象和投资范围的不同,会导致两只基金的事迹有互异;
(2)投资守护神态的不同,如在指数化投经验程中,不同的守护神态会导致追踪指数
的水平、技艺技能、买入卖出的时机遴荐等的不同,会导致两只基金的事迹有互异;
(3)基金规模、投资成本、各式用度与税收的不同,会导致两只基金的事迹有互异。
由于两只基金的投资对象和投资范围不同,投资守护神态不同,基金规模也可能不同,是以,
本基金的投资成本、各式用度及税收可能不同于标的 ETF;
(4)现款比例及现款守护神态的不同,会导致两只基金的事迹有互异。本基金每个交
易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交游保证金后,捏有的现款或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金钞票净值的 5%,其中,现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申
购款等。而标的 ETF 则莫得这项次序。
(1)标的指数波动的风险
标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司运筹帷幄景况、投资东说念主心思
和交游轨制等各式成分的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生
风险。
(2)标的指数变更的风险
尽管可能性很小,但根据基金左券次序,如出现变更标的指数的情形,本基金将变更标
的指数。基于原标的指数的投资战略将会更正,投资组合将随之调治,基金的收益风险特征
将与新的标的指数保捏一致,投资东说念主须承担此项调治带来的风险与成本。
以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离,也可能使基金的
追踪荒谬限度未达商定标的:
(1)由于标的指数调治成份股或变更编制形状,使本基金在相应的组合调治中产生跟
踪偏离度与追踪荒谬。
(2)由于标的指数成份股发生送配股、增发等举止导致成份股在标的指数中的权重发
生变化,使本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪荒谬。
(3)成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标
的指数收益率,从而产生追踪偏离度。
(4)由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调治投资组合或承担
冲击成本而产生追踪偏离度和追踪荒谬。
(5)由于基金投经验程中的证券交游成本,以及基金守护费和托管费等用度的存在,
使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪荒谬。
(6)在本基金指数化投经验程中,基金守护东说念主的管聪慧力,举例追踪指数的水平、技
术技能、买入卖出的时机遴荐等,皆会对本基金的收益产生影响,从而影响本基金对标的指
数的追踪进度。
(7)其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的甩掉,基金投资组合中个别股票
的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不十足疏导;因零落卖空、对冲机制过甚他器具
酿成的指数追踪成本较大;因基金申购与赎回带来的现款变动;因指数发布机构指数编制错
误等,由此产生追踪偏离度与追踪荒谬。
如因标的指数编制国法调治或其他成分导致本基金的追踪荒谬限度未达商定标的,本基
金净值施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。
本基金的标的指数由指数编制机构发布并守护和羡慕,将来指数编制机构可能由于各式
原因罢手对指数的守护和羡慕,本基金将根据基金左券的商定自该情形发生之日起十个职责
日内向中国证监会论说并建议科罚决策,如更换基金标的指数、调度运作神态,与其他基金
消亡、或者断绝基金左券等,并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确如时间,基金守护东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息苦守基金份额捏有东说念主利益优先原则保管基金
投资运作。该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与有计划市集施展有在互异,
影响投资收益。
标的指数成份股可能因各式原因临时或长期停牌,发生成份股停牌时可能靠近如下风险:
①基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪荒谬扩大。
②在顶点情况下,标的指数成份股可能大面积停牌,基金可能无法实时卖出成份股以获
取足额的恰当条目的赎回款项,由此基金守护东说念主可能选择暂停赎回的步伐,投资者将靠近无
法赎回沿路或部分基金份额的风险。
本基金运作历程中,当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市,且指数编制机构暂
未作出调治的,基金守护东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则,施行里面决策要领后实时对相
关成份股进行调治,可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪荒谬。
现款流瞻望风险等与基础钞票有计划的风险;2)钞票维持证券信用增级步伐有计划风险、钞票
维持证券的利率风险、评级风险等与钞票维持证券有计划的风险;3)守护东说念主背信违法风险、
托管东说念主背信违法风险、专项规划账户守护风险、钞票奇迹机构违法风险等与专项规划守护相
关的风险;4)战略风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技艺风险和操魄力险等其
他风险。
险和法律风险等。由于股指期货频频具有杠杆效应,价钱波动比标的器具更为剧烈。况且由
于股指期货订价复杂,不恰当的估值可能使基金钞票靠近亏本风险。股指期货选择保证金交
易轨制,由于保证金交游具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数轻微的变动就可能会使
投资东说念主权柄遇到较大亏本。股指期货选择逐日无欠债结算轨制,要是莫得在次序的时刻内补
足保证金,按次序将被强制平仓,可能给投资东说念主带来亏本。
存托左证的境外基础证券的有计划风险可能平直或曲折成为本基金的风险。
自动断绝,且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金左券期限。投资东说念主将靠近基金左券
可能断绝的不祥情趣风险。
险、投资风险和合规风险等风险。基金份额捏有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言,
信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中,因交游敌手方背信无法按期偿付本金、
利息等证券有计划权柄,返还证券,导致基金钞票亏本的风险。投资风险是指基金在融资或转
融通证券出借业务中,因投资策略失败、对投资标的预判极度等导致基金钞票亏本的风险。
合规风险是指由于违背有计划监管法则,从而受到监管部门处罚的风险,主要包括业务超出监
管机关次序范围、风险限度有计划跳跃监管部门次序阀值等。
(二)进犯教唆
中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或
保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
基金守护东说念主依照恪称包袱、诚实信用、严慎奋勉的原则守护和诈欺基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金左券取得基金份额,即成为基金份额捏有东说念主和基金左券确当事东说念主。
因《基金左券》而产生的或与《基金左券》联系的一切争议,应经友好协商科罚,如经
友好协商未能科罚的,则任何一方有权按《基金左券》的商定提交仲裁,仲裁机构见《基金
左券》。
基金家具贵府节录信息发生紧要变更的,基金守护东说念主将在三个职责日内更新,其他信息
发生变更的,基金守护东说念主每年更新一次。因此,本文献内容比较基金的实践情况可能存在一
定的滞后,如需实时、准确取得基金的有计划信息,敬请同期慈祥基金守护东说念主发布的有计划临时
公告等。
五、其他贵府查询神态
以下贵府详见基金守护东说念主网站 www.gtfund.com 或有计划客服电话:400-888-8688