国泰中证钢铁ETF聚会A: 国泰中证钢铁来回型怒放式指数证券投资基金发起式聚会基金(国泰中证钢铁ETF聚会A)基金居品府上摘抄更新

发布日期：2024-11-21 10:40    点击次数：198

国泰中证钢铁来回型怒放式指数证券投资基金发起式 聚会基金（国泰中证钢铁ETF聚会A）基金居品府上概                        要更新                                  编制日历：2024年11月15日                送出日历：2024年11月21日 本摘抄提供本基金的蹙迫信息，是招募评释书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完好的招募评释书等销售文献。 一、居品大要 基金简称      国泰中证钢铁 ETF 聚会   基金代码       008189           国泰中证钢铁 ETF 聚会 下属基金简称                    下属基金代码     008189           A 基金经管东谈主     国泰基金经管有限公司      基金托管东谈主      招商银行股份有限公司 基金条约胜利日   2020-01-20 基金类型      基金中基金           来回币种       东谈主民币 运作形貌      往常怒放式           怒放频率       每个怒放日                           启动担任本基金 基金司理      晏曦              基金司理的日历                           证券从业日历     2013-06-17           《基金条约》胜利之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿           元，基金条约自动断绝，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会连续基           金条约期限。           《基金条约》胜利满三年后基金链接存续的，连合 20 个职业日出现基 其他           金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形           的，基金经管东谈主应当在依期申诉中赐与线路；连合 60 个职业日出现前           述情形的，本基金将根据基金条约的商定进行基金财产清理并断绝，           而无需召开基金份额捏有东谈主大会。 二、基金投资与净值进展 (一) 投资地方与投资策略 详见本基金招募评释书（更新）              “第九部分 基金的投资” 。          通过主要投资于地方ETF，精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 投资地方          纰谬的最小化。          本基金主要投资于地方ETF、标的指数成份股（含存托字据）、备选成          份股（含存托字据）。为更好地完了投资地方，本基金可少许投资于 投资范围          非标的指数成份股（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或          注册上市的股票、存托字据）、债券（包括国债、央行单据、金融债、          企业债、公司债、公建立行的次级债、地方政府债券、政府支柱机构          债券、中期单据、可调治债券（含永别来回可转债的纯债部分）、可          交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支柱证          券、银行进款、同行存单、货币商场器具、股指期货以及法律法例或          中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会关系          法例）。          本基金将根据法律法例的法例参与融资和转融通证券出借业务。          基金的投资组合比例为：本基金投资于地方ETF的比例不低于基金钞票          净值的90%。每个来回日日终在扣除股指期货合约需交纳的来回保证          金后，本基金捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基          金钞票净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收          申购款等。          如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限          制，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，在引申妥当样式后，不错相          应调治本基金的投资范围和投资比例法例。          本基金的标的指数为中证钢铁指数偏激异日可能发生的变更。 主要投资策略   存托字据投资策略； 5、债券投资策略；6、钞票支柱证券投资策略； 功绩比较基准   中证钢铁指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后）×5%          本基金为ETF聚会基金，地方ETF为股票型指数基金，其预期收益及预          期风险水平高于夹杂型基金、债券型基金和货币商场基金。本基金主 风险收益特征          要通过投资于地方ETF追踪标的指数进展，具有与标的指数以及标的指          数所代表的证券商场同样的风险收益特征。 (二) 投资组合股产树立图表/区域树立图表 投资组合股产树立图表                数据截止日历：2024-09-30                                    备付金共计 (三) 自基金条约胜利以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较   图                            数据截止日历：2023-12-31        -10.00%        -20.00%        -30.00%   净值增长率          18.41%            41.08%      -19.43%           -4.86%   功绩基准收益率        2.99%             32.57%      -23.29%           -6.49% 注：1、本基金条约胜利昔日起火完好当然年度，按昔日本质运作期限狡计净值增长率，不 按悉数当然年度进行折算。 三、投本钱基金波及的用度 （一） 基金销售关系用度 以下用度在认购/申购/赎回基金经由中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                            收费形貌/费率                备注                 /捏有期限（N）                              M  申购费（前收费）           50 万元 ≤ M                                  M ≥ 100 万元            1000 元 / 笔                                  N      赎回费                                  N ≥ 180 天               0.00% （二） 基金运作关系用度 以下用度将从基金钞票中扣除：            收费形貌/年费率 用度类别                                                   收取方             或金额（元） 经管费                      0.50%                基金经管东谈主、销售机构 托管费                      0.10%                    基金托管东谈主 审计用度                50,000.00                   司帐师事务所 信息线路费          120,000.00           法例线路报刊             其他按照国度规划             法例和《基金条约》 其他用度                         关系服务机构             商定不错在基金财              产中列支的用度 注：1、本基金基金财产中投资于地方ETF的部分不收取经管费。本基金基金财产中投资于 地方ETF的部分不收取托管费。 终本质金额以基金依期申诉线路为准。 （三） 基金运作详细用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在捏未必间，投资者需支拨的运作费率如下表：                  基金运作详细费率（年化） 注：基金经管费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报线路的相 关数据为基准测算。 四、风险揭示与蹙迫提醒 （一）风险揭示     本基金不提供任何保证。投资者可能示寂投本钱金。     投资有风险，投资者购买基金时应肃肃阅读本基金的招募评释书（更新）等销售文献。     本基金濒临的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运作经管风险、法 律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金特定风险偏激 他风险等。     本基金特定风险：     本基金为 ETF 聚会基金，主要投资于地方 ETF，因此地方 ETF 濒临的风险（举例地方 ETF 的经管风险、操魄力险、基金份额二级商场来回价钱折溢价的风险和本领风险等风险） 可能径直或波折成为本基金的风险。     本基金为地方 ETF 的聚会基金，                     但不可保证本基金的进展与地方 ETF 的进展都备一致， 产生各别的原因包括以下几个方面：     （1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的功绩有各别；     （2）投资经管形貌的不同，如在指数化投资经由中，不同的经管形貌会导致追踪指数 的水平、本领技巧、买入卖出的时机聘任等的不同，会导致两只基金的功绩有各别；     （3）基金范围、投资成本、多样用度与税收的不同，会导致两只基金的功绩有各别。 由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资经管形貌不同，基金范围也可能不同，是以， 本基金的投资成本、多样用度及税收可能不同于地方 ETF；     （4）现款比例及现款经管形貌的不同，会导致两只基金的功绩有各别。本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需交纳的来回保证金后，捏有的现款或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。而地方 ETF 则莫得这项法例。     （1）标的指数波动的风险     标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司谋略景色、投资东谈主表情 和来回轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金条约法例，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资策略将会窜改，投资组合将随之调治，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保捏一致，投资东谈主须承担此项调治带来的风险与成本。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪纰谬限定未达商定地方：   （1）由于标的指数调治成份股或变更编制样式，使本基金在相应的组合调治中产生跟 踪偏离度与追踪纰谬。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等作为导致成份股在标的指数中的权重发 生变化，使本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪纰谬。   （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标 的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调治投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰谬。   （5）由于基金投资经由中的证券来回成本，以及基金经管费和托管费等用度的存在， 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰谬。   （6）在本基金指数化投资经由中，基金经管东谈主的管贤达商，举例追踪指数的水平、技 术技巧、买入卖出的时机聘任等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的收尾，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不都备调换；因缺少卖空、对冲机制偏激他器具 变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪纰谬。   如因标的指数编制国法调治或其他身分导致本基金的追踪纰谬限定未达商定地方，本基 金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和爱戴，异日指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的经管和爱戴，本基金将根据基金条约的商定自该情形发生之日起十个职业 日内向中国证监会申诉并冷漠惩处决策，如更换基金标的指数、调治运作形貌，与其他基金 归并、或者断绝基金条约等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确依时间，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息罢黜基金份额捏有东谈主利益优先原则保管基金 投资运作。该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与关系商场进展有在各别， 影响投资收益。   标的指数成份股可能因多样原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰谬扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以得到足额的合适条件的赎回款项，由此基金经管东谈主可能选择暂停赎回的要领，投资者将面 临无法赎回沿途或部分基金份额的风险。   本基金运作经由中，当标的指数成份股发生理会负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出调治的，基金经管东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，引申里面决策样式后实时对相 关成份股进行调治，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰谬。 现款流瞻望风险等与基础钞票关系的风险；2）钞票支柱证券信用增级要领关系风险、钞票 支柱证券的利率风险、评级风险等与钞票支柱证券关系的风险；3）经管东谈主背约违纪风险、 托管东谈主背约违纪风险、专项有缱绻账户经管风险、钞票服务机构违纪风险等与专项有缱绻经管相 关的风险；4）策略风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、本领风险和操魄力险等其 他风险。 险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈。而况由 于股指期货订价复杂，不妥当的估值可能使基金钞票濒临示寂风险。股指期货采纳保证金交 易轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使 投资东谈主权力遭逢较大示寂。股指期货采纳逐日无欠债结算轨制，要是莫得在法例的时刻内补 足保证金，按法例将被强制平仓，可能给投资东谈主带来示寂。 自动断绝，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会连续基金条约期限。投资东谈主将濒临基金条约 可能断绝的省略情味风险。 风险等风险。基金份额捏有东谈主需承担由此带来的风险与成本。   具体而言，信用风险是指基金在融资业务中，因来回敌手方背约无法按期偿付本金、利 息等证券关系权力，导致基金钞票示寂的风险。投资风险是指基金在融资业务中，因投资策 略失败、对投资标的预判造作等导致基金钞票示寂的风险。合规风险是指由于违背关系监管 法例，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关法例范围、风险限定目的 跨越监管部门法例阀值等。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、信用风险和 商场风险。   （1）流动性风险   本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，发生无法实时变现并支付赎回款 项的风险。   （2）信用风险   转融通证券出借的敌手方可能无法实时退回出借证券、无法实时支付权力抵偿及关系费 用的风险。   （3）商场风险   证券出借后，可能濒临出借时间无法实时处置证券的商场风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托字据，基金净值可能受到存托字据的境外基础证 券价钱波动影响，与存托字据的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里来回机制相 关的风险可能径直或波折成为本基金风险。 （二）蹙迫提醒   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪称使命、诚实信用、严慎悉力的原则经管和附近基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金条约取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金条约确当事东谈主。   因《基金条约》而产生的或与《基金条约》规划的一切争议，应经友好协商惩处，如经 友好协商未能惩处的，则任何一方有权按《基金条约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 条约》。   基金居品府上摘抄信息发生短处变更的，基金经管东谈主将在三个职业日内更新，其他信息 发生变更的，基金经管东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的本质情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确得到基金的关系信息，敬请同期悭吝基金经管东谈主发布的关系临时 公告等。 五、其他府上查询形貌   以下府上详见基金经管东谈主网站 www.gtfund.com 或斟酌客服电话：400-888-8688