国泰中证生物医药ETF连结A: 国泰中证生物医药交游型绽开式指数证券投资基金连结基金(国泰中证生物医药ETF连结A)基金居品贵寓节录更新

发布日期：2024-11-21 10:17    点击次数：73

国泰中证生物医药交游型绽开式指数证券投资基金联 接基金（国泰中证生物医药ETF连结A）基金居品贵寓                        节录更新                                  编制日历：2024年11月15日                送出日历：2024年11月21日 本节录提供本基金的伏击信息，是招募证实书的一部分。 作出投资决定前，请阅读竣工的招募证实书等销售文献。 一、居品冒失           国泰中证生物医药 ETF 基金简称                      基金代码       006756           连结           国泰中证生物医药 ETF 下属基金简称                    下属基金代码     006756           连结 A 基金经管东谈主     国泰基金经管有限公司      基金托管东谈主      中国银行股份有限公司 基金条约收效日   2019-04-16 基金类型      基金中基金           交游币种       东谈主民币 运作方式      平庸绽开式           绽开频率       每个绽开日                           开动担任本基金 基金司理      梁杏              基金司理的日历                           证券从业日历     2007-07-01           《基金条约》收效后，相接 20 个使命日出现基金份额握有东谈主数目不悦 其他        如期证实中给以泄漏。相接 60 个使命日出现前述情形的，基金经管东谈主           应当向中国证监会证实并提议惩处决策，如转变运作方式、与其他基           金灭亡或者隔断基金条约等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。 二、基金投资与净值弘扬 (一) 投资主义与投资策略 详见本基金招募证实书（更新）              “第九部分 基金的投资” 。          通过主要投资于主义ETF，精好意思追踪方向指数，追求追踪偏离度和追踪 投资主义          流弊的最小化。          本基金主要投资于主义ETF、方向指数成份股、备选成份股。为更好地          扫尾投资主义，本基金可一丝投资于非方向指数成份股（包括中小板、          创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托把柄）、债券（包 投资范围     括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私          募债、方位政府债券、政府复旧机构债券、政府复宿债券、中期单据、          可转变债券（含分袂交游可转债）、可交换债券、短期融资券、超短          期融资券等）、债券回购、钞票复旧证券、同行存单、银行进款、货          币市集器用、权证、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投          资的其他金融器用。          在法律法例允许的情况下，在履行得当设施后，本基金不错参与融资          和转融通证券出借。          基金的投资组合比例为：本基金投资于主义ETF的比例不低于基金钞票          净值的90%。每个交游日日终在扣除股指期货合约需交纳的交游保证          金后，本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基          金钞票净值的5%。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收          申购款等。          如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限          制，基金经管东谈主在履行得当设施后，不错相应诊治本基金的投资范围          和投资比例功令。          本基金的方向指数为中证生物医药指数过火畴昔可能发生的变更。          托把柄投资策略； 5、债券投资策略； 6、钞票复旧证券投资策略； 7、 主要投资策略          中小企业私募债投资策略； 8、股指期货投资策略； 9、权证投资策          略； 10、融资与转融通证券出借投资策略。 功绩比较基准   中证生物医药指数收益率*95%+银行活期进款利率（税后）*5%          本基金为ETF连结基金，主义ETF为股票型指数基金，因此本基金属于          较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期收益及预期风 风险收益特征   险水平高于羼杂型基金、债券型基金和货币市集基金。本基金主要通          过投资于主义ETF追踪方向指数弘扬，具有与方向指数以及方向指数所          代表的证券市集同样的风险收益特征。 (二) 投资组结伴产配置图表/区域配置图表 投资组结伴产配置图表                数据截止日历：2024-09-30                                    备付金系数 (三) 自基金条约收效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较   图                            数据截止日历：2023-12-31        -10.00%        -20.00%        -30.00%   净值增长率          18.77%        54.18%          -14.96%    -22.53%    -5.07%   功绩基准收益率        7.99%         51.78%          -14.06%    -23.97%    -6.31% 注：1、本基金条约收效昔时不悦竣工当然年度，按昔时施走运作期限计较净值增长率，不 按扫数当然年度进行折算。 三、投老本基金触及的用度 （一） 基金销售相干用度 以下用度在认购/申购/赎回基金流程中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                                   收费方式/费率             备注                 /握有期限（N）                               M  申购费（前收费）               50 万元 ≤ M                                   M ≥ 100 万元              1000 元 / 笔                                   N      赎回费                                   N ≥ 180 天                  0.00% （二） 基金运作相干用度 以下用度将从基金钞票中扣除：            收费方式/年费率 用度类别                                                      收取方             或金额（元） 经管费                       0.50%                        基金经管东谈主、销售机构 托管费                       0.10%                          基金托管东谈主 审计用度                    87,000.00                        司帐师事务所 信息泄漏费         120,000.00           功令泄漏报刊             其他按照国度关连             功令和《基金条约》 其他用度                         相干管事机构             商定不错在基金财              产中列支的用度 注：1、本基金基金财产中投资于主义ETF部分的基金钞票净值不收取经管费。本基金基金 财产中投资于主义ETF部分的基金钞票净值不收取托管费。 终施行金额以基金如期证实泄漏为准。 （三） 基金运作抽象用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在握无意间，投资者需支拨的运作费率如下表：                 基金运作抽象费率（年化） 注：基金经管费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报泄漏的相 关数据为基准测算。 四、风险揭示与伏击领导 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能耗费投老本金。   投资有风险，投资者购买基金时应谨慎阅读本基金的招募证实书（更新）等销售文献。   本基金濒临的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运作经管风险、法 律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金特定风险过火 他风险等。   本基金特定风险：   本基金是 ETF 连结基金，主要投资于主义 ETF，因此主义 ETF 濒临的风险，如经管风 险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险和技能风险等风险，可能径直或迤逦成为本基 金的风险。 流弊限度未达商定主义，原因包括：   （1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的功绩有各异；   （2）投资经管方式的不同，如在指数化投资流程中，不同的经管方式会导致追踪指数 的水平、技能妙技、买入卖出的时机遴荐等的不同，会导致两只基金的功绩有各异；   （3）基金范围、投资成本、多样用度与税收的不同，会导致两只基金的功绩有各异。 由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资经管方式不同，基金范围也可能不同，是以， 本基金的投资成本、多样用度及税收可能不同于主义 ETF；   （4）现款比例及现款经管方式的不同，会导致两只基金的功绩有各异。本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交游保证金后，握有现款或者到期日在一年以内的政 府债券不得低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。而主义 ETF 则莫得这项功令。   如因方向指数编制功令诊治或其他身分导致本基金的追踪流弊限度未达商定主义，本基 金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   方向指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司策划气象、投资东谈主形式 和交游轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。    尽管可能性很小，但根据基金条约功令，如出现变更方向指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原方向指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征 将与新的方向指数保握一致，投资东谈主须承担此项诊治带来的风险与成本。    本基金的方向指数由指数编制机构发布并经管和调度，畴昔指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的经管和调度，本基金将根据基金条约的商定自该情形发生之日起十个使命 日内向中国证监会证实并提议惩处决策，如更换基金方向指数、转变运作方式，与其他基金 灭亡、或者隔断基金条约等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。    自指数编制机构罢手方向指数的编制及发布至惩处决策确如时间，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息撤职基金份额握有东谈主利益优先原则保管基金 投资运作。该时间由于方向指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与相干市集弘扬有在各异， 影响投资收益。    方向指数成份股可能因多样原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：    （1）基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪流弊扩大。    （2）在极点情况下，方向指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以取得足额的得当条件的赎回款项，由此基金经管东谈主可能选择暂停赎回的步骤，投资者将面 临无法赎回一起或部分基金份额的风险。    本基金运作流程中，当方向指数成份股发生潜入负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出诊治的，基金经管东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策设施后实时对相 关成份股进行诊治，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪流弊。    本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资方向、市集轨制以及交游功令等差 异带来的专有风险，包括不限于如下特殊风险：    （1）退市风险    科创板退市轨制较主板更为严格，退市时分更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于功令法式、上市公司信息泄漏或者法式运作存在首要劣势导致退市的情形；实践标 准更严，潜入丧失握续策划才智，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备贸易本质的关联交游 保管收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、收复上市和重新上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。    （2）市集风险    科创板股票荟萃来改过一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新技能和计策新兴产业规模。大大量公司为初创型公司，公司畴昔盈利、现款流、估 值均存在不细目性，与传统二级市集投资存在各异，合座投资难度加大，科创板股票市集风 险加大。    科创板股票竞价交游成立较宽的价钱涨跌幅纵容，初度公劝诱行上市的股票，上市后前 风险。    （3）流动性风险    科创板合座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现过火他相干流动性风险。    （4）荟萃度风险    科创板为新设板块，初期可投方向较少，投资者容易荟萃投资于一丝股票，市集可能存 在高荟萃度气象，合座存在荟萃度风险。    （5）系统性风险    科创板上市公司均为市集招供度较高的科技转变公司，在公司策划及盈利模式上存在趋 同，是以科创板股票相干性较高，市集弘扬欠安时，系统性风险将更为显贵。   （6）政策风险   国度对高新技能产业扶握力度及可爱进程的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济场面变化对计策新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。   本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于刊行东谈主自己特色，存在一定的爽约 风险。   本基金可投资钞票复旧证券，主要存在以下风险：1）特定原始职权东谈主停业风险、现款 流计议风险等与基础钞票相干的风险；2）钞票复旧证券信用增级步骤相干风险、钞票复旧 证券的利率风险、评级风险等与钞票复旧证券相干的风险；3）经管东谈主爽约违章风险、托管 东谈主爽约违章风险、专项策划账户经管风险、钞票管事机构违章风险等与专项策划经管相干的 风险；4）政策风险、税收风险、发生不行抗力事件的风险、技能风险和操气派险等其他风 险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、操气派险和 法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动譬如向器用更为剧烈。况且由于股 指期货订价复杂，不得当的估值可能使基金钞票濒临耗费风险。股指期货选择保证金交游制 度，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资 东谈主职权遇到较大耗费。股指期货选择逐日无欠债结算轨制，要是莫得在功令的时天职补足保 证金，按功令将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来耗费。   本基金可投资存托把柄，基金净值可能受到存托把柄的境外基础证券价钱波动影响，存 托把柄的境外基础证券的相干风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。 （二）伏击领导   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎努力的原则经管和欺诈基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金条约取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金条约确当事东谈主。   因《基金条约》而产生的或与《基金条约》关连的一切争议，应经友好协商惩处，如经 友好协商未能惩处的，则任何一方有权按《基金条约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 条约》。   基金居品贵寓节录信息发生首要变更的，基金经管东谈主将在三个使命日内更新，其他信息 发生变更的，基金经管东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的施行情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确取得基金的相干信息，敬请同期善良基金经管东谈主发布的相干临时 公告等。 五、其他贵寓查询方式   以下贵寓详见基金经管东谈主网站 www.gtfund.com 或策划客服电话：400-888-8688