华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书(更新)

发布日期：2024-11-05 07:28    点击次数：86

华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金       招募说明书（更新）   基金管制东谈主：华泰证券（上海）资产管制有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司          二〇二四年十月                  华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       【遑急辅导】 《对于准予华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可 20202348 号）准予注册，进行召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓远景和 收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金居品贵寓概要等信息浮现文献，自主判断基金的投资价值，全面相识本基金居品 的风险收益特征，应充分洽商投资者自身的风险承受才能，并对认购（或申购）基金的意 愿、时机、数目等投资步履作出孤苦决策。基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者惬心” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险，由投资 者自行包袱。 投成本基金前，应全面了解本基金的居品特质，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的 各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风 险、个别证券独到的非系统性风险、基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风 险、本基金的特定风险等等。 基金，低于股票型基金。本基金将投资港股通股票，将濒临汇率风险、香港阛阓风险等境 外证券阛阓投资所濒临的额外投资风险。 债券（包括国债、金融债、央行单子、地方政府债、企业债、公司债、公开辟行的次级 债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调度债券、可交换债券）、资产支握证 券、银行入款、同行存单、债券回购、其他货币阛阓器具等固定收益类品种，股票（包括 主板、中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票等 权益类品种，国债期货、股指期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其它金融器具，但须妥贴中国证监会的关连按序。本基金还可根据法律法例参与融资。   本基金可投资于资产支握证券。资产支握证券是一种债券性质的金融器具，其向投资者 支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支握              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 证券不是对某一筹划实体的利益要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益的要求 权，是一种以资产信用为支握的证券，所濒临的风险主要包括交游结构风险、多样原因导致 的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、阛阓交游不活跃导致的流动 性风险等。   本基金可投资股指期货和国债期货。股指期货和国债期货遴选保证金交游轨制，由于保 证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相应期限国债收益率轻微的变动就可 能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货和国债期货遴选逐日无欠债结算轨制，如果莫得 在按序的时期内补足保证金，按按序将被强制平仓，可能给投资带来关键损失。   本基金可参与股票期权交游，以套期保值为主要目的，若参与股票期权交游，可能濒临 价钱波动风险、阛阓流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交游违约 风险等。   本基金可参与融资交游，融资交游的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   本基金投资内地与香港股票阛阓交游互联互通机制下港股通股票，将承担投资港股通股 票的关连风险，包括但不限于以下内容：基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因投资 环境、投资标的、阛阓轨制以及交游王法等相反带来的独到风险，包括港股阛阓股价波动较 大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股 通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行广泛交 易，港股通股票不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于 港股通股票或遴荐不将基金资产投资于港股通股票，基金资产并非势必投资港股通股票。   本基金为发起式基金，本基金的基金合同奏效之日起三年后的对应日，若基金资产净值 低于 2 亿元，基金合同自动隔断，无需召开基金份额握有东谈主大会审议，且不得通过召开基金 份额握有东谈主大会延续基金合同期限。本基金的基金合同奏效三年后握续存续的，连气儿二十个 管事日出现基金份额握有东谈主数目动怒二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管 理东谈主应当在如期敷陈中给予浮现；连气儿 50 个管事日出现前述情形的，基金管制东谈主有权隔断 合同，无谓召开基金份额握有东谈主大会。因此，本基金存在基金合同隔断等风险。 股通标的股票投资占股票资产的比例为 0%-50%），本基金投资于同行存单的比例不越过基                  华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金资产的 20%；每个交游日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交游 保证金后，本基金保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 可能低于开动面值，本基金投资者有可能出现耗费。 金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过前述 50%比例的除外。基金管制 东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主员作为发起资金提供方的认购请求不受上述 比例限制。 成对本基金功绩施展的保证。 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书“侧袋机制”等关连章节的按序。侧袋机 制实施时间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基 金份额握有东谈主仔细阅读关连内容并暖和本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本次仅更新与增多 E 份额、基金管制费率调节关连的内容。其他信息内容截止日为 2024 年 3 月 31 日，关连财务数据和净值施展截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。                                            华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                                              目               录              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 第一部分    序言   《华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息浮现管制办法》（以下简称“《信息浮现办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动 性风险管制按序》（以下简称“《流动性风险管制按序》”）和其他关连法律法例以及《华泰 紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐扬了本基金的投资想法、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关连的 必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或关键遗漏，并对其真 实性、准确性、完竣性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募的。本基金管制东谈主莫得寄托或授权任 何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关连按序享有权益、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额握有东谈主的权益和义务，应详备查阅基金合同。                  华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用更正和补充 发起式证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用更正和补充 募说明书》过火更新 料概要》过火更新 售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、陈说等 会议通过，     经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的更正 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时时作念出的更正 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公开募 集证券投资基金信息浮现管制办法》及颁布机关对其时时作念出的更正 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的更正                   华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制按序》及颁布机关对其时时作念出的修 订 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经关连政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及关连法律法例按序使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 监会按序的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主强项了基金销售服务合同，办 理基金销售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并补助基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受华泰证券（上海）资产管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户                    华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 非港股通交游日，基金管制东谈主可根据施行情况决定本基金是否绽开申购、赎回及调度业务， 具体以届时提前发布的公告为准） 管制东谈主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管制东谈主和投资东谈主共同盲从 金管制东谈主、基金管制东谈主激动、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理（指基金管制东谈主职工中依 法具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额 并握有一如期限的证券投资基金 资金、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金的金额不低 于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限不少于 3 年 期限不少于 3 年的基金管制东谈主激动、基金管制东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主 员 份额的步履                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 请求将其握有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调度为基金管制东谈主管制的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调度中转入请求份额总额后的余额) 越过上一绽开日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 资产的价值总和 额净值的过程 浮现办法》按序的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子浮现网站）等媒介 为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同 根据握有期限收取赎回用度，而不计提销售服务费的基金份额                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 本类别基金资产入网提销售服务费，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 产入网提销售服务费，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 产入网提销售服务费，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 有东谈主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开辟行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交游的债券等 将基金调节投资组合的阛阓冲击成老实配给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 算，目的在于有用壅塞并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管制器具。 侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户 存在关键不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 关键不确定性的资产；（三）其他资产价值存在关键不确定性的资产 别和香港联合交游所有这个词限公司（以下简称香港联合交游所）建立时间结合，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖按序范围内的对方交游所上市的股票，包括沪港股 票阛阓交游互联互通机制和深港股票阛阓交游互联互通机制，以下简称港股通机制 券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖按序范围内的香港联合交游所上市的股 票                     华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       第三部分      基金管制东谈主   一、基金管制东谈主概况   称号：华泰证券（上海）资产管制有限公司   住所：中国(上海)解放贸易进修区基隆路 6 号 1222 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼   法定代表东谈主：崔春   成立时期：2014 年 10 月 16 日   注册成本：26 亿元东谈主民币   存续时间：握续筹划   讨论东谈主：周维佳   讨论电话：4008895597   华泰证券（上海）资产管制有限公司是经中国证监会证监许可［2014］679 号文批准， 由华泰证券股份有限公司缔造的全资资产管制子公司；公司经中国证监会证监许可［2016］   二、主要东谈主员情况   崔春女士，董事长。毕业于中国东谈主民银行总行金融讨论所货币银行学专科，获硕士学位。 曾任中国光大国际信托投资公司证券部司理，光大证券有限公司总裁办高档司理，中国建造 银行总行规划财务部副处长、金融机构部副处长，嘉实基金管制有限公司固定收益部总监， 中国国际金融股份有限公司资产管制部副总司理、推论总司理、董事总司理，兼任中金香港 资产管制有限公司董事。2015 年 5 月加入华泰证券（上海）资产管制有限公司，现任华泰 证券（上海）资产管制有限公司董事长。   江晓阳先生，董事，毕业于河海大学时间经济及管制专科，获硕士学历。曾任华泰证券 资产管制总部高档司理、证券投资部投资筹谋员、金融改进部投资筹谋员、广州体育东路证 券营业部副总司理、北京月坛南街证券营业部总司理、金融改进部总司理、证券投资部总经 理。2024 年 1 月加入华泰证券（上海）资产管制有限公司，现任华泰证券（上海）资产管制 有限公司总司理。               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   陈天翔先生，董事，毕业于武汉理工大学通讯工程专科，获学士学位。曾任东方通讯股 份有限公司工程师、南京欣网视讯科技股份有限公司样式司理。2007 年加入华泰证券，现 任华泰证券股份有限公司推论委员会委员。   焦晓宁女士，董事，毕业于好意思国乔治华盛顿大学司帐学专科，获硕士学位。曾任财政部 司帐司调研员、证监会司帐部副主任，2020 年 1 月加入华泰证券，现任华泰证券股份有限 公司首席财务官。   王玲女士，董事，毕业于东南大学蓄意机应用时间专科，获硕士学位。曾任南京电信管 理信息中心时间工程师、南京欣网视讯司理、江苏天智互联科技有限公司职员，2007 年加 入华泰证券，现任华泰证券股份有限公司信息时间部联席负责东谈主、数字化运营部总司理，兼 任华泰改进投资有限公司董事、华泰联合证券有限使命公司董事。   闵豫南先生，董事，毕业于南京大学管制科学与工程专科，获博士学位。2009 年加入华 泰证券，曾任华泰证券金融改进部养殖品策略开辟团队负责东谈主、广州珠江西路证券营业部（原 黄埔正途西）总司理、金融改进部副总司理，现任华泰证券资金运营部总司理。   罗新宇，男，本科学历，硕士学位，曾任湖南省邵东市委宣传部记者、中国后生报记者、 新华社上海分社记者、上海联合产权交游所会员部总司理，后参加上海国盛集团历任集团董 事会办公室副主任、策略委副主任、董事会策略与投资决策委员会副主任，现任上海国有资 本运营讨论院有限公司担任院长职务。2022 年 12 月起兼任华泰证券（上海）资产管制有限 公司孤苦董事。   王颖千，女，本科学历，曾在中国工商银行北京分行历任样式信贷处科长，公司业务部 高档客户司理、副总司理，在交通银行北京分行历任公司业务部副高档司理兼集团大客户部 高档司理、行长助理、副行长、高档看管，并曾兼任交银金融租借有限使命公司董事，后在 万瑞联合国际融资租借有限公司任监事，在仁瑞投资控股有限公司（现香港潮商集团有限公 司）任推论董事，现任国华集团控股有限公司董事局主席、推论董事。2022 年 12 月起兼任 华泰证券（上海）资产管制有限公司孤苦董事。   张俊杰，男，博士讨论生学历，曾在好意思国加州大学圣地亚哥分校全球政策与策略学院历 任环境经济学助理栽植、环境经济学副栽植，2016 年 7 月于今在好意思国杜克大学尼古拉斯环 境学院任环境经济学栽植，在昆山杜克大学任环境讨论中心主任、环境政策硕士样式主任、 可握续投资样式主任等职务。2022 年 12 月起兼任华泰证券（上海）资产管制有限公司孤苦 董事。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   徐珊女士，监事，毕业于澳大利亚悉尼大学金融、司帐专科，获硕士学位。2009 年 11 月加入华泰证券，曾任华泰证券上海武定路证券营业部总司理、上海分公司副总司理等职务。 现任华泰证券股份有限公司团委文告、金融居品部总司理。   贺香彬女士，职工监事，毕业于南京大学行政管制专科，硕士学位。2011 年 7 月至 2015 年 8 月，曾在南京紫金投资集团有限使命公司任职。2015 年 9 月参加华泰证券（上海）资 产管制有限公司管事。现任华泰证券（上海）资产管制有限公司工会主席、策略发展部（资 管）总司理。   崔春女士，董事长。（简历请参照上述董事会成员先容）   江晓阳先生，总司理。（简历请参照上述董事会成员先容）   朱前女士，副总司理，毕业于复旦大学经济学院世界经济专科，获硕士学位。曾在东方 证券有限使命公司、富通基金管制公司、海富通基金管制有限公司任职，曾任中国国际金融 有限公司资产管制部机构奇迹部负责东谈主、推论总司理。2015 年 3 月加入华泰证券（上海） 资产管制有限公司，现任华泰证券（上海）资产管制有限公司副总司理。   刘博文先生，合规总监、看管长、董事会秘书，毕业于天津大学管制科学与工程专科， 获硕士学位。曾任华泰证券股份有限公司资产管制总部居品团队负责东谈主，2015 年加入华泰 证券（上海）资产管制有限公司，曾任居品部总司理，现任华泰证券（上海）资产管制有限 公司合规总监、看管长、董事会秘书。   潘熙先生，副总司理，毕业于上海财经大学产业经济学专科，获硕士学位。2010 年加入 华泰证券股份有限公司，曾任华泰证券资产管制总部融资团队负责东谈主、华泰证券（上海）资 产管制有限公司成本业务部负责东谈主，华泰证券北京分公司副总司理，现任华泰证券（上海） 资产管制有限公司副总司理。   覃洁女士，首席风险官，毕业于中山大学金融学专科，获硕士学位。曾在交通银行深圳 分行、交银金融租借有限使命公司任职，曾任交银金融租借有限使命公司风险评审部主管， 华泰证券风险管制部信用风险负责东谈主。2021 年 11 月加入华泰证券（上海）资产管制有限公 司，现任华泰证券（上海）资产管制有限公司首席风险官。   张艳女士，首席信息官，毕业于东南大学蓄意机系统结构专科，获硕士学位。曾任华泰 证券股份有限公司信息时间部机构居品中心负责东谈主。2022 年加入华泰证券（上海）资产管 理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管制有限公司首席信息官。                   华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      （1）现任基金司理      王曦女士，2008 年至 2021 年曾任职于博时基金管制有限公司，历任讨论助理、投资分 析员、讨论员、投资助理、基金司理。2021 年 12 月加入华泰证券（上海）资产管制有限公 司。   刘曼沁女士，2014年至2022年曾任职于中银基金管制有限公司，历任固定收益讨论员、 大类资产配置讨论员以及基金司理助理，2022年5月加入华泰证券（上海）资产管制有限公 司。   王曦女士管制基金情况：                  基金称号                  任职日历          离任日历 华泰紫金景泓 12 个月握有期夹杂型发起式证券投资基金           2023-04-11   — 华泰紫金安恒均衡配置夹杂型发起式证券投资基金                2023-04-11   — 华泰紫金恒荣 12 个月握有期夹杂型发起式证券投资基金           2023-06-14   —   刘曼沁女士管制基金情况：                  基金称号                  任职日历          离任日历 华泰紫金景泓 12 个月握有期夹杂型发起式证券投资基金           2022-12-14   — 华泰紫金安恒均衡配置夹杂型发起式证券投资基金                2022-12-26   — 华泰紫金恒荣 12 个月握有期夹杂型发起式证券投资基金           2023-05-16   —      （2）历任基金司理         基金司理             任职日历                      去职日历          刘振超             2024-05-31                2024-09-24   主席：江晓阳（总司理）   成员：查晓磊（权益投资总监、权益公募投资部总司理）、赵骥（联席固定收益投资总 监、固收公募投资部总司理）、郑武（讨论中心总司理(权益)）、谢秋平（讨论中心总司理 (固收)）、王曦（多资产公募投资部总司理）、李国庆（交游部总司理）   三、基金管制东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜；                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 理和运作基金财产； 基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金分手管制，分手记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的按序，按关连按序蓄意并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过火他关连按序另有按序外，在基金信息公开浮现前应予守秘，不向他东谈主泄露，向审计、 法律等外部专科看护人提供的情况除外； 益； 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 法律法例按序的最低期限； 够按照《基金合同》按序的时期和方式，随时查阅到与基金关连的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到关连贵寓的复印件； 管东谈主；                 华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担使命； 理东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   四、基金管制东谈主的承诺 部阻抑轨制，遴选有用措施，防护违抗《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生； 遴选有用措施，防护下列步履的发生：   （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交游行为；   （7）冒昧职守，不按照按序履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会按序谢却的其他步履。 防护违抗基金合同步履的发生；                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 法例及行业范例，老诚信用、发愤尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关连的交游行为；   六、基金管制东谈主的里面阻抑轨制   为保障公司过火所开展的资产管制业务范例运作，有用驻防、闪避和化解各样风险，最 大限定地保护利益关连者及公司的正当权益，本基金管制东谈主建立了科学合理、阻抑严实、运 行高效的里面阻抑轨制。   里面阻抑轨制是对公司端正按序的内控原则的细化和张开，是公司各项基本管制轨制的 撮要和统辖，运动公司运营的所有这个词才能，其内容包括公司内控想法、内控原则、阻抑环境、 内控措施等。   （1）确保公司筹划运作严格盲从国度关连法律、法例和行业监管王法，自发形成称职 筹划、范例运作的筹划想想和筹划理念。   （2）驻防和化解筹划风险，提高筹划管制效益，完结公司资产管制业务的握续、巩固、 健康发展。   （3）建立行之有用的风荆棘抑系统，保障公司资产及客户资产的安全完竣，珍爱公司 激动的正当权益，并最大限定地保护投资东谈主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息信得过、准确、完竣、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻推论，提高公司筹划效益。   （1）健全性原则。里面阻抑机制应算作念到事前、事中、过后阻抑相颐养；粉饰公司各 个部门和各级岗亭，浸透到决策、推论、监督、反馈等各个才能。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的里面阻抑措施，珍爱内控 轨制的有用推论。   （3）孤苦性原则。公司各部门和岗亭职责应当保握相对孤苦，公司对受托资产、自有 资产、其他资产的管制运作必须分离；公司缔造合规稽核部和风险管制部，分手承担里面控 制监督查验职能和对各部门、岗亭进行经过监控、风险管制职能。   （4）相互制约原则。里面部门和岗亭的建立必须权责分明、相互制衡；前台业务运作 与后台管制支握适当分离。   （5）成本效益原则。公司里面阻抑与公司业务范围、筹划界限、风险情状相适当，运 用科学化的筹划管制方法，以合理的成本完结里面阻抑想法。   里面阻抑环境主要包括公司所有这个词权结构、筹划理念与风险强劲、治理结构、组织架构与 决策措施、里面阻抑体系、职工的诚信寝兵德价值不雅、东谈主力资源政策等。   公司建立科学严实的风荆棘抑评估体系，通过如期与不如期风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险泉源和类型，针对不同的风险由关连部门提议相应的风 荆棘抑决议，实时驻防和化解风险。 阻抑行为主要包括：授权阻抑、内幕交游阻抑、关联 交游阻抑和法律风荆棘抑等。 里面阻抑的主要内容包括：阛阓开辟业务阻抑、投资管制业 务阻抑、信息浮现阻抑、信息时间系统阻抑、司帐系统阻抑和东谈主力资源阻抑等。                      华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   缔造日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息浮现负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家十足由企业法东谈主握股的股份制生意银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月到手地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家遴选国际司帐标 准上市的公司。2006年9月又到手刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交游（股票代 码：3968），10月5日愚弄H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。为止2023年12月31日，本集 团总资产110,284.83亿元东谈主民币，高档法下成本充足率17.88%，权重法下成本充足率14.96%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管制团队、居品研发 团队、风险管制团队、系统与数据团队、样式支握团队、运营管制团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家赢得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务禀赋最全的生意银行之一，领有证券投资基金 托管、受托投资管制托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东谈主、私募基 金业务外包服务等业务经验。                  华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才能和改进精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，勤苦于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为辅导，以“值得相信的大师、贴心折务的管家、让价值握 续增多、客户的体验更佳”的“4+想法”，以改进的“服务居品化”为方法论，全方位助力资管机 构完结可握续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅 投研”“见微数据”三个服务子品牌，约束改进托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上 托管银行系统”、托管业务概述系统和“6S”托管服务法式，首家发布私募基金绩效分析敷陈， 开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，到手托管国内第一只券商连合 资产管制规划、第一只 FOF、第一只信托资金规划、第一只股权私募基金、第一家完结货币 阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N” 基金专户首肯、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 补助，完结从单一托管服务商向全面投 资者服务机构的鼎新，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力约束擢升,连年来赢得业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融改进 “十佳金融居品改进奖”； 中国资产管制“金贝奖”“最好资产托管银行”、         “2016 最好资产托管银行”。                      《21 世纪经济报谈》 银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融改进“十佳金融居品改进 奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同 月，托管大数据平台风险管制系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决议一等奖，以 及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双擢升”金点子决议二等奖；3 月荣获《中国基金 报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银 行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管 银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财 资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖； 登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最 佳托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中 国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣 获中央国债登记结算有限使命公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方                  华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金钱风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度杰 出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖 “2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2021 年 度优秀资产托管机构、估值业务特出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最 佳公募基金托管银行”“最好首肯托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度杰 出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2022 年度优秀 资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同 业拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓改进奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获 《中国基金报》第二届中国基金业改进英华奖“托管改进奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金 报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非推论董事，2020 年 9 月起担任招商银行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补 委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国 东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限 公司董事长，中国东谈主保资产管制有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长， 中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资管制有限公司董事长，中国东谈主民养老 保障有限使命公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文告、推论董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济 师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 行管事，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。 兼任招商银行香港上市关连事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际 金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联奢华金融有限公司副董事长、招商局金融 控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届 主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   彭家文先生，招商银行副行长兼财务负责东谈主、董事会秘书。中南财经大学国民经济规划 专科本科学历，高档经济师。2001 年 9 月加入招商银行，历任总行规划财务部总司理助理、 副总司理，总行零卖概述管制部副总司理、总司理，总行零卖金融总部副总司理、副总裁、                 华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 副总裁兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长，总行资产欠债管制部总司理，招商银行行 长助理，2023 年 11 月起任招商银行副行长。兼任招商银行财务负责东谈主、董事会秘书。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士讨论生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风荆棘抑部副司理、司理、信贷管制部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教会，在风险管制、信贷管制、 公司金融、资产托管等领域有深刻的讨论和丰富的实务教会。   三、基金托管业务筹划情况   为止 2023 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1374 只证券投资基金。   四、托管东谈主的里面阻抑轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度关连法律法例和行业监管轨制，坚握称职筹划、规 范运作的筹划理念；形成科学合理的决策机制、推论机制和监督机制，驻防和化解筹划风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞破绽、排斥隐患， 保证业务稳健运行的风荆棘抑轨制，确保托管业务信息信得过、准确、完竣、实时；确保内控 机制、体制的约束改进和各项业务轨制、经过的约束完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面阻抑及风险驻防体系：   一级里面阻抑及风险驻防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行谨慎和阻抑；总行 风险管制部、法律合规部、审计部孤苦对资产托管业务进行评估监督，并提议内控擢升管制 建议。   二级里面阻抑及风险驻防是招商银行资产托管部缔造风险合规管制关连团队，负责部门 里面风险谨慎和阻抑，实时发现里面阻抑颓势，提议整改决议，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室敷陈。   三级里面阻抑及风险驻防是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，罢黜内阻抑衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面阻抑粉饰各项业务过程和操作才能、粉饰所有这个词团队和岗亭，并 由一皆东谈主员参与。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管制轨制的建立均以驻防风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤苦性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对孤苦，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面阻抑的查验、评价部门孤苦于里面阻抑 的建立和推论部门。   （4）有用性原则。里面阻抑有用性包含里面阻抑设想的有用性、里面阻抑推论的有用 性。里面阻抑设想的有用性是指里面阻抑的设想粉饰了所有这个词应暖和的遑急风险，且设想的风 险搪塞措施适当。里面阻抑推论的有用性是指里面阻抑好像按照设想要求严格有用推论。   （5）适当性原则。里面阻抑适当招商银行托管业务风险管制的需要，并好像跟着托管 业务筹划策略、筹划方针、筹划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合壅塞，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻防的目的。   （7）遑急性原则。里面阻抑在完结全面阻抑的基础上，暖和遑急托管业务遑急事项和 高风险才能。   （8）制衡性原则。里面阻抑好像完结在托管组织体系、机构建立、权责分配及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营结果。   （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管制、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管制、档案管制和信息管制等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本按序、业务管制办法和业务操作规程。轨制结构档次赫然、管制要求 明确，知足风险管制全粉饰的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风荆棘抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，遴选加密、直连方式传输数据，数据推论他乡实时备份，所有这个词的业务信息须经过 严格的授权方能进行窥察。   （3）客户贵寓风荆棘抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 守秘，除法律法例和其他关连按序、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息时间系统风荆棘抑。招商银行对信息时间系统机房、权限管制实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建立门禁，所有这个词电脑建立密码及相应权限。业务网和办公网、             华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时间系统采 取两地三中心的救急备份管制措施等，保证信息时间系统的安全。   （5）东谈主力资源阻抑。招商银行资产托管部通过建立精良的企业文化和职工培训、引发 机制、加强东谈主力资源管制及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源管制。   五、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和措施   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管制办法》等有 关法律法例的按序及基金合同、托管合同的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务才能中，基金托管东谈主对基金管制东谈主发送 的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行查验监督，对违抗法律法例、 基金合同的指示拒却推论，独立即陈说基金管制东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据交游措施照旧奏效的投资指示违抗法律、行政法例和 其他关连按序，或者违抗基金合同约定，实时以书面局势陈说基金管制东谈主进行整改，整改的 时限应妥贴法律法例及基金合同允许的调节期限。基金管制东谈主收到陈说后应实时查对质据并 以书面局势向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主陈说的违章事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。                     华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       第五部分        关连服务机构   一、基金份额发售机构  称号：华泰证券（上海）资产管制有限公司  住所：中国（上海）解放贸易进修区基隆路 6 号 1222 室  办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼  法定代表东谈主：崔春  电话：（025）83387046  传真：（025）83387074  讨论东谈主：孙晶晶  本基金的非直销销售机构请详见基金管制东谈主官网公示的销售机构信息表。 网站公示。   二、登记机构  称号：华泰证券（上海）资产管制有限公司  住所：中国（上海）解放贸易进修区基隆路6号1222室  办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼  法定代表东谈主：崔春  电话：4008895597  传真：（021）28972120  讨论东谈主：白海燕   三、出具法律主张书的讼师事务所  称号：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  负责东谈主：廖海  电话：021-51150298  传真：021-51150398  讨论东谈主：刘佳                 华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 承办讼师：刘佳、黄丽华 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 推论事务合伙东谈主：王国蓓 讨论电话：010-85085000 传真电话：010-85185111 承办注册司帐师：王国蓓、倪益 讨论东谈主：倪益                      华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                        第六部分        基金的召募   基金管制东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流动性风险管制按序》、 基金合同过火他关连按序召募本基金，并于 2020 年 9 月 25 日经中国证监会证监许可 20202348 号文准予注册。   召募期自 2021 年 3 月 24 日至 2021 年 6 月 23 日，共召募 25,356,388.53 份基金份额， 利息结转的份额为 4,292.18，共计份额 25,360,680.71 份，召募户数为 299 户。   本基金为契约型绽开式基金，基金存续期限为不如期。               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第七部分   基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金合同已于 2021 年 6 月 29 日庄重奏效。自基金合同奏效日起，本基金管制东谈主正 式入手管制本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产界限   《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于二亿元，基金合同自动 隔断，无需召开基金份额握有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合 同期限。若届时的法律法例或中国证监会按序发生变化，上述隔断按序被取消、改动或补充 时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会按序推论。   《基金合同》奏效满三年后不时存续的，连气儿 20 个管事日出现基金份额握有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金管制东谈主应当在如期敷陈中给予浮现； 连气儿 50 个管事日出现前述情形的，基金管制东谈主有权隔断合同，无谓召开基金份额握有东谈主大 会。   法律法例或中国证监会另有按序时，从其按序。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）             第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在招募说明 书或其网站列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的绽开日实时期   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳证 券交游所及关连期货交游所的广泛交游日的交游时期（若该管事日为非港股通交游日，基金 管制东谈主可根据施行情况决定本基金是否绽开申购、赎回及调度业务，具体以届时提前发布的 公告为准），但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的按序公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券、期货交游阛阓、证券、期货交游所交游时期变更或 其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的调节，但应在实施 日前依照《信息浮现办法》的关连按序在按序媒介上公告。   基金管制东谈主可根据施行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购入手公告中按序。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不越过三个月入手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回入手公告中按序。   在确定申购入手与赎回入手时期后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的关连按序在按序媒介上公告申购与赎回的入手时期。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调度请求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回或调度的价 格。   三、申购与赎回的原则 行蓄意；                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管制东谈主必须在新规 则入手实施前依照《信息浮现办法》的关连按序在按序媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制 基金份额初次申购本基金的最低金额为 0.01 元（含申购费），D 类基金份额的最低金额为 东谈主直销机构申购，A 类、C 类和 E 类基金份额初次最低申购金额为 0.01 元（含申购费），D 类基金份额的最低金额为 100 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额均为 0.01 元（含 申购费），确定请见当地销售机构公告； 投资东谈主累计握有份额不设上限限制，基金管制东谈主不错按序单个投资者累计握有的基金份额数 量限制，具体按序见如期更新的招募说明书或关连公告； 限，具体按序请参见如期更新的招募说明书或关连公告； 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险 阻抑的需要，可遴选上述措施对基金界限给予阻抑。具体见基金管制东谈主关连公告； 限制。基金管制东谈主必须在调节实施前依照《信息浮现办法》的关连按序在按序媒介上公告。   五、申购与赎回的措施   投资东谈主必须根据销售机构按序的措施，在绽开日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的请求。                   华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项，申购请求 成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额握有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回请求奏效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生普遍赎 回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同关连条件处理。   遇交游所或交游阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交 易系统或港股通资金交收王法限制或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能阻抑的身分影响 业务处理经过，则赎回款项划付时期相应顺延。   基金管制东谈主应以交游时期收尾前受理有用申购和赎回请求确今日作为申购或赎回请求 日(T 日)，在广泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证据。T 日提交 的有用请求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构按序的其他方式 查询请求的证据情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定到手，而仅代表销售机构确乎 继承到请求。申购、赎回请求的证据以登记机构的证据结果为准。对于请求的证据情况，投 资者应实时查询。 整，并在调节实施前依照《信息浮现办法》的关连按序在按序媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时根据申购金额的不同收取不同的基金申购用度；C 类基金 份额、D 类基金份额和 E 类基金份额不收取申购用度；本基金申购用度用于本基金的阛阓推 广、销售、登记等各项用度，不列入基金财产，各样基金份额的申购费率如下表所示：                                   C 类、D 类和 E 类基金份额    申购金额（M）         A 类基金份额申购费率                                         申购费率     M＜100 万            0.70%                     华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）       M≥500 万              每笔 1000 元    本基金的 A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额根据投资东谈主握有 期限不同收取不同的赎回费，具体赎回费率如下表所示：                 A 类基金份额赎回费      C 类基金份额赎回费     D 类、E 类基金份额 握有期限（N）                      率               率            赎回费率    N＜7 日           1.5%                1.5%        1.5%   N≥180 日           0    本基金的赎回用度由基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。对 于握续握有 A 类基金份额少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产；对于握 续握有 A 类基金份额大于或便是 30 日但小于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费的 75%计入基金 财产；对于握续握有 A 类基金份额大于或便是 3 个月但小于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费 的 50%计入基金财产；赎回用度未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。（注：1 个月=30 日）    对于握续握有 C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额少于 30 日的投资东谈主收取的 赎回费，将全额计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息浮现办法》的关连按序在按序媒介上公告。 成本质性不利影响的情况下，根据阛阓情况制定基金促销规划，如期和不如期地开展基金促 销行为。在基金促销行为时间，基金管制东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，给予基 金投资者适当费率优惠。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例罢黜关连法律法例以及监管部门、自律王法的 按序。    七、申购份额与赎回金额的的蓄意方式 有用份额单元为份，上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。                        华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    （1）A 类基金份额    申购用度适用比例费率时：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额时：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    （2）C 类、D 类和 E 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类、D 类或 E 类基金份额净值    例 1：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主本次申购本基金 A 类基金份 额 40 万元，对应的申购费率为 0.70%，该投资东谈主可得到的基金份额为：    净申购金额=400,000.00/（1+0.70%）＝397,219.46 元    申购用度=400,000.00-397,219.46＝2,780.54 元    申购份额=397,219.46/1.0560＝376,154.79 份    即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    例 2：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类 基金份额，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份    即：该投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份 额净值为 1.0150 元，则其可得到 98,522.17 份 C 类基金份额。    例 3：假设 T 日 D 类基金份额净值为 1.0150 元，某投资东谈主投资 100 万元申购本基金 D 类基金份额，则可得到的申购份额为：    申购份额＝1,000,000/1.0150＝985,221.67 份    即：该投资东谈主投资 100 万元申购本基金 D 类基金份额，假设申购当日本基金 D 类基金 份额净值为 1.0150 元，则其可得到 985,221.67 份 D 类基金份额。    例 4：假设 T 日 E 类基金份额净值为 1.0150 元，某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 E 类 基金份额，则可得到的申购份额为：                      华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份   即：该投资东谈主投资 10 万元申购本基金 E 类基金份额，假设申购当日本基金 E 类基金份 额净值为 1.0150 元，则其可得到 98,522.17 份 E 类基金份额。 额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例 5：某投资者赎回本基金 A 类基金份额 1 万份，握只怕期为 90 天，对应的赎回费率 为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0.50%=62.50 元   净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元   即：投资者赎回本基金 A 类基金份额 1 万份，握只怕期为 90 天，假设赎回当日 A 类基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,437.50 元。   例 6：某投资者赎回本基金 C 类基金份额 1 万份，握只怕期为 180 天，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0=0 元   净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00 元   即：投资者赎回本基金 C 类基金份额 1 万份，握只怕期为 180 天，假设赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。   例 7：某投资者赎回本基金 D 类基金份额 1 万份，握只怕期为 180 天，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 D 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0=0 元   净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00 元                      华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   即：投资者赎回本基金 D 类基金份额 1 万份，握只怕期为 180 天，假设赎回当日 D 类 基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。   例 8：某投资者赎回本基金 E 类基金份额 1 万份，握只怕期为 180 天，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 E 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0=0 元   净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00 元   即：投资者赎回本基金 E 类基金份额 1 万份，握只怕期为 180 天，假设赎回当日 E 类基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后蓄意， 并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适当措施，不错适当延伸蓄意或公告。   八、申购与赎回的登记 资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 整，并在调节实施前依照《信息浮现办法》的关连按序在按序媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 基金管制东谈主应当暂停接受基金申购请求。               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法广泛运行。 达到或者越过 50%，或者变相闪避 50%聚拢度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购请求时，基金管制东谈主应当根据关连按序在按序媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主 的申购请求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基 金管制东谈主应实时规复申购业务的办理，具体时期以基金管制东谈主届时公告为准。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项： 基金资产净值。 基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主的赎回请求或减速支付 赎回款项时，基金管制东谈主应按按序报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金管制东谈主应 足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分 配给赎回请求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额握有东谈主在请求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予撤 销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告，具体时期 以基金管制东谈主届时公告为准。   十一、普遍赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调度中转出                 华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调度中转入请求份额总额后的余额)越过前一 绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎 回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有才能支付投资东谈主的一皆赎回请求时，按广泛赎回 措施推论。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回请求有穷困或合计因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限 办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐宽限赎回或取 消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日不时赎回，直到一皆赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被根除。宽限的赎回请求与下一绽开日赎回 请求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础蓄意赎回金额，以此类 推，直到一皆赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分 作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   如基金发生普遍赎回的，在单个基金份额握有东谈主越过上一绽开日基金总份额 10%以上 的赎回请求情形下，按以下两种情形处理：1）当基金管制东谈主合计有才能支付投资东谈主的一皆 赎回请求时，基金管制东谈主不错一皆赎回；2）当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回请求有困 难或合计因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金管制东谈主不错宽限办理赎回请求，具体措施如下：a.对单个投资者越过上一绽开日 基金总份额 10%以上的赎回请求和未越过基金总份额 10%的赎回请求分开设定当日赎回确 认比例，前者设定的赎回证据比例有可能低于对后者设定的赎回证据比例，后者设定的赎 回证据比例应与其他基金份额握有东谈主的赎回请求证据比例一致；b.基金管制东谈主在当日办理 的赎回份额共计不得低于前一绽开日基金总份额的 10%，并对其余赎回请求宽限办理；c. 对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎 回的，将自动转让下一个绽开日不时赎回，直到一皆赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未 获受理的部分赎回请求将被根除。宽限的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理，无优 先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额。依此类推，直到一皆赎回               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分则自动宽限赎回处 理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生普遍赎回，如基金管制东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个管事日，并应当在按序媒介上进行公告。   当发生上述普遍赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 按序的其他方式在 3 个交游日内陈说基金份额握有东谈主，说明关连处理方法，并在 2 日内在 按序媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 停公告。 按序媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行 绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十三、基金调度   基金管制东谈主不错根据关连法律法例以及基金合同的按序决定开办本基金与基金管制东谈主 管制的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，关连王法由基金管制 东谈主届时根据关连法律法例及基金合同的按序制定并公告，并提前陈说基金托管东谈主与关连机 构。   十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推论等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、妥贴法律法例的其它非交游过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主，或按法律法例或有权机关按序 的方式处理。   承袭是指基金份额握有东谈主归天，其握有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基 金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于 妥贴条件的非交游过户请求按基金登记机构的按序办理，并按基金登记机构按序的法式收               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照按序的法式收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关连法律法例过火业务王法，办理基金份 额质押业务。   十六、如期定额投资规划   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规划，具体王法由基金管制东谈主另行按序。 投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管制东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所按序的如期定额投资规划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额折算   在对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。   十九、基金份额转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主不错根据关连业务王法受理基金份 额握有东谈主通过中国证监会认同的交游场所或交游方式进行的份额转让请求，具体由基金管 理东谈主提前发布关连公告。   二十、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购 和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的按序或届时发布的关连公告。   二十一、那时间条件熟悉，本基金管制东谈主在不违抗法律法例且对基金份额握有东谈主利益无 本质不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安 排进行补充和调节，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交游所上市交游、申购和 赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时无谓召开基金份额握有东谈主大会审 议但须提前公告。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 第九部分    基金的投资   一、投资想法   本基金在严格阻抑组合下行风险的基础上，通过积极大类资产配置和个股个券精选，实 现基金资产的始终稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交游的债券 （包括国债、金融债、央行单子、地方政府债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、可调度债券、可交换债券）、资产支握证券、银行入款、 同行存单、债券回购、其他货币阛阓器具等固定收益类品种，股票（包括主板、中小板、创 业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票等权益类品种，国债期 货、股指期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器具，但须符 合中国证监会的关连按序。本基金还可根据法律法例参与融资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当措施后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–40%（其中，港股通标的股票投资占股票资产 的比例为 0%-50%），本基金投资于同行存单的比例不越过基金资产的 20%；每个交游日日 终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金保握不低于基 金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适当措施 后，不错调节上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）大类资产配置策略   本基金的大类资产配置主要通过对宏不雅经济运行情状、国度财政和货币政策、产业政策 以及成本阛阓资金环境、证券阛阓走势的分析，预计宏不雅经济的发展趋势，并据此评价改日 一段时期股票、债券和现金类资产相对收益率，主动调节股票、债券和现金类资产在给定区 间内的动态配置，以使基金在保握总体风险水平相对巩固的基础上，优化投资组合。   （二）债券投资策略   基金将概述运用久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、信用策略及可调度债券投资策                 华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 略，在获取巩固收益的同期，申斥基金资产净值举座的波动性。基金将主要投资于信用级别 评级为 AA 以上(含 AA)的信用债，                    投资于 AA 评级信用债的比例为信用债投资界限的 0-20%， 投资于 AA+评级信用债的比例为信用债投资界限的 0-60%，投资于 AAA 评级信用债的比例为 信用债投资界限的 40-100%。   根据对阛阓利率水平的预期，在预期利率下降时，增多组合久期，以较多的赢得债券价 格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以闪避债券价钱下降的风险。   在久期确定的基础上，根据对收益率弧线款式变化的预计，遴选枪弹型策略、哑铃型策 略或梯形策略，在始终、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价钱变 化中赢利。如预计收益率弧线平行出动或变平时，将遴选哑铃型策略；预计收益率弧线变陡 时，将遴选枪弹型策略。   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况（频繁是收益率弧线短端的 1-3 年），买入收 益率弧线最陡峻方位对应的期限债券，跟着基金握有债券时期的延长，债券的剩余期限将缩 短，到期收益率将下降，基金从而可赢得成本利得收入。   信用债收益率便是基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响，一是 该信用债对应信用水平的阛阓平均信用利差弧线走势；二是该信用债本人的信用变化。基于 这两方面的身分，本基金管制东谈主分手遴选基于信用利差弧线变化策略和基于信用债信用变化 策略。   可调度债券是一种兼具债券和股票特质的复合性养殖证券，本基金对可调度债券的投资 主要从公司基本面分析、表面订价分析、投资导向的变化等方面概述洽商。本基金在不同的 阛阓环境中，对可调度债券投资的投资导向也有所不同。   一般而言，在熊市环境中，更多地暖和可调度债券的债性价值、上市公司的信用风险以 及条件博弈的价值；在牛市环境中，则更多地暖和可调度债券的股性价值。   （三）A 股股票投资策略   在严格阻抑风险、保握资产流动性的前提下，本基金将择机参与股票等权益类资产的投 资，以增多基金收益。                  华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      本基金主要遴选从下到上的个股精选策略。一方面，本基金将从公司盈利模式、盈利能 力、所属行业发展远景、公司行业地位、竞争上风、治理结构等方面对公司进行深刻分析和 讨论，筛选出具有握续成长性且估值相对合理的个股进行要点暖和。另一方面，本基金也将 积极追踪公司股价施展，运用趋势追踪及模式识别模子进行股价追踪，要点暖和股价具有向 上趋势的个股。基于以上两方面构建股票投资组合，以提高基金的举座收益水平。      （四）港股投资策略      本基金将仅通过沪港股票阛阓交游互联互通机制及深港股票阛阓交游互联互通机制投 资于香港股票阛阓，不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金 将要点暖和：      （1）A 股稀缺性行业和个股；      （2）具有握续最初上风或中枢竞争力的企业， 这类企业应具有精良成长性或为阛阓龙 头；      （3）妥贴内地政策和投资逻辑的主题性行业个股；      （4）与 A 股同类公司比较具有估值上风的公司；      （5）高股息率个股，遴选定量分析与定性分析相结合的方法，从港股通标的股票中精 选流动性好、连气儿分成、股息率高、盈利握续且具有成长性的优质上市公司，结合投研团队 的概述判断，构造中始终投资组合。      （五）资产支握证券的投资策略      本基金将深刻讨论资产支握证券的阛阓利率、刊行条件、支握资产的组成及质料、提前 偿还率水对等基本面身分，何况结合债券阛阓宏不雅分析的结果，评估资产支握证券的信用风 险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，评估其内在价值进行投资。      （六）股指期货投资策略      本基金参与股指期货交游以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票资产的系 统性风险。基金司理根据阛阓的变化、现货阛阓与期货阛阓的关连性等身分，蓄意需要用到 的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行当令机动调节。同期，概述洽商 各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等身分，在各个月份 期货合约之间进行动态配置。      （七）国债期货投资策略      本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组合进行管 理，提高投资结果。本基金主要遴选流动性好、交游活跃的国债期货合约，通过多头或空头                  华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 套期保值等策略进行套期保值操作。   （八）股票期权投资策略   本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。本基金将结 合投资想法、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关连限定和要求，确定参与股票期权 交游的投资时机和投资比例。   （九）融资交游策略   本基金可通过融资交游的杠杆作用，在妥贴融资交游各项法例要求及风荆棘抑要求的前 提下，放大投资收益。   在条件许可的情况下，基金管制东谈主可根据关连法律法例，参与融券业务和转融通证券出 借业务。   改日，跟着阛阓的发展和基金管制运作的需要，基金管制东谈主不错在不改变投资想法的前 提下，罢黜法律法例的按序，相应调节或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-40%；其中，港股通标的股票投资占股票 资产的比例为 0%-50%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，本基金保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港阛阓同期上市的 A+H 股合并蓄意），其市值不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的一皆基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香 港阛阓同期上市的 A+H 股合并蓄意），不越过该证券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （6）本基金握有的一皆资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （7）本基金握有的归并(指归并信用级别)资产支握证券的比例，不得越过该资产支握证 券界限的 10％；                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    （8）本基金管制东谈主管制的一皆基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 越过其各样资产支握证券共计界限的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时间，如果其信用品级下降、不再妥贴投资法式，应在评级敷陈发布之日起 3 个 月内给予一皆卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （12）本基金管制东谈主管制的一皆绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的如期开 放基金）握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管制东谈主管制的一皆投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司 可流通股票的 30%；    （13）本基金参与股指期货或国债期货的，在职何交游日日终，握有的买入股指期货及 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （14）本基金参与股指期货交游： 的 10%； 总市值的 20%； 妥贴基金合同对于股票投资比例的关连约定； 一交游日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与国债期货交游： 的 15%；               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 总市值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差蓄意）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的关连约定； 一交游日基金资产净值的 30%；   （16）本基金的基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与股票期权交游时，盲从下列投资比例限制： 权所需的全额现金或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物； 乘以合约乘数蓄意；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不妥贴 该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （21）本基金投资于同行存单的比例不越过基金资产的 20%；   （22）法律法例及中国证监会按序的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（19）、（20）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金界限变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述按序投资比例的，基金 管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调节，但中国证监会按序的特殊情形除外。法律法例另有 按序的，从其按序。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的关连约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。法律法例或监管部门另有规 定的，从其按序。               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关连限制或按调节后的按序推论。   为珍爱基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗按序向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有按序的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不高洁的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会按序谢却的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、施行阻抑东谈主或者 与其有关键犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当妥贴基金的投资想法和投资策略，罢黜基金份额握有东谈主利益优先原则，驻防利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱推论。关连交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予浮现。关键关联交游应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   若法律、行政法例或监管部门取消或变更上述谢却性或限制性按序，如适用于本基金， 则履行适当措施后本基金投资不再受关连限制或按变更后的按序推论。   五、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：中债概述金钱（总值）指数收益率×80%+沪深 300 指数收益 率×15%+恒生指数收益率（使用估值汇率调节）×5%。   中债概述金钱（总值）指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的范 围全面，具有粗造的阛阓代表性，好像较好的反馈中国债券阛阓总体价钱水和顺变动趋势。 沪深 300 指数由中证指数公司编制发布，是从上海和深圳证券阛阓中中式具有代表性的 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数，概述反馈了国内股票阛阓的举座施展，恒生指数是 香港股市价钱的遑急想法，指数由几许只成份股（即蓝筹股）市值蓄意出来，代表了香港交 易所所有这个词上市公司 70%的市值，是反馈香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。概述 洽商基金资产配置与阛阓指数代表性等身分，本基金中式中债概述金钱（总值）指数收益率、                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 沪深 300 指数收益率和恒生指数收益率(使用估值汇率调节)加权作为本基金的功绩比较基准。   本基金是夹杂型基金，在概述洽商了上述指数的巨擘性和代表性、指数的编制方法和本 基金的投资范围和投资理念，选用上述功绩比较基准好像使本基金投资东谈掌握性判断本基金产 品的风险收益特征，合理地测度比较本基金的功绩施展。   如果今后法律法例发生变化，或者上述功绩比较基准住手发布或变改称号，或者有更权 威的、更能为阛阓普遍接受的功绩比较基准推出，或者是阛阓上出现愈加允洽用于本基金的 功绩基准的指数时，基金管制东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的比 较基准或其权重组成。功绩比较基准的变更需经基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致报中国证 监会备案后实时公告，并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份额握有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市 场基金。本基金可投资香港联合交游所上市的股票，将濒临港股通机制下因投资环境、投资 标的、阛阓轨制以及交游王法等相反带来的独到风险。   七、基金管制东谈主代表基金愚弄激动或债权东谈主权益的处理原则及方法 握有东谈主的利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并看护司帐师事务所主张后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的按序。   九、基金投资组合敷陈   基金管制东谈主的董事会及董事保证本敷陈所载贵寓不存在作假纪录、误导性述说或关键遗                    华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 漏，并对其内容的信得过性、准确性和完竣性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主根据本基金合同按序复核了本敷陈中的财务想法、净值施展和投资组合敷陈 等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性述说或者关键遗漏。   基金管制东谈主承诺以老诚信用、发愤尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其改日施展。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合敷陈所载数据为止 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                  占基金总资产   序号              样式           金额（元）                                                  的比例（%）           其中：股票                   3,506,256.61       25.91           其中：债券                   8,186,874.88       60.49           资产支握证券                             -            -           其中：买断式回购的买入返                                              -            -           售金融资产  注：1、本基金敷陈期末通过港股通交游机制握有的港股期末公允价值为 96,275.61 元东谈主  民币，占期末基金资产净值比例 0.76%。                                                  占基金资产净值 代码             行业类别            公允价值（元）                                                   比例（%）                  华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  A   农、林、牧、渔业                                       -          -  B   采矿业                                  565,050.00     4.47  C   制造业                                 1,614,294.00   12.78  D 电力、热力、燃气及水出产和供应业                       231,292.00     1.83  E   建筑业                                  128,550.00     1.02  F   批发和零卖业                                         -          -  G 交通输送、仓储和邮政业                                      -          -  H 住宿和餐饮业                                           -          -  I   信息传输、软件和信息时间服务业                      465,340.00     3.68  J   金融业                                  303,380.00     2.40  K   房地产业                                           -          -  L   租借和商务服务业                              45,675.00     0.36 M 科学讨论和时间服务业                                        -          -  N 水利、环境和全球设施管制业                                    -          -  O 住户服务、修理和其他服务业                                    -          -  P   栽植                                             -          -  Q 卫生和社会管事                                          -          -  R   文化、体育和文娱业                             56,400.00     0.45  S   概述                                             -          -      共计                                  3,409,981.00   27.00        行业类别       公允价值（东谈主民币）              占基金资产净值比例（%）       A 基础材料                 96,275.61                  0.76      B 奢华者非必需品                       -                     -      C 奢华者常用品                        -                     -        D 动力                          -                     -        E 金融                          -                     -       F 医疗保健                         -                     -        G 工业                          -                     -                        华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）           H 信息科技                             -                         -           I 电深信务                             -                         -           J 公用奇迹                             -                         -           K 房地产                              -                         -            共计                        96,275.61                      0.76  注：以上分类遴选财汇资讯提供的国际通用行业分类法式。                                                                 占基金资产净  序号        股票代码       股票称号    数目（股）         公允价值（元）                                                                 值比例（%）                                                                 占基金资产净  序号                  债券品种              公允价值（元）                                                                 值比例（%）              其中：政策性金融债                                      -          -                    华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                                                占基金资产   序号    债券代码       债券称号       数目（张）           公允价值（元）           净值比例                                                                  （%）  本基金本敷陈期末未握有资产支握证券。  本基金本敷陈期末未握有贵金属。  本基金本敷陈期末未握有权证。  本基金本敷陈期末未握有股指期货。  本基金本敷陈期末未握有股指期货。  本基金本敷陈期末未握有国债期货。  本基金本敷陈期末未握有国债期货。  本基金本敷陈期末未握有国债期货。                        华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    告编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案窥察，或在敷陈编制   日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。   基金投资的前十名股票未超出基金合同按序的备选股票库。   序号              称号                  金额（元）                                       公允价值          占基金资产净     序号            债券代码      债券称号                                       （元）           值比例（%）                 华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  本基金本敷陈期末前十名股票中不存在流通受限的情况。   因四舍五入原因，投资组合敷陈中市值占净值比例的分项之和与共计可能存在尾差。                              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                  第十部分       基金的功绩       基金管制东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎发愤的原则管制和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日施展。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       本基金合同奏效日为 2021 年 6 月 29 日，基金功绩数据为止 2024 年 3 月 31 日。       基金份额净值增长率过火与同期功绩比较基准收益率的比较                                  华泰紫金丰和偏债夹杂发起 A                         净值增长      净值增长率         功绩比较基     功绩比较基准收         阶段                                                          ①-③       ②-④                         率①        法式差②          准收益率③     益率法式差④                                  华泰紫金丰和偏债夹杂发起 C                         净值增       净值增长率         功绩比较基     功绩比较基准收         阶段                                                           ①-③      ②-④                         长率①       法式差②          准收益率③     益率法式差④                          华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比较基准收益率变动的 比较           华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金         累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图             (2021 年 6 月 29 日至 2024 年 3 月 31 日)  -5.00% -10.00% -15.00% -20.00%                       华泰紫金丰和偏债夹杂发起A                      功绩基准  -5.00% -10.00% -15.00% -20.00%                       华泰紫金丰和偏债夹杂发起C                      功绩基准 本基金功绩比较基准=中债概述金钱（总值）指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率×15%+恒 生指数收益率(使用估值汇率调节) ×5%。               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项过火他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的补助和责罚   本基金财产孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的按序责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章根除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推论。               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                第十二部分       基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券、期货交游场所的交游日以及国度法律法例按序需 要对外浮现基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、期货期权合约、资产支握证券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业司帐准则》、 监管部门关连按序。   （一）对存在活跃阛阓且好像获取疏浚资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则按序的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应遴选最近交游日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不行信得过反馈公允价值的， 搪塞报价进行调节，确定公允价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中洽商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值时间中不应将该限制作为特征洽商。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其多量握有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴选在当前情况下适用何况有充足可利用数据 和其他信息支握的估值时间确定公允价值。遴选估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事件，使潜在估 值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调节并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考同样投资品 种的现行市价及关键变化身分，调节最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调度债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴选估值时间确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支握证券，遴选估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调节的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调节以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或 阛阓行为很少的情况下，应遴选估值时间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票和债券，遴选估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初次公开 刊行股票时公司激动公开辟售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关连按序确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 在彰着相反，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值。 提供估值价钱的，按成本估值。 结算价的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，遴选最近交游日结算价估值。 结算价的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，遴选最近交游日结算价估值。 结算价的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，遴选最近交游日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 按序估值。   估值蓄意中触及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准： 当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价，或其他不错反馈公允价值的 汇率进行估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、措施及关连法 律法例的按序或者未能充分珍爱基金份额握有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据关连法律法例，基金资产净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主张，按照基金管制东谈主对基金净值的蓄意结果 对外给予公布。   五、估值措施                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 的余额数目蓄意，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。基金管制东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急调 整机制。国度另有按序的，从其按序。   基金管制东谈主应每个管事日蓄意基金资产净值及各样基金份额净值，并按按序公告。 的按序暂停估值时除外。基金管制东谈主每个管事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按按序对外公布。   六、估值差错的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为该类基 金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾形成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的使命东谈主应当对由于该 估值差错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿，承担 抵偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错使命方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担；由于估值差错使命方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估值差错使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值差错使命方照旧积极和洽，何况有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值差错使命方搪塞更正的情况向关连当事东谈主进行确 认，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的使命方对关连当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对 估值差错的关连径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 使命方仍搪塞估值差错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一皆返还欠妥得利                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；如果赢得不 当得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额 加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和越过其施行损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错调节遴选尽量规复至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向关连当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值蓄意出现差错时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）基金份额净值蓄意差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当 通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值蓄意差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的使命，经证据后按以下条件进行抵偿： 在对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致时，按基金管制东谈主的建议推论，由此给基金份额 握有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。 额握有东谈主形成损失的，应根据法律法例的按序对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者 或基金支付的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照罪戾进度各自承担相应的使命。 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的蓄意结果对                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。 致基金份额净值蓄意差错而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔 付。      （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有按序的，从其按序。如果行业另有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管制东谈主负责蓄意，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管制东谈主应于每个管事日交游收尾后蓄意当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核证据后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主 按按序对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 基金资产估值差错处理。 等机构发送的数据差错等，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然照旧遴选必要、适当、合理的措施 进行查验，但未能发现差错或即使发现差错但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金 资产估值差错，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命，但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积 极遴选必要的措施排斥或减弱由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并浮现主袋账户 的基金净值信息，暂停浮现侧袋账户份额净值。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                第十三部分   基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指为止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益 的孰低数。   三、收益分配原则 基金份额收取销售服务费，各样基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金归并 类别的每份基金份额享有同瓜分配权； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现金分成；若投资者遴荐将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，再 投资基金份额的握有期限与原握有基金份额疏浚； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值； 东谈主与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分配原则和支付方式进行调节，无需召开基金份额 握有东谈主大会；   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议实在定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息浮现办法》 在按序媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度             华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务王法》 推论。   七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                    华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                第十四部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类 定的除外；   本基金隔断计帐时所发生用度，按施行支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管制费的蓄意方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月月初 5 个管事日内 从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历 顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                    华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月月初 5 个管事日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 D 类基金份额的销售服务费 年费率均为 0.40%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。本基金销售服务费将专诚 用于本基金的销售与基金份额握有东谈主服务，基金管制东谈主将在基金年度敷陈中对该项用度的列 支情况作专项说明。   C 类基金份额的销售服务费计提的蓄意公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   D 类基金份额的销售服务费计提的蓄意公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 D 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 D 类基金份额前一日基金资产净值   E 类基金份额的销售服务费计提的蓄意公式如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 E 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月月初 5 个管事日内 从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关连法例及相应合同按序，按用度 施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度：                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金财 产投资的关连税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关连 税收征收的按序代扣代缴。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的按序或关连公告。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度浮现； 按照关连按序编制基金司帐报表； 两边约定的其他方式证据。   二、基金的年度审计 师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息浮现办法》在按序媒介公告。               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第十六部分   基金的信息浮现   一、本基金的信息浮现应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息浮现办法》、《流动 性风险管制按序》、《基金合同》过火他关连按序。关连法律法例对于信息浮现的按序发生 变化时，本基金从其最新按序。   二、信息浮现义务东谈主   本基金信息浮现义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律法例和中国证监会按序的天然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。   本基金信息浮现义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的按序浮现基金信息，并保证所浮现信息的信得过性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息浮现义务东谈主应当在中国证监会按序时期内，将应予浮现的基金信息通过妥贴 中国证监会按序条件的寰宇性报刊（以下简称“按序报刊”）和《信息浮现办法》按序的互联 网网站（以下简称“按序网站”，包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子浮现网站）等媒介浮现，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时期和方式查阅 或者复制公开浮现的信息贵寓。   三、本基金信息浮现义务东谈主承诺公开浮现的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开浮现的信息应遴选中语文本。如同期遴选外文文本的，基金信息浮现义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开浮现的信息遴选阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开浮现的基金信息   公开浮现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》、基金托管合同、基金份额 发售公告               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 有东谈主大会召开的王法及具体措施，说明基金居品的特质等触及基金投资者关键利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息浮现及基金份额握有东谈主服 务等内容。   基金居品贵寓概如果基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。基金管制东谈主应当依照法律法例和中国证监会的按序编制、浮现与更新基金居品贵寓概要。   基金合同奏效后，基金招募说明书、基金居品贵寓概要的信息发生关键变更的，基金管 理东谈主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书和基金居品贵寓概要，并登载在按序网站上， 其中基金居品贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金 居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。   基金隔断运作的，除基金合同另有约定外，基金管制东谈主不错不再更新基金招募说明书和 基金居品贵寓概要。 动中的权益、义务关系的法律文献。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在按序报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、基金合同和基金托管合同登载在按序网 站上，其中基金居品贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将《基金合同》、基金托管合同登载在按序网站上。   （二）《基金合同》奏效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在按序报刊和按序网站上登载《基金 合同》奏效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在按序网站浮现一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过其按序网站、基金销售机构网站或营业网点浮现绽开日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在按序网站浮现半年度和年度最 后一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息浮现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的蓄意方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或者营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （五）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈（含资产组合 季度敷陈）   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 于按序网站上，并将年度敷陈辅导性公告登载在按序报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐报 告应当经过妥贴《证券法》按序的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在按序网站上，并将中期敷陈辅导性公告登载在按序报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在按序网站上，并将季度敷陈辅导性公告登载在按序报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期敷陈“影响投资者决策的其他遑急信息”项下披 露该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈期内握有份额变化情况及本基金的独到 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中浮现基金组结伙产情况过火流动性风险 分析等。   （六）临时敷陈   本基金发生关键事件，关连信息浮现义务东谈主应当按按序编制临时敷陈书，并登载在按序 报刊和按序网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件：               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 越过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连步履受到关键 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有关键犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交游事项，中国证监会另有按序的情形除外； 发生变更；                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 影响的其他事项或中国证监会按序的其他事项。   （七）解析公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，关连 信息浮现义务东谈主洞悉后应当立即对该音尘进行公开解析，并将关连情况立即敷陈中国证监会。   （八）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （九）发起资金认购份额敷陈   基金合同奏效公告中将说明基金召募情况及基金管制东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员、基 金司理等东谈主员以及基金管制东谈主激动握有的基金份额、承诺握有的期限等情况。   基金管制东谈主应当按照关连法律法例的按序，在基金年度敷陈、中期敷陈、季度敷陈均分 别浮现基金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高档管制东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主股 东握有基金的份额、期限实时间的变动情况。   （十）计帐敷陈   基金合同出现隔断情形的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在按序网站上，并将计帐敷陈 辅导性公告登载在按序报刊上。   （十一）资产支握证券的投资情况   本基金投资资产支握证券，基金管制东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中浮现其握有的资 产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内所有这个词的资产支握证券明 细。基金管制东谈主应在基金季度敷陈中浮现其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明 细。   （十二）投资股指期货的关连公告                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更新）等文 件中浮现的股指期货交游情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险想法等，并 充分揭示股指期货交游对本基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资想法 等。   （十三）投资国债期货的关连公告   基金管制东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更新）等文 件中浮现的国债期货交游情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险想法等，并 充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资想法 等。   （十四）投资股票期权的关连公告   基金管制东谈主应在如期信息浮现文献中浮现参与股票期权交游的关连情况，包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险想法、估值方法等，并充分揭示期权交游对基金总体风险的影响 以及是否妥贴既定的投资政策和投资想法等。   （十五）参与融资交游的关连公告   基金管制东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更新）等 文献中浮现参与融资交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管制情 况等。   （十六）投资流通受限证券的信息浮现   基金管制东谈主应在基金投资非公开辟行股票后两个交游日内，在中国证监会按序媒介浮现 所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   （十七）投资港股通标的股票的关连公告   基金管制东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更新）等 文献中浮现参与港股通标的股票交游的关连情况。   （十八）实施侧袋机制时间的信息浮现   本基金实施侧袋机制的，关连信息浮现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的按序进行信息浮现，详见招募说明书“侧袋机制”部分的按序。   （十九）中国证监会按序的其他信息。   六、信息浮现事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息浮现管制轨制，指定专诚部门及高档管制东谈主                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 员负责管制信息浮现事务。   基金管制东谈主、基金托管东谈主及关连从业东谈主员不得泄露未公开浮现的基金信息。   基金信息浮现义务东谈主公开浮现基金信息，应当妥贴中国证监会关连基金信息浮现内容与 款式准则等法例的按序。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的按序和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期敷陈、 更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐敷陈等关连基金信息进行复核、审查，并 向基金管制东谈主进行书面或电子证据。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在按序报刊中遴荐一家报刊浮现本基金信息。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子浮现网站报送拟浮现的基金信息， 并保证关连报送信息的信得过、准确、完竣、实时。   为强化投资者保护，擢升信息浮现服务质料，基金管制东谈主应当自中国证监会按序之日起， 按照中国证监会按序向投资者实时提供对其投资决策有关键影响的信息。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求浮现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金广泛投资操作的前提 下，自主擢升信息浮现服务的质料。具体要求应当妥贴中国证监会关连按序。前述自主浮现 如产生信息浮现用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息浮现义务东谈主公开浮现的基金信息出具审计敷陈、法律主张书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息浮现文献的存放与查阅   照章必须浮现的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例按序将信 息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息浮现的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸浮现基金关连信息： 业时；              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  第十七部分     风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券阛阓价钱受到多样身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票、债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险。如果发生通货彭胀，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货 彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （6）杠杆风险   本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合功绩 巩固性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在阛阓下行或杠杆成本异 常上升时，有可能导致基金资产收益的超预期下降风险。   （7）债券收益率弧线风险   债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动会导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   信用风险主要指债券、资产支握证券等信用证券刊行主体信用情状恶化，导致信用评级 下降以至到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游敌手因违约而 产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券阛阓交游量不及，导致证券不行飞快、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现普遍赎回，致使莫得充足的现金应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第八 部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交游的债券 （包括国债、金融债、央行单子、地方政府债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、可调度债券、可交换债券）、资产支握证券、银行入款、 同行存单、债券回购、其他货币阛阓器具等固定收益类品种，股票（包括主板、中小板、创 业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票等权益类品种，国债期 货、股指期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器具，但须符 合中国证监会的关连按序。本基金还可根据法律法例参与融资。本基金严格阻抑投资于流动 受限资产和不存在活跃阛阓需要遴选估值时间确定公允价值的投资品种的比例。除此之外， 本基金管制东谈主将根据历史教会和现实条件，制定出现金握有量的高下限规划，在该限制范围 内进行现金比例调控或现金与证券的鼎新。本基金管制东谈主会进行标的的漫衍化投资并结合对 各样标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以驻防流动性风险。   （3）普遍赎回情形下的流动性风险管制措施   当基金出现普遍赎回情形时，基金管制东谈主不错根据那时的资产组合情状决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。从保护中小投资者的角度起程，若本基金发生普遍赎回且单个基 金份额握有东谈主的赎回请求越过上一绽开日基金总份额 10%的，基金管制东谈主有权对该单个基金 份额握有东谈主超出该比例的赎回请求实施宽限办理。   （4）实施备用的流动性风险管制器具的情形、措施及对投资者的潜在影响   当基金出现顶点流动性风险或其他特定情况时，出于公谈对待投资者的洽商，基金管制 东谈主经与托管东谈主协商，依照法律法例及基金合同的约定，审慎遴荐备用的流动性风险管制器具， 包括但不限于：   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、普遍赎回的情 形及处理方式”，详备了解本基金宽限办理普遍赎回的情形及措施。在此情况下，投资东谈主的 部分赎回请求将宽限办理，宽限赎回请求无优先权，且以后续绽开日的该类基金份额净值为 基础蓄意赎回金额，该基金份额净值与投资东谈主提交赎回请求时的基金份额净值可能不同。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”和“九、普遍赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受赎 回请求的情形及措施。在此情况下，基金管制东谈主将暂停接受本基金的赎回请求，照旧接受的 赎回请求不错减速支付赎回款项。未接受的赎回请求，投资东谈主可在规复赎回后再行提交赎回 请求。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”和“九、普遍赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支付赎 回款项的情形及措施。在此情况下，投资东谈主收到赎回款项的时期将可能比广泛情况下有所延 迟。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“六、申购和赎回的 价钱、用渡过火用途”和本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“六、申购费 率、赎回费率”，本基金对握续握有期少于 7 日的投资东谈主收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及措施。在此情况下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值， 基金的申购、赎回请求将可能被拒却，赎回款项可能被减速支付。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“六、申购和赎回的 价钱、用渡过火用途”和“第十四部分 基金资产估值”中的“四、估值方法”，详备了解本基金 遴选舞动订价机制的情形及措施。在此情况下，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净 值，将会根据基金调节投资组合的阛阓冲击成本而进行调节，使得阛阓的冲击成本好像分配 给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者 的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于有用壅塞并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手浮现基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 换，仅主袋账户份额广泛绽开赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧 袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产 的变刻下期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不浮现侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金如期 敷陈中浮现敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主蓄意各项投资运作想法和基金功绩想法时仅需洽商主袋账 户资产，基金功绩想法应当以主袋账户资产为基准，因此本基金浮现的功绩想法不行反馈特 定资产的真不二价值及变化情况。   操派头险是指基金运作过程中，因里面阻抑存在颓势或者东谈主为身分形成操作缺陷或违抗 操作规程等引致的风险，举例，越权违章交游、司帐部门诓骗、交游差错、IT 系统故障等风 险。   在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的讨论水平、投资管制水平径直影响基金收益水平， 如果基金管制东谈主对经济样式和证券阛阓判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现缺陷 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管制或运作过程中，违抗国度法律、法例的按序，或者违抗《基金合同》 关连按序的风险。   （1）本基金作为夹杂型基金，投资组合中股票投资占基金资产的比例为 0%–40%，具有 对债券阛阓的系统性风险，不行十足闪避阛阓下降的风险，在阛阓大幅上升时也不行保证基 金净值好像十足侍从或高出阛阓上升幅度。   （2）股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品投资风险              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受阛阓风险、信用风险、流动 性风险、操派头险和法律风险等。由于养殖品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为 剧烈，只怕候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于养殖品订价止境复杂，不适当的 估值有可能使基金资产濒临损失风险。   股指期货和国债期货遴选保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数或相应期限国债收益率轻微的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股 指期货和国债期货遴选逐日无欠债结算轨制，如果莫得在按序的时期内补足保证金，按按序 将被强制平仓，可能给投资带来关键损失。   本基金参与股票期权交游以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险包括价钱波 动风险、阛阓流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交游违约风险等。   （3）资产支握证券投资风险   本基金可投资于资产支握证券。资产支握证券是一种债券性质的金融器具，其向投资者 支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支握 证券不是对某一筹划实体的利益要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益的要求 权，是一种以资产信用为支握的证券，所濒临的风险主要包括交游结构风险、多样原因导致 的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、阛阓交游不活跃导致的流动 性风险等。   （4）港股通股票投资风险   本基金投资于港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金同样的阛阓波动风险等一 般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港阛阓风险、阛阓轨制以及交游王法不同等境 外证券阛阓投资所濒临的独到风险，包括但不限于：   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，何况资金不留港 （港股交游后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所遴选的报价 汇率可能存在报价相反，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的王法设定，本基金在逐日买卖港股请求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的                 华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例相反，以拒抗该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遭受资金被额外占用进而申斥基金投资结果的风险。   与内地 A 股阛阓比较，港股阛阓上外汇资金流动更为解放，外洋资金的流动对港股价 格的影响遍及，港股价钱与外洋资金流动施展出高度关连性，本基金在参与港股阛阓投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港阛阓结构性 居品和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动。   香港阛阓交游王法有别于内地 A 股阛阓王法，在“内地与香港股票阛阓交游互联互通机 制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①港股阛阓实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②只好内地与香港均为交游日且好像知足结算安排的交游日才为港股通交游日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交游所按序的其他情形时，香港联合交游所将 可能停市，投资者将濒临在停市时间无法进行港股通交游的风险；出现内地证券交游所证券 交游服务公司认定的交游特殊情况时，内地证券交游所证券交游服务公司将可能暂停提供部 分或者一皆港股通服务，投资者将濒临在暂停服务时间无法进行港股通交游的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖出当日 之后第二个港股通交游日）才能在香港阛阓完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能濒临卖出 港股后资金不行实时到账，而形成支付赎回款日历比广泛情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不行实时调节基金资产组合中港股投资比例，形成比例超标的风险。   ⑤香港联合交游所停牌、退市等轨制性相反带来的风险   香港联合交游所按序，在交游所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可遴选 停牌措施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，香港联合交游所对停牌的具体时长并 莫得量化按序，仅仅确定了“尽量裁汰停牌时期”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可能 的上市公司根据其财务情状在证券简称前加入相应符号（举例，ST 及*ST 等符号）以警示              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 投资者风险的作念法不同，在香港联合交游所阛阓莫得风险警示板，香港联合交游所遴选非量 化的退市法式且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合交游所上市公 司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。   因该等轨制性相反，本基金可能存在因所握个股遭受非预期性的停牌以至退市而给基金 带来损失的风险。   ①港股通额度限制   现行的港股通王法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓每 日额度不及，在香港联合交游所开市前阶段，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联 合交游所握续交游时段或者收市竞价交游时段，当日本基金将濒临不行通过港股通进行买入 交游的风险。   ②港股通可投资标的范围调节带来的风险   现行的港股通王法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范 围限制王法对具体的可投资标的进行调节，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不行买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调节而不行再进行调出港股的买入交游风险及股 价波动风险。   ③港股通交游日设定的风险   根据现行的港股通王法，只好内地与香港均为交游日且好像知足结算安排的交游日才为 港股通交游日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地阛阓因放假等原因休市而香港阛阓 照常交游但港股通不行如常进行交游），而导致基金所握的港股组合在后续港股通交游日开 市交游中聚拢体现阛阓反应而形成其价钱波动顿然增大，进而导致本基金所握港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司步履的处理王法带来的风险   根据现行的港股通王法，本基金因所握港股通股票权益分拨、调度、上市公司被收购等 情形或者特殊情况，所取得的港股通股票之外的香港联合交游所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调度等情形取得的香港联合交游所上市股票 的认购权益在香港联合交游所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权 益分拨、调度或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交游所上市证券，不错享有关连权 益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述王法，利益得不到最大化以至受损的 风险。               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限使命公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限使命公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的握有作为蓄意基准； 投票数目超出握稀有量的，按照比例分配握有基数。   （5）本基金参与融资业务的风险   本基金可参与融资交游，融资交游的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   （6）基金合同隔断的风险   本基金为发起式基金，《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 二亿元，基金合同自动隔断，无需召开基金份额握有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额 握有东谈主大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会按序发生变化，上述隔断规 定被取消、改动或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会按序推论。 《基金合同》奏效满三年后不时存续的，连气儿 20 个管事日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期敷陈中给予浮现；连气儿 法律法例或中国证监会另有按序时，从其按序。因此，本基金存在基金合同隔断的风险。   二、声明 理东谈主与基金销售机构都不行保证投资东谈主的收益或本金安全。              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第十八部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和措施   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并看护司帐师事务所主张后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个管事日内遴聘侧袋机制 启用日发表主张且妥贴《中华东谈主民共和国证券法》按序的司帐师事务所进行审计并浮现专项 审计主张。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户份额的赎回请求并支付赎回款项。 基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回按序适用于主袋账户份额。普遍赎回按 照单个绽开日内主袋账户份额净赎回请求越过前一绽开日主袋账户总份额的10%认定（如为 启用侧袋机制当日，按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回请求越过前一绽开日基金总份额 的10%认定）。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组 合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东谈主蓄意各项投资 运作想法和基金功绩想法时仅需洽商主袋账户资产。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会按序的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制时间的基金估值               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估值并浮现主 袋账户的基金净值信息，暂停浮现侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应妥贴《企业会 计准则》的关连要求。   五、实施侧袋账户时间的基金用度 为启用侧袋机制当日，管制费和托管费按前一日总的基金资产净值作为基数计提）。 关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金管制东谈主应当按照基金 份额握有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施时间，非论侧袋账户资产是否一皆完成变现，基金管制东谈主都应当实时向侧 袋账户一皆份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照关连法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一皆完成变现并隔断侧袋机制后，基金管制东谈主应实时遴聘妥贴《中华东谈主民 共和国证券法》按序的司帐师事务所进行审计并浮现专项审计主张。   七、侧袋机制的信息浮现   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息浮现”部分按序的基金净值信息浮现方式和 频率浮现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值，实施侧袋机制时间本基金暂停 浮现侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施时间，基金管制东谈主应当在基金如期敷陈中浮现敷陈期内侧袋账户及特定资 产的关连信息，其中基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制，司帐师事务所对基金年度报 告进行审计时，搪塞敷陈期内基金侧袋机制运行关连的司帐核算和年度敷陈浮现等发表审计 主张。             华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   八、本部分对于侧袋机制的关连按序，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将 来法律法例或监管王法修改导致关连内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管王法针 对侧袋机制的内容有进一步按序的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当措施 后，在对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和 调节，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                 华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）         第十九部分   基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例按序和基金合同约定可不经 基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后依照《信息浮现办法》在按序媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关连措施后，《基金合同》应当隔断： 相连的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》按序的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组颐养经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐敷陈出具法 律主张书；              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连关键事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经妥贴《证券法》按序的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）              第二十部分   基金合同的内容撮要   一、基金份额握有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金管制东谈主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例按序或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照按序召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律按序监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度关连法律按序，应报告中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》按序的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律按序决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调度请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄激动权益，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益愚弄诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在妥贴关连法律、法例的前提下，制订和调节关连基金认购、申购、赎回、调度、 如期定额投资和非交游过户等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会按序的和《基金合同》约定的其他权益。              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎发愤的原则管制和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风荆棘抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金分手管制，分手记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连按序外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适当合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的按序，按关连按序蓄意并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关连按序，履行信息浮现及敷陈义务；   （12）保守基金生意渊博，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他关连按序另有按序外，在基金信息公开浮现前应予守秘，不向他东谈主泄露，因向 审计、法律等外部专科机构提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额握有东谈主分配基金 收益；   （14）按按序受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连按序召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按按序保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关连贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在按序时期发出，何况保证投资者                 华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 好像按照《基金合同》按序的时期和方式，随时查阅到与基金关连的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关连贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的补助、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临落幕、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并陈说基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》按序履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益愚弄诉讼权益或实施其他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 管制东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）推论奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会按序的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的按序安全补助基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例按序或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的情形，应报告中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会按序的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以老诚信用、发愤尽责的原则握有并安全补助基金财产；   （2）缔造专诚的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场所，配备充足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风荆棘抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金分手建立账户，孤苦核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连按序外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）补助由基金管制东谈主代表基金强项的与基金关连的关键合同及关连凭证；   （6）按按序开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意渊博，除《基金法》、《基金合同》过火他关连按序另有按序外， 在基金信息公开浮现前给予守秘，不得向他东谈主泄露，因向审计、法律等外部专科机构提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主蓄意的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关连的信息浮现事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具主张，说明基金管制 东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的按序进行；如果基金管制东谈主有未推论《基 金合同》按序的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵寓 15 年以上；   （12）保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按按序制作关连账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关连按序向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连按序，召集基金份额握有东谈主大会或配                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 合基金管制东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的按序监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的补助、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临落幕、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行监管 机构，并陈说基金管制东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按按序监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》按序履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）推论奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会按序的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主的权益与义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主作为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有按序或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同等的正当权 益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；   （4）按照按序要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开浮现的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；                 华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （9）法律法例及中国证监会按序的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）发达阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息浮现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖和基金信息浮现，实时愚弄权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所按序的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）推论奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额握有期限不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会按序的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的措施和王法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有按序或基金合同另有约定外，基金份额握 有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构，若改日本基金份额握有东谈主大会成立日常机构，则 按照届时有用的法律法例的按序推论。   （一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调节基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬法式或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会措施；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归并事项书面要求召开基金份额握 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会按序的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；   （3）增多或调节基金份额类别建立，调节基金份额分类办法及王法，住手现存基金份 额的发售；   （4）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构调节关连认购、申购、赎回、调度、非交 易过户、转托管、如期定额投资等业务王法；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生关键变化；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金管制东谈主对基金收益分配原则和支付方式进行调节；   （9）按照法律法例和《基金合同》按序不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说基金托管东谈主。               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集 或在按序时期内未能作出版面复兴，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自 行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈说基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 份额握有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集或在规 定时期内未能作出版面复兴，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有 必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并陈说基金管制东谈主，基金管制东谈主应 当配合。 握有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集或在按序时期内未能作出版面复兴的，单 独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得艰辛、侵扰。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的陈说时期、陈说内容、陈说方式 额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设讨论东谈主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额握有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、寄托的公证机关过火讨论方式和讨论东谈主、表决 主张寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金管制东谈主到指定地点对表决主张 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面陈说基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的 计票进行监督的，不影响表决主张的计票效用。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主握有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释妥贴法律法例、                          《基金合同》和会议陈说的按序， 何况握有基金份额的凭证与基金管制东谈主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个管事日内连气儿公布关连 辅导性公告；                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说按序的方式收取基金份额握 有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金管制东谈主经陈说不参加收取表决主张的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决主张或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决主张或授权 他东谈主代表出具表决主张；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东谈主出具的寄托东谈主握 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释妥贴法律法例、《基金合同》和会议通 知的按序，并与基金登记机构记录相符； 络、电话、短信或其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会，具体方式由会议 召集东谈主确定并在会议陈说中列明；在会议召开方式上，本基金亦可遴选其他非现场方式或者 以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议措施比照现场开会和 通讯方式开会的措施进行。基金份额握有东谈主不错遴选书面、蚁集、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈说中列明。   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》按序的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，滥觞由大会主握东谈主按照下列第（七）条按序措施确定和公布监票 东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金 管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主握；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额握有东谈主作为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 讨论方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，滥觞由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和额外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所按序的须以额外决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有按序或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金 合并以额外决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据诠释，不然提交妥贴会议通 知中按序的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥贴会议陈说按序的表 决主张视为有用表决，表决主张腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主张的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议入手后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主张的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息浮现办法》在按序媒介上公告。如果 遴选通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、 公证员姓名等一同公告。              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推论奏效的基金份额握有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额 握有东谈主分手握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若关连基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关连基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关连基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额握有东谈主作为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分手 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，归并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东谈主大会的关连按序以本节特殊约定内容为准，本 节莫得按序的适用本部分的关连按序。                    华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关连内 容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当措施后，在对基金份额 握有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调节，无需召开基 金份额握有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则、推论方式 基金份额收取销售服务费，各样基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金归并 类别的每份基金份额享有同瓜分配权； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现金分成；若投资者遴荐将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，再 投资基金份额的握有期限与原握有基金份额疏浚； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值； 东谈主与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分配原则和支付方式进行调节，无需召开基金份额 握有东谈主大会；   四、与基金财产管制、运用关连用度的提真金不怕火、支付方式与比例   本基金的管制费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管制费的蓄意方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管制费   E为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月月初5个管事日内从 基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。                    华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月月初5个管事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额和D类基金份额的销售服务费年费 率均为0.40%，E类基金份额的销售服务费年费率为0.50%。本基金销售服务费将专诚用于本 基金的销售与基金份额握有东谈主服务，基金管制东谈主将在基金年度敷陈中对该项用度的列支情况 作专项说明。   C类基金份额的销售服务费计提的蓄意公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   D类基金份额的销售服务费计提的蓄意公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为D类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为D类基金份额前一日基金资产净值   E类基金份额的销售服务费计提的蓄意公式如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为E类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为E类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月月初5个管事日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。                  华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   五、基金财产的投资想法和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交游的债券 （包括国债、金融债、央行单子、地方政府债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、可调度债券、可交换债券）、资产支握证券、银行入款、 同行存单、债券回购、其他货币阛阓器具等固定收益类品种，股票（包括主板、中小板、创 业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票等权益类品种，国债期 货、股指期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器具，但须符 合中国证监会的关连按序。本基金还可根据法律法例参与融资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当措施后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–40%（其中，港股通标的股票投资占股票资产 的比例为 0%-50%），本基金投资于同行存单的比例不越过基金资产的 20%；每个交游日日 终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金保握不低于基 金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适当措施 后，不错调节上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-40%；其中，港股通标的股票投资占股票 资产的比例为 0%-50%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，本基金保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港阛阓同期上市的 A+H 股合并蓄意），其市值不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的一皆基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 港阛阓同期上市的 A+H 股合并蓄意），不越过该证券的 10％；    （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；    （6）本基金握有的一皆资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；    （7）本基金握有的归并(指归并信用级别)资产支握证券的比例，不得越过该资产支握证 券界限的 10％；    （8）本基金管制东谈主管制的一皆基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 越过其各样资产支握证券共计界限的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时间，如果其信用品级下降、不再妥贴投资法式，应在评级敷陈发布之日起 3 个 月内给予一皆卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （12）本基金管制东谈主管制的一皆绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的如期开 放基金）握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管制东谈主管制的一皆投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司 可流通股票的 30%；    （13）本基金参与股指期货或国债期货的，在职何交游日日终，握有的买入股指期货及 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （14）本基金参与股指期货交游： 的 10%； 总市值的 20%；                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 妥贴基金合同对于股票投资比例的关连约定； 一交游日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与国债期货交游： 的 15%； 总市值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差蓄意）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的关连约定； 一交游日基金资产净值的 30%；    （16）本基金的基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；    （17）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；    （18）本基金参与股票期权交游时，盲从下列投资比例限制： 权所需的全额现金或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物； 乘以合约乘数蓄意；    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不妥贴 该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （21）本基金投资于同行存单的比例不越过基金资产的 20%；    （22）法律法例及中国证监会按序的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（19）、（20）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金界限变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述按序投资比例的，基金               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调节，但中国证监会按序的特殊情形除外。法律法例另有 按序的，从其按序。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的关连约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。法律法例或监管部门另有规 定的，从其按序。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关连限制或按调节后的按序推论。   为珍爱基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗按序向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有按序的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不高洁的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会按序谢却的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、施行阻抑东谈主或者 与其有关键犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当妥贴基金的投资想法和投资策略，罢黜基金份额握有东谈主利益优先原则，驻防利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱推论。关连交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予浮现。关键关联交游应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   若法律、行政法例或监管部门取消或变更上述谢却性或限制性按序，如适用于本基金， 则履行适当措施后本基金投资不再受关连限制或按变更后的按序推论。   六、基金资产净值的蓄意方法和公告方式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考同样投资品 种的现行市价及关键变化身分，调节最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调度债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴选估值时间确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支握证券，遴选估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调节的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调节以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或 阛阓行为很少的情况下，应遴选估值时间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票和债券，遴选估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初次公开 刊行股票时公司激动公开辟售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关连按序确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在彰着相反，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值。 提供估值价钱的，按成本估值。 结算价的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，遴选最近交游日结算价估值。 结算价的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，遴选最近交游日结算价估值。 结算价的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，遴选最近交游日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 按序估值。   估值蓄意中触及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准： 当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价，或其他不错反馈公允价值的 汇率进行估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、措施及关连法 律法例的按序或者未能充分珍爱基金份额握有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据关连法律法例，基金资产净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主张，按照基金管制东谈主对基金净值的蓄意结果 对外给予公布。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在按序网站浮现一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过其按序网站、基金销售机构网站或营业网点浮现绽开日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管制东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在按序网站浮现半年度和年度最 后一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同肃清和隔断的事由、措施以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例按序和基金合同约定可不经 基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后依照《信息浮现办法》在按序媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关连措施后，《基金合同》应当隔断： 相连的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》按序的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事者谈主员。                 华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组颐养经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐敷陈出具法 律主张书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连关键事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经妥贴《证券法》按序的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友 好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照该院届时有用的仲裁 王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时间，基金管制东谈主、基金托管东谈主应坚守各自职责，各自不时诚实、发愤、尽责             华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 地履行基金合同和托管合同按序的义务，珍爱基金份额握有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门额外行政区和台 湾地区法律）统领。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场所查阅。                    华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）              第二十一部分        基金托管合同的内容撮要   一、托管合同当事东谈主   （一）基金管制东谈主（也可称资产管制东谈主）   称号：华泰证券（上海）资产管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易进修区基隆路 6 号 1222 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼   邮政编码：200120   法定代表东谈主：崔春   成立时期： 2014 年 10 月 16 日   批准缔造机关：中国证券监督管制委员会   批准缔造文号：中国证监会证监许可〔2014〕679 号   组织局势：一东谈主有限使命公司（法东谈主独资）   注册成本： 26 亿元东谈主民币   存续时间：握续筹划   筹划范围：证券资产管制业务，公开召募证券投资基金管制业务以及中国证监会许可的 其它业务。   （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：李建红   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织局势：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续时间：握续筹划   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关连法律法例的按序以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴荐标                  华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 准的，基金管制东谈主应预先或如期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金施行 投资是否妥贴基金合同对于证券遴荐法式的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交游的债券 （包括国债、金融债、央行单子、地方政府债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、可调度债券、可交换债券）、资产支握证券、银行入款、 同行存单、债券回购、其他货币阛阓器具等固定收益类品种，股票（包括主板、中小板、创 业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票等权益类品种，国债期 货、股指期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器具，但须符 合中国证监会的关连按序。本基金还可根据法律法例参与融资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当措施后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–40%（其中，港股通标的股票投资占股票资产 的比例为 0%-50%），本基金投资于同行存单的比例不越过基金资产的 20%；每个交游日日 终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金保握不低于基 金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适当措施 后，不错调节上述投资品种的投资比例。   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-40%；其中，港股通标的股票投资占股票 资产的比例为 0%-50%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，本基金保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港阛阓同期上市的 A+H 股合并蓄意），其市值不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的一皆基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香 港阛阓同期上市的 A+H 股合并蓄意），不越过该证券的 10％；                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；    （6）本基金握有的一皆资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；    （7）本基金握有的归并(指归并信用级别)资产支握证券的比例，不得越过该资产支握证 券界限的 10％；    （8）本基金管制东谈主管制的一皆基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 越过其各样资产支握证券共计界限的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时间，如果其信用品级下降、不再妥贴投资法式，应在评级敷陈发布之日起 3 个 月内给予一皆卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （12）本基金管制东谈主管制的一皆绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的如期开 放基金）握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管制东谈主管制的一皆投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司 可流通股票的 30%；    （13）本基金参与股指期货或国债期货的，在职何交游日日终，握有的买入股指期货及 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （14）本基金参与股指期货交游： 的 10%； 总市值的 20%； 妥贴基金合同对于股票投资比例的关连约定；                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 一交游日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与国债期货交游： 的 15%； 总市值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差蓄意）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的关连约定； 一交游日基金资产净值的 30%；    （16）本基金的基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；    （17）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；    （18）本基金参与股票期权交游时，盲从下列投资比例限制： 权所需的全额现金或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物； 乘以合约乘数蓄意；    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不妥贴 该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （21）本基金投资于同行存单的比例不越过基金资产的 20%；    （22）法律法例及中国证监会按序的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（19）、（20）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金界限变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述按序投资比例的，基金 管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调节，但中国证监会按序的特殊情形除外。法律法例另有              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 按序的，从其按序。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的关连约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。法律法例或监管部门另有规 定的，从其按序。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关连限制或按调节后的按序推论。   （1）承销证券；   （2）违抗按序向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有按序的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不高洁的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会按序谢却的其他行为。 或者与其有关键犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交游的，应当妥贴基金的投资想法和投资策略，罢黜基金份额握有东谈主利益优先原则，驻防 利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱推论。关连交游必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予浮现。关键关联交游应提交基金管制东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。   若法律、行政法例或监管部门取消或变更上述谢却性或限制性按序，如适用于本基金， 则履行适当措施后本基金投资不再受关连限制或按变更后的按序推论。   （二）基金托管东谈主根据关连法律法例的按序及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主遴荐 入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金管制东谈主应根据法律法例的按序及《基金 合同》的约定，确定妥贴条件的所有这个词入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否妥贴关连按序进行监督。对于不妥贴按序的银 行入款，基金托管东谈主不错拒却推论，并陈说基金管制东谈主。               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金投资于有固如期限银行入款的比例，不得越过基金资产净值的 30%，但投资于 有入款期限，根据合同可提前支取的银行入款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金托 管东谈主经验的归并生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得越过 20%， 投资于不具有基金托管东谈主经验的归并生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例 共计不得越过 5%。 序后，可相应调节投资组合限制的按序。 位职责、风荆棘抑措施和监察稽核轨制，切实驻防关连风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 如期入款业务的监督与核查，审查、复核关连合同、账户贵寓、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金管制东谈主负责阻抑信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银 行的支付才能等触及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行欠妥形成基金财产损失的， 由基金管制东谈主承担使命。   （2）基金管制东谈主负责阻抑流动性风险，并承担因阻抑不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金管制东谈主要求一皆提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不行知足基金广泛结算业务的风险、因一皆提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管制东谈主须加强里面风荆棘抑轨制的建造。如因基金管制东谈主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金管制东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》、《运 作办法》等关连法律法例，以及国度关连账户管制、利率管制、支付结算等的各项按序。   （三）基金投资银行入款合同的强项、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管制东谈主应与妥贴经验的入款银行总行或其授权分行强项《基金入款业务总体 合营合同》（以下简称《总体合营合同》），确定《入款合同书》的款式范本。《总体合营 合同》和《入款合同书》的款式范本由基金托管东谈主与基金管制东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关连法例对《总体合营合同》和《入款合同书》的内容进行复核， 审查入款银行经验等。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）基金管制东谈主应在《入款合同书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、讨论东谈主和讨论电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发进出款余 额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金管制东谈主应在《入款合同书》中按序，基金存放到期或提前兑付的资金应一皆 划转到指定的基金托管账户，并在《入款合同书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切使命。   （6）基金管制东谈主应在《入款合同书》中按序，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金管制东谈主应实时书面陈说入款行，书面陈说应加盖基金托管东谈主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金管制东谈主、基金托管东谈主出具庄重书面证据书。变更陈说的 投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定讨论东谈主变更，应实时加 盖公章书面陈说对方。   （7）基金管制东谈主应在《入款合同书》中按序，因如期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管制东谈主应当依据基金管制东谈主与入款银行强项的《总 体合营合同》、《入款合同书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主补助和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东谈主应在 《入款合同书》中按序，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证（下 称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或到期支款的有用凭证，且对应每笔入款仅能 开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证 复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托 管东谈主指定讨论东谈主；若入款银行分支机构代为补助入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐 主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管制东谈主向入款银行提议补办请求，基金管制东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东谈主，原 入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个管事日，基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管制东谈主应在《入款合同书》中按序，对于存期越过 3 个月的如期入款，入款银行应 于每季末后 5 个管事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单造 成的资金被挪用、盗取的使命由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定讨论东谈主。   （4）到期兑付   基金管制东谈主提前陈说基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应向基金托管东谈主电话筹商。入款到期前基金 管制东谈主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，陈说基金管制东谈主与存 款银行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金管制东谈主应将接洽结果陈说基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日陈说基金管制东谈主。   基金管制东谈主应在《入款合同书》中按序，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即陈说基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具关连诠释文献后，与 入款银行指定司帐主管电话证据后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个管事日支付，入款银行需 按原合同约定利率和施行宽限天数支付宽限利息。   如果在入款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因， 基金管制东谈主不错提前支取一皆或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东谈主与入款银行强项的《入款合同书》推论。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主在进行入款投资时有违抗关连法律法例的按序及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面局势陈说基金管制东谈主在 10 个管事日内纠正。基金管制东谈主对基              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金托管东谈主陈说的违章事项未能在 10 个管事日内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管制东谈主有关键违章步履，应立即敷陈中国证监会，同期陈说基金管制东谈主在 由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何使命。   （四）基金托管东谈主根据关连法律法例的按序及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥贴法律法 规及行业法式的、经介意遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单并约定各交游 敌手所适用的交游结算方式。基金管制东谈主有使命确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金管制东谈主承担。基金管制东谈主应严格按照交游敌手名单 的范围在银行间债券阛阓遴荐交游敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行 间债券阛阓交游敌手名单进行交游。在基金存续时间基金管制东谈主不错调节交游敌手名单，但 应将调节结果至少提前一个管事日书面陈说基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的交游 敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算，但不得再发生新的交游。如基金管 理东谈主根据阛阓需要临时调节银行间债券交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明理 由，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东谈主协商处置。   基金管制东谈主负责对交游敌手的资信阻抑，按银行间债券阛阓的交游王法进行交游，并负 责处置因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金管制东谈主确定 的时期内仍未承担违约使命过火他关连法律使命的，基金管制东谈主不错对相应损失先行给予承 担，然后再向关连交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇使命。   （五）本基金投资流通受限证券，应盲从《对于基金投资非公开辟行股票等流通受限证 券关连问题的陈说》等关连监管按序。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布关键消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开辟行证券，且限于由中国证券登记结算有限 使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交游所或寰宇银行间债券阛阓交游的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开辟行证券。              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 会批准的关连基金投资流通受限证券的投资决策经过、风荆棘抑轨制。基金投资非公开辟行 股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括 但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例阻抑情况。   基金管制东谈主应至少于初次推论投资指示之前两个管事日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个管事日内， 以书面或其他两边认同的方式证据收到上述贵寓。   基金管制东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险遴选积极有 效的措施，在合理的时期内有用处置基金运作的流动性问题。如因基金普遍赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现金盘活穷困时，基金管制东谈主应保证提供足额现金确保基金的支 付结算，并承担所有这个词损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何使命。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金管制 东谈主应保证上述信息的信得过、完竣，并应至少于拟推论投资指示前两个管事日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时期进行审核。   由于基金管制东谈主未实时提供关连证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担使命。 限证券的步履。如发现基金管制东谈主违抗了《基金合同》、《托管合同》以过火他关连法律法 规的关连按序，应实时陈说基金管制东谈主，并报告中国证监会，同期遴选合理措施保护基金投 资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管制东谈主的作歹、违章以及违抗《基金合同》、《托管协 议》的投资指示不予推论，独立即陈说基金管制东谈主纠正，基金管制东谈主不予纠正或已代表基金 签署合同不得不推论时，基金托管东谈主应向中国证监会敷陈。 露所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管制东谈主应当对投资中期单子业务进行讨论，发达评估中期单子投资业务的风               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 险，本着审慎、发愤尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应妥贴法律法例及监管机构的 关连按序。   （七）基金托管东谈主根据关连法律法例的按序及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各样基金份额净值蓄意、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关连信息浮现、基 金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违抗法律法例、 《基金合同》和本托管合同的按序，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式陈说基金管制东谈主 限期纠正。 基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到陈说 后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面陈说，基金管制东谈主应以书面局势给基金托 管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。在上 述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制 东谈主对基金托管东谈主陈说的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 合同对基金业务推论核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金管制东谈主应在按序 时期内复兴并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法 规、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金管制东谈主应 积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游措施照旧奏效的指示违抗法律、行政法例 和其他关连按序，或者违抗基金合同约定的，应当立即陈说基金管制东谈主实时纠正，由此形成 的损失由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主在履行其陈说义务后，给予免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有关键违章步履，应实时敷陈中国证监会，同期通 知基金管制东谈主限期纠正。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全补助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金管制东谈主蓄意的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交 收、关连信息浮现和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 推论或无故延伸推论基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、托管合同过火他关连按序时，应实时以书面局势陈说基金托管东谈主限期纠正。基金托管               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主收到书面陈说后应不才一管事日前实时查对并以书面局势给基金管制东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随 时对陈说县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管制东谈主依照法律法例、基金合同和本托管合同 对基金业务推论核查，包括但不限于：对基金管制东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在按序 时期内复兴并改正，或就基金管制东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵寓以供基金管制东谈主核查托管财产的完竣性和信得过性。   （四）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有关键违章步履，应实时敷陈中国证监会，同期陈说 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。   四、基金财产的补助   （一）基金财产补助的原则 经基金管制东谈主的高洁指示，不得自走运用、责罚、分配基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 施行有用阻抑下的资产及什物证券等在基金托管东谈主补助时间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的使命。 并陈说基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时陈说基金 管制东谈主遴选措施进行催收，基金管制东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管 东谈主应给予必要的协助。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东谈主外第三 方的诓骗、飘扬、缺陷或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担使命。   （二）基金召募时间及召募资金的验资              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金法》、《运作办法》等关连按序后，基金管制东谈主应将属于基金财产的一皆资金划入基金托 管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在按序时期内，基金管制东谈主应遴聘妥贴《证券法》规 定的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，验资敷陈需对发起资金提供方过火握有的基金 份额进行专诚说明。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为有用。 宜。   （三）基金资金账户的开立和管制 户”），补助基金的银行入款，并根据基金管制东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主图章。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 由基金管制东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐管事，基 金管制东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的按序推论。 的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，按关连按序开立、使用并管制；若无关连按序，              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的按序推论。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和银 行间阛阓计帐所股份有限公司的关连按序，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 东谈主按照按序开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管制东谈主应以书面 局势将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密 码陈说基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金管制东谈主进行，重置后务必 实时陈说托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管制东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金管制东谈主保 证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在关连贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照关连法律法例和本合同的约定协商后开立。新账户按关连按序使用 并管制。   （七）基金财产投资的关连有价凭证等的补助   基金财产投资的关连什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限使命公司或单子营业中心的代补助库，什物补助凭证由基金托管东谈主握有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主之外机构施行有用阻抑的有价凭证不承担补助使命。   （八）与基金财产关连的关键合同的补助   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金财产关连的关键合同的原件分手由基金管制东谈主、 基金托管东谈主补助。除本合同另有按序外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产关连的关键 合同应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份底本的原件。基金管制东谈主应在关键合同 签署后实时将关键合同传真给基金托管东谈主，并在三十个管事日内将底本投递基金托管东谈主处。 因基金管制东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管制东谈主                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 负责。关键合同的补助期限为基金合同隔断后不少于 15 年，法律法例或监管王法另有按序 的，从其按序。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得鼎新。基金管制东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金管制东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值蓄意和司帐核算   （一）基金资产净值的蓄意、复核与完成的时期及措施   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日该类基金份额总额，基金份额净 值的蓄意，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。 基金管制东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有按序的，从其按序。   基金管制东谈主每个管事日蓄意基金资产净值、各样基金份额净值，管制东谈主根据法律法例或 《基金合同》的按序暂停估值时除外，经基金托管东谈主复核，按按序公告。   基金管制东谈主每个管事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各样基金份额净值发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按按序对外公布。 基金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经关连各 方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主张，按照基金管制东谈主对基金净值的蓄意结 果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值差错的处理方式   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值差错。   （四）基金司帐轨制   按国度关连部门按序的司帐轨制推论。   （五）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的归并记账方法和司帐处 理原则，分手独速即建立、记录和补助本基金的全套账册，对关连各方各自的账册如期进行               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时陈说基金管制东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据十足一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内完成基金季度敷陈的编 制及复核；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期敷陈的编制及复核；在每年收尾之日 起三个月内完成基金年度敷陈的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存 在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调节，调节以国度关连按序为准。 基金年度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过妥贴《证券法》按序的司帐师事务所审计。基金合 同奏效不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   （七）在有需要时，基金管制东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比较基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的登记与补助   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和补助，基金管制东谈主和基金 托管东谈主应分手补助基金份额握有东谈主名册，保存期不少于 15 年，法律法例或监管机构另有规 定的除外。如不行妥善补助，则按关连法律法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管制东谈主应将关连贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完竣性。基金管制东谈主和托管 东谈主不得将所补助的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义 务。   七、适用法律与争议处置方式   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同关连的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照该院届时有用的仲裁王法进行仲裁。 仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自不时诚实、发愤、 尽责地履行基金合同和本托管合同按序的义务，珍爱基金份额握有东谈主的正当权益。  本合同受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台地区法律）统领。   八、托管合同的变更、隔断与基金财产的计帐  （一）托管合同的变更措施  本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的按序有任何冲破。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。  （二）基金托管合同隔断的情形 月内无其他适当的托管机构相连其原有权益义务； 月内无其他适当的基金管制机构相连其原有权益义务；  （三）基金财产的计帐  基金管制东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）            第二十二部分    对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金管制东谈主、基金销售机构提供。以下是基金管制东谈主 提供的主要服务内容，基金管制东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多和修 改关连服务样式。   一、客户服务中心电话服务   投资东谈主拨打基金管制东谈主客服热线 4008895597（国内免远程话费）可享有如下服务： 服务。 沐日除外）。   二、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管制东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、 传真等渠谈对基金管制东谈主和销售渠谈提供的服务进行投诉或提议建议。   三、网站资讯服务   基金管制东谈主网站（htamc.htsc.com.cn）为投资东谈主提供首肯刊物查阅、热门问答、阛阓波 动点评、讨论资讯等信息服务。同期，网站还设有在线客服、客服电子邮箱等，投资东谈主可在 线发问或留言。   四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式讨论基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面领路了本招募说明书。                       华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      第二十三部分       其他应浮现事项        华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金非港股通交游日暂        停申购、赎回等业务的公告        对于驻防和识别作歹分子假冒华泰证券（上海）资产管制有限公司        口头从事作歹证券行为的严正声明        华泰证券（上海）资产管制有限公司对于以通讯方式召开华泰紫金        丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金基金份额握有东谈主大会的公告        华泰证券（上海）资产管制有限公司对于以通讯方式召开华泰紫金        次辅导性公告        华泰证券（上海）资产管制有限公司对于以通讯方式召开华泰紫金        次辅导性公告        华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金 2023 年第 1 季度报        告        华泰证券（上海）资产管制有限公司旗下一皆基金 2023 年 1 季度        敷陈的辅导性公告        华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金基金居品贵寓概要        更新        华泰证券（上海）资产管制有限公司对于华泰紫金丰和偏债夹杂型        公告（包含公文凭）        华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金非港股通交游日暂        停申购、赎回等业务的公告        华泰证券（上海）资产管制有限公司对于旗下部分基金非港股通交        易日暂停申购、赎回等业务的公告        华泰证券（上海）资产管制有限公司旗下一皆基金 2023 年 2 季度        敷陈的辅导性公告                 华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      告      华泰证券（上海）资产管制有限公司旗下一皆基金 2023 年中期报      告的辅导性公告      华泰证券（上海）资产管制有限公司对于旗下部分基金非港股通交      易日暂停申购、赎回等业务的公告      华泰证券（上海）资产管制有限公司对于旗下部分基金非港股通交      易日暂停申购、赎回等业务的公告      华泰证券（上海）资产管制有限公司对于旗下居品握有的债券规复      第三方估值的公告      华泰证券（上海）资产管制有限公司对于旗下部分基金非港股通交      易日暂停申购、赎回等业务的公告      华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金 2023 年第 3 季度报      告      华泰证券（上海）资产管制有限公司旗下一皆基金 2023 年 3 季度      敷陈的辅导性公告      华泰证券（上海）资产管制有限公司对于旗下部分基金非港股通交      易日暂停申购、赎回等业务的公告      华泰证券（上海）资产管制有限公司旗下部分基金 2023 年 4 季度      敷陈的辅导性公告      华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金 2023 年第 4 季度报      告      华泰证券（上海）资产管制有限公司对于提醒投资者实时更新身份      信息贵寓的辅导      华泰证券（上海）资产管制有限公司旗下一皆基金 2023 年年度报      告的辅导性公告                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）          第二十四部分     招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分手置备于基金管制东谈主、基金托管东谈主的住所，投资东谈主可在办公 时期查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。对投资 东谈主按此种方式所赢得的文献过火复印件，基金管制东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一 致。   投资东谈主还不错径直登录基金管制东谈主的网站（htamc.htsc.com.cn）查阅和下载招募说明书。           华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）            第二十五部分       备查文献 以下备查文献存放在基金管制东谈主的办公场所，在办公时期可供免费查阅。 （一）中国证监会准予华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金注册的文献 （二）《华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金基金合同》 （三）《华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金托管合同》 （四）基金管制东谈主业务经验批件、营业牌照 （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照 （六）对于请求召募注册华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金之法律主张书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。