招商中证全指软件ETF发起式连结A,招商中证全指软件ETF发起式连结C: 招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书(二

发布日期：2024-11-05 06:31    点击次数：181

招商中证全指软件交易型灵通式指数证券 投资基金发起式连结基金更新的招募说明    书（二零二四年第二号）    基金管理东谈主：招商基金管理有限公司    基金托管东谈主：华泰证券股份有限公司  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                     弥留教导   招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金（以下简 称“本基 金”）经中国证券监督管理委员会 2023 年 4 月 11 日《对于准予招商中证全指软件交易型开 放式指数证券投资基金发起式连结基金注册的批复》（证监许可〔2023〕779 号文）注册公 开召募。本基金的基金合同于 2023 年 6 月 2 日隆重收效。本基金为契约型灵通式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内 容真实、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金召募 的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出本色性判断或保证，也不标明投 资于本基 金莫得风险。投资者应当崇拜阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品府上概 要等信息 深刻文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、古道信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投 资东谈主先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求孤苦及专科的财务办法。   本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金投资于证券阛阓，基 金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投资者在投成本基金前，应全面了 解本基金 的居品特性，充分磋议自身的风险承受才调，感性判断阛阓，并承担基金投资中 出现的各 类风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成 的系统性 风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿多量赎回基金产生的 流动性风 险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基 金管理风 险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。   本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融生息品，金融生息品是 一种金融 合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产 的价钱与 价钱波动的预期。投资于生息品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作 风险和法 律风险等。   本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融器具。资产 支抓证券 的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。   本基金的投资鸿沟包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动以致出现 较大亏欠 的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。   本基金的投资鸿沟包括债券回购，债券回购为晋升基金组合收益提供了可能 ，但也存 在一定的风险。如发生债券回购交收爽约，质押券可能面对被处置的风险，因处 置价钱、 数目、时分等的不确定，可能会给基金资产形成损失。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   本基金力图将日均追踪偏离度阻挡在 0.35%以内，年化追踪谬误阻挡在 4%以内，但因 标的指数编制王法诊治或其他要素可能导致追踪谬误逾越上述鸿沟，本基金净值 弘扬与指 数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和调遣，畴昔指数编制机构可 能由于各 种原因罢手对指数的管理和调遣，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之 日起十个 办事日向中国证监会申诉并提议处理有打算，如更换基金标的指数、更动运作方式 ，与其他 基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金 份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。投资东谈主 将面对更 换基金标的指数、更动运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理有打算确定并实施前，基金 管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额抓有东谈主利益优 先原则维 抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与联系 阛阓弘扬 存在相反，影响投资收益。   标的指数成份券可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份券停牌时可能面 临如下风 险：基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东谈主履行相应 表率后， 不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等预计章节 。侧袋机 制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购 赎回。请 基金份额抓有东谈主仔细阅读联系内容并矜恤本基金启用侧袋机制时的特定风险。   《基金合同》收效之日起满三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合 同》自动休止并按其约定表率进行计帐，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议，且不得通过召 开基金份额抓有东谈主大会的方式延续《基金合同》期限。故存在着基金无法不息存续的风险。   投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中 出现的各 类风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔弘扬。基金管理东谈主所管理的其它基金的事迹 并不组成 对本基金事迹弘扬的保证。投资东谈主在进行投资决策前，应当崇拜阅读《基金合同》、《招募 说明书》、《基金居品府上概要》等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身 的投资办法、投资期限、投资教化、资产景况等判断基金是否和投资东谈主的风险承 受才调相 顺应。   《基金合同》收效后，基金招募说明书信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在规矩网站上。基金招募说明书其他信息 发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不错不再更新 基金招募 说明书。   本基金标的指数为中证全指软件指数。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）    （1）指数样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）可投资性筛选    当年一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。    （3）选样方法 公司证券四肢待选样本； 券四肢指数样本。    有 关 标 的 指 数 具 体编 制方 案及 成份 券信 息详 见中 证指 数有 限公 司网 站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金本次更新招募说明书主要根据基金司理变更事项春联系信息进行了更 新，更新 截止日为 2024 年 10 月 29 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 28 日，预计财务和事迹弘扬数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，财务和事迹弘扬数据 未经审计。    招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                               号）  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                    §1 序言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 联系法律律例和《招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性讲述或者紧要遗 漏，并对 其真实性、准确性、完好性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的 府上请求 召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明 的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金 份额起， 即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行为自身即标明 其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他预计规矩享有权利、承担义务。基 金投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。     招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                                号）                          §2 释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何有用考订和补充 灵通式指数证券投资基金发起式连结基金托管公约》及对该托管公约的任何有用考订和补充 金发起式连结基金招募说明书》过甚更新 连结基金基金居品府上概要》过甚更新 连结基金基金份额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的考订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的考订 《公开召募证券投资基金信息深刻管理办法》及颁布机关对其时时作念出的考订 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的考订 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其时时作念出的修 订  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的 考订 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 并存续或经预计政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及联系法律律例规矩使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 固有资金、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主职工中照章具有基金司理资 格者，包括但可能不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员的资金 资金不少于规矩金额且发起资金认购的基金份额抓有期限不少于三年的证券投资基金 期限不少于三年的基金管理东谈主的鼓动、基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员或 基金司理 等东谈主员 方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 售、申购、赎回、更动、转托管、如期定额投资及提供基金交易账户信息查询等行为 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务公约，办理 基金销售 业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代剪发 放红利、 建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等 接受招商基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 金份额余额过甚变动情况的账户 购、申购、赎回、更动、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及 结余情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面说明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 金份额的行为 金份额的行为 要求将基金份额兑换为现款的行为 件，请求将其抓有基金管理东谈主管理的某一基金的基金份额更动为基金管理东谈主管理 的其他基 金基金份额的行为 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动 完成扣款 及受理基金申购请求的一种投资方式  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金更动中转入请求份额总额后的余额） 逾越上一日基金总份额的 10% 差、投资方向 ETF 份额所得收益、银行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财 产带来的成本和用度的简略 行入款本息、基金应收款项过甚他资产的价值总和 份额净值的过程 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数不异，而况该 ETF 的投资方向和本基金的投资方向访佛， 本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资方向。本基金的方向 ETF 为招商中证全指软件交易 型灵通式指数证券投资基金 投资方向相似，接纳灵通式运作方式的基金 深刻办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子深刻网站）等媒介 金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代 码，并分别诡计、公布基金份额净值 金资产入彀提销售服务费的基金份额 金资产入彀提销售服务费的基金份额 抓有东谈主服务的用度 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开导行股票、资 产支抓证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等 将基金诊治投资组合的阛阓冲击成老实派给推行申购、赎回的投资者，从而减少 对存量基 金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待 计帐，办法在于有用阻碍并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风 险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券 及相应权 益补偿并支付用度的业务  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                       §3 基金管理东谈主   公司称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   确立日历：2002 年 12 月 27 日   注册成本：东谈主民币 13.1 亿元   法定代表东谈主：王小青   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   预计东谈主：赖念念斯   股权结构和公司沿革：   招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文 批准确立，是中国第一家中外合伙基金管理公司。当今公司注册成本金为东谈主民币 十三亿一 千万元（RMB1,310,000,000 元），鼓动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）抓有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 抓有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资 组建，成 立时注册成本金东谈主民币一亿元，鼓动及股权结构为：招商证券抓有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）抓有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各抓有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东谈主民币一亿六千万元，鼓动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证 券分别抓 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券抓有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓动及股权 结构为： 招商银行抓有公司全部股权的 33.4%，招商证券抓有公司全部股权的 33.3%，ING            Asset Management B.V.（荷兰投资）抓有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东谈主民 币一亿六千万元加多至东谈主民币二亿一千万元。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） Management B.V.（荷兰投资）将其抓有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的鼓动及股权结构为：招商银行抓有全 部股权的 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册 成本金由 东谈主民币二亿一千万元加多至东谈主民币十三亿一千万元，鼓动及股权结构不变。    公司主要鼓动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行永久坚抓“因 您而变”的议论服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的生意银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。    招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发 展，已成 为领有证券阛阓业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：    公司以“为投资者创造更多价值”为办事，继承诚信、感性、专科、伙同、 成长的核 心价值不雅，极力成为中国资产管理行业具有相反化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。    王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行办事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部办事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办办事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司办事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文牍、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 银行股份有限公司副行长。现任公司党委文牍、董事长。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）      李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、贪图财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办 公室副总 司理兼操气派险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财 务管帐部 总司理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总 司理（2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银 行有限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银海外金融控股有限公司董事 、招银国 际金融有限公司董事、招联倏地金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公 司董事。 现任公司董事。      缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南 大路车公 庙证券营业部负责东谈主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商 证券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务 总部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。      徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运输股份有 限公司办事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅办事。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主抓办事）、党委副文牍、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文牍、董事、总司理。      张念念宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院海外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级 副主任， 中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文牍、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会翻新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司孤苦董事。      陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学西宾。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副训诲、训诲，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司孤苦董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰管束学院训诲，当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政 府参事、 《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司孤苦董事。现任公司孤苦董 事。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）      梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学办事，曾任 讲师、副训诲、训诲。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医 药股份有 限公司孤苦董事、上海同达创业投资股份有限公司孤苦董事。现任公司孤苦董事。      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加办事，曾任招 商证券成本阛阓计议部总司理助理、招商局海外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金 融集团有 限公司财务总监，招商局暖热东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。 会秘书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加办事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行海外业务部总司理助理、深圳分行海外业务 部副总经 理、深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公 司金融总 部总司理、深圳分行公司金融行状部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投 行与金融 阛阓总部总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部总裁、广州 分行行长 助理、总行同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管 理部副总 司理、投资管理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务会 计部总司理。兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网罗科技（深圳）有限公司董事、 深圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息技艺有限公司董事、台州 银行股份 有限公司董事。现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官 、职工监 事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息技艺部软件开导岗、业务助理、业务司理、高等工程师、 副总监。 总监。2016 年 10 月加入招商基金管理有限公司，现任互联网金融发展部总监、职工监事。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总 监、职工 监事。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   徐勇先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险阻挡岗从事风险管理办事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高等司理、副总监、总监、看管长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘 书，兼任 招商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（海外）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年开头后履新于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看管长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务办事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加 入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公 司和交通 银行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产 管理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入 招商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳 分公司和 成都分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部办事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副 总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   房俊一先生，硕士。2019 年 7 月至 2021 年 4 月在中证指数有限公司办事，任研究开导 部研究员；2021 年 4 月至 2024 年 8 月在华宝基金管理有限公司办事，历任高平分析师、基 金司理助理等职位。2024 年 8 月加入招商基金管理有限公司指数居品管理行状部，现任招 商中证生物科技主题交易型灵通式指数证券投资基金基金司理（管理时分：2024 年 10 月 26 日于今）、招商沪深 300 交易型灵通式指数证券投资基金基金司理（管理时分：2024 年 10 月 26 日于今）、招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金基金经 理（管理时分：2024 年 10 月 29 日于今）、招商创业板大盘交易型灵通式指数证券投资基 金基金司理（管理时分：2024 年 10 月 29 日于今）、招商中证全指软件交易型灵通式指数  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 证券投资基金基金司理（管理时分：2024 年 10 月 29 日于今）、招商沪深 300ESG 基准交易 型灵通式指数证券投资基金基金司理（管理时分：2024 年 10 月 29 日于今）。      本基金历任基金司理包括：苏燕青女士，管理时分为 2023 年 6 月 2 日至 2024 年 10 月      公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇 、马龙。      徐勇先生，简历同上。      杨渺先生，简历同上。      王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东谈主。      朱红裕先生，公司首席研究官。      于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。      马龙先生，公司首席固定收益投资官。      根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 为；  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 办法》、《销售办法》、《信息深刻办法》、《流动性风险管理规矩》等法律律例及规章的 行为，并承诺建立健全里面阻挡轨制，选定有用措施，防患坐法行为的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵抗允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）深刻因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交易行为；   （7）疏漏职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他行为。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖除方向 ETF 基金份额除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、推行 阻挡东谈主或 者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他紧要关 联交易的，应当得当基金的投资方向和投资策略，遵从基金份额抓有东谈主利益优先 原则，防 范利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱践诺。 联系交易 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与深刻。紧要关联交易应提交 基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少 每半年对 关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述不容性规矩，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履 行稳妥表率后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规矩践诺。 律、律例及行业范例，古道信用、勤勉尽责，不从事以下行为：  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （1）越权或非法议论；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）格外毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）断绝、打扰、顽固或严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏漏职守、滥用权益；   （7）深刻在职职期间瞻念察的预计证券、基金的生意玄机，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资贪图等信息；   （8）协助、接受托福或以其它任何体式为其它组织或个东谈主进行证券交易；   （9）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的行为。   （1）依照预计法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取   最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不深刻在职职期间瞻念察的预计证券、基金的生意玄机，尚未照章公开的基金投资   内容、基金投资贪图等信息；   （4）不协助、接受托福或以其它任何体式为其它组织或个东谈主进行证券交易。   健全性原则、有用性原则、孤苦性原则、彼此制约原则、成本效益原则。   公司的里面阻挡组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以已毕对 公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和阻挡。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司议论管理行为、董事和公司管理层 的行为欺骗监督权。   （2）董事会风险阻挡委员会：风险阻挡委员会四肢董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项弥留的里面阻挡轨制并检验其正当性、合感性和有用性，负责决 定公司风 险管理策略和政策并检验其践诺情况，审查公司关联交易和检验公司的里面审计 和业务稽 查情况等。   （3）看管长：看管长负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织领导公司监察稽核办事。看管长发现基金和公司存在紧要风险 或隐患，  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 或发生看管长照章以为需要申诉的其他情形以及中国证监会规矩的其他情形时， 应当实时 向公司董事会和中国证监会申诉。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司议论管理中的紧要问题和紧要事项进行风险评估并作出决 策，并针 对公司议论管理行为中发生的紧要突发性事件和紧要危急情况，实施危急处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面阻挡轨制和风险管理政策的践诺情 况进行合规性监督检验，向公司风险管理委员会和总司理申诉。   （6）各业务部门：风险阻挡是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限鸿沟内，对其负责的业务进行检验监督和风险阻挡。职工根据国度法律律例 、公司规 章轨制、谈德范例和行为准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面阻挡大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面阻挡大纲》和《律例遵从政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的纲目和统治，是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息深刻轨制、监察稽 核轨制、 公司财务轨制、府上档案管理轨制、事迹评估考查轨制、东谈主力资源管理轨制和危 机处理制 度等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、 岗亭责任 进行了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。   （2）风险阻挡轨制   里面风险阻挡轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面阻挡大纲、律例遵 循政策、 岗亭分离轨制、业务阻碍轨制、圭臬化功课经由轨制、鸠集交易轨制、权限管理 轨制、信 息深刻轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制   公司确立相对孤苦的里面阻挡组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职 责是依据 国度的预计法律律例、公司里面阻挡轨制在所赋予的权限内按照所规矩的表率和 稳妥的方 法对监察查抄对象进行平允客不雅的检验和评价，包括探问评价公司内控轨制的健 全性、合 感性和有用性、检验公司践诺国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风 险阻挡的 监控办事、践诺公司里面如期不如期的里面审计、探问公司里面的坐法案件等。   里面阻挡的基本要素包括阻挡环境、风险评估、阻挡行为、信息交流、里面监控。   （1）阻挡环境   公司极力于于设立内控优先和风险阻挡的理念，培养全体职工的风险珍贵强劲 ，营造一 个浓厚的风险阻挡的文化氛围和环境，使全体职工实时了解联系的法律律例、管 理层的经  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 营念念想、公司的规章轨制并自愿遵从，使风险强劲连气儿到公司各个部门、各个岗 位和各个 业务设施。   （2）风险评估   公司对组织结构、业务经由、议论运作行为进行分析，发现风险，并将风险进 行分类， 找出风险漫衍点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选定定 性定量的 技能分析考量风险的高下和危害进度。落实责任东谈主，并不停完善联系的风险珍贵措施。   （3）阻挡行为   公司阻挡行为主要包括组织结构阻挡、操作阻挡和管帐阻挡等。   A．组织结构阻挡   各部门的设立体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原 则。基金 投资管理、基金运作、阛阓营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相 互孤苦、 彼此牵制而况有孤苦的申诉系统，形成了权责分明、严实有用的三谈监控防地：   a.以各岗亭方向责任制为基础的第沿路监控防地：各部门里面办事岗亭合理 单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离设立 ，使不同 的岗亭之间形成一种彼此检验、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各联系部门、联系岗亭之间彼此监督和牵制的第二谈监控防地：公司在相 关部门、 联系岗亭之间建立圭臬化的业务操作经由、弥留业务处理凭据传递和信息交流制 度，后续 部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检验的责任。   c.以看管长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施 监督反馈 的第三谈监控防地。   B．操作阻挡   公司设定了一系列的操作阻挡的轨制技能，如圭臬化业务经由、业务、岗亭 和空间隔 离轨制、授权分责轨制、鸠集交易轨制、守密轨制、信息深刻轨制、档案府上保 全轨制、 客户投诉处理轨制等，阻挡日常运作和议论中的风险。   C.管帐阻挡   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，孤苦核算；公司会 计核算与 基金管帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格分别。公司对所管理 的不同基 金以及本基金下分别确立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完好和孤苦。   （4）信息交流   即指实时地已毕信息的流动，如从下到上的申诉和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信拒绝 流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时 投递稳妥 的东谈主员进行处理。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   公司制定管理和业务申诉轨制，包括如期申诉轨制和不如期申诉轨制。如期 申诉轨制 按照逐日、每月、每年度等不同的时分频次进行申诉。   a.践诺体系申诉道路：各业务东谈主员向部门负责东谈主申诉；部门负责东谈主向摊派领 导、总经 理申诉；   b.监督体系申诉道路：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门申诉，监察 稽核部门 向总司理、看管长分别申诉；   c.看管长如期出具监察申诉，报送董事会过甚下设的风险阻挡委员会和中国 证监会； 如发现紧要非法行为，应立即向董事会和中国证监会申诉。   （5）里面监控   看管长和监察稽核部门东谈主员负责日常监监办事，促使公司职工积极参与和遵 循里面控 制轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险阻挡委员会、看管长、 风险管理 委员会、监察稽核部门对里面阻挡轨制抓续地进行考研，考研其是否得当规矩要 求并加以 充实和改善，实时反应政策律例、阛阓环境、技艺等要素的变化趋势，保证内控 轨制的有 效性。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                          §4 基金托管东谈主    称号：华泰证券股份有限公司    住所：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市江东中路 228 号    法定代表东谈主：张伟    确立时分：1991 年 4 月 9 日    批准确立机关：中国东谈主民银行总行    批准确立文号：银复1990497 号文    基金托管履历批文及文号：《对于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管履历的 批复》（中国证监会证监许可20141007 号）    组织体式：股份有限公司（上市）    注册成本：902938.484 万东谈主民币    预计电话：025-83388233    预计东谈主：王金成    华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）前身为江苏省证券公司，于 1990 年 月，公司改名为“江苏证券有限责任公司”。1999 年 3 月，公司改名为“华泰证券有限责 任公司”。2007 年 11 月 29 日经中国证监会批准，公司举座变更为“华泰证券股份有限公 司”。2007 年 12 月 7 日，公司办理了工商登记变更手续。2009 年 7 月，公司摄取合并信 泰证券有限责任公司。2010 年 2 月，公司得胜在上交所挂牌上市。2015 年 6 月，公司在香 港联交所主板挂牌上市。2019 年 6 月，公司刊行的 GDR 在伦交所主板阛阓上市交易。华泰 证券是一家国内最先的大型概述证券集团，具有雄壮的客户基础、最先的互联网 平台和敏 捷协同的全业务链体系。公司搭建了客户导向的组织机制，通过线上线下有机结合 的方式， 为个东谈主和机构客户提供全场所的证券及金融服务，并极力于于成为兼具原土上风和 全球视线 的一流概述金融集团。监管部门对公司的分类结果：2016 年为 B 类 BBB 级，2017 年为 A 类 AA 级，2018 年为 A 类 AA 级，2019 年为 A 类 AA 级，2020 年为 A 类 AA 级，2021 年为 A 类 AA 级。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   华泰证券资产托管部充分阐扬四肢新兴托管券商的证券阛阓专科化上风，搭 建了由高 素养东谈主才组成的专科化托管团队。现存职工中本科以上东谈主员占比 100%，硕士研究生东谈主员占 比逾越 90%，专科漫衍合理，是一支古道勤勉，开拓翻新的资产托管从业东谈主员团队。   华泰证券于 2014 年 9 月 29 日经中国证监会核准取得证券投资基金托管履历，可为各 类公开召募资金确立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券永久坚抓稳健的经 营理念， 严格管理、审慎议论、范例运作，预防风险管理，保抓致密的成本结构，严格遵 守国度有 关基金托管业务的法律律例、行业监管规章和公司预计管理规矩，范例运作、严 格管理， 确保基金托管业务的稳健运行。   华泰证券资产托管部领有孤苦的安全监控设施，褂讪、高效的托管业务系统 ，完善的 业务管理轨制。保证基金财产的安全完好，确保预计信息的真实、准确、完好、及 时深刻， 为基金份额抓有东谈主利益履行基金托管职责，保证基金份额抓有东谈主的正当权益。   盲从国度预计托管业务的法律律例、行业监管王法和公司预计管理规矩，秉 抓稳健经 营、范例运作的理念，在组织体系、决策授权、轨制经由等方面进一步完善风险控 制措施， 珍贵和化解风险，保证托管资产的安全完好；调遣基金份额抓有东谈主的权益；保障 资产托管 业务安全、有用、稳健运行。   华泰证券风险管理组织架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险管理委 员会、总 裁室及风险阻挡委员会、首席风险官、各职能部门以及各业务部门。   董事会是风险管理的最高决策机构，并对公司全面风险管理体系的有用性承 担最终责 任。董事会设合规与风险管理委员会，对风险管理的总体方向、基本政策、风险 评估申诉 进行审议并提议办法；对需董事会审议的紧要决策的风险和紧要风险的处理有打算 进行评估 并提议办法。总裁室是风险管理的最高践诺机构，根据董事会的授权和批准，结 合公司经 营方向，具体负责实施风险管理办事，并下设风险阻挡委员会。公司设首席风险 官，负责 全面风险管理办事。在主要业务部门都确立了一线的风险阻挡组织，各级组织和 东谈主员需在 授权鸿沟内履行风险管理的职责，单干了了，强调彼此伙同。公司指定风险管理 部履行风 险管理职责，监测、评估、申诉公司举座风险水平，并为业务决策提供风险管理 建议。合 规法律部是华泰证券合规管理的中枢职能部门，主要负责对公司议论管理行为和 职工执业 行为进行合规管理，以及管理公司的法律事务办事。查抄部负责对公司各级部门 的风险管 理、里面阻挡及议论管理绩效进行孤苦、客不雅地检验、监督、评价，并督促其改 进。各部  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 门单干伙同，各有侧重，共同阐扬事前识别与珍贵、事中监测与阻挡、过后监督 与评价三 谈防地功能。资产托管部通过确立里面合规岗亭、内控检验机制、申诉机制等方 式，已毕 对各类风险的全面有用管理，保证在正当合规、稳健范例的基础上开展基金托管业务。   华泰证券资产托管业务具备了系统、完善的里面阻挡轨制体系，建立了业务管 理轨制、 里面阻挡轨制、业务操作经由，涵盖了业务管理操作、管帐核算、监督和内控、信 息系统、 里面管理等各方面，隐秘了资产托管业务开展的各个弥留设施，偶然有用领导业 务平素运 转、稳健发展。   主要风险阻挡措施：（1）通过严格的业务阻碍轨制、专用交易单元及结算备付金账户、 合理的账户结构、核算对账机制、什物质产盘货轨制、里面多层级监督检验机制 、系统保 障客户资金安全、安防阻挡等措施有用阻挡资产安全风险；（2）通过监督管理机制、建立 并完善投资监督系统、投资监督管理实施有打算、中枢业务数据向公司风控部门开 放、透明 化运作等措施有用阻挡投资监督风险；（3）通过里面管理阻挡轨制、多维度对账机制、复 核监督机制、系统故障济急处理机制和不舒畅备份机制等措施有用珍贵资金计帐风险；（4） 通过明确指示处理联系要素机制、严格资金划付管理经由、划款指示审核机制、 监控资金 变动机制、东谈主工备份划款方式、实时交流反馈机制等措施有用珍贵资金交收风险；（5）通 过公约约定估值方法、信息传递表率及差错处理机制、孤苦管帐核算机制、建立对 账机制、 管帐府上管理调阅机制、差错及济急处理机制等措施有用珍贵资产净值估算谬误风险；（6） 通过信息深刻和守密轨制、公约约定信息深刻的内容和表率、原始账簿数据分析 和集聚机 制、信息批露授权机制等措施有用珍贵信息深刻风险。   基金托管东谈主根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》、《基金合同》、《托管公约》和联系法律律例的规矩对基金投资鸿沟、投资对象、 不容投资行为，基金投资、融资比例，基金管理东谈主参与银行间债券阛阓，基金管 理东谈主投资 运动受限证券,遴荐入款银行进行监督。对基金资产净值诡计、各类基金份额的基 金份额 （参考）净值诡计、应收资金到账、基金管理东谈主薪金的计提和支付、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、联系信息深刻、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据 等进行监 督和核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违背法律律例、《基 金合同》和《托管公约》的规矩，应实时以电话提醒或书面教导等方式文书基金管理东谈主限期 纠正。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书 面文书后 应鄙人一办事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的疑义进 行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上 述规如期 限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基 金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易表率依然收效的指示违背法律、行政法 规和其他 预计规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主，并实时向中国证监会 申诉，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                       §5 联系服务机构   招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免资料话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   预计东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   预计东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   预计东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   预计东谈主：张鹏   招商基金直销交易服务预计方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   预计东谈主：冯敏  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。 基金管理 东谈主可根据预计法律律例规矩诊治销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   预计东谈主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：廖海、刘佳   预计东谈主：刘佳   称号：德勤华永管帐师事务所（特殊泛泛合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   践诺事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0177   承办注册管帐师：吴凌志、江丽雅   预计东谈主：吴凌志、江丽雅  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）               §6 基金的召募与基金合同的收效    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息深刻办法》、 《业务王法》、《流动性风险管理规矩》等预计法律、律例、规章及《基金合同》，并经中 国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕779 号文注册准予公开召募。召募期从 2023 年 5 月 10 日起到 2023 年 5 月 31 日止，共召募 18,714,705.27 份基金份额，有用认购总户数为    本基金的基金合同已于 2023 年 6 月 2 日隆重收效。    《基金合同》收效之日起满三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合 同》自动休止并按其约定表率进行计帐，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议，且不得通过召 开基金份额抓有东谈主大会的方式延续《基金合同》期限。如届时有用的法律律例或中国证监会 规矩发生变化，上述休止规矩被取消、篡改或补充的，则本基金按照届时有用的 法律律例 或中国证监会规矩践诺。    《基金合同》收效满三年后不息存续的，在基金存续期内，连气儿 20 个办事日出现基金 份额抓有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在定 期申诉中赐与深刻；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个办事日内 向中国证监会申诉并提议处理有打算，如抓续运作、更动运作方式、与其他基金合 并或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。    法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）            §7 基金份额的申购、赎回及更动   本基金的申购与赎回将通过各销售机构进行。   具体的销售机构请参见本招募说明书“联系服务机构”及联系公告。基金管 理东谈主可根 据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营 业局面或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易 所、深圳 证券交易所的平故友易日的交易时分。但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会 的要求或 基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时 间变更、 新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时分进 行相应的 诊治，但应在实施日前依照《信息深刻办法》的预计规矩在规矩媒介上公告。   基金管理东谈主可根据推行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体 业务办理 时分在申购入手公告中规矩。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时分在 赎回入手公告中规矩。   在确定申购入手与赎回入手时分后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的预计规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的入手时分。   本基金管理东谈主在条件老到的情况下提供本基金与基金管理东谈主管理的其他基金 之间的转 换服务。更动业务通畅时分由基金管理东谈主届时另行公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者 更动。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或更动请求且登 记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回或更动价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回 或更动的 价钱。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 值为基准进行诡计； 次第赎回； 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东谈主 必须在新 王法入手实施前依照《信息深刻办法》的预计规矩在规矩媒介上公告。   原则上，投资者通过各销售机构网点和本基金管理东谈主官网交易平台初次申购 和追加申 购的单笔最低金额均为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主直销柜台申购，初次单笔最低 申购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）。推行操作 中，各销售机构在得当上述规矩的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购 的最低金 额，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵从销售机构的联系规矩。   投资东谈主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   通过各销售机构网点及本基金管理东谈主官网交易平台赎回的，每次赎回基金份 额均不得 低于 1 份，基金份额抓有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理东谈主官网交易平台 保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。推行操作中，以各销售机构 及基金管理东谈主官网交易平台的具体规矩为准。   如遇多数赎回等情况发生而导致脱期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将 参照基金 合同预计多数赎回或连气儿多数赎回的条件处理。   基金更动分为更动转入和更动转出。通过各销售机构网点更动的，转出的基 金份额不 得低于 1 份。   通过本基金管理东谈主官网交易平台更动的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不成进行更动。 推行操作中，以各销售机构的具体规矩为准。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申 购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投 资运作与 风险阻挡的需要，可选定上述措施对基金鸿沟赐与阻挡。具体见基金管理东谈主联系公告。 限制。基金管理东谈主必须在诊治前依照《信息深刻办法》的预计规矩在规矩媒介上公告。      投资东谈主必须根据销售机构规矩的表率，在灵通日的具体业务办理时老实提议 申购或赎 回的请求。      投资者在申购基金份额时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回 请求时，必须有富裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无效而不予受理。      投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理 王法等在 盲从基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立； 基金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。      基金份额抓有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎 复活效。 投资者赎回请求收效后，基金管理东谈主将通过基金登记机构过甚联系基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通信系统故 障、数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能阻挡的要素影响业 务处理流 程时，赎回款项顺延至下一个办事日划出。在发生多数赎回或基金合同载明的其 他暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同预计条件处理。      基金管理东谈主不错在法律律例允许的鸿沟内，对上述业务办理时分进行诊治， 并提前公 告。      基金管理东谈主应以交易时分末端前受理有用申购和赎回请求确今日四肢申购或 赎回请求 日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行说明。T 日 提交的有用请求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询请求的说明情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资 东谈主。如相 关法律律例以及中国证监会另有规矩，则依规矩践诺。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表销 售机构确 实摄取到请求。申购、赎回请求的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购、 赎回请求 及基金份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由于投 资东谈主的过 错产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主可在法律律例允许的鸿沟内、在不合基金份额抓有东谈主利益形成损 害的前提 下，对上述业务的办理时分、方式等王法进行诊治。基金管理东谈主应在新王法入手 实施前按 照《信息深刻办法》的预计规矩在规矩媒介公告。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收 取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东谈主在一天之内如 果有多笔申购，适用费率按单笔分别诡计。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：               申购金额（M）           申购费率                M＜100 万元          1.20%                M≥500 万元         1000 元/笔   本基金 A 类基金份额申购用度由申购 A 类基金份额的申购东谈主承担，不列入基金资产， 用于基金的阛阓引申、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：              连气儿抓有时分（N）          赎回费率                  N＜7 天           1.50%                  N≥7 天           0.00%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：              连气儿抓有时分（N）          赎回费率  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                  N＜7 天            1.50%                  N≥7 天            0.00%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，对抓续抓有期少于 7 天的投资者收 取的赎回费全额计入基金财产。   如法律律例对赎回费的强制性规矩发生变动，本基金将依新律例进行修改，不需召开基 金份额抓有东谈主大会。   （1）各基金间更动的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔更动请求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据联系法律律例 及基金合同、招募说明书的规矩收取。   （3）每笔更动请求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金更动时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差诡计。从申购费率（用度）高向低的基金更动时，不收取申购补差用度。   （4）基金更动选定单笔诡计法，投资者当日屡次更动的，单笔诡计更动用度。   （5）抓有东谈主对转入份额的连气儿抓有时分自转入说明之日算起。   www.cmfchina.com 网上交易，详确费率圭臬或费率圭臬的诊治请查阅官网交易平台及 基金管理东谈主公告。 额抓有东谈主无本色不利影响的前提下诊治费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息深刻办法》的预计规矩在规矩媒介上公告。 额抓有东谈主无本色性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销贪图，如期或不如期地开 展基金促销行为。在基金促销行为期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主 不错稳妥调低本基金的申购费率和赎回费率，并进行公告。 管理东谈主发布的联系公告。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵从联系法律律例以及监管部门、自律王法的 规矩。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 除申购用度后除以请求当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为份， 申购份额 的诡计结果均按舍去余数方法，保留到少许点后 2 位，少许点后第 3 位入手舍去，舍去部 分归基金财产。基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的诡计方式：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度以东谈主民币元为单元，诡计结果均按舍去余数方法，保留到少许点后第 2 位， 少许点后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金财产。   例：某投资者（非特定投资东谈主）投资 101,200 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额说明，对应的申购费率为 1.20%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=101,200 元   净申购金额=101,200/(1+1.20%)=100,000.00 元   申购用度=101,200－100,000=1,200.00 元   申购份额=100,000/1.2000=83,333.33 份   即投资者（非特定投资东谈主）遴荐投资 101,200 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当 日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的诡计方式：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0400 元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0400=96,153.84 份   即投资者遴荐投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基 金份额净值为 1.0400 元，可得到 96,153.84 份 C 类基金份额。   某类基金份额的赎回金额为按推行说明的有用赎回份额乘以请求当日该类基 金份额的 基金份额净值并扣除相应的用度的金额。赎回金额单元为元，诡计结果保留到少许点后 2 位，少许点后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金财产。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额－赎回用度   赎回用度以东谈主民币元为单元，诡计结果均保留到少许点后第 2 位，少许点后第 3 位开 始舍去，舍去部分归基金财产。   例：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且连气儿抓有时分小于 7 天，赎回费率为 1.50%， 假设赎回请求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×1.50%=160.20 元   赎回金额=10,680.00－160.20=10,519.80 元   即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且连气儿抓有时分小于 7 天，假设赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,519.80 元。   例：某投资者赎回 10,000 份 C 类基金份额且连气儿抓有时分大于 7 天，赎回费率为 0%， 假设赎回请求当日的 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0%=0.00 元   赎回金额=10,680.00－0.00=10,680.00 元   即：投资者赎回 10,000 份 C 类基金份额且连气儿抓有时分大于 7 天，假设赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,680.00 元。   T 日某类基金份额净值=T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额 的余额数目。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设立基金代码，并分别诡计、公布基金份额 净值。本基金各类基金份额净值的诡计，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额的基金份额净 值在今日 收市后诡计，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行稳妥表率， 不错稳妥 蔓延诡计或公告。畴昔若阛阓情况发生变化，或方向 ETF 净值诡计和发布时分发生变化， 或推行需要，经中国证监会允许，本基金可相应诊治基金净值诡计和公告时分或 频率并提 前公告。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   平素情况下，投资者 T 日申购基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益 并办理登记手续，投资东谈主 T+2 日（包括该日）之后有权赎回该部分基金份额。   投资者 T 日赎回基金得胜后，平素情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除 权益的登记手续。   在不违背法律律例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时分进行诊治， 但不得实 质影响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于入手实施前依照《信息深刻办法》的预计规矩 在规矩媒介上公告。   （1）因不可抗力导致基金无法平素运作。   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货交易所交易时分非平素停市，导致基金管理东谈主无法诡计当日基金资产 净值。   （4）接受某笔或某些申购请求可能会影响或毁伤现存基金份额抓有东谈主利益时。   （5）基金资产鸿沟过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳 估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基 金管理东谈主 应当暂停接受基金申购请求。   （7）所投资的方向 ETF 暂停估值，导致基金管理东谈主无法诡计当日基金资产净值。   （8）所投资的方向 ETF 暂停申购或二级阛阓交易停牌、达到或接近申购上限，基金管 理东谈主以为有必要暂停本基金申购的情形。   （9）请求逾越基金管理东谈主设定的基金总鸿沟、单日净申购比例上限、单个投资者单日 或单笔申购金额上限的。   （10）法律律例规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）项除外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购 请求时，基金管理东谈主应当根据预计规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申 购请求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥 时，基金 管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不成支付赎回款项。   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （3）证券、期货交易所交易时分非平素停市，导致基金管理东谈主无法诡计当日基金资产 净值。   （4）连气儿两个或两个以上灵通日发生多数赎回。   （5）发生不息接受赎回请求将毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形时。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳 估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基 金管理东谈主 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   （7）所投资的方向 ETF 暂停估值，导致基金管理东谈主无法诡计当日基金资产净值。   （8）所投资的方向 ETF 暂停赎回或二级阛阓交易停牌或减速支付赎回对价时，基金管 理东谈主以为有必要暂停本基金赎回的情形。   （9）法律律例规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）项外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回请求或减速支付赎 回款项时，基金管理东谈主应按规矩报中国证监会备案，已说明的赎回请求，基金管 理东谈主应足 额支付；如暂时不成足额支付，未支付部分可脱期支付。若出现上述第（4）项所述情形， 按基金合同的联系条件处理。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时收复 赎回业务 的办理并公告。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金更动中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金更动中转入请求份额总额后的余额）逾越上一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全 额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才调支付投资东谈主的全部赎回请求时，按平素赎回 表率践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有勤恳或以为因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金 管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回请求延 期办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定 当日受理 的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐脱期赎回或取 消赎回。 遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日不息赎回，直到全部赎回为止；遴荐 取消赎回  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 的，当日未获受理的部分赎回请求将被撤销。脱期的赎回请求与下一灵通日赎回 请求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推 ，直到全 部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作 自动脱期 赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现多数赎回时且基金管理东谈主决定部分脱期赎回的，在单个基金份额抓 有东谈主赎回请求逾越上一日基金总份额 10%的情形下，基金管理东谈主以为支付该基金 份额抓有 东谈主的全部赎回请求有勤恳或者因支付该基金份额抓有东谈主的全部赎回请求而进行的 财产变现 可能会对基金资产净值形成较大波动时，不错对该基金份额抓有东谈主的赎回请求超 过上一日 基金总份额 10%的部分进行脱期办理。对于其余当日未脱期办理的赎回请求，应 当按单个 账户未脱期办理的赎回请求量占未脱期办理的赎回请求总量的比例，确定当日受 理的赎回 份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐脱期赎回或取消赎 回。遴荐 脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日不息赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消 赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被撤销。脱期的赎回请求与下一灵通日赎回请求一 并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到 全部赎回 为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；依然接受的赎回请求不错减速支付赎回款项 ，但不得 逾越 20 个办事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书 规矩的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额抓有东谈主，说明预计处理方法，并在 2 日内在 规矩媒介上刊登公告。 停公告。 办法》的预计规矩，在规矩媒介上刊登基金再行灵通申购或赎回公告；也不错根据推行情况 在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行灵通的公告。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）      基金管理东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基 金管理东谈主 管理的其他基金之间的更动业务，基金更动不错收取一定的更动费，联系王法由 基金管理 东谈主届时根据联系法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主 与联系机 构。      基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的 非交易过户以及登记机构认同、得当法律律例的其它非交易过户。无论在上述何种 情况下， 接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。      继承是指基金份额抓有东谈主厌世，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基 金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司 法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给 其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系资 料，对于 得当条件的非交易过户请求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩 的圭臬收 费。      基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构 不错按照规矩的圭臬收取转托管费。      如果出现基金管理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因技艺系统性能限 制或其它 合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额抓有东谈主的转托管请求。      基金管理东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资贪图，具体王法由基金管理东谈主另 行规矩。 投资东谈主在办理如期定额投资贪图时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须 不低于基 金管理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资贪图最低申购金额。      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构 认同、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律律例或监管部门 另有规矩 的除外。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   如联系法律律例允许，并在不合基金份额抓有东谈主权益产生本色性不利影响的 情形下， 基金管理东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实施 相应的业 务王法。   根据届时有用的预计法律律例和政策的规矩，本基金不错以除申购、赎回以 外的其他 交易方式进行转让。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章 节或届时发布的联系公告。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                   §8 基金的投资   通过对方向 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，取得与指数收益相似的申诉。   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成 份券（含存托凭证，下同）。   为更好地已毕投资方向，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非成份券（包括主板、 创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政 府支抓机构债、政府支抓债券、地方政府债、可更动债券（含可分离交易可转债）、可交换 债券过甚他中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、同行存单 、银行存 款、货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会 允许基金 投资的其他金融器具，但须得当中国证监会的联系规矩。   本基金可根据联系法律律例和基金合同的约定参与融资业务和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每 个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保 证金后， 应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权及 其他金融 器具的投资比例依照法律律例或监管机构的规矩践诺。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比 例限制， 基金管理东谈主在履行稳妥表率后，不错将其纳入投资鸿沟或诊治上述投资品种的投资比例。   本基金为方向 ETF 的连结基金，以方向 ETF 四肢主要投资标的，便捷投资东谈主通过本基 金投资方向 ETF，本基金并不参与方向 ETF 的管理。本基金力图将日均追踪偏离度阻挡在 踪谬误逾越上述鸿沟，基金管理东谈主应选定合理措施幸免追踪谬误进一步扩大。   一）方向 ETF 投资策略   本基金主要投资于其指定的方向 ETF。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   在基金合同收效后，本基金将通过以下两种方式构建基金组合，使得投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。   （1）按照方向 ETF 法律文献约定的方式申赎方向 ETF；   （2）在二级阛阓上买卖本基金的方向 ETF，本基金的基金管理东谈主在二级阛阓上买卖目 标 ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、缩短追踪谬误的办法。   在基金的日常投资过程中，本基金将按照方向 ETF 法律文献约定的方式申购、赎回目 标 ETF 的基金份额，已毕指数化投资。根据阛阓情况，本基金亦可通过二级阛阓在证券交 易所买入、卖出方向 ETF 基金份额。两种投资方式主要根据交易成本、阛阓流动性以及价 格的上风决定。   二）股票投资策略   本基金对于标的指数成份券和备选成份券部分的投资，主要接纳被迫式指数 化投资的 方法进行日常管理。   三）债券投资策略   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济步地的深入分析、国内财政政策与货 币阛阓政 策等要素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基本走势， 制定久期 阻挡下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理东谈主 将具体采 用期限结构配置、阛阓更动、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管 理等管理 技能进行个券遴荐。本基金债券投资的办法是在保证基金资产流动性的基础上， 缩短追踪 谬误。   四）可更动债券和可交换债券投资策略   可更动债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风 险、获取股票价钱上升收益的特质。本基金在对可更动债券和可交换债券条件和 标的公司 基本面进行深入分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高 安全边缘 和致密流动性的可更动债券和可交换债券，获取稳健的投资申诉。   五）金融生息品投资策略   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，有遴荐地投资于流动性 好、交易 活跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，最先将基于对质券阛阓总 体行情的 判断和组合风险收益的分析确定投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体鸿沟和 风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在概述磋议证券阛阓和期货 阛阓运行 趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种 遴荐，以 对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   本基金参与国债期货投资是为了有用阻挡债券阛阓的系统性风险，本基金将 根据风险 管理原则，以套期保值为办法，限定运用国债期货提高投资组合运作结果。在国 债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分考 虑国债期 货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以诊治债券组合 的久期， 缩短投资组合的举座风险。   本基金投资股票期权将根据风险管理的原则，以套期保值为办法。股票期权 为本基金 辅助性投资器具。股票期权的投资原则为成心于基金资产升值、阻挡下落风险、 已毕保值 和锁定收益。   六）资产支抓证券投资策略   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支抓证券标的资产的质地 和组成、 利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相对投资 价值并作 出相应的投资决策。   七）参与融资及转融通证券出借业务的投资策略   为了更好地已毕投资方向，在概述磋议预期风险、收益、流动性等要素的基 础上，本 基金可参与融资业务。   为更好地已毕投资方向，在加强风险珍贵并盲从审慎原则的前提下，本基金 可根据投 资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型 与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等要素的基础上，合理确定出借证券的 鸿沟、期 限和比例。   八）存托凭证投资策略   在阻挡风险的前提下，本基金将根据本基金的投资方向和股票投资策略，基 于对基础 证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。   畴昔，跟着阛阓的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投 资方向的 前提下，遵从法律律例的规矩，在履行稳妥表率后，相应诊治或更新投资策略， 并在招募 说明书更新中公告。   基金的投资组合应遵从以下限制：  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （5）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支 抓证券鸿沟的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支抓证券，不得 逾越其各类资产支抓证券所有鸿沟的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资圭臬，应在评级报密告 布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得逾越其上一日基金资产净值的   （10）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金抓有 的股票总 市值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差诡计） 应当得当基金合同对于股票投资比例的预计约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20%；   （11）本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金抓有 的债券总 市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋 债期货合约价值，所有（轧差诡计）应当得当基金合同对于债券投资比例的预计约定；在职 何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净 值的 30%；   （12）在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （13）本基金参与股票期权交易的，盲从以下投资限制：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓 有足额标  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所王法认 可的可冲 抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20% 。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得逾越本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的要素致 使基金不 得当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致；   （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证 券的鸿沟；参与出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日 均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限 按照市值加权平均诡计；因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基 金管理东谈主 之外的要素致使基金投资不得当本条上述规矩的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （19）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（14）、（15）、（18）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份券诊治、标的指数成份券流动性限 制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资 比例不符 合上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会规矩的 特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的预计约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当得当基金合同的 约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起入手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的 规矩为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳妥 表率后，则本基金投资不再受联系限制。   为调遣基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （4）买卖除方向 ETF 基金份额除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、推行 阻挡东谈主或 者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他紧要关 联交易的，应当得当基金的投资方向和投资策略，遵从基金份额抓有东谈主利益优先 原则，防 范利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱践诺。 联系交易 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与深刻。紧要关联交易应提交 基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少 每半年对 关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述不容性规矩，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履 行稳妥表率后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规矩践诺。   本基金的事迹比拟基准为：中证全指软件指数收益率×95%+中国东谈主民银行东谈主 民币活期 入款利率（税后）×5%   畴昔若出现标的指数不得当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个办事日向中国证监会申诉并提议处理有打算，如更换基金标的指数 、更动运 作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会 进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理有打算确如期间，基金管理 东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额抓有东谈主利益优先原 则撑抓基 金投资运作。   本基金为 ETF 连结基金，方向 ETF 为股票型指数基金，本基金预期收益及预期风险水 平高于债券型基金、货币阛阓基金。本基金主要通过投资于方向 ETF 追踪标的指数弘扬， 具有与标的指数以及标的指数所代表的证券阛阓相似的风险收益特征。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行稳妥表率后由投资于方向 ETF 的连结 基金变更为径直投资标的指数的指数基金；若届时本基金管理东谈主已有以该指数作 为标的指 数的指数基金，则本基金将本着调遣投资东谈主正当权益的原则，履行稳妥的表率后 中式其他 合适的指数四肢标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于方向 ETF 的表述部分， 或将变更标的指数，届时将由基金管理东谈主另行公告。 的除外）。   若方向 ETF 变更标的指数，本基金将在履行稳妥表率后相应变更标的指数且不息投资 于该方向 ETF。但方向 ETF 召开基金份额抓有东谈主大会审议变更方向 ETF 标的指数事项的，本 基金的基金份额抓有东谈主可出席方向 ETF 基金份额抓有东谈主大会并进行表决，方向 ETF 基金份 额抓有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额抓有东谈主大 会相应变 更标的指数并仍为该方向 ETF 的连结基金。 抓有东谈主的利益； 欠妥利益。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额抓有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事务所办法 后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金管理东谈主－ 招商基金 管理有限公司的董事会及董事保证本申诉所载府上不存在不实纪录、误导性讲述 或紧要遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带责任。   本投资组合申诉所载数据末端 2024 年 3 月 31 日，来源于《招商中证全指软件交易型 灵通式指数证券投资基金发起式连结基金 2024 年第 1 季度申诉》。                                                           占基金总资产的比例        序号                 模样             金额（元）                                                              （%）                    其中：股票                    538,675.45                  2.00                    其中：债券                   1,426,244.93                 5.30                         资产支抓证券                        -                      -                    其中：买断式回购的                          -                      -                    买入返售金融资产                    金所有                                                                       占基金                                                           公允价值        资产净   序号        基金称号    基金类型       运作方式       管理东谈主                                                           （元）         值比例                                                                       （%）                                放式(ETF)   管理有限                                          公司     招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                                号）                                               金额单元：东谈主民币元                                               占基金资产净值比例        代码           行业类别     公允价值（元）                                                  （％） A              农、林、牧、渔业                   -                 - B              采矿业                        -                 - C              制造业                        -                 - D              电力、热力、燃气及                  -                 -                水坐褥和供应业 E              建筑业                        -                 - F              批发和零卖业                     -                 - G              交通运输、仓储和邮                  -                 -                政业 H              住宿和餐饮业                     -                 - I              信息传输、软件和信         503,280.45            1.91                息技艺服务业 J              金融业                35,395.00            0.13 K              房地产业                       -                 - L              租出和商务服务业                   -                 - M              科学研究和技艺服务                  -                 -                业 N              水利、环境和巨匠设                  -                 -                施管理业 O              住户服务、修理和其                  -                 -                他服务业 P              援助                         -                 - Q              卫生和社会办事                    -                 - R              文化、体育和文娱业                  -                 - S              概述                         -                 -                所有                538,675.45            2.04      本基金本申诉期末未抓有港股通投资股票。                                               金额单元：东谈主民币元                                        公允价值       占基金资产      序号     股票代码      股票称号   数目（股）                                        （元）         净值比例 招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                            号）                                                                 （％）                                                        金额单元：东谈主民币元                                                         占基金资产净值比例        序号                 债券品种       公允价值（元）                                                                （％）                      其中：政策性金融债                     -                       -                                                        金额单元：东谈主民币元                                                                占基金资产                                                  公允价值   序号         债券代码           债券称号     数目（张）                      净值比例                                                  （元）                                                                 （％）  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 资明细   本基金本申诉期末未抓有资产支抓证券。   本基金本申诉期末未抓有贵金属。   本基金本申诉期末未抓有权证。   本基金本申诉期末未抓有股指期货合约。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，有遴荐地投资于流动性 好、交易 活跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，最先将基于对质券阛阓总 体行情的 判断和组合风险收益的分析确定投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体鸿沟和 风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在概述磋议证券阛阓和期货 阛阓运行 趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种 遴荐，以 对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。   本基金参与国债期货投资是为了有用阻挡债券阛阓的系统性风险，本基金将 根据风险 管理原则，以套期保值为办法，限定运用国债期货提高投资组合运作结果。在国 债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分考 虑国债期 货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以诊治债券组合 的久期， 缩短投资组合的举座风险。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）    本基金本申诉期末未抓有国债期货合约。    本基金本申诉期未抓有国债期货合约。    申诉期内基金投资的前十名证券除三六零（证券代码 601360）外其他证券的刊行主体 未有被监管部门立案探问，不存在申诉编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。    根据发布的联系公告，该证券刊行东谈主在申诉期内因未按期申报税款，屡次受 到监管机 构的处罚。    对上述证券的投资决策表率的说明：本基金投资上述证券的投资决策表率符 合联系法 律律例和公司轨制的要求。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库，本基金管理 东谈主从轨制 和经由上要求股票必须先入库再买入。                                    金额单元：东谈主民币元         序号              称号          金额（元） 招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                            号）  本基金本申诉期末未抓有处于转股期的可更动债券。  本基金本申诉期末投资前十名股票中不存在运动受限情况。          招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                                     号）                                   §9 基金的事迹              基金管理东谈主依照恪尽责守、古道信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ，但投资        者购买本基金并不就是将资金四肢入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管 理东谈主不保        证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔弘扬。投资 有风险，        投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。              本基金合同收效以来的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：              招商中证全指软件 ETF 发起式连结 A：                                                      事迹比拟                                   净值增长     事迹比拟                         净值增长                         基准收益              阶段                   率圭臬差     基准收益               ①-③       ②-④                          率①                          率圭臬差                                    ②        率③                                                       ④ 自基金成立起至                 -31.34%    2.00%   -33.95%    2.06%    2.61%        -0.06%              招商中证全指软件 ETF 发起式连结 C：                                                      事迹比拟                                   净值增长     事迹比拟                         净值增长                         基准收益              阶段                   率圭臬差     基准收益               ①-③       ②-④                          率①                          率圭臬差                                    ②        率③                                                       ④ 自基金成立起至                 -31.57%    2.00%   -33.95%    2.06%    2.38%        -0.06%              注：本基金合同收效日为 2023 年 6 月 2 日。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                   §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的方向 ETF 基金份额、各类有价证券及单据价值、银行存 款本息、基金应收款项过甚他资产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金 销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主 撑抓。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产 承担其自 身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律法 规和《基金合同》的规矩刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章撤销或者被照章宣告收歇等原 因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权 ，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产 生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                 §11 基金资产估值   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交易局面的交易日以及国度法律 律例规矩 需要对外深刻基金净值的非交易日。   基金所领有的方向 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产支抓证券、股指期货 合约、国债期货合约、股票期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   基金管理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐准则》、 监管部门预计规矩。 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公 允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采 用最近交 易日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不成真实 反应公允 价值的，搪塞报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础， 并在估值技艺中磋议不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等 ，如果该 限制是针对资产抓有者的，那么在估值技艺中不应将该限制四肢特征磋议。此外 ，基金管 理东谈主不应试虑因其多量抓有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值技艺确定公允价值。接纳估值技艺确定公允价值时，应优先 使用可不雅 察输入值，只须在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情 况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行诊治并 确定公允 价值。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   本基金抓有的方向 ETF 基金份额按估值日方向 ETF 基金的基金份额净值估值。如该日 方向 ETF 未公布净值，则按该日方向 ETF 的最近公布的净值估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考 访佛投资 品种的现行市价及紧要变化要素，诊治最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近 交易日后 经济环境未发生紧要变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行 估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，接纳估值技艺确定公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所 含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生紧要 变化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减 去收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环 境发生了 紧要变化的，接纳估值技艺确定公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技艺确定公允价值。交易所上 市的资产支抓证券，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允 价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开导行未上市的股票、债券，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开导售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包 括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会有 关规矩确 定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算 价估值。 协会的联系规矩进行估值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的平允性。 新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系 法律律例的规矩或者未能充分调遣基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共 同查明原 因，两边协商处理。   基金管理东谈主负责基金资产净值诡计和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方 。就与本 基金预计的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致 的办法， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。 份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错确立 大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主于每个办事日诡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金净值 信息结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值谬误 时，视为该类基金份额净值谬误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、 或投资东谈主自身的谬误形成估值谬误，导致其他当事东谈主遭受损失的，谬误的责任东谈主 应当对由 于该估值谬误遭受损不当事东谈主（ “受损方”）的径直损失按下述“估值谬误处理原则”给 予抵偿，承担抵偿责任。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值谬误责任方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误责任方承担；由于估值错 误责任方 未实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主形成损失的，由估值谬误责任方对径直 损失承担 抵偿责任；若估值谬误责任方依然积极息争，而况有协助义务确当事东谈主有富裕的 时分进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值谬误责任方搪塞更正的情况向 预计当事 东谈主进行说明，确保估值谬误已得到更正。   （2）估值谬误的责任方对预计当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，而况仅对 估值谬误的预计径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误 责任方仍搪塞估值谬误负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返 还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值谬误责任方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的鸿沟内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的 权利；如 果取得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将 其依然获 得的抵偿额加上依然取得的欠妥得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付 给估值错 误责任方。   （4）估值谬误诊治接纳尽量收复至假设未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，预计确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的责任方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误形成的损失进行评估；  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值谬误的更正向预计当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现谬误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）各类基金份额的基金份额净值诡计谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份 额净值的   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。 基金管理东谈主应当暂停估值；   用于基金信息深刻的基金净值信息由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进 行复核。 基金管理东谈主应于每个办事日交易末端后诡计当日的基金资产净值和各类基金份额 净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由 基金管理 东谈主对基金净值信息赐与公布。 基金资产估值谬误处理。 行发送的数据谬误，或国度管帐政策变更、阛阓王法变更等，基金管理东谈主和基金 托管东谈主虽 然依然选定必要、稳妥、合理的措施进行检验，然则未能发现该谬误或即使发现 谬误但因  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 前述原因无法实时更正的，由此形成的基金资产估值谬误，基金管理东谈主和基金托 管东谈主罢免 抵偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选定必要的措施摈斥或松开由此 形成的影 响。      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账 户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停深刻侧袋账户的基金净值信息。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                 §12 基金的收益与分派   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指末端收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 已毕收益 的孰低数。 具体分派有打算以公告为准，若《基金合同》收效发火 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益 分派方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金并吞类别的每份基金份额享 有同平分 配权； 后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金资产；   在不影响基金份额抓有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违背法律律例的 前提下酌 情诊治以上基金收益分派原则，此项诊治不需要召开基金份额抓有东谈主大会，但应 于变更实 施日前在规矩媒介公告。   基金收益分派有打算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   本基金收益分派有打算由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息深刻办法》 的预计规矩在规矩媒介公告。   收益分派接纳红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可 将基金份 额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法等有 关事项遵 循《业务王法》的联系规矩。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制” 章节的规矩。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                    §13 基金用度与税收   基金管理东谈主对本基金投资组合中投资于方向 ETF 部分的基金资产净值不计提基金管理 费。本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所抓有方向 ETF 基金份额部分基金资产后 的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值扣除所抓有方向 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负 数，则取 0）   基金管理费逐日计提 ，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   基金托管东谈主对本基金投资组合中投资于方向 ETF 部分的基金资产净值不计提基金托管 费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所抓有方向 ETF 基金份额部分基金资产后 的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除所抓有方向 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为 负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 销售服务费的诡计方法如下：   H＝E×0.40% ÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主 发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一 次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据预计律例及相应公约规矩，按用度 推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户预计的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋 账户资产变现后方可列支，预计用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其 他用度详 见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩或联系公告。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金 财产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主 按照国度 预计税收征收的规矩代扣代缴。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                 §14 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资 东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、 代理披发 红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等。   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主托福的其他得当条件的机构办 理。基金 管理东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主缔结托福代理公约，以 明确基金 管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金交易说明 、披发红 利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额抓有 东谈主的正当 权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在规矩媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 金带来的损失，须承担相应的抵偿责任，但司法强制检验情形及法律律例及中国 证监会规 定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                §15 基金的管帐和审计 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照预计规矩编制基金管帐报表； 式说明。 法》规矩的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息深刻办法》的预计规矩在规矩媒介公告。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                §16 基金的信息深刻 法》、《流动性风险管理规矩》、《基金合同》过甚他预计规矩。联系法律法 规对于信息深刻的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   本基金信息深刻义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基 金份额抓有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和 罪犯东谈主组织。   本基金信息深刻义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为压根起点，按照法律 律例和中 国证监会的规矩深刻基金信息，并保证所深刻信息的真实性、准确性、完好性、 实时性、 简明性和易得性。   本基金信息深刻义务东谈主应当在中国证监会规矩时老实，将应予深刻的基金信 息通过符 合中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息深刻办法》规矩的 互联网网站（以下简称“规矩网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会 基金电子深刻网站）等媒介深刻，并保证基金投资者偶然按照《基金合同》约定的时分和方 式查阅或者复制公开深刻的信息府上。   本基金公开深刻的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息披 露义务东谈主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开深刻的信息接纳阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东谈主民币元。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   公开深刻的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 抓有东谈主大会召开的王法及具体表率，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要 利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地深刻影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息深刻及基金 份额抓有 东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主 应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明 书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不 再更新基 金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产撑抓及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金居品府上概要信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金居品府上概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网 站或营业 网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金休止 运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品府上概要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在规矩 报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、《基金合同》和基金托管公约 登载在规矩网站上，其中基金居品府上概要还应当登载在基金销售机构网站或营 业网点； 基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在规矩网站上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩报刊和规矩网站上登载《基金 合同》收效公告。   基金合同收效公告中将说明基金召募情况及基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管 理东谈主员、 基金司理等投资管理东谈主员以及基金管理东谈主鼓动认购的基金份额、承诺抓有的期限等情况。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规矩网站深刻一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日， 通过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点深刻灵通日的各类基金份额净值和 各类基金 份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站深刻半 年度和年 度终末一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息深刻文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及预计申购、赎回费率，并保证投资者偶然在基金销售机构网 站或营业 网点查阅或者复制前述信息府上。   基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登 载在规矩网站上，并将年度申诉教导性公告登载在规矩报刊上。基金年度申诉中 的财务会 计申诉应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉 登载在规矩网站上，并将中期申诉教导性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东谈主应当在季度末端之日起十五个办事日内，编制完成基金季度申诉 ，将季度 申诉登载在规矩网站上，并将季度申诉教导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   基金管理东谈主应在年度申诉、中期申诉、季度申诉等分别深刻基金管理东谈主、基 金管理东谈主 高等管理东谈主员、基金司理等投资管理东谈主员以及基金管理东谈主鼓动抓有本基金的份额 、期限及 期间的变动情况。   如申诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形 ，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的其他重 要信息” 项下深刻该投资者的类别、申诉期末抓有份额及占比、申诉期内抓有份额变化情 况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中深刻基金组合伙产情况过甚流 动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，预计信息深刻义务东谈主应在 2 日内编制临时申诉书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影 响的下列事件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同休止、基金计帐；   （3）更动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更抓有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的推行阻挡东谈主；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系行为受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系 行为受到 紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、推行阻挡 东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值谬误达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并脱期办理；   （19）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金管理东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （23）本基金变更标的指数；   （24）本基金变更方向 ETF；  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （25）基金推出新业务或服务；   （26）基金信息深刻义务东谈主以为可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在阛阓斯文传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权 益的，相 关信息深刻义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄清。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同休止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并 作出计帐申诉。计帐申诉应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律办法书。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规矩 网站上， 并将计帐申诉教导性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东谈主应在基金季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新） 等文献中深刻的股指期货交易情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、 风险办法 等，并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资 政策和投 资方向等。   基金管理东谈主应在基金季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新） 等文献中深刻的国债期货交易情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、 风险办法 等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资 政策和投 资方向等。   基金管理东谈主应当在如期信息深刻文献中深刻参与股票期权交易的预计情况， 包括投资 政策、抓仓情况、损益情况、风险办法、估值方法等，并充分揭示股票期权交易 对基金总 体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资方向。   基金管理东谈主应在基金季度申诉中深刻其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值 占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券 明细。基金管理东谈主应在基金年报及中期申诉中深刻其抓有的资产支抓证券总额、 资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产支抓证券明细。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   基金管理东谈主应在基金投资非公开导行股票后两个交易日内，在中国证监会规 定媒介披 露所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面 价值占基 金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在季度申诉、中 期申诉、 年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文献中深刻参与融资和转融通证券出借业务情 况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等，并就转融 通证券出 借业务在申诉期内发生的紧要关联交易事项作念详确说明。   本基金实施侧袋机制的，联系信息深刻义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说 明书的规矩进行信息深刻，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息深刻管理轨制，指定专门部门及 高等管理 东谈主员负责管理信息深刻事务。   基金信息深刻义务东谈主公开深刻基金信息，应当得当中国证监会联系基金信息 深刻内容 与方法准则等律例的规矩。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价钱、 基金如期 申诉、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐申诉等公开深刻的联系 基金信息 进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴荐深刻信息的报刊，单只基金 只需遴荐 一家报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子深刻网站报送拟深刻的基 金信息， 并保证联系报送信息的真实、准确、完好、实时。   为强化投资者保护，晋升信息深刻服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会 规矩之日 起，按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上深刻信息外，还不错根据需要 在其他公 共媒介深刻信息，然则其他巨匠媒介不得早于规矩媒介深刻信息，而况在不同媒 介上深刻 并吞信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求深刻信息外，也可着眼于为投资 者决策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投 资操作的  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 前提下，自主晋升信息深刻服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律规 则的联系 规矩。前述自主深刻如产生信息深刻用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息深刻义务东谈主公开深刻的基金信息出具审计申诉、法律办法书的专 业机构， 应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》休止后十年。   照章必须深刻的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规规矩将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延深刻基金联系信息：  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                  §17 侧袋机制   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额抓有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事务所办法 后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。 基金管理 东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额抓有东谈主的原有 账户份额 为基础，说明相应侧袋账户抓有东谈主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和更动。基金 份额抓有 东谈主请求申购、赎回或更动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或更动请求将被断绝。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额抓有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在联系公告中规矩。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回 请求并支 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用 后的主袋 账户提交的申购请求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分深刻。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作办法和基金事迹办法应当以主袋 账户资产 为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户预计的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变 现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商量、审计用度等由基金管理东谈主承担。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分派条件的情形下， 基金管理 东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停深刻侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累 计净值。   （2）如期申诉   侧袋机制实施期间，基金如期申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧 袋账户联系信息在如期申诉中单独进行深刻，包括但不限于：申诉期内的特定资 产处置进 展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产 最终的变 现价钱，不四肢基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时申诉   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可 能对投资 者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估 值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等弥留信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账 户份额抓 有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等弥留信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主 将在每次 处置变现后按规矩实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则制定变现有打算，将侧袋账 户资产处 置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋账户 对应的基 金份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时礼聘得当《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所进行审计并深刻专项审计办法，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得得当《中华东谈主民共 和国证券法》规矩的管帐师事务所的专科办法。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，礼聘于侧袋机制启用日发 表办法的 管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金抓有的特定资产情况出具专项审计办法 ，内容应 包含侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，搪塞申诉期间基金侧袋机制运行 联系的会 计核算和年报深刻，践诺稳妥表率并发表审计办法。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）      当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐申诉的联系要 求，礼聘 得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并深刻专项审计意 见。 部分，如将来法律律例或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳妥表率后，在对基金份额抓有东谈主利益无 本色性不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基 金份额抓有东谈主大会审议。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                     §18 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等偶然提供固定 收益预期 的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其抓有份额共享基金投资所产生的收益 ，也可能 承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括市 场风险， 也包括基金自身的管理风险、技艺风险和合规风险等。   多数赎回风险是灵通式基金所私有的一种风险，即当单个灵通日基金的净赎 回请求超 过上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回抓有的全部基金份额。   基金分为股票型基金、搀和型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型 ，投资东谈主 投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来 说，基金 的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当崇拜阅读基金合同、招募 说明书、 基金居品府上概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投 资办法、 投资期限、投资教化、资产景况等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才调相顺应。   基金管理东谈主建议基金投资者在遴荐本基金之前，通过正规的路子，如：招商 基金客户 服务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销销 售机构，对本基金进行充分、详确的了解。在对我方的资金景况、投资期限、收 益预期和 风险承受才调作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在 投成本基 金后，即使出现短期的亏欠也不会给我方的平素活命带来很大的影响。   投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期 定额投资 是疏导投资东谈主进行历久投资、平均投资成本的一种浅近易行的投资方式。然则定 期定额投 资并不成隐没基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主取得收益，也不是替代储 蓄的等效 应允方式。   基金管理东谈主提请投资东谈主很是刺目，因基金份额拆分、分成等行为导致基金份 额净值变 化，不会改变基金的风险收益特征，不会缩短基金投资风险或提高基金投资收益 。因基金 份额拆分、分成等行为导致基金份额净值诊治至 1 元运转面值，在阛阓波动等要素的影响 下，基金投资仍有可能出现亏欠或基金份额净值仍有可能低于运转面值。   基金管理东谈主承诺以古道信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不组成对本基 金事迹表 现的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决 策后，基 金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   证券阛阓受各式要素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。 引起阛阓 风险的主要要素有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券阛阓产生影 响，导致 证券阛阓价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，本基金 的投资品 种可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券阛阓资金供 求关系， 并在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   上市公司的议论景况受多种要素影响，如管理才调、财务景况、阛阓远景、行 业竞争、 东谈主员素养等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降 ，其股票 价钱可能会下落，或偶然用于分派的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要选定现款体式来分派，而通货蔓延将使现款购买力下降 ，从而影 响基金所产生的推行收益率。   流动性风险是指因证券阛阓交易量不及，导致证券不成连忙、低成土产货变现 的风险。 流动性风险还包括基金出现多数赎回，致使莫得富裕的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金属于灵通式基金，如果出现较大数额赎回请求，则使得基金资产变现 勤恳，基 金面对流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及更动”章节。   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份券、备选成份券。方向 ETF 及标 的指数成份券数目、日均成交量以及日均成交金额可满足本基金投资要求，且方向 ETF 已 依照指数权重进行了分散投资，故本基金可通过赎回方向 ETF 较好地获取流动性；另外， 本基金还不错在二级阛阓卖出方向 ETF 获取流动性，以上均为基金空闲运作提供了致密的 基础。根据《流动性风险管理规矩》的联系要求，本基金所投资或抓有的基金份额的基金管  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 理东谈主实施流动性风险管理，也会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流 动性风险 管理措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用阻挡。   基金出现多数赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况或 多数赎回 份额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基 金份额抓 有东谈主在单个灵通日请求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基金管理 东谈主有权对 其选定部分脱期赎回的措施。   在阛阓大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法搪塞投资者赎回需求的 情形时， 基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的规 定，概述 运用各类流动性风险管理器具，对赎回请求等进行限定诊治，四肢特定情形下基 金管理东谈主 流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   （1）脱期办理多数赎回请求   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及更动”中“多数 赎回的情 形及处理方式”的联系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时满足通盘投资东谈主的赎回请求 ，投资东谈主 收到赎回款项的时分也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回请求   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停接受赎回申 请或减速 支付赎回款项的情形”，详确了解本基金暂停接受赎回请求的情形及表率。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回请求可能被断绝，同期投资东谈主完成基 金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停接受赎回申 请或减速 支付赎回款项的情形”和“多数赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金减速 支付赎回 款项的情形及表率。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时分将可能比一般平素情形下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期限少于 7 天的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金资产估值”中“暂停估值的情形”， 详确了解 本基金暂停估值的情形及表率。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被延 期办理或 被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金遭逢大额申购赎回时，通过诊治基金份额净值的方式，将基金诊治 投资组合 的阛阓冲击成老实派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有 东谈主利益的 不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   （7）中国证监会认定的其他措施。   对于各类流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策 的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批表率并与基金托管东谈主协 商一致。 在推交运用各类流动性风险管理器具时，投资者的赎回请求、赎回款项支付等可 能受到相 应影响，基金管理东谈主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障 投资者的 正当权益。   基金在交易过程发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现爽约、拒 绝支付到 期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   在基金管理运作过程中，管理东谈主的常识、技能、教化、判断等主不雅要素会影 响其对相 关信息和经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   由于主要投资于方向 ETF，在多数情况下将撑抓较高的方向 ETF 投资比例，基金净值可 能会随方向 ETF 的净值波动而波动，方向 ETF 的联系风险可能径直或障碍成为本基金的风 险。是以本基金会面对诸如方向 ETF 的管理风险与操气派险、方向 ETF 基金份额二级阛阓 交易价钱折溢价的风险、方向 ETF 的技艺风险等风险。   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，取得与指数收益相似的回 报。以下要素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离：   （1）方向 ETF 与标的指数的偏离。   （2）基金买卖方向 ETF 时所产生的价钱相反、交易成本和交易冲击。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）      （3）基金诊治资产配置结构时所产生的追踪谬误。      （4）基金申购、赎回要素所产生的追踪谬误。      （5）基金现款资产牵扯所产生的追踪谬误。      （6）基金的管理费、托管费等用度所产生的追踪谬误。      （7）其他要素所产生的偏差。      本基金为方向 ETF 的连结基金，但由于投资方法、交易方式等方面与方向 ETF 不同， 本基金的事迹弘扬与方向 ETF 的事迹弘扬可能出现相反。      如参考方向 ETF IOPV 决策和 IOPV 诡计谬误的风险、方向 ETF 退市风险、申购赎回失 败风险等等。 据标的指数投资而产生的风险。因标的指数编制方法的不老到也可能导致指数调 整较大， 加多基金投资成本，并有可能因此而加多追踪谬误，影响投资收益。 公司景况、投资东谈主豪情和交易轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从 而使基金 收益水平发生变化，产生风险。 阛阓。标的指数成份券的平均申诉率与通盘这个词股票阛阓的平均申诉率可能存在偏离。      根据基金合同的规矩，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不 宜不息作 为本基金的投资标的指数及事迹比拟基准，本基金可能变更标的指数，基金的投 资组合随 之诊治，基金收益风险特征可能发生变化，投资东谈主需承担投资组合诊治所带来的 风险与成 本。      本基金力图将日均追踪偏离度的完全值阻挡在 0.35%以内，年化追踪谬误阻挡在 4%以 内，但因标的指数编制王法诊治或其他要素可能导致追踪谬误逾越上述鸿沟，本 基金净值 弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和调遣，畴昔指数编制机构可 能由于各 种原因罢手对指数的管理和调遣，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之 日起十个 办事日向中国证监会申诉并提议处理有打算，如更换基金标的指数、更动运作方式 ，与其他 基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。投资东谈主 将面对更 换基金标的指数、更动运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理有打算确定并实施前，基金 管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额抓有东谈主利益优 先原则维 抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与联系 阛阓弘扬 存在相反，影响投资收益。      标的指数成份券可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份券停牌时可能面 临如下风 险：基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。      金融生息品是一种金领略约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要 源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承受阛阓风险、信 用风险、 流动性风险、操气派险和法律风险等。由于生息品往往具有杠杆效应，价钱波动 比标的工 具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。而况由于生息品订价相 当复杂， 不稳妥的估值有可能使基金资产面对损失风险。      股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行 情时，股 价指数细小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无负 债结算制 度，如果莫得在规矩的时老实补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带 来紧要损 失。      国债期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国 债收益率 出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货接纳逐日无负 债结算制 度，如果莫得在规矩的时老实补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带 来紧要损 失。      本基金参与股票期权交易以套期保值为主要办法，投资股票期权的主要风险 包括价钱 波动风险、阛阓流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交 易爽约风 险等。影响期权价钱的要素较多，有时会出现价钱较大波动，而且期权有到期日 ，不同的 期权合约又有不同的到期日，若到期日今日莫得作念好行权准备，期权合约就会作 废，不再 有任何价值。此外，行权失败和交收爽约亦然股票期权交易可能出现的风险，期 权义务方 无法在到期日备都足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收爽约并受罚，相 应地，行 权投资者就会面对行权失败而失去交易契机。      （1）信用风险：基金所投资的资产支抓证券之债务东谈主出现爽约，或在交易过程中发生 交收爽约，或由于资产支抓证券信用质地缩短导致证券价钱下降，形成基金财产损失。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （2）利率风险：阛阓利率波动会导致资产支抓证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果阛阓利率上升，本基金抓有资产支抓证券将面对价钱下降、本金损失的风险 ，而如果 阛阓利率下降，资产支抓证券利息的再投资收益将面对下降的风险。   （3）流动性风险：受资产支抓证券阛阓鸿沟及交易活跃进度的影响，资产支抓证券可 能无法在并吞价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产面对再投资风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：（1）流动性风险：面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风 险：证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度 的风险； （3）阛阓风险：证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   此外，本基金可根据法律律例的规矩参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方 交易风险 等融资业务私有风险。   本基金的投资鸿沟包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动以致出现 较大亏欠 的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础 证券刊行 东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激励的风险；存托凭证抓有 东谈主在分成 派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托公约自动拘谨存托凭 证抓有东谈主 的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权 益被摊薄 的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息披 露监管方 面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   债券回购为晋升基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购 交易中， 交易敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风 险；回购 利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放 大基金组 合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合 的波动性 （圭臬差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险涌现进度也就越高，对基金净 值形成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收爽约，质押券可能面对被处置 的风险， 因处置价钱、数目、时分等的不确定，可能会给基金资产形成损失。 合同》自动休止并按其约定表率进行计帐，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议，且不得通过 召开基金份额抓有东谈主大会的方式延续《基金合同》期限。故存在着基金无法不息存续的风险。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手深刻基 金份额净 值，并不得办理申购、赎回和更动。启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在 启用侧袋 机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应 特定资产 的变当前分具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启 用侧袋机 制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主诡计各项投资运作办法和基金事迹办法时以 主袋账户 资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不深刻侧 袋账户份 额的净值，即便基金管理东谈主在基金如期申诉中深刻申诉期末特定资产可变现净值 或净值区 间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变 现价钱， 基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 的风险   本基金法律文献投资章节预计风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比 例、证券 阛阓深广限定等作念出的概述性态状，代表了一般阛阓情况下本基金的历久风险收 益特征。 销售机构（包括直销机构和其他销售机构）根据联系法律律例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文 件中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完 成风险承 受才调与居品风险之间的匹配考研。   联系当事东谈主在业务各设施操作过程中，因里面阻挡存在毛病或者东谈主为要素造 成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权非法交易、管帐部门欺骗、交易谬误、IT 系 统故障等风险。   在灵通式基金的各式交易行为或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或 者差错而 影响交易的平素进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基 金管理公 司、登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券登记结算机构等等。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   由于法律律例方面的原因，某些阛阓行为受到限制或合同不成平素践诺，导 致基金资 产的损失。   战役、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可 能导致基 金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商爽约、托管东谈主爽约等超出基金 管理东谈主自 身径直阻挡才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）          §19 基金合同的变更、休止与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同 约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更 并公告， 并报中国证监会备案。 过之日起收效，自收效后方可践诺，自决议收效后依照《信息深刻办法》的预计规矩在规矩 媒介公告。      有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当休止： 相接的； 标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对处理有打算进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表 决未通过 的； 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申诉出具法 律办法书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度 ，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有打算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进 行分派。   计帐过程中的预计紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经得当《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会 备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及预计文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律律例 规矩的最 低期限。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）               §20 《基金合同》的内容摘抄      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及预计法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度预计法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行为进行监督和处理；      （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及预计法律规矩决定基金收益的分派有打算；      （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购、赎回或更动请求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓动权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或参与转融通证券 出借业务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行为；      （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；      （16）在得当预计法律、律例的前提下，制订和诊治预计基金认购、申购、赎回、更动 和非交易过户等业务王法；      （17）代表基金份额抓有东谈主的利益欺骗因基金财产投资于方向 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；      （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以古道信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备富裕的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的议论方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险阻挡、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金分别管理，分别 记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他预计规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定稳妥合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的规矩，按预计规矩诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度、中期和年度基金申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他预计规矩，履行信息深刻及申诉义务；   （12）保守基金生意玄机，不深刻基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他预计规矩另有规矩外，在基金信息公开深刻前应予守密，不向他东谈主深刻，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服 务需要提 供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有打算，实时向基金份额抓有东谈主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他预计规矩召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他联系府上，保 存期限不低于法律律例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时分发出，而况保证投资者 偶然按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金预计的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到预计府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）      （19）面对完了、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会并文书基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而罢免；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理预计基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行为；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期末端 后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）践诺收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全撑抓基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈 报中国证 监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系阛阓王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以古道信用、勤勉尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；      （2）确立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业局面，配备富裕的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （3）建立健全里面风险阻挡、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相 互孤苦； 对所托管的不同的基金分别设立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间 在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他预计规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）撑抓由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金预计的紧要合同及预计凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》过甚他预计规矩另有规矩外， 在基金信息公开深刻前赐与守密，不得向他东谈主深刻，但应监管机构、司法机关等 有权机关 的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为预计的信息深刻事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度、中期和年度基金申诉出具办法，说明基金管理东谈主在 各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管理东谈主有未践诺《基金 合同》规矩的行为，还应当说明基金托管东谈主是否选定了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系府上，保存期限不低于法 律律例规矩的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处摄取并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或预计规矩向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他预计规矩，召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；   （18）面对完了、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会，并文书基 金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而罢免；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）践诺收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开深刻的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者委派代表出席方向 ETF 基金份额抓有东谈主大会并对 方向 ETF 基金份额抓有东谈主大会审议事项欺骗表决权；   （10）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）崇拜阅读并盲从《基金合同》、招募说明书、基金居品府上概要等信息深刻文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息深刻，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其抓有的基金份额鸿沟内，承担基金亏欠或者《基金合同》休止的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）践诺收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方抓有认购的基金份额不少于 3 年，法律律例或监管机构另有规矩 的除外；   （10）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代 表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外 ，基金份 额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是方向 ETF 的连结基金，本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金 基金份额出席或者委派代表出席方向 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决，其抓有的享 有表决权的基金份额数和表决票数为：在方向 ETF 基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，本 基金抓有方向 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的本基金份额占本基金总 份额的比例。诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东谈主以方向 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份欺骗方向 ETF 的基金份额抓有东谈主大会的表决权，但可接受本基 金的特定基金份额抓有东谈主的托福以本基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席方向 ETF 的 基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集方向 ETF 的基金份 额抓有东谈主大会的，须先遵命本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额抓有东谈主 大会；本 基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集方向 ETF 的基金份额抓有东谈主大会的，由本 基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集方向 ETF 的基金份额抓有 东谈主大会。   本基金份额抓有东谈主大会未确立日常机构，若畴昔本基金份额抓有东谈主大会成立日 常机构， 则按照届时有用的法律律例的规矩践诺。   除法律律例、中国证监会另有规矩或基金合同另有约定外，当出现或需要决 定下列事 由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）更动基金运作方式；   （5）诊治基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会表率；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （11）单独或所有抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。   在法律律例规矩和《基金合同》约定的鸿沟内且对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影 响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金 份额抓有 东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊治基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率或变更收费方式；   （3）诊治本基金的基金份额类别设立或罢手现存类别基金份额的销售等；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金管理东谈主、销售机构、登记机构诊治预计基金认购、申购、赎回、更动、非交 易过户、转托管等业务的王法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）由于方向 ETF 交易方式紧要变更、休止上市或基金合同休止而变更基金投资方向、 鸿沟或策略；   （9）由于方向 ETF 休止上市或基金合同休止而变更为径直投资该标的指数的指数基金；   （10）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （1）除法律律例规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由基金管理东谈主 召集。   （2）基金管理东谈主未按规矩召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集或在规矩时老实未能作出版面修起，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当 由基金托 管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当 配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就并吞事项书面要求召开基金 份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面 提议之日  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在 规矩时老实未能作出版面修起，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提 议之日起 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主 应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就并吞事项要求召开基金份额 抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集或在规矩时老实未能作出版面 修起的， 单独或所有代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得险峻、打扰。   （6）基金份额抓有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐确定开会时分、地点、方式和权益登记日。   召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规矩媒介公告。基金份额 抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设预计东谈主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。   选定通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中说 明本次基 金份额抓有东谈主大会所选定的具体通信方式、托福的公证机关过甚预计方式和预计 东谈主、表决 办法寄交的截止时分和收取方式。   如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决意 见的计票 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对 表决办法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和 基金托管 东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表 对表决意 见的计票进行监督的，不影响表决办法的计票遵循。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福评释委派代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会， 基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期得当以下条件 时，不错 进行基金份额抓有东谈主大会议程： 的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释得当法律律例、《基金合同》和会议文书的规矩， 而况抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记府上相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集 东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代 表的有用 的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东谈主将其对表决事项的投票以书面体式或大 和会知载明的其他体式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应 以书面方 式或大和会知载明的其他体式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用： 示性公告； 东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金份额抓有 东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取表决办法的，不影响表 决遵循； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表决 办法或授权他东谈主代表出具表决办法基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益 登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决办法或授权他 东谈主代表出具表决办法； 的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代理东谈主出具的 托福东谈主抓  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释得当法律律例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。      （3）在不与法律律例破损的前提下，基金份额抓有东谈主大会可通过网罗、电话或其他方 式召开，基金份额抓有东谈主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决 ，具体方 式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。      （4）基金份额抓有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、网罗、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。      （1）议事内容及提案权      议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会辩论的其他事项。      基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金 份额抓有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。      （2）议事表率      在现场开会的方式下，最先由大会主抓东谈主按照下列第 7 条文定表率确定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主 为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基 金托管东谈主 授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均 未能主抓 大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一） 选举产生别称基金份额抓有东谈主四肢该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理 东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的 决议的效 力。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 预计方式等事项。      在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后      基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议：  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所规矩的须以很是决议通过事 项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。      （2）很是决议，很是决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外， 更动基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基金与其他基 金合并以很是决议通过方为有用。      基金份额抓有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。      选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄评释，不然提交 得当会议 文书中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议 文书规矩 的表决办法视为有用表决，表决办法糊涂不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出 具表决办法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项 表决。      （1）现场开会 入手后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代 表与大会 召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或 大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的， 基金份额 抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举 三名基金 份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票 的遵循。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，重 新清点以 一次为限。再行清点后，大会主抓东谈主应当就地公布再行清点结果。 响计票的遵循。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决办法的计票 进行监督 的，不影响计票和表决结果。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息深刻办法》的预计规矩在规矩媒介上 公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将 公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺收效的基金份额抓有东谈主 大会的决 议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金 托管东谈主均 有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份 额抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若联系基金份额 抓有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金 份额或表 决权得当该等比例：   （1）基金份额抓有东谈主欺骗提议权、召集权、提名权所需单独或所有代表联系基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系 基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额抓有东谈主大会投票的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益 登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表 三分之一 以上（含三分之一）联系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额抓有东谈主四肢该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）很是决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，并吞类别账户内的每份基 金份额具 有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的联系规矩以本节特殊约定内 容为准， 本节莫得规矩的适用上文联系约定。 内容，但凡径直援用法律律例或监管规矩的部分，如法律律例或监管规矩修改导 致联系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后可径直对该 部老实容 进行修改或诊治，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指末端收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 已毕收益 的孰低数。   （1）在得当预计基金分成条件的前提下，基金管理东谈主不错根据推行情况进行收益分派， 具体分派有打算以公告为准，若《基金合同》收效发火 3 个月可不进行收益分派；   （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴荐现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金 默许的收 益分派方式是现款分成；   （3）基金收益分派后各类基金份额净值不成低于面值；即基金收益分派基准日的各类 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；   （4）A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取 销售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金并吞类别的每份基金份额 享有同等 分派权；   （5）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到少许点后第 2 位，少许 点后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金资产；   （6）法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   在不影响基金份额抓有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违背法律律例的 前提下酌 情诊治以上基金收益分派原则，此项诊治不需要召开基金份额抓有东谈主大会，但应 于变更实 施日前在规矩媒介公告。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   基金收益分派有打算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派有打算由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息深刻办法》 的预计规矩在规矩媒介公告。   收益分派接纳红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可 将基金份 额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法等有 关事项遵 循《业务王法》的联系规矩。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规矩。   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）C 类基金份额的销售服务费；   （4）《基金合同》收效后与基金联系的信息深刻用度；   （5）《基金合同》收效后与基金联系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额抓有东谈主大会用度；   （7）基金的证券、期货、股票期权交易用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金联系账户的开户及调遣用度；   （10）基金投资方向 ETF 的联系用度（包括但不限于方向 ETF 的交易用度、申赎用度 等）；   （11）按照国度预计规矩和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东谈主的管理费   基金管理东谈主对本基金投资组合中投资于方向 ETF 部分的基金资产净值不计提基金管理 费。本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所抓有方向 ETF 基金份额部分基金资产后 的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的诡计方法如下：  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值扣除所抓有方向 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负 数，则取 0）   基金管理费逐日计提 ，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   基金托管东谈主对本基金投资组合中投资于方向 ETF 部分的基金资产净值不计提基金托管 费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所抓有方向 ETF 基金份额部分基金资产后 的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除所抓有方向 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为 负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 销售服务费的诡计方法如下：   H＝E×0.40% ÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主 发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一 次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据预计律例及相应公约规矩， 按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （3）基金的标的指数许可使用费，本基金的标的指数许可使用费由基金管理东谈主承担；   （4）《基金合同》收效前的联系用度；   （5）其他根据联系法律律例及中国证监会的预计规矩不得列入基金用度的模样。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户预计的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋 账户资产变现后方可列支，预计用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其 他用度详 见招募说明书的规矩或联系公告。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金 财产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主 按照国度 预计税收征收的规矩代扣代缴。   通过对方向 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，取得与指数收益相似的申诉。   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成 份券（含存托凭证，下同）。   为更好地已毕投资方向，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非成份券（包括主板、 创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政 府支抓机构债、政府支抓债券、地方政府债、可更动债券（含可分离交易可转债）、可交换 债券过甚他中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、同行存单 、银行存 款、货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会 允许基金 投资的其他金融器具，但须得当中国证监会的联系规矩。   本基金可根据联系法律律例和基金合同的约定参与融资业务和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每 个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保 证金后， 应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权及 其他金融 器具的投资比例依照法律律例或监管机构的规矩践诺。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比 例限制， 基金管理东谈主在履行稳妥表率后，不错将其纳入投资鸿沟或诊治上述投资品种的投资比例。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）    （1）组合限制    基金的投资组合应遵从以下限制： 证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10%； 证券鸿沟的 10%； 过其各类资产支抓证券所有鸿沟的 10%； 产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金抓有的 股票总市 值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差诡计）应 当得当基金合同对于股票投资比例的预计约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20%； 的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金抓有的 债券总市 值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，所有（轧差诡计）应当得当基金合同对于债券投资比例的预计约定；在职何 交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值 的 30%；  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有 足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所王法认同 的可冲抵 期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20% 。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的要素致使 基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致； 证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%； 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证券 的鸿沟；参与出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均 基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按 照市值加权平均诡计；因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金 管理东谈主之 外的要素致使基金投资不得当本条上述规矩的，基金管理东谈主不得新增出借业务；      除上述 2）、7）、14）、15）、18）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金鸿沟变动、标的指数成份券诊治、标的指数成份券流动性限制、方向 ETF 暂停申 购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不得当 上述规矩 投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会规矩的特殊情形除 外。      基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的预计约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当得当本基金合同 的约定。 基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起入手。      如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的 规矩为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳妥 表率后，则本基金投资不再受联系限制。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （2）不容行为   为调遣基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、推行 阻挡东谈主或 者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他紧要关 联交易的，应当得当基金的投资方向和投资策略，遵从基金份额抓有东谈主利益优先 原则，防 范利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱践诺。 联系交易 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与深刻。紧要关联交易应提交 基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少 每半年对 关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述不容性规矩，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履 行稳妥表率后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规矩践诺。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）方向 ETF 基金份额的估值   本基金抓有的方向 ETF 基金份额按估值日方向 ETF 基金的基金份额净值估值。如该日 方向 ETF 未公布净值，则按该日方向 ETF 的最近公布的净值估值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考 访佛投资 品种的现行市价及紧要变化要素，诊治最近交易市价，确定公允价钱。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交 易日后经 济环境未发生紧要变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净 价进行估 值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，接纳估值技艺确定公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含 的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发 生紧要变 化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去 收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境 发生了重 大变化的，接纳估值技艺确定公允价值。 的资产支抓证券，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价 值的情况 下，按成本估值。      （3）处于未上市期间的有价证券应分别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司鼓动公开导售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包 括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会有 关规矩确 定公允价值。      （4）寰宇银行间债券阛阓交易的债券、资产支抓证券等固定收益品种，接纳第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。      （5）并吞证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估值。      （6）本基金投资股指期货、国债期货等合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日 结算价估 值。      （7）本基金投资股票期权，根据联系法律律例以及监管部门的规矩估值。      （8）本基金投资同行存单，接纳估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。      （9）抓有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。      （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票践诺。      （11）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照联系法律律例、监管部门和行业 协会的联系规矩进行估值。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （12）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。   （14）联系法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系 法律律例的规矩或者未能充分调遣基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共 同查明原 因，两边协商处理。   基金管理东谈主负责基金资产净值诡计和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方 。就与本 基金预计的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致 的办法， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规矩网站深刻一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日， 通过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点深刻灵通日的各类基金份额净值和 各类基金 份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站深刻半 年度和年 度终末一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （1）变更基金合同触及法律律例规矩或本合同约定应经基金份额抓有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同 约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更 并公告， 并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额抓有东谈主大会决议须报中国证监会备案，自表决 通过之日起收效，自收效后方可践诺，自决议收效后依照《信息深刻办法》的预计规矩在规 定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当休止：   （1）基金份额抓有东谈主大会决定休止的；  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责休止，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主相接的；   （3）出现标的指数不得当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 抓有东谈主大会对处理有打算进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项 表决未通 过的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）联系法律律例和中国证监会规矩的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个办事日内成立基金 财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、符 合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑抓、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产计帐表率： 办法书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度 ，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有打算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进 行分派。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   计帐过程中的预计紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经得当《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会 备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及预计文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律律例 规矩的最 低期限。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》预计的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照该院届时 有用的仲 裁王法进行仲裁，仲裁的地点为深圳。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有约 束力。除 非仲裁裁决另有规矩，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，不息忠实、勤勉、尽责地履行 基金合同规矩的义务，调遣基金份额抓有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港很是行政区、澳门 很是行政区和台湾地区法律）统带。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）               §21 基金托管公约的的内容摘抄   （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   成立时分：2002 年 12 月 27 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字2002100 号   组织体式：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东谈主民币   存续期间：抓续议论   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：华泰证券股份有限公司（简称：华泰证券）   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   邮政编码：210019   法定代表东谈主：张伟   成立日历：1991 年 4 月 9 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20141007 号   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本：玖拾亿柒仟陆佰陆拾伍万圆   存续期间：抓续议论   议论鸿沟：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融 资器具、金融债（含政策性金融债））；证券投资商量；为期货公司提供中间先容业务；融 资融券业务；代销金融居品业务；证券投资基金代销；证券投资基金托管；黄金 等贵金属 现货合约代理业务和黄金现货合约自营业务；股票期权作念市业务；中国证监会批 准的其他 业务。   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行为欺骗监督权  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 进行监督。   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成 份券（含存托凭证，下同）。   为更好地已毕投资方向，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非成份券（包括主板、 创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政 府支抓机构债、政府支抓债券、地方政府债、可更动债券（含可分离交易可转债）、可交换 债券过甚他中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、同行存单 、银行存 款、货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会 允许基金 投资的其他金融器具，但须得当中国证监会的联系规矩。   本基金可根据联系法律律例和基金合同的约定参与融资业务和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每 个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保 证金后， 应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权及 其他金融 器具的投资比例依照法律律例或监管机构的规矩践诺。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比 例限制， 基金管理东谈主在履行稳妥表率后，不错将其纳入投资鸿沟或诊治上述投资品种的投资比例。 行监督。   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （5）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支 抓证券鸿沟的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支抓证券，不得 逾越其各类资产支抓证券所有鸿沟的 10%；  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资圭臬，应在评级报密告 布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得逾越其上一日基金资产净值的   （10）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金抓有 的股票总 市值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差诡计） 应当得当基金合同对于股票投资比例的预计约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20%；   （11）本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金抓有 的债券总 市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋 债期货合约价值，所有（轧差诡计）应当得当基金合同对于债券投资比例的预计约定；在职 何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净 值的 30%；   （12）在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （13）本基金参与股票期权交易的，盲从以下投资限制：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓 有足额标 的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所王法认 可的可冲 抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20% 。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得逾越本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的要素致 使基金不 得当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致；   （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （18）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证 券的鸿沟；参与出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日 均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限 按照市值加权平均诡计；因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基 金管理东谈主 之外的要素致使基金投资不得当本条上述规矩的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （19）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（14）、（15）、（18）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份券诊治、标的指数成份券流动性限 制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资 比例不符 合上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会规矩的 特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的预计约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当得当基金合同的 约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起入手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的 规矩为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳妥 表率后，则本基金投资不再受联系限制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋机制的具体王法依照联系法律律例的规矩和基金合同的约定践诺。 为通过过后监督方式进行监督：   为调遣基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖除方向 ETF 基金份额除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、推行 阻挡东谈主或 者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他紧要关 联交易的，应当得当基金的投资方向和投资策略，遵从基金份额抓有东谈主利益优先 原则，防 范利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱践诺。 联系交易  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与深刻。紧要关联交易应提交 基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少 每半年对 关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述不容性规矩，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履 行稳妥表率后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规矩践诺。 照审慎的风险阻挡原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金 管理东谈主应 严格按照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券阛阓遴荐交易敌手；基金管理东谈主在银 行间阛阓 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交 易结算方 式进行交易。基金托管东谈主不合本基金参与银行间阛阓交易的交易敌手和交易结算 方式进行 监控。 力等触及到入款银行遴荐方面的风险。本基金的基金管理东谈主根据相应王法确定存 款银行， 本基金投资入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机 由联系责 任东谈主进行抵偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行入款的入款银行进行监控。 技艺系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经由 ，有用防 范和阻挡风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。 签署托管东谈主结算模式债券质押式回购托福公约等基金托管东谈主要求的公约文本后方可开展。   （二）基金托管东谈主应根据预计法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、相 关信息深刻、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过甚他运作违背法律律例、《基金合同》、 本托管公约过甚他预计规矩时，应实时以书面体式文书基金管理东谈主限期纠正，基 金管理东谈主 收到文书后应实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证 ，说明违 规原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正 。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国 证监会。 基金管理东谈主应抵偿因其违背法律律例、行业自律性规矩或《基金合同》或本托管公约过甚他 预计规矩而致使投资者和基金托管东谈主遭受的损失。   对于依据交易表率尚未成交的且基金托管东谈主在交易前偶然监控的投资指示， 基金托管 东谈主发现该投资指示违背预计法律律例规矩或者违背《基金合同》约定的，应当断绝践诺，立 即文书基金管理东谈主，并向中国证监会申诉。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   对于必须于估值完成后方可获知的监控办法或依据交易表率依然成交的投资 指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违背预计法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基 金管理东谈主，并申诉中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时老实 修起基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需 向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东谈主应积极配合提供联系数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法行为，应立即申诉中国证监会，同期 文书基金 管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无梗直事理，断绝、顽固基金托管东谈主根据本公约规矩欺骗监督权 ，或选定 拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议 劝诫仍不 改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户、复核 基金管理东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐 交收、相 关信息深刻和监督基金投资运作等行为。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 践诺或无故蔓延践诺基金管理东谈主资金划拨指示、深刻基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》、本托管公约过甚他预计规矩时，基金管理东谈主应实时以书面体式文书基金托管东谈主限 期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对说明并以书面体式向基金管理东谈主发出 回函，说 明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金管 理东谈主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应 积极配合 基金管理东谈主的核查行为，包括但不限于：提交联系府上以供基金管理东谈主核查托管 财产的完 整性和真实性，在规矩时老实修起基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主 文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行为，应立即申诉中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   基金托管东谈主无梗直事理，断绝、顽固基金管理东谈主根据本公约规矩欺骗监督权 ，或选定 拖延、欺骗等技能妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议 劝诫仍不 改正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （一）基金财产撑抓的原则 《基金合同》及本公约另有规矩，不得自交运用、刑事责任、分派基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时 文书基金管理东谈主选定措施进行催收。基金管理东谈主未实时催收给基金财产形成损失 的，基金 管理东谈主应负责向预计当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协助 与配合， 但对此不承担任何责任。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过甚收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的原因 给基金财产形成的损失等，基金托管东谈主不承担责任。 管基金财产。   （二）《基金合同》收效前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满或基金管理东谈主告示罢手 召募时， 召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按《基金合同》约定的 估值方法诡计的价值）、基金份额抓有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等预计规矩的， 由基金管理东谈主在法如期限内礼聘得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资申诉，验资申诉需对发起资金提供方过甚抓有份额进行专 门说明。 出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。同期， 基金管理东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主为本基金开立的基 金银行账 户中，股票划入基金托管东谈主为本基金开立的基金证券账户中，并确保划入的资金 与验资确 认金额相一致。 构按规矩办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 本基金的银行预留印鉴由托管东谈主撑抓和使用。本基金的一切货币收支行为，包括 但不限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银 行账户进 行本基金业务除外的行为。 例》、《支付结算办法》以过甚他联系规矩。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限责任公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本 基金的证 券账户进行本基金业务除外的行为。 公司开立结算备付金账户，专门用于办理本基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金 结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规矩践诺。 关账户的开设、使用的，若无联系规矩，则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账 户开设、 使用的规矩。   （五）债券托管账户的开设和管理   《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头请求并取得参加寰宇银行间同行拆 借阛阓的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行 间阛阓登 记结算机构的预计规矩，以基金的口头在中央国债登记结算有限责任公司、银行 间阛阓清 算所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并代表基 金进行银 行间债券阛阓债券和资金的计帐。基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行 间债券市 场准入备案。   （六）其他账户的开立和管理 述账户开立后，基金管理东谈主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的初 始资金密 码和阛阓监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中 心登录密 码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时文书基金托管东谈主。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）      基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。基 金管理东谈主 保证所提供的账户开户材料的真实性和有用性，且在联系府上变更后实时将变更 的府上提 供给基金托管东谈主。 基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照预计法律律例和本公约的约定协商后开立。新账 户按预计 规矩使用并管理。      （七）基金投资银行入款账户的开立和管理      基金投资银行如期入款应由基金管理东谈主与入款银行总行或其授权分行缔结总 体合作协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上 加盖预留 印鉴及基金管理东谈主公章。预留印鉴为托管东谈主预留并撑抓。入款证实书原件由托管 东谈主负责保 管。      本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行缔结具体入款公约，明 确入款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等确定。入款 公约须约 定将托管东谈主为本居品开立的托管银行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，存 款银行都 不得将入款本息划往任何其他账户。      入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，不得用于背书转让。      为珍贵特殊情况下的流动性风险，如期入款公约中应当约定提前支取条件。      基金所投资如期入款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建 立如期对 账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真实、准确。      （八）基金财产投资的预计有价凭证的撑抓      什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保 险柜。保 管凭证由基金托管东谈主抓有，基金托管东谈主承担撑抓职责。基金托管东谈主对由基金托管 东谈主除外机 构推行有用阻挡的证券不承担撑抓责任。      （九）与基金财产预计的紧要合同及预计凭证的撑抓      基金托管东谈主按照法律律例撑抓由基金管理东谈主代表基金签署的与基金预计的重 大合同及 预计凭证。基金管理东谈主代表基金签署预计紧要合同后应在收到合同底本后 30 日内，基金管 理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件或原件的扫描件，合同底本由基金管理东谈主保 管。紧要 合同的撑抓期限不少于法律律例的规矩。      （一）基金资产净值的诡计和复核  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个办事日闭市后，各类基金资产净值除以当日该 类基金份 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错确立大 额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主于每个办事日诡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按规矩公告。   基金管理东谈主应每个办事日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律律例或《基金合同》 的规矩暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》 过甚他法律、律例的规矩。用于基金信息深刻的基金资产净值和基金份额净值由 基金管理 东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。   基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发送基金托 管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主诡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主诡计的基金净值信息。因此，本基金的管帐责任方是基金管理东谈主，就与本基 金预计的 管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的办法，按 照基金管 理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制规 定的，从 其规矩。如有新增事项，按最新规矩估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的方向 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产支抓证券、股指期货 合约、国债期货合约、股票期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   （1）方向 ETF 基金份额的估值   本基金抓有的方向 ETF 基金份额按估值日方向 ETF 基金的基金份额净值估值。如该日 方向 ETF 未公布净值，则按该日方向 ETF 的最近公布的净值估值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考 访佛投资 品种的现行市价及紧要变化要素，诊治最近交易市价，确定公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交 易日后经  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 济环境未发生紧要变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净 价进行估 值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，接纳估值技艺确定公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含 的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发 生紧要变 化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去 收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境 发生了重 大变化的，接纳估值技艺确定公允价值。 的资产支抓证券，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价 值的情况 下，按成本估值。      （3）处于未上市期间的有价证券应分别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司鼓动公开导售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票），按监管机构或行业协会预计规矩确定 公允价值。      （4）寰宇银行间债券阛阓交易的债券、资产支抓证券等固定收益品种，接纳第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。      （5）并吞证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估值。      （6）本基金投资股指期货、国债期货等合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日 结算价估 值。      （7）本基金投资股票期权，根据联系法律律例以及监管部门的规矩估值。      （8）本基金投资同行存单，接纳估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。      （9）抓有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。      （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票践诺。      （11）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照联系法律律例、监管部门和行业 协会的联系规矩进行估值。      （12）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。   （14）联系法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系 法律律例的规矩或者未能充分调遣基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共 同查明原 因，两边协商处理。   基金管理东谈主负责基金资产净值诡计和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方 。就与本 基金预计的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致 的办法， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   （三）基金份额净值谬误的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值谬误 时，视为该类基金份额净值谬误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、 或投资东谈主自身的谬误形成估值谬误，导致其他当事东谈主遭受损失的，谬误的责任东谈主 应当对由 于该估值谬误遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值谬误处理原则”给予 抵偿，承担抵偿责任。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值谬误责任方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误责任方承担；由于估值错 误责任方 未实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主形成损失的，由估值谬误责任方对径直 损失承担 抵偿责任；若估值谬误责任方依然积极息争，而况有协助义务确当事东谈主有富裕的 时分进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值谬误责任方搪塞更正的情况向 预计当事 东谈主进行说明，确保估值谬误已得到更正。   （2）估值谬误的责任方对预计当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，而况仅对 估值谬误的预计径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误 责任方仍搪塞估值谬误负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返 还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值谬误责任方应抵偿受损方的损失，并  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 在其支付的抵偿金额的鸿沟内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的 权利；如 果取得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将 其依然获 得的抵偿额加上依然取得的欠妥得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付 给估值错 误责任方。      （4）估值谬误诊治接纳尽量收复至假设未发生估值谬误的正确情形的方式。      估值谬误被发现后，预计确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：      （1）查明估值谬误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的责任方；      （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误形成的损失进行评估；      （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的责任方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值谬误的更正向预计当事东谈主进行说明。      （1）基金份额净值诡计出现谬误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的措施防患损失进一步扩大。      （2）各类基金份额的基金份额净值诡计谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份 额净值的      （3）前述内容如法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。      （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 12 项进行估值时，所形成的谬误不作 为基金资产估值谬误处理。      （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、期货公司、登记结算公司、入款银 行发送的数据谬误，或国度管帐政策变更、阛阓王法变更等，基金管理东谈主和基金 托管东谈主虽 然依然选定必要、稳妥、合理的措施进行检验，然则未能发现该谬误或即使发现 谬误但因 前述原因无法实时更正的，由此形成的基金资产估值谬误，基金管理东谈主和基金托 管东谈主罢免 抵偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选定必要的措施松开或摈斥由此 形成的影 响。      （四）暂停估值的情形  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度预计部门规矩的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，分别孤苦时设立、登记和撑抓基金的全套账册，对两边各自的账册 如期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应 以基金管 理东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因 并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到 错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和如期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于 每月晦了后 5 个办事日内完成；季度申诉应在季度末端之日起 15 个办事日内赐与公告；中 期申诉在上半年末端之日起两个月内赐与公告；年度申诉在每年末端之日起三个 月内赐与 公告。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或 者年度申诉。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主 在收到后应在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在 季度申诉完成当日，将预计申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个办事 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期申诉完成 当日，将 预计申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个办事日内完成复核，并将复 核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度申诉完成当日，将预计申诉提供 基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理 东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来回均以传简直方式或两边约定的 其他方式 进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应 共同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达 成一致， 以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的报 告上加盖  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核办法书，两边各自留存一份。如果基金管 理东谈主与基 金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按 照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核完毕后 ，需向基 金管理东谈主进行书面或电子说明，以备有权机构春联系文献审核时教导。   （八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   （一）基金份额抓有东谈主名册的撑抓   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。 基金份额 抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑抓，基金管理 东谈主和基金 托管东谈主应按照当今联系王法分别撑抓基金份额抓有东谈主名册。撑抓方式不错接纳电 子或文档 的体式。保存期限不低于法律律例规矩的最低年限。   在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金管理东谈主应将预计府上 送交基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完好性。基金托 管东谈主不得 将所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑抓基金份额抓有东谈主名册 ，应按有 关律例规矩各自承担相应的责任。   （二）基金份额抓有东谈主名册的提交   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》休止日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个办事日 内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》休止日等触及到基金弥留事项日历的基金份额 抓有东谈主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   （一）托管公约的变更与休止   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何破损。基金托管公约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约休止：  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东谈主完了、照章被撤销、收歇或有其他基金托管东谈主接受基金资产；   （3）基金管理东谈主完了、照章被撤销、收歇或有其他基金管理东谈主接受基金管理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》规矩的休止事项。   （二）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申诉出具法 律办法书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度 ，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有打算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进 行分派。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的预计紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经得当《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会 备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 计帐小组进行公告。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及预计文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律律例 规矩的最 低期限。   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约预计的一切争议，如经友好 协商未能 处理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照该院届时有用的仲裁 王法进行 仲裁，仲裁的地点为深圳。仲裁裁决是终局的，对两边当事东谈主均有拘谨力。除非 仲裁裁决 另有规矩，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，本公约当事东谈主应信守各自的职责，不息忠实、勤勉、尽责地 履行本协 议规矩的义务，调遣基金份额抓有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之办法，不包括香港、澳门很是行政区和台湾地区法律） 统带。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                §22 对基金份额抓有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额抓有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权 根据投资 东谈主的需要和阛阓的变化，对以下服务内容进行相应诊治。   客户抓有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，不错已毕在线开户交易。   招商基金网址：www.cmfchina.com 对账单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或篡改。 服务用度 由本基金管理东谈主承担，客户无需突出承担用度。 的通信地址及预计方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的府上邮寄服务原 则上接纳 邮政平信邮寄方式，并不合邮寄府上的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄府上出 现遗漏、 深刻而导致的径直或障碍毁伤承担任何抵偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件 或短信息 电子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因形成的信息不 完好、泄 露等而导致的径直或障碍毁伤承担任何抵偿责任。   基金份额抓有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定 制请求， 基金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额抓有东谈主定制的信息。可定制的信息包 括：基金净值、投研不雅点、公司最新公告教导等，基金公司还将根据业务发展的实 际需要， 应时诊治定制信息的内容。   除了发送基金份额抓有东谈主定制的各类信息外，基金公司也会如期或不如期向 预留手机 号码及 EMAIL 地址的基金份额抓有东谈主发送基金分成、节日致意、居品引申等信息。如基金 份额抓有东谈主不但愿摄取到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）      基金份额抓有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、府上修改、应允刊物查阅等多项在线服务。      招商基金网址：www.cmfchina.com      招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com      招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额抓有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。      招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额抓有东谈主可通过该热线享受业务商量、信息查询、信息服务定制 、府上修 改、投诉建议等专项服务。      招商基金寰宇长入客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）      基金份额抓有东谈主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的办法簿、基金公 司网站、 客户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进 行投诉。      对于办事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉 ，基金公 司将在承诺的时限内进行处理。对于非办事日提议的投诉，将在顺延的办事日当 日进行处 理。 招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                            号）                 §23 其他应深刻事项 序号                 公告事项                    公告日历      类份额）基金居品府上概要      份额发售公告      说明书      合同及招募说明书教导性公告      全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金 A 类基金份额      费率优惠的公告      公约      合同      类份额）基金居品府上概要      合同收效公告      基金日常申购赎回及更动和如期定额投资业务的公告      金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告      年第 3 季度申诉      下基金销售业务的公告      年第 4 季度申诉 招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                            号）      年年度申诉      年第 1 季度申诉  招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）           §24 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的 网站上。   投资东谈主可在办公时分免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明 书的复印 件，但应以本基金招募说明书的底本为准。 招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                            号）                 §25 备查文献   投资者如果需了解更详确的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售机构 请求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基 金注册的文献；   （二）     《招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金基金合同》；   （三）     《招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连结基金托管公约》；   （四）基金管理东谈主业务履历批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律办法书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                  招商基金管理有限公司