南边光元债券: 南边光元债券型证券投资基金托管条约

发布日期：2024-12-19 08:49    点击次数：175

合同编码:光银托管总 2021JJ0067        南边光元债券型证券投资基金            托管条约          基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司          基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司                            目    录 一、基金托管条约当事东说念主----------------------------------------------2 二、基金托管条约的依据、宗旨、原则和证明----------------------------3 三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查--------------------------3 四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查-------------------------------10 五、基金财产的看守-------------------------------------------------12 六、指示的发送、阐明及执行-----------------------------------------16 七、交易及清理交收安排---------------------------------------------19 八、基金钞票净值狡计和司帐核算-------------------------------------25 九、基金收益分派---------------------------------------------------32 十、基金信息表现---------------------------------------------------33 十一、基金用度-----------------------------------------------------35 十二、基金份额抓有东说念主名册的看守-------------------------------------38 十三、基金关联文献档案的保存---------------------------------------39 十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换---------------------------------40 十五、谢绝行动-----------------------------------------------------43 十六、托管条约的变更、圮绝与基金财产的清理-------------------------46 十七、背约职责-----------------------------------------------------47 十八、争议责罚方式-------------------------------------------------49 十九、托管条约的遵循-----------------------------------------------50 二十、其他事项-----------------------------------------------------51 二十一、托管条约的签订---------------------------------------------52   鉴于南边基金管制股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的股份有限公司，按照计算法律法例的规矩具备担任基金管制东说念主的经验和能力；   鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的银行，按照计算法律法例的规矩具备担任基金托管东说念主的经验和能力；   鉴于南边基金管制股份有限公司拟担任南边光元债券型证券投资基金的基 金管制东说念主，中国光大银行股份有限公司拟担任南边光元债券型证券投资基金的 基金托管东说念主；   为明确南边光元债券型证券投资基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的权 利义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《南边光元债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有一样的含义；若有违背应以 基金合同为准，并依其条件证明。                   一、基金托管条约当事东说念主     （一）基金管制东说念主     称号：南边基金管制股份有限公司     住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼     邮政编码：518017     法定代表东说念主：周易     成立日历：1998 年 3 月 6 日     批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管制委员会证监基字19984 号     组织面容：股份有限公司     注册成本：3.6172 亿元东说念主民币     存续时间：抓续筹备     （二）基金托管东说念主     称号：中国光大银行股份有限公司     住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心     成立日历：1992 年 6 月 18 日     批准成立机关和批准成立文号：国务院、国函19927 号     组织面容：股份有限公司     注册成本：590.85551 亿元东说念主民币     法定代表东说念主：吴利军     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号     钞票托管部总司理：李守靖     电话：（010） 63636363     传真：（010） 63639132     网址：www.cebbank.com     二、基金托管条约的依据、宗旨、原则和证明   （一）坚忍托管条约的依据   本条约依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以 下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表现管制办法》 （以下简称“《信息表现办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性 风险管制规矩》(以下简称“《流动性风险管制规矩》”)以及《南边光元债券 型证券投资基金基金合同》偏激他关联规矩制订。   （二）坚忍托管条约的宗旨   坚忍本条约的宗旨是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看守、 投资运作、净值狡计、收益分派、信息表现及彼此监督等计算事宜中的权益义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）坚忍托管条约的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、竭诚信用、充分保护基金份额抓 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）证明   除非文义另有所指，本托管条约的整个术语与基金合同的相应术语具有相 同含义；若有违背应以基金合同为准，并依其条件证明。     三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资比例进行监督。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交易的国债、央行单据、金融 债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、政府机构债券、方位政府债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资 产救济证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、按时入款等）、同行存单、 货币市集用具、国债期货、信用孳生品以及经中国证监会允许基金投资的其他 金融用具，但需安妥中国证监会的计算规矩。本基金不投资股票、可调度债券、 可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金钞票净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   基金管制东说念主在进行信用孳生品投资前，须与托管东说念主就交收结算、核算估值 等业务法律证明和经由进行交流详情，在系统测试通过后才可投资，不然，由此产 生的风险由基金管制东说念主承担。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金管制东说念主在履行适合方法后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有 效的法律法例当令合理地调养投资范围。如法律法例或监管机构变更上述投资 品种的比例限制，在履行适合方法后，以变更后的比例为准，本基金的投资比 例将相应调养。   因基金范围或市集变化等成分导致投资组合不安妥上述规矩的，基金管制 东说念主应在合理的期限内调养基金的投资组合，以安妥上述比例死心。法律法例另 有规矩时，从其规矩。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金不投资 股票、可调度债券、可交换债券；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金钞票净值的 10%；    （4）本基金管制东说念主管制的一说念基金抓有一家公司刊行的证券，不跳动该证 券的 10%，实足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规矩的比例限制；    （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种钞票救济证券的比例，不得跳动 基金钞票净值的 10%；    （6）本基金抓有的一说念钞票救济证券，其市值不得跳动基金钞票净值的    （7）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）钞票救济证券的比例，不得超 过该钞票救济证券范围的 10%；    （8）本基金管制东说念主管制的一说念基金投资于并吞原始权益东说念主的各种钞票救济 证券，不得跳动其各种钞票救济证券系数范围的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上（含 AA+）的钞票救济证券。 基金抓有钞票救济证券时间，如若其信用品级下落、不再安妥投资圭臬，应在 评级表现发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；    （10）本基金在寰宇银行间同行市荟萃的债券回购最始终限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；    （11）本基金总钞票不得跳动基金净钞票的 140%；    （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跳动该基金钞票 净值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金管制东说念主之外的成分以致基 金不安妥前款所规矩比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的 投资；    （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保抓一致；    （14）在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金 钞票净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跳动 基金抓有的债券总市值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧差狡计）应当符 合基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金钞票净值的 30%；   （15）本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用孳生品，本基金抓有的 信用孳生品口头本金不得跳动本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （16）本基金投资于并吞信用保护卖方各种信用孳生品口头本金系数不得 跳动基金钞票净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围 变动等基金管制东说念主之外的成分以致基金不安妥前述所规矩比例限制的，基金管 理东说念主应在 3 个月之内进行调养；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（16）项另有约定外，因证券 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管制东说念主之外的成分以致基金 投资比例不安妥上述规矩投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行调 整，但中国证监会规矩的特地情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥 基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日 起启动。   如若法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行适合方法后，则本基金投资不再受计算限制。   基金托管东说念主对上述预计打算的监督义务，仅限于监督由基金管制东说念主管制且由托 管东说念主托管的一说念公募基金是否安妥上述比例限制。《基金法》偏激他关联法律 法例或监管部门取消上述限制的，履行适合方法后，基金不受上述限制。   除投资钞票建立外，基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自本托管条约生 效之日起启动。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对本托管 条约第十五条第（十二）款基金投资谢绝行动进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产交易基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、实 际适度东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当安妥本基金的投资标的和投资策略，恪守 基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公说念合理价钱执行。计算交易必须事前得到基金托管东说念主答应， 并按法律法例赐与表现。紧要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的寥寂董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供安妥法律法例及行业 圭臬的、经寂静采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定 各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东说念主应严格按照交易敌手名单的范 围在银行间债券市集采纳交易敌手。基金托管东说念主过后监督基金管制东说念主是否按事 前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管制东说念主不错每半年对银 行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已与本次剔除 的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金管制东说念主 根据市集情况需要临时调养银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个管事日内与基金托管东说念主 协商责罚。   基金管制东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易法律证明进 行交易，并承担交易敌手不履行合同形成的亏空，基金托管东说念主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主没 有按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主， 基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨职责。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投 资通顺受限证券进行监督。 受限证券关联问题的陈说》等关联法律法例规矩。 行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易 证券,不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。 风险适度等规矩轨制。基金管制东说念主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合 理安排通顺受限证券的投资比例，并在计算轨制中明确具体比例，幸免基金出 现流动性风险。上述贵寓应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和 投资比例适度情况。   上述规矩轨制须经基金管制东说念主董事会批准。上述规矩轨制经董事领略过之 后，基金管制东说念主应至少于初度投资通顺受限证券之前两个管事日将上述贵寓书 面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时辰进行审核。 安妥法律法例要求的关联通顺受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文 件（如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、 锁按时、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、 已抓有通顺受限证券市值占基金钞票净值的比例、划款账号、划款金额、划款 时辰文献等。基金管制东说念主应保证上述信息的信得过、完好意思。 行签订风险适度补充条约。条约应包括基金托管东说念主对于基金管制东说念主是否降服相 关轨制、流动性风险处置预案以及计算投资额度和比例的情况进行监督等内容。 决策经由、风险适度轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的关联书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管制东说念主在投资通顺受限证券前就该风险的破除或防护法子进行补 充书面说明，并保留搜检基金管制东说念主风险管制部门就基金投资通顺受限证券出 具的风险评估表现等备查贵寓的权益。不然，基金托管东说念主有权断绝执行关联指 令。因断绝执行该指示形成基金财产亏空的，基金托管东说念主不承担任何职责，并 有权表现中国证监会。   （六）基金管制东说念主投资银行按时入款应安妥计算法律法例约定。基金管制 东说念主在投资银行按时入款的过程中，必须安妥基金合同就投资品种、投资比例、 入款期限等方面的限制。基金管制东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并 据此采纳入款银行。因基金管制东说念主违反上述原则给基金形成的亏空，基金托管 东说念主不承担任何职责。开立按时入款账户时，按时入款账户的户名应与托管账户 户名一致，本着便于基金财产的安全看守和日常监督核查的原则，入款行应尽 量采纳托管账户所在地的分支机构。对于跨行按时入款投资，管制东说念主必须和存 款机构签订按时入款条约，约定两边的权益和义务，该条约当作划款指示附件。 该条约中必须有如下明确条件：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质， 并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的整个款项必须划至托管专 户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本条约 打发原则对存单打发经由赐与明确。对于跨行入款，管制东说念主需提前与托管东说念主就 按时入款条约及存单打发经由进行交流。除非入款条约中规矩入款证实书由存 款行看守或入款条约当作入款支取的依据，存单打发原则上给与入款行上门服 务的方式。特地情况下，给与基金管制东说念主打发存单的方式。在取得入款证实书 后，托管东说念主看守证实书原来。管制东说念主需对跨行入款的利率计谋风险、入款行的 采纳及入款条约承担职责，并指定专东说念主在核实入款行授权东说念主员身份信息后，负 责印鉴卡与入款证实书等凭证的监交或打发，以确保与托管东说念主所打发凭证的真 实性、准确性和完好意思性。托管东说念主对投资后处于托管东说念主实质适度之外的钞票不承 担看守职责。跨行按时入款账户的预留印鉴为托管东说念主托管业务专用章与托管业 务授权东说念主名章。   （七）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资 产净值狡计、各种基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开 支及收入详情、基金收益分派、计算信息表现、基金宣传推介材料中登载基金 功绩发达数据等进行监督和核查。   如若基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将子虚的功绩发达数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即表现 中国证监会。   （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或实质投资运作 违反法律法例、基金合同和本托管条约的规矩，应实时以电话提醒或书面领导 等方式陈说基金管制东说念主限期改良。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到 书面陈说后应鄙人一管事日前实时查对并以书面面容给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主合理的疑义进行证明或举证，说明违纪原因及改良期限，并保证 在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项 进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主陈说的违纪事项未 能在限期内改良的，基金托管东说念主应表现中国证监会。   （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同 和本托管条约对基金业务执行核查。   对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管制东说念主应在规矩时辰内回话并改正， 或就基金托管东说念主合理的疑义进行证明或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基 金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督表现的事项，基金管 理东说念主应积极配合提供计算数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易方法照旧收效的指示违反法 律、行政法例和其他关联规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即陈说基金 管制东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违游记动，应实时表现中国证 监会，同期陈说基金管制东说念主限期改良，并将改良末端表现中国证监会。   基金管制东说念主无刚直情理，断绝、收敛对方根据本托管条约规矩欺骗监督权， 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提 出警戒仍不改正的，基金托管东说念主应表现中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基 金份额抓有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐 师事务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规矩。       四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货 账户以及投资所需的其他专用账户、复核基金管制东说念主狡计的基金钞票净值和各 类基金份额的基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清理交收、计算信息披 露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管制、未执行或无故蔓延执行基金管制东说念主资金划拨指示、知道基金投资信 息等违反《基金法》、基金合同、本条约偏激他关联规矩时，应实时以书面形 式陈说基金托管东说念主限期改良。   基金托管东说念主收到陈说后应实时查对并以书面面容给基金管制东说念主发出回函， 说明违纪原因及改良期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内， 基金管制东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主 应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交计算贵寓以供基金管 理东说念主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在规矩时辰内回话基金管制东说念主并改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时表现中国证监 会，同期陈说基金托管东说念主限期改良，并将改良末端表现中国证监会。   基金托管东说念主无刚直情理，断绝、收敛对方根据本条约规矩欺骗监督权，或 采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主建议 警戒仍不改正的，基金管制东说念主应表现中国证监会。              五、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 及投资所需的其他专用账户； 整与寥寂； 基金财产，如有特地情况两边可另行协商责罚； 详情到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时陈说并配合基金管制东说念主采取法子进行催收。由此给基金财产形成 亏空的，基金管制东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的亏空，基金托管东说念主对 基金管制东说念主的追偿行动应赐与必要的协助； 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 该账户由基金管制东说念主开立并管制。 基金份额抓有东说念主东说念主数安妥《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，基金管制 东说念主应将属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户， 同期在规矩时辰内，聘用安妥《证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具 验资表现。出具的验资表现由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为有用。 由基金管制东说念主按规矩办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管专户的开立和管制 银行入款。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。   资金账户开户称号：南边光元债券型证券投资基金 管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 总局的其他关联规矩。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方答应私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的管制和运用由基金管制东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司 的一级法东说念主清理管事，基金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资 金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规矩执行。 他投资品种的投资业务，触及计算账户的开立、使用的，若无计算规矩，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩执行。   （五）银行间债券托管专户的开设和管制   基金合同收效后，基金管制东说念主负责以基金的口头苦求并取得过问寰宇银行 间同行拆借市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责根据中国 东说念主民银行、银行间市集登记结算机构的关联规矩，以本基金的口头在中央国债 登记结算有限职责公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管制东说念主和基金托 管东说念主共同代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主条约，基金托管东说念主看守 条约原来，基金管制东说念主保存条约副本。   （六）期货账户的开立和管制   基金托管东说念主与基金管制东说念主应依据计算期货交易所或期货公司的计算规矩开 立和管制期货账户。   （七）其他账户的开立和管制   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事安妥法律法例规矩和基金合 同约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及计算账户的开设和使用，由基 金管制东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩和基金合同的约定，开立有 关账户。该账户按关联法律证明使用并管制。   法律法例等关联规矩对计算账户的开立和管制另有规矩的，从其规矩办理。   （八）基金财产投资的关联有价凭证等的看守   基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托 管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、 中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股 份有限公司或单据营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东说念主抓有。什物证 券、银行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金管制东说念主和基金托管 东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主寄予看守的机构除外机 构实质有用适度的证券不承担看守职责。   （九）与基金财产关联的紧要合同的看守   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代 表基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件辩认由基金管制东说念主、基金托 管东说念主看守。除本条约另有规矩外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产关联 的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表现条约及基金投资业 务中产生的紧要合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各抓有 一份原来的原件。基金管制东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金 托管东说念主，并在 30 个管事日内将原来投递基金托管东说念主处。紧要合同在基金合同终 止后需看守不少于法律法例规矩的最低年限，法律法例另有规矩或有权机关另 有要求的除外。   对于无法取得二份以上原来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的加盖公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同 约定范围内，合同原件不得振荡。              六、指示的发送、阐明及执行   基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款 指示，基金托管东说念主执行基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等关联事 项。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限及授权时 间。 即收效。如若授权文献中载明具体收效时辰的，该收效时辰不得早于基金托管 东说念主收到授权文献并经电话阐明的时点。如早于前述时辰，则以基金托管东说念主收到 授权文献并经电话阐明的时点为授权文献的收效时辰。 权东说念主及计算操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。但法律法例规矩或有权机关要求的除 外。   （二）指示的内容 指示、什物债券出入库指示以偏激他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名或盖印。   （三）指示的发送、阐明及执行的时辰和方法   基金管制东说念主发送指示应给与传真、深证通或托管网银电子指示方式。   基金管制东说念主应按照法律法例和基金合同的规矩，在其正当的筹备权限和交 易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定方法发出的指示，基金管制东说念主不得否定其遵循。但如若基金管制东说念主照旧 甩手或改动对交易指示发送东说念主员的授权，况且基金托管东说念主根据本条约阐明后， 则对于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金 管制东说念主不承担职责，授权已改动但未经基金托管东说念主阐明的情况除外。   指示发出后，基金管制东说念主应实时以电话方式或两边招供的其他方式向基金 托管东说念主阐明。   基金管制东说念主应在交易兑现后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真给基金托管东说念主，并以电话或两边招供的其他方式阐明。如若银行 间簿记系统照旧生成的交易需要取消或圮绝，基金管制东说念主要书面陈说基金托管 东说念主。      基金管制东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并阐明，如需 在划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出执行指示 所必需的时辰（该必需的时辰不长于平常情况下基金托管东说念主日常处理该指示所 用的平均时辰）。基金管制东说念主发送有用指示（包括原指示被甩手、变更后再次 发送的新指示）的截止时辰为今日的 15:00。如基金管制东说念主要求今日某一时点 到账，则交易结算指示需提前 2 个管事小时发送，并进行电话阐明。对上海证 券交易所的认购权证行权交易，基金管制东说念主应于行权日 15:00 前将需要委用的 行权金额及用度书面陈说基金托管东说念主，基金托管东说念主在 16:00 前支付至登记结算 公司指定账户。由于基金管制东说念主原因导致的指示传输不足时、未能留出饱和的 划款时辰，以致资金未能实时到账所形成的亏空由基金管制东说念主承担。由于基金 托管东说念主原因导致资金未能实时到账所形成的亏空由基金托管东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主领受基金管制东说念主的指示，预先陈说基金管制东说念主其名 单，并与基金管制东说念主约定指示发送和领受方式。指示到达基金托管东说念主后，基金 托管东说念主应指定专东说念主立即审慎考据关联内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时通 知基金管制东说念主。   基金托管东说念主对指示考据通过后，应实时办理。指示执行收场后，基金托管 东说念主应实时陈说基金管制东说念主。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有饱和的资金 余额，对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、 赎回、分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予执行，但应立即陈说基金管 理东说念主，由基金管制东说念主审核、查明原因，出具书面文献阐明此交易指示无效。基 金托管东说念主不承担因未执行该指示形成亏空的职责。   （四）基金管制东说念主发送子虚指示的情形和处理方法   基金管制东说念主发送子虚指示的情形包括指示违反法律法例和基金合同，指示 发送东说念主员无权或稀奇权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示子虚时，有权断绝 执行，并实时陈说基金管制东说念主改正。如需甩手指示，基金管制东说念主应出具书面说 明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝执行指示的情形和处理方法   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违反法律法例，或者违反基金合同约 定的，应当视情况暂缓或断绝执行，独立即陈说基金管制东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示执行的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因，未按照基金管制东说念主发送的安妥法律法例、基金 合同、本条约的指示执行并对基金管制东说念主、基金财产或投资东说念主形成的亏空，由 基金托管东说念主承担相应的职责。   （七）更换被授权东说念主员的方法   基金管制东说念主更换被授权东说念主、改动或圮绝对被授权东说念主的授权，应当至少提前 一个管事日书面陈说基金托管东说念主，同期基金管制东说念主向基金托管东说念主提供新的被授 权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东说念主在收到授权文献原件并 经电话与基金管制东说念主阐明后，授权文献即收效。被授权东说念主变更陈说收效前，基 金托管东说念主仍应按原约定执行指示，基金管制东说念主不得否定其遵循。   基金托管东说念主更换接受基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前书面陈说基金管制东说念主 并电话阐明。   （八）其他事项   基金托管东说念主在领受指示时，应酬指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是 否与预留的授权文献内容相符进行检验，如发现问题，应实时表现基金管制东说念主。 基金托管东说念主对正确执行基金管制东说念主的正当指示对基金财产形成的亏空不承担赔 偿职责；基金托管东说念主无刚直情理未执行或未实时执行基金管制东说念主的正当指示， 导致基金财产遭逢亏空的，由基金托管东说念主补偿由此形成的径直亏空。             七、交易及清理交收安排   （一）采纳代理证券、期货交易的证券、期货筹备机构   基金管制东说念主应遐想采纳代理证券交易的证券筹备机构的圭臬和方法。基金 管制东说念主负责采纳证券筹备机构，租用其交易单元当作基金的交易单元。基金管 理东说念主和被选中的证券筹备机构签订寄予条约，基金管制东说念主应提前陈说基金托管 东说念主，并将被选中证券筹备机构提供的《基金用户交易单元变更苦求书》实时送 达基金托管东说念主，确保基金托管东说念主苦求领受结算数据。交易单元保证金由被选中 的证券筹备机构委用。基金管制东说念主应根据关联规矩，在基金的中期表现和年度 表现中将所选证券筹备机构的关联情况、基金通过该证券筹备机构交易证券的 成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与表现，并将该等情况及基金交易单元 号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面面容陈说基金托管东说念主。   基金管制东说念主负责采纳代理本基金国债期货交易的期货经纪机构，并与其签 订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的计算规矩执行，若无明 确规矩的，可参照关联证券交易、证券经纪机构采纳的法律证明执行。   （二）基金投资证券/期货后的清理交收安排   根据《中国证券登记结算有限职责公司结算备付金管制办法》，在每月前 金名额进行重新核算、调养。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司调 整最低结算备付金当日，在资金流量表中响应最低备付金调养的情况。基金管 理东说念主应预留最低备付金，并根据中国证券登记结算有限职责公司详情的实质下 月最低备付金数据为依据安排资金运作，调养所需的现款头寸。   根据《中国证券登记结算有限职责公司证券结算保证金管制办法》，在每 月前 2 个营业日内，中国证券登记结算有限职责公司对结算参与东说念主的结算保证 金进行调养，基金托管东说念主在调养当日，在资金流量表中响应结算保证金的调养 情况，基金管制东说念主应预留饱和头寸。   基金托管东说念主负责基金交易证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东说念主根 据中国证券登记结算有限职责公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主 根据基金管制东说念主的交易划款指示具体办理。   如若因为基金托管东说念主本身原因在清理上形成基金财产的亏空，应由基金托 管东说念主负责补偿；如若因为基金管制东说念主未事前陈说基金托管东说念主增多交易单元等事 宜，以致基金托管东说念主领受数据不完好意思，形成清理差错的职责由基金管制东说念主承担； 如若因为基金管制东说念主未事前陈说需要单独结算的交易，形成基金钞票亏空的由 基金管制东说念主承担；如若由于基金管制东说念主违反市集操作法律证明的规矩进行超买、超 卖等原因形成基金投资清理贫苦和风险的，基金托管东说念主发现后应立即陈说基金 管制东说念主，由基金管制东说念主负责责罚，并确保于交收日 11 点前完成融资，并实时补 足欠库券,用以完成清理交收，基金托管东说念主应给予必要的配合，由此给基金托管 东说念主、本基金形成的径直亏空由基金管制东说念主承担。   基金管制东说念主应采取合理法子，确保在 T+1 日上昼 11:00 前有饱和的资金头寸 用于中国证券登记结算有限职责公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   中国证券登记结算有限职责公司上海分公司当今实行 T＋0 预交收轨制，因 此基金管制东说念主须于 T 日 15：30 之前备足当日上海市集交易担保交收需支付的资 金头寸，以便基金托管东说念主履行 T＋0 预交收职责；若有大批交易，基金管制东说念主还 需于 T 日 15：30 之前陈说基金托管东说念主交易金额。若由于基金管制东说念主的原因导致 预交收失败，由此引起的恶果由基金管制东说念主承担。基金管制东说念主应采取合理法子， 确保在 T 日日终有饱和的资金头寸用于 T＋1 日中国证券登记结算有限职责公司 上海分公司和深圳分公司的资金结算。若由于基金管制东说念主的原因导致基金托管 东说念主交收失败，由此引起的恶果由基金管制东说念主承担。若结算机构的交收法律证明发生 变化，基金托管东说念主和基金管制东说念主应根据新的交收法律证明作出相应变动，基金管制 东说念主应配合基金托管东说念主为完成交收提供必要的匡助。   非担保交收业务的交易奉告。非担保交收业务是指中国结算上海分公司组 织交易两边根据业务法律证明规矩或两边约定的结算模式完成交收，中国结算不作 为两边的共同敌手方，不提供交收担保。为确保非担保交收业务的平常交收， 投资管制东说念主务必高度嗜好此类业务交易奉告的垂危性，即于发生国债买断式回 购到期购回、权证行权、大批专场、专项钞票管制贪图转让以及部分刊行类业 务（股配债、老推动配售的增发、公司债场内分销）以及通过上交所固定收益 证券玄虚电子平台达成的私募债券转让和通过深圳玄虚条约平台的公司债、私 募债转让等非担保交收业务，管制东说念主应于交易当日实时将该交易书面奉告托管 东说念主并进行电话阐明。其中权证行权的交易和通过上交所固收平台达成的私募债 转让交易奉告截止时点为报告当日 15：00；通过深圳玄虚条约平台达成的公司 债、私募债转让交易奉告时辰为报告当日 15:30；其余产物非担保交易奉告截 止时点为交易当日 17:00。   通过上交所固定收益证券玄虚电子平台达成的私募债券转让，中国证券登 记结算公司上海分公司根据证券交易所发送的转让成交末端办理实时逐笔全额 结算（RTGS）。RTGS 的最终交收时点为 T 日的 15:30 分，为保证 RTGS 交易奏凯， 管制东说念主应于交易 T 日的 15:00 之前，将买入私募债券的指示传真至托管东说念主。   通过深圳玄虚条约平台的公司债、私募债，结算方式为逐笔全额非担保交 收，最终交收时点为 T 日 16:00，因此管制东说念主应于 T 日 15:30 分之前向托管东说念主发 送非担保交收债券的买入指示。   基金管制东说念主应保证基金托管东说念主在执行基金管制东说念主发送的划款指示时，基金 托管专户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。 基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管制东说念主发送的划款指示，但 应实时陈说基金管制东说念主。基金管制东说念主在发送划款指示时应充分沟通基金托管东说念主 的划款处理时辰（该必需的时辰不长于平常情况下基金托管东说念主日常处理该指示 所用的平均时辰）。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主 安妥法律法例、基金合同、本条约的指示不得拖延或断绝执行。   若由于结算机构的交收法律证明发生变化，基金托管东说念主和基金管制东说念主应根据新 的交收法律证明作出相应变动，基金管制东说念主应配合基金托管东说念主为完成交收提供必要 的匡助。   （1）交易纪录的查对   基金管制东说念主与基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。对外表现净值之前， 基金管制东说念主必须保证今日整个实质交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录实足 一致。如若实质交易纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不完好意思或 不信得过，由此导致的亏空由职责方承担。   （2）资金账宗旨查对   资金账目按日核实。   （3）证券账宗旨查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主每交易日兑现后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。基金管制东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本规矩 责。 给基金托管东说念主。基金管制东说念主应酬传递的申购、赎回、调度灵通式基金的数据真 实性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制 东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 送前一灵通日上述关联数据，并保证计算数据的准确、完好意思。 发送关联数据（包括电子数据和盖印收效的纸制清理汇总表），如因多样原因， 该系统无法平常发送，两边可协商责罚处理方式。基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送的数据，两边各自按关联规矩保存。   为温存申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金清理的 专用账户，该账户由登记机构管制。 详情到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基 金托管东说念主应实时陈说基金管制东说念主采取法子进行催收，由此形成基金亏空的，基 金管制东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的亏空，基金托管东说念主在合理范围内赐与 必要的协助与配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有饱和的资金，基金托管 东说念主应按时拨付；因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨 付，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和 与投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达 指示。   资金指示的方法、内容、发送、领受和阐明方式等与投资指示一样。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与基金管制东说念主开立的“清理账户”间的资金结算恪守“全额 清理、净额交收”的原则，每个灵通日按照托管账户应收资金与应付资金的差 额来详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账 户净应收额时，基金管制东说念主应在 T＋2 日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托 管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即陈说基金管制东说念主，并将关联书面凭证 传真给基金管制东说念主进行账务管制；当存在托管账户净应付额时，基金管制东说念主应 提前一个管事日将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金管制东说念主的划 款指示将托管账户净应付额在 T＋3 日 12:00 之前划往基金清理账户，基金托管 东说念主在资金划出后立即陈说基金管制东说念主，并将关联书面凭证交给基金管制东说念主进行 账务管制。   当存在托管账户净应付额时，如基金托管专户有饱和的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金托管专户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付， 基金托管东说念主应实时陈说基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金调度 应函告基金托管东说念主并就计算事宜进行协商。 资金清理和数据传递的时辰、方法及托管条约当事东说念主承担的权责按基金管制东说念主 届时的公告执行。 公告。   （六）基金现款分成 照《信息表现办法》的关联规矩在中国证监会规矩绪论上公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用 账户。            八、基金钞票净值狡计和司帐核算   （一）基金钞票净值的狡计、复核与完成的时辰及方法   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金钞票净值除以狡计日该基金份额总和后的数值。   狡计公式为: 狡计日某一类别基金份额净值 = 狡计日该类别基金份额基金 钞票净值 / 狡计日该类基金份额的总份额。基金份额净值的狡计均精准到 净值精度济急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东说念主应每个估值日狡计基金钞票净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按规矩表现。   基金管制东说念主每个估值日对基金钞票进行估值后，将各种基金份额的基金份 额净值末端发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按规矩 对外公布。但基金管制东说念主根据法律法例或基金合同的规矩暂停估值时除外。 理东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经计算各方在对等基础上充分筹备后，仍无法达成一问候见 的，按照基金管制东说念主对基金钞票净值的狡计末端对外赐与公布，基金托管东说念主对 该末端不承认任何职责。   （二）基金钞票估值方法和特地情形的处理   基金所领有的债券、银行入款本息、钞票救济证券、国债期货、信用孳生 品、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调养以阐明估值 日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应给与估值技 术详情其公允价值。   （3）初度公斥地行未上市的债券，给与估值本事详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各别， 未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）并吞证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集辩认 估值。   （6）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 选择的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结算 价估值。   （8）信用孳生品的估值   基金管制东说念主不错寄予中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提 供估值服务，基金管制东说念主照章应当承担的估值职责不因寄予而免除。基金管制 东说念主和估值基准服务机构不错结合信用孳生品条件遐想、数据可公开性等成分， 就估值服务的服务范围、方式等进行个性化约定。对信用孳生品的估值方法如 下： 详情公允价值：   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调养的报价当作计量日 的公允价值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市 场报价进行调养以阐明计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很 少的情况下，应当给与估值本事详情其公允价值。 准服务机构未提供估值价钱的，给与估值本事详情其公允价值。   （9）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错给与舞动订价机 制，以确保基金估值的公说念性。   （10）如有可信凭据标明按原有方法进行估值不成客不雅响应上述钞票或负 债公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应 公允价值的方法估值。   （11）计算法律法例以及监管部门、自律法律证明另有规矩的，从其规矩。如 有新增事项，按国度最新规矩估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 方法及计算法律法例的规矩或者未能充分小器基金份额抓有东说念主利益时，应立即 陈说对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据关联法律法例，基金钞票净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联 的司帐问题，如经计算各方在对等基础上充分筹备后，仍无法达成一致的观念， 按照基金管制东说念主对基金净值信息的狡计末端对外赐与公布。   （1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所造 成的舛误不当作基金钞票估值子虚处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、期货公司或登记结 算公司发送的数据子虚、遗漏等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然照旧采取 必要、适合、合理的法子进行检验，然则未能发现该子虚的，由此形成的基金 钞票估值子虚，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金管制东说念主和基金 托管东说念主应当积极采取必要的法子破除或裁减由此形成的影响。   （三）基金份额净值子虚的处理方式   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的法子确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为基金份额净值子虚。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主本身的邪恶形成估值子虚，导致其他当事东说念主遭逢亏空的， 邪恶的职责东说念主应当对由于该估值子虚遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直亏空 按下述“估值子虚处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值子虚的主要类型包括但不限于：贵寓报告差错、数据传输差错、 数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错， 若系同行业现存本事水平不成意想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按 照下述规矩执行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易贵寓灭失或被子虚处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职责，但因该 差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值子虚已发生，但尚未给当事东说念主形成亏空机，估值子虚职责方应及 时相助各方，实时进行更正，因更正估值子虚发生的用度由估值子虚职责方承 担；由于估值子虚职责方未实时更正已产生的估值子虚，给当事东说念主形成亏空的， 由估值子虚职责方对径直亏空承担补偿职责；若估值子虚职责方照旧积极相助， 况且有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿职责。估值子虚职责方应酬更正的情况向关联当事东说念主进行阐明，确保估值 子虚已得到更正。   （2）估值子虚的职责方对关联当事东说念主的径直亏空负责，分歧迤逦亏空负责， 况且仅对估值子虚的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值子虚而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值子虚职责方仍应酬估值子虚负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不一说念返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益亏空(“受损方”)，则估值错 误职责方应补偿受损方的亏空，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得 利确当事东说念主享有要求委用欠妥得利的权益；如若取得欠妥得利确当事东说念主照旧将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧 取得的欠妥得利返还的总和跳动其实质亏空的差额部分支付给估值子虚职责方。   （4）估值子虚调养给与尽量还原至假定未发生估值子虚的正确情形的方式。   估值子虚被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值子虚发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值子虚发生 的原因详情估值子虚的职责方；   （2）根据估值子虚处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值子虚形成的亏空 进行评估；   （3）根据估值子虚处理原则或当事东说念主协商的方法由估值子虚的职责方进行 更正和补偿亏空；   （4）根据估值子虚处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值子虚的更正向关联当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现子虚时，基金管制东说念主应当立即赐与改良，通报 基金托管东说念主，并采取合理的法子退缩亏空进一步扩大；   （2）子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如若行 业另有通行作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主 利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 营业时； 钞票价值时； 商阐明后，基金管制东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门规矩的司帐轨制执行。   （六）基金账册的建立   基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐表现。基金管制东说念主寥寂 地竖立、纪录和看守本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的狡计和公告的，以基金管制东说念主的 账册为准。   （七）基金财务报表与表现的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。 查对不符时，应实时陈说基金管制东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据 实足一致。   （1）报表的编制   基金管制东说念主应当在每月兑现后 5 个管事日内完成月度报表的编制；在每个 季度兑现之日起 15 个管事日内完成基金季度表现的编制并公告；在上半年兑现 之日起两个月内完成基金中期表现的编制并公告；在每年兑现之日起三个月内 完成基金年度表现的编制并公告。基金年度表现的财务司帐表现应当经过安妥 《证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金合同收效不足两个月的，基金管制 东说念主不错不编制当期季度表现、中期表现或者年度表现。   （2）报表的复核   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调养，调养以国度关联规矩为准。   基金管制东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核计算报表及表现。   （八）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 表现主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。                九、基金收益分派   基金收益分派是指按规矩将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则 收益分派，具体分派决策详见届时基金管制东说念主发布的公告，若《基金合同》生 效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为并吞类别基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后均不成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。除法律法例另有规矩 或《基金合同》另有约定外，本基金并吞类别的每一基金份额享有同等分派权；   （二）基金收益分派决策的制定和实施方法   本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息表现办法》的关联规矩在规矩绪论公告。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将 收益分派的一说念资金划入基金管制东说念主的指定账户。   （三）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。                十、基金信息表现   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法例、基金合同的关联规矩进行信息披 露，拟公开表现的信息在公开表现之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、 《信息表现办法》偏激他关联规矩进行信息表现外，基金管制东说念主和基金托管东说念主 对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。然则，如下情 况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违反守密义务： 国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息表现或公开。   （二）信息表现的内容   基金的信息表现内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管条约、基 金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格、基金按时表现（包括基金年度表现、基金中期表现和基金季度表现）、临 时表现、澄澈公告、基金产物贵寓摘抄、基金清理表现、基金份额抓有东说念主大会 决议及中国证监会规矩的其他信息。基金年度表现中的财务司帐表现需经安妥 《证券法》规矩的司帐师事务所审计后，方可表现。   （三）实施侧袋机制时间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，计算信息表现义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的规矩进行信息表现，详见招募说明书的规矩。   （四）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息表现中的职责和信息表现方法   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息表现过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益 为宗旨，竭诚信用，严守奥秘。基金管制东说念主负责办理与基金关联的信息表现事 宜，基金托管东说念主应当按照计算法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二） 条规矩的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基 金管制东说念主赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主（或基金管制东说念主）复核的信息，基金管制东说念主（或基 金托管东说念主）在公告前应奉告基金托管东说念主（或基金管制东说念主）。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证按照法定方式和时 限履行信息表现义务。   基金管制东说念主应当在中国证监会规矩的时辰内，将应予表现的基金信息通过 中国证监会规矩绪论表现。根据法律法例应由基金托管东说念主公开表现的信息，基 金托管东说念主将根据《信息表现办法》的规矩进行公开表现。   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表现基金计算 信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他情况。   按关联规矩须经基金托管东说念主复核的信息表现文献，由基金管制东说念主草拟、并 经基金托管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中规矩需要表现的事项 时，按基金合同规矩公布。   照章必须表现的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照计算法律 法例规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                     十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。管制费的狡计 方法如下：   H＝E×0.3%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日狡计，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可 抗力等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日狡计，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可 抗力等，支付日历顺延。   托管费收入账户：   户   名：基金托管费收入   账   号：10010117380000001   开户银行：中国光大银行（系统支付号 303100000006）   （三）从 C 类基金份额的基金财产入网提的基金销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务 费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.20%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日狡计，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主核 对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行 资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、 不可抗力等，支付日历顺延。   （四）证券/期货/信用孳生品交易用度、银行汇划用度、基金计算账户的 开户及小器用度、基金合同收效后与基金计算的信息表现用度、基金份额抓有 东说念主大会用度、基金合同收效后与基金关联的司帐师费、公证费、讼师费、审计 费、诉讼费和仲裁费、基金合同及相应条约的规矩，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的款式   基金合同收效前的讼师费、司帐师费、信息表现用度以偏激他用度不得从 基金财产中列支。基金管制东说念主与基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的 用度开销或基金财产的亏空，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不 列入基金用度。其他根据计算法律法例及中国证监会的关联规矩不得列入基金 用度的款式不列入基金用度。   （六）基金管制费、基金托管费、销售服务费的调养   在降服计算的法律法例并履行了必要的方法的前提下，基金管制东说念主和基金 托管东说念主协商一致后可酌情调养基金管制费、基金托管费和销售服务费。基金管 理东说念主必须于新的费率实施日前按照《信息表现办法》的规矩在规矩绪论上刊登 公告。   （七）基金管制费、基金托管费和销售服务费的复核方法   基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费和销售服务费等， 根据本托管条约和基金合同的关联规矩进行复核。   （八）违纪处理方式   基金托管东说念主发现基金管制东说念主违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及 其他关联规矩从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管制东说念主赐与说 明证明，如基金管制东说念主无刚直情理，基金托管东说念主可断绝支付。   （九）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，详见招募说明书的规矩。        十二、基金份额抓有东说念主名册的看守   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和看守.基金管 理东说念主应按时向基金托管东说念主提供基金份额抓有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金管制 东说念主提供的抓有东说念主名册后与基金管制东说念主辩认进行看守。看守方式不错给与电子或 文档的面容，保存期不少于法律法例规矩的最低年限，法律法例另有规矩或有 权机关另有要求的除外。如不成妥善看守，则按计算法例承担职责。   基金托管东说念主因编制基金按时表现等合理原因要求基金管制东说念主提供计算贵寓 时，基金管制东说念主应将关联贵寓送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并 保证其信得过性、准确性和完好意思性。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额抓有东说念主 名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应降服守密义务，法律法例另有规 定或有权机关另有要求的除外。            十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行为的纪录、账册、报表和其他计算 贵寓。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他计算资 料。基金管制东说念主和基金托管东说念主都应当按规矩的期限看守。保存期限不少于法律 法例规矩的最低年限，法律法例另有规矩或有权机关另有要求的除外。   （二）合同档案的建立 东说念主处。 传真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主领受相应文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好意思保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、交易纪录和垂危合同等，承担守密义务并保存不低于法律法例 规矩的最低年限，法律法例另有规矩或有权机关另有要求的除外。         十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责圮绝：   (1)被照章取消基金管制经验；   (2)被基金份额抓有东说念主大会撤职；   (3)照章拆伙、被照章甩手或被照章宣告停业；   (4)法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他情形。   (1)提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或系数抓有百分之十以上 （含百分之十）基金份额的基金份额抓有东说念主提名；   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金管制东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提名 的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起收效；   (3)临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金管制东说念主；   (4)备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份额 抓有东说念主大会决议收效 2 日内在规矩绪论公告；   (6)打发：基金管制东说念主职责圮绝的，基金管制东说念主应妥善看守基金管制业务资 料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主理理基金管制业务的移交手续， 临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时领受。新任基金管制东说念主或临时基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；   (7)审计：基金管制东说念主职责圮绝的，应当按照法律法例规矩聘用安妥《证券 法》规矩的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计末端赐与公告，同期 报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   (8)基金称号变更：基金管制东说念主更换后，如若原任或新任基金管制东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主关联的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝：   (1)被照章取消基金托管经验；   (2)被基金份额抓有东说念主大会撤职；   (3)照章拆伙、被照章甩手或被照章宣告停业；   (4)法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或系数抓有百分之十以上 （含百分之十）基金份额的基金份额抓有东说念主提名；   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提名 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起收效；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；   (4)备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额 抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在规矩绪论公告；   (6)打发：基金托管东说念主职责圮绝的，应当妥善看守基金财产和基金托管业务 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时领受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管制东说念主 查对基金钞票总值；   (7)审计：基金托管东说念主职责圮绝的，应当按照法律法例规矩聘用安妥《证券 法》规矩的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计末端赐与公告，同期 报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管制东说念主和基金托管东说念主的同期更换方法 金总份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管制东说念主 和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在规矩绪论上趋附公告。   （四）本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定，但凡 径直援用法律法例或监管法律证明的部分，如法律法例或监管法律证明修改导致计算内 容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直 对相应内容进行修改和调养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                十五、谢绝行动   本条约当事东说念主谢绝从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。   （二）基金管制东说念主不公说念地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主不公 深谷对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有 东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担 亏空。   （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管制过程中任何尚 未按法律法例规矩的方式公开表现的信息。   （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主高档管制东说念主员和其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、 基金合同或托管条约的规矩进行贬责的除外。   （九）基金管制东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。   （十）基金管制东说念主、基金托管东说念主知道因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事计算的交易行为。   （十一）基金管制东说念主、基金托管东说念主鄙俗拖累，不按照规矩履行职责。   （十二）基金财产用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违反规 定向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽职责的投资；（4）交易其他 基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；（5）向其基金管制东说念主、基金托管 东说念主出资；（6）从事内幕交易、阁下证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易行为； （7）法律、行政法例和中国证监会规矩谢绝的其他行为。   （十三）法律法例和基金合同谢绝的其他行动，以及法律、行政法例和中 国证监会规矩谢绝基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。   法律、行政法例和监管部门取消或调养上述谢绝性规矩的，则本基金不受 上述计算限制或按照调养后的规矩执行。      十六、托管条约的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）托管条约的变更方法   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的规矩有任何突破。   （二）基金托管条约圮绝出现的情形 权；   （三）基金财产的清理   （1）自出现基金合同圮绝事由之日起 30 个管事日内成立清理小组，基金 管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、安妥《证券法》 规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组 不错聘用必要的办当事者说念主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金管制东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 不时诚实、勤劳、尽职地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，小器基金份 额抓有东说念主的正当权益。   （4）基金财产清理小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分派。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同圮绝，应当按法律法例和基金合同的关联规矩对基金财产进行清 算。基金财产清理方法主要包括：   （1）基金合同圮绝情形出当前，由基金财产清理小组合伙接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理表现；   （5）聘用安妥《证券法》规矩的司帐师事务所对清理表现进行外部审计， 聘用讼师事务所对清理表现出具法律观念书；   （6）将清理表现报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一说念剩余钞票扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各种基金份额在基金合 同圮绝事由发生时各自基金份额钞票净值的比例详情剩余财产在各种基金份额 中的分派比例，并在各种基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额类别内基 金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理表现经安妥《证券 法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理表现报中国证监会备案后 5 个 管事日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规矩的最 低年限。               十七、背约职责   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不安妥约定的， 应当承担背约职责。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律法例的规矩或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额 抓有东说念主形成毁伤的，应当辩认对各自的行动照章承担补偿职责；因共同行动给 基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿职责，对亏空的 补偿，仅限于径直亏空。   （三）一方当事东说念主背约，给另一方当事东说念主形成亏空的，应就亏空进行补偿； 给基金财产形成亏空的，应就亏空进行补偿，另一方当事东说念主有权益及义务代表 基金向背约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 规矩当作或不当作而形成的亏空等； 等。 券等什物的毁损形成的亏空。   （四）一方当事东说念主背约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采取必要 的法子，勉力退缩亏空的扩大；莫得采取适正当子以致亏空扩大的，不得就扩 大的亏空要求补偿。守约方因退缩亏空扩大而开销的合理用度由背约方承担。   （五）背约行动虽已发生，但本托管条约不详不时履行的，在最大限定地 保护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当不时履行本 条约。若基金管制东说念主或基金托管东说念主因履行本条约而被告状，另一方应提供合理 的必要救济。   （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可适度的成分导致业务出现差错， 基金管制东说念主和基金托管东说念主固然照旧采取必要、适合、合理的法子进行检验，但 是未能发现子虚的，由此形成基金财产或投资东说念主亏空，基金管制东说念主和基金托管 东说念主免除补偿职责。然则基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的法子破除或 裁减由此形成的影响。             十八、争议责罚方式   各方当事东说念主答应，因基金合同及本条约而产生的或与基金合同或本条约有 关的一切争议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国 际仲裁院（深圳仲裁委员会），根据该会届时有用的仲裁法律证明进行仲裁，仲裁 地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有不悉力。除非仲裁裁决另有 规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚实、勤劳、尽职地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，小器基金份额 抓有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统领。               十九、托管条约的遵循   两边对托管条约的遵循约定如下：   （一）基金管制东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管条约草 案，应经托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签署，条约 当事东说念主两边根据中国证监会的观念修改托管条约草案。托管条约以中国证监会 注册的文本为认真文本。   （二）托管条约自基金合同收效之日起收效。托管条约的有用期自其收效 之日起至基金财产清理末端报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管条约自收效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律不悉力。   （四）本条约一式三份，条约两边各抓一份，上报中国证监会一份，每份 具有同等法律遵循。             二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主 应赐与配合，承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约 未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关联法律法例等规矩协商办理。           二十一、托管条约的签订   本托管条约经基金管制东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托 管条约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表签署，并注明基金托管条约 的签订地点和签订日历。 （本页为《南边光元债券型证券投资基金托管条约》签署页，无正文） 基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司 （公章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司 （公章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订日： 签订地：